Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Кемеровской области, в составе судьи Власова В.В., при ведении протокола с использованием средств аудиозаписи секретарем судебного заседания Прокопенковой В.В., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Кемеровской области, г. Кемерово (ОГРН 1044205100059, ИНН 4205077178)

к арбитражному управляющему Бахареву Виталию Валерьевичу, г. Кемерово

о привлечении к административной ответственности

при участии:

от заявителя: Вощенчук И.Н. – представитель, доверенность от 19.11.2018 № 76-Д (копия доверенности приобщена к материалам дела), служебное удостоверение;

от правонарушителя: Бахарев В.В., паспорт;

у с т а н о в и л:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Кемеровской области (далее - Управление) обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении арбитражного управляющего Бахарева Виталия Валерьевича (далее - правонарушитель) к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных Правонарушениях (далее - КоАП РФ) на основании протокола № 00 66 42 18 от 28.12.2018.

Заявленные требования со ссылкой на нормы федерального законодательства о банкротстве мотивированны тем, что при исполнении обязанностей временного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Энергоуголь» (далее - ООО «Энергоуголь», должник), Бахарев В.В. не исполнил (ненадлежащим образом исполнил) обязанности, установленныезаконодательством о несостоятельности (банкротстве), а именно: пунктами 2, 4 статьи 20.3, пунктами 1, 2 статьи 67, статьей 70 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее по тексту - Закон о банкротстве). Общими правилами подготовки, организации и Проведения арбитражным управляющим собраний кредиторов и заседаний комитета кредиторов, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 06.02.2004 № 56, Общими правилами подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденными Постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 N 299, Правилами проведения арбитражным управляющим финансового анализа. Временными правилами проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, утвержденными Постановлением Правительства от 27.12.2004 № 855, в период, когда он считается подвергнутым административному наказанию в соответствии со статьей 4.6 КоАП РФ, тем самым, совершил административное Правонарушение, предусмотренное частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, что подтверждается вышеперечисленными в настоящем протоколе доказательствами.

Арбитражным управляющим Бахаревым В.В. 14.02.2019 представлены Возражения на заявление о привлечении к административной ответственности, в которых он с требованиями о привлечении его к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ не согласился, считает, что протокол об административном правонарушении составлен неправомерно и необоснованно, нарушений законодательства о банкротстве им допущено не было. Подробно доводы изложены в возражениях.

Исследовав материалы дела и документы, представленные сторонами, арбитражный суд установил следующее.

Должностным лицом Управления по результатам административного расследования, проведенного в отношении арбитражного управляющего Бахарева B.B., на основании информации, изложенной в обращении директора Кемеровского РФ АО «Россельхозбанк» Домбровского С.А., определении Арбитражного суда Кемеровской области от 20.07.2018 и постановлении Седьмого арбитражного апелляционного суда от 03.10.2018 по делу № А27-6642/2017 о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Энергоуголь» (далее - ООО «Энергоуголь», должник), информации, включенной в Единый Федеральный реестр сведений о банкротстве в отношении (ООО «Энергоуголь», а также в результате анализа документов, имеющихся в материалах дела о несостоятельности (банкротстве) указанного должника в Арбитражном суде Кемеровской области, и документов, полученных от арбитражного управляющего Бахарева В.В. в ходе административного расследования, проведенного Управлением ранее на основании жалобы Межрайонной инспекции ФНС по крупнейшим налогоплательщикам № 1 по Кемеровской области от 26.03.2018, непосредственно обнаружено и установлено следующее.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 28.11.2017 по делу № А27-6642/2017 в отношении общества с ограниченной ответственностью «Энергоуголь» (далее по тексту -ООО «Энергоуголь», должник) введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - наблюдение, судебное разбирательство по делу о банкротстве назначено к рассмотрению в судебном заседании 19.03.2018, временным управляющим должника утвержден Бахарев Виталий Валерьевич (член Ассоциации «Урало-Сибирское объединение арбитражных управляющих», регистрационный номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих -11096, адрес для направления корреспонденции: 650992, Кемеровская область, город Кемерово, улица Рудничная, 5).

Решением Арбитражного суда Кемеровской области от 13.04.2018 по делу ООО «Энергоуголь» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев.

Определением суда от 13.04.2018 конкурсным управляющим должника утверждена Бакаминова Юлия Андреевна.

Согласно абзацу 13 статьи 2 Закона о банкротстве наблюдение - процедура, применяемая в деле о банкротстве к должнику в целях обеспечения сохранности его имущества, проведения анализа финансового состояния должника, составления реестра требований кредиторов и проведения первого собрания кредиторов.

Круг прав и обязанностей временного управляющего определен в статьях 20.3, 66, 67 Закона о банкротстве, в том числе временный управляющий обязан принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника; анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; вести реестр требований кредиторов; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами; выявлять кредиторов должника; вести реестр требований кредиторов, уведомлять кредиторов о введении наблюдения; созывать и проводить первое собрание кредиторов, составить отчет о своей деятельности.

В соответствии с пунктом 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющего в деле о банкротстве обязан анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; предоставлять собранию кредиторов информацию о сделках и действиях, которые влекут или могут повлечь за собой гражданскую ответственность третьих лиц; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами.

При этом, арбитражный управляющий в силу пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве должен действовать, основываясь на принципах добросовестности, разумности, приоритета интересов должника, кредиторов и общества.

1. Согласно пункту 1 статьи 67 Закона о банкротстве временный управляющий обязан созывать и проводить первое собрание кредиторов, компетенция которого определена статьей 73 Закона о банкротстве.

В соответствии с пунктом 1 статьи 72 Закона о банкротстве временный управляющий определяет дату проведения первого собрания кредиторов и уведомляет об этом всех выявленных конкурсных кредиторов, уполномоченные органы, представителя работников должника и иных лиц, имеющих право на участие в первом собрании кредиторов. Уведомление о проведении первого собрания кредиторов осуществляется временным управляющим в порядке; и в сроки, которые предусмотрены статьей 13 настоящего Федерального закона.

В соответствии с пунктом 3 статьи 13 Закона о банкротстве, в сообщении о проведении собрания кредиторов должны содержаться сведения о порядке ознакомления с материалами, подлежащими рассмотрению собранием кредиторов. Лицо, которое проводит собрание кредиторов, обязано обеспечить возможность ознакомления с материалами, представленными участникам собрания кредиторов для ознакомления и (или) утверждения, не менее чем за пять рабочих дней до даты проведения собрания кредиторов, если иной срок не установлен указанным Федеральным законом.

