Гражданский кодекс часть 1

Общество с ограниченной ответственностью «Финансово-промышленный союз «Сибконкорд» г. Кемерово (в дальнейшем – ООО «ФПС «Сибконкорд», акционер) обратилось в Арбитражный суд Кемеровской области с иском к открытому акционерному обществу «Холдинговая компания «Сибирский цемент», г. Кемерово (в дальнейшем – ООО «Сибцем», общество) о признании недействительным решения внеочередного общего собрания акционеров от 24.05.2008г.

Требования заявлены на основании п.7 ст. 49 Федерального закона «Об акционерных обществах». Как указывает истец, при принятии решений на внеочередном общем собрании акционеров от 24.05.08г. об одобрении крупных сделок и сделок с заинтересованностью были нарушены требования ст. ст. 52, 57, 58 ФЗ «Об акционерных обществах», Устава общества, касающиеся порядка извещения акционеров о проведении собрания, предоставления акционеру информации по вопросам, включенным в повестку дня предстоящего собрания, наличия кворума для принятия решений.

Принятые решения нарушают права истца, в частности, право на участие в собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, поскольку истец был лишен возможности принять участие в работе собрания и принятии важнейших управленческих решений.

Определением суда от 22.12.2008г. рассмотрение дела назначено в судебном заседании на 28.01.2009г.

В настоящем судебном заседании представитель истца поддержала заявленные требования, представив дополнения к основанию исковых требований, сославшись на неправильный подсчет голосов при принятии решений на внеочередном собрании акционеров от 24.05.2008г. Так, в частности, при голосовании были учтены испорченные бюллетени, которые следовало признать недействительными, поскольку они содержали несколько вариантов голосования.

Обосновывая нарушение своих прав акционера оспариваемыми решениями внеочередного собрания акционеров, истец ссылается на то, что цена крупной сделки в 3.2 раза превысила балансовую стоимость активов общества, что не может не отразиться на финансово-хозяйственной деятельности общества, привести к снижению стоимости чистых активов.

Представитель ответчика исковые требования в судебном заседании признал.

К материалам дела приобщены дополнительные документы, представленные ответчиком.

Рассмотрев материалы дела, заслушав пояснения представителей сторон, суд установил следующее:

24 мая 2008 года состоялось внеочередное общее собрание акционеров Открытого акционерного общества «Холдинговая Компания «Сибирский цемент».

На дату составления списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров Общества - 21 апреля 2008 года, истец - Общество с ограниченной ответственностью «Финансово-промышленный союз «Сибконкорд» являлся владельцем 14265675 обыкновенных именных акций ОАО «ХК «Сибцем», что составляет 47 % от уставного капитала Общества.

На рассмотрение внеочередного общего собрания акционеров вынесены следующие вопросы:

1 .Об одобрении сделки с заинтересованностью: заключение договора поручительства между ОАО «ХК «Сибцем» и ООО «Эйч-эс-би-си Банк», в обеспечение исполнения ООО «Красноярский цемент» обязательств по кредитному договору.

2. Об одобрении сделки с заинтересованностью: заключение между ОАО «ХК «Сибцем» и ООО «Топкинский цемент» договора купли-продажи доли в уставном капитале ООО «Яшкинский цемент».

З. Об одобрении сделки с заинтересованностью: заключение договора поручительства ОАО «ХК «Сибцем» (поручитель) со Сбербанком России, в лице Кемеровского отделения №8615 Сбербанка России (ОАО), за исполнение обязательств ООО «Топкинский цемент» (заемщик) в Сбербанке России.

4. Об одобрении крупной сделки: заключение между ОАО «ХК «Сибцем» и компании «CimentsFrancais», при участии компании «IstanbulCimentoYatinmlanAnonim $irketi» договора купли-продажи акций.

По итогам рассмотрения собрание приняло решение по вопросам повестки дня, в том числе одобрено совершение сделок, признаваемых в соответствии со статьями 81-84 ФЗ "Об акционерных обществах" сделками, в заключении которых имеется заинтересованность, а именно:

- заключение обществом ОАО «ХК «Сибцем» (поручитель) договоров поручительства с ООО «Эйч-эс-би-си Банк (РР)» и со Сбербанком России, в лице Кемеровского отделения №8615 Сбербанка России в обеспечение исполнения обязательств по кредитным договорам, заключенным банками с ООО «Красноярский цемент» (цена сделки - 600 млн. руб.) ООО «Топкинский цемент» (цена сделки - 340 млн. руб.) (1 и 3 вопросы повестки дня);

- заключение ОАО «ХК «Сибцем» с ООО «Топкинский цемент» договора купли продажи доли в уставном капитале ООО «Яшкинский цемент» в размере 0,066% уставного капитала, номинальной стоимостью 89 200 рублей. Цена