Порядок организации и проведения арбитражным управляющим собрания кредиторов установлен Общими правилами подготовки, организации и проведения арбитражным управляющим собраний кредиторов и заседаний комитета кредиторов, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 06.02.2004 № 56 (далее - Общие правила подготовки, организации и проведения собраний кредиторов), которое является обязательными для исполнения арбитражными управляющими.

В пункте 1 Общих правил подготовки, организации и проведения собраний кредиторов установлено, что арбитражный управляющий представляет на рассмотрение собрания кредиторов материалы о финансовом состоянии, ходе процедур банкротства должника и иные материалы, рассмотрение которых позволит обеспечить принятие собранием решений по вопросам повестки дня.

При подготовке к проведению собрания кредиторов арбитражный управляющий готовит материалы для представления на рассмотрение собрания кредиторов (подп. «а» пункта 3 Общих правил подготовки, организации и проведения собраний кредиторов), при организации проведения собрания кредиторов арбитражный управляющий предоставляет участникам собрания кредиторов подготовленные им материалы (подп. б пункта 4 Общих правил подготовки, организации и проведения собраний кредиторов).

Согласно пункту 2 статьи 67 Закона о банкротстве временный управляющий обязан представить в арбитражный суд отчет о своей деятельности и протокол Первого собрания кредиторов с приложением документов, определенных в пункте 7 статьи 12 настоящего Федерального закона, не позднее чем за пять дней до даты заседания арбитражного суда указанной в определении арбитражного суда о введении наблюдения.

К отчету временного управляющего прилагаются: заключение о финансовом состоянии должника; обоснование возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника, целесообразности введения последующих применяемых в деле о банкротстве процедур.

Постановление Правительства РФ от 22.05.2003 N 299 «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего (далее - Общие правила подготовки отчетов) предусматривает требования к отчету арбитражного управляющего.

Согласно пункту 7 Общих правил подготовки отчетов, к отчету временного управляющего прилагаются копии:

- документа, содержащего анализ финансового состояния должника, материалов, на основании которых он проводился;

- документа, содержащего анализ финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности должника и его положения на соответствующем рынке, а также материалов, на основании которых проводился анализ;

- заключения о наличии признаков преднамеренного и банкротства и документов, на основании которых оно подготовлено;

- иных документов, свидетельствующих о выполнении управляющим своих обязанностей и реализации им своих прав.

В силу пункта 2 статьи 70 Закона о банкротстве, если в соответствии с законодательством Российской Федерации ведение бухгалтерского учета составление финансовой (бухгалтерской) отчетности должника подлежат обязательному аудиту, анализ финансового состояния проводится на основании Документов бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчет должника, достоверность которых подтверждена аудитором.

Определением от 28.11.2017 о введении в отношении ООО «Энергоуголь» процедуры наблюдения. Арбитражный суд Кемеровской области установил дату судебного заседания по рассмотрению итогов проведения процедуры наблюдения отношении ООО «Энергоуголь» - 19.03.2018.

Следовательно, отчет о своей деятельности и протокол первого собрания кредиторов с приложением документов, определенных в пункте 7 стат1Ш 12 настоящего Федерального закона, должны были быть представлены временным управляющим должника Бахаревым В.В. в суд не позднее 14.03.2018.

Из материалов дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Энергоуголь» следует, что временным управляющим Бахаревым В.В. на 07.03.2018 было назначено первое собрание кредиторов должника с повесткой дня: 1. Отчет временного управляющего (без голосования); 2. Образование комитета кредиторов; 3. Определение количественного состава комитета кредиторов; 4. Отнесение к компетенции комитета кредиторов вопросов, решения по которым может принимать комитет кредиторов; 5. Избрание членов комитета кредиторов; 6. избрание представителя собрания

кредиторов; 7. Выбор реестродержателя из числа аккредитованных саморегулируемой организацией арбитражных управляющих реестродержателей; 8. О применении дальнейшей процедуры банкротства; 9. Утверждение дополнительных требований к кандидатуре арбитражного управляющего; 10. Выбор арбитражного управляющего или саморегулируемой организации, из членов которой арбитражный суд утверждает арбитражного управляющего.

В сообщении о проведении первого собрания, включенном в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве 16.02.2018 (сообщение № 2466032) было указано, что ознакомиться с документами к собранию кредиторов можно с 28.02.2018.

Однако, ни к указанной временным управляющим Бахаревым BI.B. в сообщении дате для ознакомления с материалами, подлежащими рассмотрению на собрании кредиторов, ни к назначенной временным управляющим дате проведения собрания кредиторов ООО «Энергоуголь» - 07.03.2018, анализ финансового состояния должника, заключение о наличии признаков преднамеренного и фиктивного банкротства, заключение о наличии или об отсутствии оснований для оспаривания сделок должника, подготовлены не были.

В связи с чем, первое собрание кредиторов должника было перенесено временным управляющим Бахаревым В.С. на 04.04.2018, то есть за пределами срока, установленного судом для проведения процедуры наблюдения в отношении ООО «Энергоуголь».

В уведомлении от 19.03.2018 о проведении собрания кредиторов должника 04.04.2018 и в соответствующем сообщении о проведении собрания в ЕФРСБ (сообщение № 2545501 от 21.03.2018) временным управляющим было указано, что ознакомиться с документами к собранию можно с 28.03.2018.

По причине не проведения первого собрания кредиторов й не представления временным управляющим отчета, анализа финансового состояния и анализа сделок должника, судебное разбирательство по делу о несостоятельности (банкротстве) ООО «Энергоуголь» определением Арбитражного суда Кемеровской области от 19.03.2018 было отложено на 12.04.2018.

Вместе с тем, даже после переноса собрания на 04.04.2018, на дату Предварительного ознакомления с документами к собранию (28.03.2018) и на дату его проведения анализ финансового состояния ООО «Энергоуголь», в наращение требований статьи 70 Закона о банкротстве, был подготовлен временным управляющим Бахаревым В.В., без привлечения аудитора, участие которого при проведении анализа финансового состояния ООО «Энергоуголь» является обязательным, что свидетельствует о ненадлежащем исполнении обязанностей, установленных пунктом 3 статьи 13, пунктами 1, 3, 4 Общих правил подготовки, организации и проведения собраний кредиторов.

При этом, каких-либо объективных причин неисполнения обязанности по проведению анализа финансового состояния должника с привлечением аудитора к первому собранию кредиторов должника, а также к судебному заседанию, назначенному на 19.03.2018, в материалах дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Энергоуголь» не имеется.

Доводы управляющего об отсутствии объективной возможности подготовить анализ финансового состояния должника по причине отсутствия отчетности за 2017 год, которая была сдана только 30.03.2018, не является обоснованным.

Анализ финансового состояния должен был быть проведен за три года, предшествующие дате возбуждения производства по делу о банкротстве (26.04.2017). Следовательно, применительно к обстоятельствам настоящего дела финансовому анализу подлежала деятельность должника за 2014, 2015, 2016 годы. Документы (бухгалтерская, налоговая отчетность за 2014-2016 г.г.) были получены временным управляющим по запросу от ИФНС по г. Кемерово в декабре 2017 г. Таким образом, у временного управляющего были необходимые документы для осуществления анализа финансового состояния должника.

Тем не менее, с запросами о проведении анализа к аудиторам Бахарева В.В. Обратился только 28.02.2018, договор №П-91/2018 г. с ООО «Аудиторская фирма «Гарантия» был заключен временным управляющим только 05.03.2018, тогда как первое собрание кредиторов было назначено на 07.03.2018, отчет временного управляющего назначен на 19.03.2018.

Анализ финансового состояния был завершен аудиторами 12.04.2(1)18 и передан временному управляющему непосредственно перед судебным заседанием по рассмотрению отчета.

Заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства временным управляющим Бахаревым В.В. в процедуре наблюдения должника подготовлено не было, собранию кредиторов и в суд не представлялось.

Вышеизложенные обстоятельства свидетельствуют о ненадлежащем исполнении временным управляющим ООО «Энергоуголь» Бахаревым В.С. обязанностей, установленных:

- пунктом 3 статьи 13, пунктами 1, 3, 4 Общих правил подготовки, организации и проведения собраний кредиторов в части не представления участникам первого собрания кредиторов для ознакомления за 5 дней до его проведения и на первом собрании кредиторов отчета временного управляющего, с приложением заключения о финансовом состоянии должника, заключения о наличии или отсутствии оснований для оспаривания сделок должника, заключения о наличии признаков преднамеренного и фиктивного банкротства;

- пунктом 2 статьи 67 Закона о банкротстве, пункта 7 Общих правил подготовки отчетов, в части не представления в арбитражный суд отчета о своей деятельности и протокола первого собрания кредиторов с приложением документов, определенных в пункте 7 статьи 12 Закона о банкротстве, не позднее чем за пять дней до даты заседания арбитражного суда указанной в определении арбитражного суда о введении наблюдения.

Ненадлежащее исполнение данных обязанностей нарушило права кредиторов должника и уполномоченного органа на информирование о финансовом состоянии должника к дате проведения первого собрания кредиторов, повлекло за собой создание собранию кредиторов препятствий в целях своевременного принятия обоснованных решений по вопросам определения дальнейшей процедуры банкротства в отношении должника, своевременного принятия мер по оспариванию сделок и неправомерных действий контролирующих должника лиц, а также повлекло затягивание процедуры наблюдения в отношении ООО «Энергоуголь», что в свою очередь противоречит установленному пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве принципу добросовестной и разумной реализации обязанностей, предоставленных арбитражному управляющему, с учетом интересов должника и его кредиторов.

2. В соответствии с пунктом 2 статьи 20.3, пунктом 1 статьи 67 Закона о банкротстве временный управляющий обязан анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами.

Данные документы в силу пункта 2 статьи 20.3, пункта 2 статьи 67 Закона о банкротстве. Общих правила подготовки отчетов прилагаются к отчету временного управляющего, представляемому первому собранию кредиторов Должника и в арбитражный суд.

Правила осуществления анализа финансового состояния должника предусмотрены Постановлением Правительства РФ от 25.06.2003 № 367 «Об утверждении Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа» (далее - Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа).

Пунктом 5 Правил проведения арбитражным управляющим финансового диализа предусмотрено, что при проведении финансового анализа арбитражный управляющий должен руководствоваться принципами полноты и достоверности, в соответствии с которыми: в документах, содержащих анализ финансового состояния должника, указываются все данные, необходимые для оценки его платежеспособности; в ходе финансового анализа используются документально подтвержденные данные; все заключения и выводы основываются на расчетах и реальных фактах.

При этом, в соответствии с пунктом 4 Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа, финансовый анализ проводится на основании:

а) статистической отчетности, бухгалтерской и налоговой отчетности, регистров бухгалтерского и налогового учета, а также (при наличии) материалов Аудиторской проверки и отчетов оценщиков;

б) учредительных документов, протоколов общих собраний участников организации, заседаний совета директоров, реестра акционеров, договоров, планов, смет, калькуляций;

в) положения об учетной политике, в том числе учетной политике для релей налогообложения, рабочего плана счетов бухгалтерского учета, схем документооборота и организационной и производственной структур;

г) отчетности филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ. Структурных подразделений;

д) материалов налоговых проверок и судебных процессов;

е) нормативных правовых актов, регламентирующих деятельность должника.

В соответствии с пунктом 2 статьи 70 Закона о банкротстве, если для должника предусмотрено обязательное проведение аудита бухгалтерского учета и ^доставление финансовой (бухгалтерской) отчетности, то анализ финансового состояния проводится на основании документов бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности должника, достоверность которых подтверждена аудитором.

В случае отсутствия документов бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности должника, достоверность которых подтверждена аудитором, временный управляющий для проведения анализа финансового состояния должника привлекает аудитора.

При проведении финансового анализа арбитражным управляющим проверяется соответствие деятельности должника нормативным правовым актам, ее регламентирующим. Информация о выявленных нарушениях указывается в документах, содержащих анализ финансового состояния должника (пункт 7 Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа).

Анализ признаков фиктивного, преднамеренного банкротства осуществляется арбитражными управляющими в соответствии с положениями Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 №855 «Об утверждении Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства» (далее - Временные правила).

Пунктом 2 Временных правил предусмотрено, что при проведении арбитражным управляющим проверки за период не менее 2 лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве, а также за период проведения процедур банкротства (далее - исследуемый период) исследуются:

а) учредительные документы должника;

б) бухгалтерская отчетность должника;

в) договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, и иные документы о финансово - хозяйственной деятельности должника;

г) документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо возможность иным образом определять его действия;

д) перечень имущества должника на дату подачи заявления о призвании должника несостоятельным (банкротом), а также перечень имущества должника, приобретенного или отчужденного в исследуемый период;

е) список дебиторов (за исключением организаций, размер долга которых составляет менее 5 процентов дебиторской задолженности) с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом);

ж) справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и на последнюю отчетную дату, предшествующую дате проведения проверки;

з) перечень кредиторов должника (за исключением кредиторов, размер долга которым составляет менее 5 процентов кредиторской задолженности) с указанием размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и срока наступления их исполнения на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период продолжительностью не менее 2 лет до даты подачи заявления о признании Должника несостоятельным (банкротом);

и) отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления должника;

к) сведения об аффилированных лицах должника;

л) материалы судебных процессов должника;

м) материалы налоговых проверок должника;

н) иные учетные документы, нормативные правовые акты, регулирующие деятельность должника.

При этом, согласно пунктам 3, 4 Временных правил, необходимые для проведения проверки документы запрашиваются арбитражным управляющим у кредиторов, руководителя должника, иных лиц.

В случае отсутствия у должника необходимых для проведения проверки Документов арбитражный управляющий обязан запросить надлежащим образом заверенные копии таких документов у государственных органов, обладающих соответствующей информацией.

Временными правилами предусмотрен, в том числе, порядок определения признаков преднамеренного банкротства.

В соответствии с пунктами 5, 6, 7 Временных правил, признаки преднамеренного банкротства выявляются как в течение периода, предшествующего возбуждению дела о банкротстве, так и в ходе процедур банкротства. Выявление признаков преднамеренного банкротства осуществляется в 2 этапа. На первом этапе проводится анализ значений и динамики коэффициентов, характеризующих платежеспособность должника, рассчитанных за исследуемый период в соответствии с правилами проведения арбитражным управляющим финансового анализа, утвержденными Правительством Российской Федерации. В случае установления на первом этапе существенного ухудшения значений 2 и более коэффициентов проводится второй этап выявления признаков преднамеренного банкротства должника, который заключается в анализе сделок должника и действий органов управления должника за исследуемый период, которые могли быть причиной такого ухудшения.

В соответствии с пунктом 10 Временных правил, по результатам анализа значений и динамики коэффициентов, характеризующих платежеспособность должника, и сделок должника делается один из следующих выводов:

а) о наличии признаков преднамеренного банкротства - если руководителем должника, ответственным лицом, выполняющим управленческие функции в отношении должника, индивидуальным предпринимателем или учредителем (участником) должника совершались сделки или действия, не соответствующие и существовавшим на момент их совершения рыночным условиям и обычаям

делового оборота, которые стали причиной возникновения или увеличения платежеспособности должника;

б) об отсутствии признаков преднамеренного банкротства - если Арбитражным управляющим не выявлены соответствующие сделки или действия;

в) о невозможности проведения проверки наличия (отсутствия) признаков преднамеренного банкротства - при отсутствии документов, необходимых для проведения проверки.

Пунктами 14, 15 Временных правил установлено, что по результатам проверки арбитражным управляющим составляется заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства, которое представляется собранию кредиторов, арбитражному суду, а также не позднее 10 рабочих дней после подписания - в органы, должностные лица кот1орых уполномочены в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.12 Кодекса, для принятия решения о возбуждении производства по делу об административном правонарушении.

В целях исполнения, возложенных на временного управляющего обязанностей, он наделается законом о банкротстве определенными правами.

В частности, арбитражный управляющий в деле о банкротстве в соответствии с пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве имеет право:

- обращаться в арбитражный суд с заявлениями и ходатайствами в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом;

- запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Временный управляющий, вправе также обращаться в арбитражный (руд с ходатайством об отстранении руководителя должника от должности; получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника; осуществлять иные установленные Законом о банкротстве полномочия (п.1 ст. 66 Закона о банкротстве).

В свою очередь, в соответствии с пунктом 2 статьи 66 Закона о банкротстве, органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника. Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том Числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

Пунктом 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве, дополнительно к обязанности предоставлять документы по запросу временного управляющего, предусмотрена обязанность руководителя должника, не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего, предоставить временному управляющему й направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе Имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

В соответствии с пунктом 1 статьи 69 Закона о банкротстве арбитражный суд отстраняет руководителя должника от должности по ходатайству временного управляющего в случае нарушения требований настоящего Федерального закона.

Проведенным административным расследованием установлено, что приведенные нормы Закона о банкротстве временным управляющим ООО «Энергоуголь» Бахаревым В.В. были нарушены, обязанности, установленные указанными нормами, при проведении процедуры наблюдения в отношении должника не исполнялись. А именно:

1. не приняты все зависящие от него меры к получению информации и документов, касающихся деятельности ООО «Энергоуголь», и необходимых для проведении анализа финансового состояния должника и проведения проверки наличия (отсутствия) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства.

Так, кредитор должника АО «Россельхозбанк» (далее - Банк) письмом, полученным временным управляющему Бахаревым В.В. 29.12.2017, указал ему на необходимость исследования обстоятельств создания дочернего общества ООО «Энергоуголь» (ИНН 4205325279) и продажи доли в уставном капитале дочернего общества, обстоятельств переоформления должником лицензии на дочернее общество, обстоятельств передаче дочернему обществу имущества, необходимого для осуществления деятельности указанной в лицензии. В связи с необходимостью исследования этих обстоятельств Банк указал на необходимость затребовать документы у руководителя должника, в Департаменте по недропользованию по Сибирскому федеральном у округу, в ИФНС по г. Кемерово. К письму был приложен ответ ИФНС по г. Кемерово, в котором указан перечень документов, содержащихся в регистрационном деле ООО «Энергоуголь» (ИНН 42053252719).

Кроме того, в адрес временного управляющего Банком были направлены еще письма, полученные им 15.02.2018 и 26.02.2018, в которых Банк также обращал внимание на обстоятельства переоформления лицензии и требовал запросить перечень документов в Роснедра по переоформлению лицензии должника на лицензию КЕМ 01965 ТЭ, выданной дочернему обществу, и передачи имущества, а также документы из Ростехнадзора.

30.11.2017 временным управляющим был направлен запрос в Департамент по недропользованию по Сибирскому федеральному округу о предоставлении информации о пользовании недрами должником ООО «Энергоуголь». Однако, при наличии вышеуказанной информации из письма Банка, документы по переоформлению лицензии, без изучения которых невозможно выяснить обстоятельства переоформления лицензии и проверить соответствие такого оформления закону и экономическим интересам должника, в Департаменте по недропользованию временным управляющим Бахаревым В.В. не запрашивались.

В ответ Департамент по недропользованию лишь сообщил временному управляющему о переоформлении лицензии КЕМ 13442 ТЭ на ООО «Энергоуголь» (ИНН 4205325279), то есть на иное лицо с таким же, что и у должника названием. При этом, никаких документов Департаментом по недропользованию с ответом направлено не было, поскольку они временным управляющим не запрашивались.

Вместе с тем, документы, содержащие указанную информацию, должны находиться в распоряжении Департамента по недропользованию в соответствии с положениями Закона Российской Федерации от 21.02.1992 № 2395-1 «О недрах». Приказа Минприроды России от 29.09.2009 № 315 «Об утверждении Административного регламента Федерального агентства по недропользованию по исполнению государственных функций по осуществлению выдачи, оформления и регистрации лицензий на пользование недрами, внесения изменений и дополнений В лицензии на пользование участками недр, а также переоформления лицензий и Принятия, в том числе по представлению Федеральной службы по надзору в сфере природопользования и иных уполномоченных органов, решений о досрочном прекращении, приостановлении и ограничении права пользования участками недр».

После неоднократных писем Банка в адрес временного управляющего с Требованиями запросить документы, связанные с переоформлением лицензии и предоставленные должником в Департамент, временным управляющим только

26.02.2018 был направлен запрос в Роснедра с требованием предоставить лишь один из документов - согласие пользователя недр на переоформление лицензии. Затребованная копия согласия была получена временным управляющим в Марте 2018 года.

Доказательств того, что временный управляющий Бахарев В.В. принимал какие-либо меры к получению остальных документов, содержащих информацию об обстоятельствах переоформления лицензии, о передаче имущества, необходимого для осуществления деятельности, указанной в лицензии на пользование участком недр, о возмездности или безвозмездности передачи такого имущества, необходимые для осуществления полноценного финансового анализа должника, для формирования выводов о причинах утраты лицензии и прекращения должником основного вида деятельности по добыче каменного угля, в Департаменте по недропользованию либо у руководителя должника, материалы дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Энергоуголь» не содержат.

Также временным управляющим Бахаревым В. В. не предприняты исчерпывающие меры по истребованию у руководителя должника:

- документов, содержащих информацию об обстоятельствах создания дочернего общества;

- документов, содержащих информацию об отчуждении движимого и недвижимого имущества должника (о цене сделок, фактической оплате за отчужденное имущество и т.п.), в том числе опасного производственного объекта - разрез угольный и участок отвала пород; автодорога технологическая, очистные сооружения № 2 (дамба), здания административно-бытового комплекса, площадью 351,7 кв.м и 516 кв.м, по адресу: Кемеровская область, поселок Рассвет, стоянка на УОГР «Подгорный», линии электропередач; транспортные средства, в том числе автогрейдер за 19 650 000 руб.; бытовое помещение и ж/д переезд ООО Горные Технологии;

- документов об обстоятельствах выбытия 31 единицы транспортных средств за 2016 год - первый квартал 2017 года (согласно информации Управления ПТБДД).

Доказательства принятия временным управляющим Бахаревым В.В. исчерпывающих мер по истребованию вышеуказанных документов у руководителя ООО «Энергоуголь», в том числе посредством обращения в суд, отсутствуют.

1) ненадлежащим образом проведен анализ финансового состояния 000 «Энергоуголь».

Как следует из представленного Бахаревым В.Н. в арбитражный суд

12.04.2018 анализа финансового состояния должника, он был подготовлен на основании следующих документов; устав, выписка из ЕГРЮЛ от 02.04.2018, бухгалтерская (финансовая) отчетность ООО «Энергоуголь», не подтвержденная результатами аудиторских проверок за 2015 -2017 годы; ответы на запросы арбитражного управляющего от Управления гостехнадзора Кемеровской области, Росреестра РФ, ГУ МВД РФ по Кемеровской области. Федеральной налоговой службы Российской Федерации, ПФ РФ, Росимущества по Кемеровской области, ФСС РФ, ООО «Энергоуголь»; выписки по движению денежных средств по счетам и ответы от Альфа-Банк, Россельхозбанк, Кемсоцинбанк, Уральский банк реконструкции и развития, Сбербанк, Межтопэнергобанк, Кольцо Урала; требования о включении в реестр требований кредиторов; определения Арбитражного суда Кемеровской области по результатам рассмотрения требо1шний кредиторов; информация из ОСП; информация от Кузбасснедра.

Вместе с тем, временным управляющим Бахаревым В.В. при проведении анализа финансового состояния должника не были использованы и проанализированы договоры, заключенные должником, в частности, договоры по отчуждению имущества должника, договоры залога транспортных средств с «Спецпромтехнологии», договор подряда № 1 от 27.07.2016, заключенный с «Энергоуголь» (ИНН 4205325279), договор об отчуждении доли в уставном капитале ООО «Энергоуголь» (ИНН 4205325279), сделка во исполнение которой участнику общества Скворцовой О.И. были перечислены денежные средства в размере 5 600 000 рублей, иные договоры.

Временным управляющим было проанализировано только три договора купли-продажи транспортных средств, заключенных с ООО «Горные технологии», анализ иных договоров, заключенных должником, не проведен.

При этом, временному управляющему Бахареву В.В. не могло не быть известно о заключении договора об отчуждении доли в уставном капитале ООО «Энергоуголь» (ИНН 4205325279), так как оплата действительной стоимость доли в размере 51 рубль поступила на расчетный счет должника в банке Кольцо Урала. Выписка по счету была получена временным управляющим, соответственно должна быть проанализирована. Действительная стоимость доли может быть Оплачена участнику общества только в случае ее отчуждения, или в случае выхода из общества, которое возможно только путем отчуждения доли обществу (п.1 ст.8, СТ.21, п.1 СТ.26 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»).

В любом случае оплата действительной стоимости может быть осуществлена на основании сделки по отчуждению доли. Отсутствует у управляющего договора, в виде письменного документа, подписанного сторонами, не препятствует ему провести анализа данной сделки, поскольку имеется выписка по счету, подтверждающая исполнение сделки и содержащая информацию цене и по счету сделки, имеется выписка из ЕРГЮЛ, подтверждающая прекращение участия должника в дочернем обществе, которое возможно посредством отчуждения доли.

Информация о заключении договоров залога транспортных средств с ООО «Спецпромтехнологии» была известна временному управляющему в связи с участием в судебном заседании по делу А27-17463/2017 по иску ОА «РЖД Логистика» о признании договоров залога недействительными и применении последствий недействительности. По общему правилу недействительная сделка является оспоримой и считается действительной до момента признания ее недействительной судом. Временным управляющим должно было быть указано о заключении должником сделок, оспариваемых в суде, в анализе финансового состояния и данные сделки должны были быть проанализированы. Указание в анализе на существование такого судебного спора, не означает отсутствие необходимости указывать на заключение сделок, тем более оспоримых.

Однако, в финансовом анализе управляющий указал, что сведения об обременении основных средств отсутствуют.

Сведения о многочисленных поступлениях с 30.08.2016 от ООО «Энергоуголь» (ИНН 4205325279) на счет должника, открытый в АО «Альфа-Банк», денежных средств, на сумму свыше 500 млн. рублей с указанием в назначения платежа - оплата по договору подряда № 1 от 27.07.2016, свидетельствовали о заключении такого договора и его исполнении. Выпиской по расчетному счету должника в АО «Альфа-Банк», временный управляющий должен был указать о заключении такого договора и проанализировать его. Отсутствие в наличии у управляющего договора, в виде письменного документа, подписанного сторонами, не препятствует ему провести анализ такого договора, в части экономической обоснованности такого договора, в части оплаты по такому договору. Временный управляющий не только проигнорировал факт заключения такого договора, но и не сообщил об этом суду при рассмотрений требований кредитора - ООО «Энергоуголь» (ИНН 4205325279), представив лишь выписку по счету.

Как следует из отчета аудиторской фирмы «Гарантия» в 2016 году подрядные работы по добыче угля совершены должником на сумму 526 246 185 рублей, в 2017 году - 115 504 146 рублей. При этом за 2015 год выручка от продажи угля составила 1 509 806 129 рублей (1,5 млрд за год), за 7 месяцев 2016 Пода - 903 383 640руб. Временным же управляющим не были сделаны выводы об экономической целесообразности выполнения работ по договору подряда для ООО «Энергоуголь» (ИНН 4205325279), с учетом факта переоформления лицензии на указанное общество.

Отсутствует в анализе указания о сделках по передаче имущества ООО «Энергоуголь» (ИНН 4205325279), необходимого для осуществления деятельности, указанной в лицензии на пользование участком недр.

При наличии письма Департамента по недропользованию от 22.12.2017 о .переоформлении лицензии о переоформлении лицензии на право пользования ^недрами по добыче каменного угля в соответствии с абз. 7 статьи 17.1 ФЗ РФ от ^1.02.1992 № 2395-1 «О недрах», временным управляющим Бахаревым В.В. не выявлены и не проанализированы условия переоформления лицензии и влияние переоформления на финансовое состояние должника. При этом из анализа финансового состояния проведенного аудиторами, следует, что должник отчуждал имущество, в том числе в собственность ООО «Энергоуголь» (ИНН 420532527|9).

Протоколы общих собраний участников должника также не были использованы при анализе финансового состояния должника, в частности протокол общего собрания на котором было принято решение о передаче права пользования недрами на участке Подгорный Бунгурского каменноугольного месторождения, о котором временному управляющему стало известно из ответа Департамента по недропользованию от 12.03.2018 и приложенному к нему согласию пользователя недр и другие протоколы, отражающие информацию об одобренных сделках, об основных направлениях деятельности должника, об утверждении годовых от(1етов и годовых бухгалтерских балансов, о распределении прибыли между участниками, о назначение аудиторской проверки, утверждение аудитора, иную информацию, которая характеризует экономическую деятельность должника.

В отношении иных документов, как указывалось ранее, временный управляющий не принял мер к их получению, истребованию, как от должника, так и от физических и юридических лиц, в частности от контрагентов должника.

Таким образом, временным управляющим должника Бахаревым В.Д. при проведении анализа финансового состояния должника не использовались документы, предусмотренные Постановлением Правительства Российской Федерации от 25.03.2003 № 367, не была проанализирована в полном объеме экономическая финансовая деятельность должника, в связи с чем Анализ финансового состояния ООО «Энергоуголь» не является полным и не отвечает Требованиям Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа, утвержденного Постановление Правительства Российской Федерации от 25.03.2003 №367. |

В нарушение пункта 2 статьи 20.3, пункта 2 статьи 67 Закона о банкротстве. Общих правила подготовки отчетов. Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства», утвержденных Постановление Правительства РФ от 27.12.2004 № 855, временным управляющим Бахаревым В.В. не подготовлено заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства, не исследованы необходимые для подготовки заключения документы.

Отсутствие такого заключения не позволяет кредиторам и иным заинтересованным лицам получить полную информацию о причинах банкротства должника, что может в дальнейшем негативно сказаться при решении вопроса об оспаривании сделок должника, привлечении контролирующих должника лиц к ответственности.

Вышеизложенные обстоятельства свидетельствуют о ненадлежащем исполнении временным управляющим Бахаревым В.В. предусмотренных пунктом 2 статьи 20.3, пунктами 1, 2 статьи 67 Закона о банкротстве, Постановлением Правительства РФ от 25.06.2003 № 367 «Об утверждении Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа», Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 № 855 «Об утверждении Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства».

Ненадлежащее исполнение арбитражным управляющим Бахаревым В.В. основных обязанностей временного управляющего, предусмотренных Законам о банкротстве при проведении процедуры наблюдения в отношении ООО «Энергоуголь» по проведению анализа финансового состояния должника, подготовки заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства, по истребованию документов, касающихся деятельности ООО «Энергоуголь», и необходимых для проведения анализа финансового состояния должника и проведения проверки наличия (отсутствия) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства, повлекло нарушение прав и законных интересов кредиторов на получение достоверной информации о финансовом состоянии должника, что свидетельствует о ненадлежащем исполнении установленной пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве обязанности действовать, основываясь на принципах добросовестности, разумности, приоритета интересов должника, кредиторов и общества.

Обстоятельства нарушений подтверждаются заявлением АО «Россельхлозбанк» от 27.09.2018 № 056-38-12/660, определением Арбитражного суда Кемеровской области от 20.07.2018 по делу №А27-6642/2017, постановлением Седьмого Арбитражного апелляционного суда от 03.10.2018, постановлением Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 20.12.2018, определениями Арбитражного суда Кемеровской области от 28.11.2017, по делу № А27-6642/2017, копией карточки ООО «Энергоресурс» с сайта ЕФРСБ, копиями сообщений № 2466032 от 16.02.2018, № 2518137 от № 25445501 от 21.03.2018 с сайта ЕФРСБ, копиями уведомлений о собрании кредиторов от 15.02.2018, от 19.03.2018, копией ходатайства временного управляющего об отложении судебного заседания от 19.03.2018, копией протокола Собрания кредиторов от 04.04.2018, копиями ответов ООО «АС-Аудит», ООО «Аудит-Оптим-К», копиями писем ООО «Аудиторская фирма «Гарантия» о ходе оказания услуг по договору от 05.03.2018, копией акта выполненных работ от копиями требований АО «Россельхозбанк» от 25.12.2017, 13.02.2018, копиями запросов временного управляющего в Департамент по недропользованию от 30.11.2017, 26.02.2018, копиями ответов Департамента по недропользованию от 22.12.2017, 12.03.2018, копией письма ИФНС России по г. Кемерово от 12.12.2017 о представлении документов, копией выписки из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Энергоуголь», копиями отчетов временного управлявшего ООО «Энергоуголь» от 19.03.2018, 04.04.2018, копией анализа финансового состояния ООО «Энергоуголь».

Все вышеперечисленные факты свидетельствуют о неисполнении (ненадлежащем исполнении) арбитражным управляющим Бахаревым В.В. обязанностей, установленных Законом о банкротстве, при проведении процедуры Наблюдения отношении ООО «Энергоуголь».

При этом, проведенным расследованием установлено, что совершенное Арбитражным управляющим Бахаревым В.В. административное правонарушение, Является повторным, совершенным в период, когда он считается подвергнутым административному наказанию.

Так, решением Арбитражного суда Кемеровской области от 02.02.2018 по делу № А27-26422/2017 арбитражный управляющий Бахарев В.В. был привлечен к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 25000 рублей. Решение не обжаловалось и вступило в законную силу 27.02.2018.

Сроки, предусмотренные статьей 4.6 КоАП РФ, на момент совершения правонарушений, зафиксированных настоящим протоколом и заключающиеся неисполнении арбитражным управляющим своих обязанностей, возложенных на него Законом о банкротстве, не истекли.

Оценив в соответствии со статьей 71 АПК РФ представленные доказательства и фактические обстоятельства дела, суд признал требование о привлечении арбитражного управляющего обоснованным и подлежащим Удовлетворению, исходя из следующего.

В соответствии с частью 6 статьи 205 АПК РФ, при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения й имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола.

В силу части 5 статьи 205 АПК РФ по делам о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности.

Действия (бездействие) Бахарева В.В. образуют состав административного правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за повторное совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 настоящей статьи, если такое действие не содержит уголовно наказуемого деяния.

Частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ установлена административная ответственность за неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния.

Квалифицирующим признаком административного правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, является повторное совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Повторным совершением административного наказания статьи 4.3 и статьи 4.6 КоАП РФ считается соверши административного правонарушения до истечения одного года со дня окончания исполнения постановления, предшествующего постановлению, которым вновь назначается административное наказание.

Сроки, предусмотренные статьей 4.6 КоАП РФ, на момент совершения правонарушений, зафиксированных настоящим протоколом и заключающие в неисполнении арбитражным управляющим своих обязанностей, возложенных на него Законом о банкротстве, не истекли.

Согласно части 1 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее по тексту - КоАП РФ) административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом установлена административная ответственность.

Объектом административного правонарушения, предусмотренного Ч£1стью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, является порядок действий арбитражного управляющего при банкротстве юридических и физических лиц.

, Объективная сторона указанного административного правонарушения, совершенного Бахаревым В.В. заключается в повторном неисполнении (ненадлежащем исполнении) обязанностей, установленных Законом о банкротстве.

Субъектом данного административного правонарушения является арбитражный управляющий.

Статьей 2.2 КоАП РФ определено, что административное правонарушение может быть совершено умышленно (если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично), либо по неосторожности (если лицо, его совершившее, предвидело возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя должно было и могло их предвидеть).

Об обязанностях, возложенных на него Законом о банкротстве, арбитражному управляющему известно, поскольку Бахарев В.В. прошел обучение и сдал теоретический экзамен по Единой программе подготовки арбитражных управляющих, которая, в том числе, предполагает изучение положений федерального законодательства о банкротстве, и имеет достаточный опыт работы в качестве арбитражного управляющего.

Указанные нарушения требований Закона о банкротстве не носили вынужденный характер, у арбитражного управляющего Бахарева В.В. имелась возможность для соблюдения требований законодательства о несостоятельности (банкротстве), что подтверждается отсутствием объективных препятствий для надлежащего исполнения возложенных на него Законом о банкротстве обязанностей.

Следовательно, арбитражный управляющий Бахарев В.В. осознавал противоправный характер своих действий и бездействия, знал, что должен исполнить обязанности, возложенные на него Законом о банкротстве, однако не принял все зависящие от него меры по надлежащему исполнению своих обязанностей при проведении процедуры наблюдения в отношении должника - ООО «Энергоуголь».

Субъективная сторона правонарушения, совершенного арбитражным управляющим Бахаревым В.В. заключается в безразличном отношении управляющего к исполнению обязанностей, возложенных на него Законам о банкротстве, а также сознательном допущении и (или) безразличном отношении управляющего к нарушению прав кредиторов должника и иных заинтересованных лиц при проведении процедуры банкротства в отношении ООО «Энергоуголь».

Состав правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ является формальным, а, следовательно, действие (бездействие) признается противоправным с момента его совершения, независимо от наступления вредных последствий.

Наличие в действиях арбитражного управляющего Бахарева В.В. состава административного правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, в том числе его вина, установлены и в полном объеме подтверждены доказательствами, содержащимися в материалах дела.

Доводы, изложенные в возражениях арбитражного управляющего Бахарева В.В. на заявление Управления о привлечении к административной ответственности, не могут быть признаны обоснованными, поскольку основаны на неверном толковании положений Закона о банкротстве, противоречат фактическим материалам дела, не опровергают выводов, сделанных в| ходе административного расследования.

Кроме того, указанные в настоящем протоколе обстоятельства были исследованы Арбитражным судом Кемеровской области в деле № А276642/?017 о банкротстве ООО «Энергоуголь» при рассмотрении жалобы АО «Россельхозбанк». По результатам рассмотрения, определением суда от 20.07.2018 признано ненадлежащим исполнение обязанностей, возложенных на арбитражного управляющего Бахарева В.В. в период исполнения обязанностей временного управляющего ООО «Энергоуголь», выразившееся:

- в непринятии мер к получению информации и документов, касающихся деятельности общества с ограниченной ответственностью «Энергоуголь» и необходимых для проведения анализа финансового состояния должника и проведения проверки наличия (отсутствия) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства, в частности информации и документов, содержащих сведения об отчуждении производственного имущества; информации и документов, содержащих сведения об обстоятельствах создания дочернего общества ООО «Энергоуголь» (ИНН 4205325279), переоформления на него лицензии, передачи ему имущества;

- в проведении финансового анализа состояния общества с ограниченной ответственностью «Энергоуголь» не отвечающего требованиям Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 25.06.2003 № 367, в не проведении анализа наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства общества с ограниченной ответственностью «Энергоуголь»;

- В не предоставлении собранию кредиторов заключения о финансовом состоянии, должника, заключения о наличии или об отсутствии оснований для оспаривания сделок должника, иных документов для ознакомления за 5 дней до собрания кредиторов.

Постановлением Седьмого Арбитражного апелляционного суда от

03.10.2018 и постановлением Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от

20.12.2018 определение Арбитражного суда Кемеровской области от 20.07.2018 по делу № А27-6642/2017 отставлено без изменения.

При этом судами исследовались, оценивались и были правомерно отклонены все доводы, приведенные арбитражным управляющим в возражениях.

Иной совокупности доказательств, на основе оценки которых суд мог бы сделать иной вывод, чем установлено названными судебными актами, материалы дела не содержат, арбитражным управляющим не представлено.

Наращений порядка производства по делу об административном правонарушении, установленного Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, не установлено.

Протокол составлен уполномоченным должностным лицом Управления в отсутствии лица, в отношении которого ведется административное производство ПО делу об административном правонарушении, арбитражного управляющего Бахарева В.В. уведомленного надлежащим образом о дате и времени составления протокола.

Повторное совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 настоящей статьи, если такое действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет дисквалификацию должностных лиц на срок от шести месяцев до трех лет (часть 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ).

Возможность применения судом в рассматриваемом случае стать1и 2.9 КоАП РФ не усматривается по следующим обстоятельствам.

В пунктах 18, 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного суда РФ от 02 июня 2004 года №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» (в редакции Пленума ВАС РФ от 10 ноября 2011 года № 71) указано, что квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях, и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкурсного совершенного лицом деяния.

С учетом позиции Конституционного Суда Российской Федерации, изложенной в Определении от 21.04.2005 № 122-0, допущенные арбитражным управляющим нарушения посягают на установленный нормативными правовыми актами порядок общественных отношений в сфере правового регулирования отношений, связанных с несостоятельностью (банкротством) организаций и граждан - участников имущественного оборота, в Российской Федерации.

Состав правонарушения, ответственность за которое предусмотрена 14.13 КоАП РФ, является формальным, следовательно, по указанному правонарушению существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо негативных материальных последствий, а в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права.

Таким образом, существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий, а в пренебрежительном отношении арбитражного управляющего к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере соблюдения правил, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), применяемых в период внешнего управления.

Следует также учитывать правовую позицию Конституционного Суда Российской Федерации, выраженную в Определении от 03.07.2014 года № 1552-0, согласно которой особый публично-правовой статус арбитражного управляющего обусловливает право законодателя предъявлять к нему специальные требования, относить арбитражного управляющего к категории должностных лиц (примечание к статье 2.4 КоАП Российской Федерации) и устанавливать повышенные меры административной ответственности за совершенные им правонарушения (Постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 19.12.2005 года N 12-П; Определение от 01.11.2012 года №2047-0).

Указанные в протоколе нарушения требований Закона о банкротстве не носили вынужденный характер, у арбитражного управляющего Бахарева В.В. имелась возможность для соблюдения требований законодательства о несостоятельности (банкротстве), что подтверждается отсутствием объективных препятствий для надлежащего исполнения возложенных на него Законом о банкротстве обязанностей.

Фактические обстоятельства совершенного Бахаревым В.В. административного правонарушения не имеют свойства исключительности, природа допущенных нарушений свидетельствует о пренебрежительном отношении арбитражного управляющего к возложенным на него Законом о банкротстве обязанностям, и исключает возможность в рассматриваемом случае применения положений статьи 2.9 КоАП РФ, предусматривающих освобождение лица от административной ответственности в связи с малозначительностью деяния.

Доводов, свидетельствующих об исключительности обстоятельств совершения правонарушения, позволяющих отнести его к малозначительному, в отзыве не приведено.

Более того, протоколом об административном правонарушении № 00 66 42 18 зафиксировано несколько фактов нарушения арбитражным управляющим Бахаревым В.В. законодательства о банкротстве при проведении процедуры наблюдения в отношении ООО «Энергоуголь», каждое из которых образует самостоятельный состав правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, за которое предусмотрена административная ответственность.

С учетом изложенного, поскольку наличие события и состава правонарушения подтверждены материалами дела об административном правонарушении, нарушений установленного КоАП РФ порядка производства по делу об административном правонарушении, имеющих существенный характер, не выявлено, суд пришел к выводу о том, что имеются основания для привлечения Бахарева В.В. административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Руководствуясь статьями 168-170, 180, 181, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

р е ш и л:

Заявленное требование удовлетворить.

Привлечь арбитражного управляющего Бахарева Виталия Валерьевича (12.09.1979 года рождения, зарегистрированного по адресу: г. Кемерово, ул. Пролетарская, 19 «а», кв. 10) к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ и назначить ему административное наказание в виде дисквалификации сроком на 6 месяцев.

Срок дисквалификации исчислять с даты вступления решения в законную силу.

Решение вступает в законную силу по истечении 10-ти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок со дня принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд.

Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Кемеровской области.

Судья В.В. Власов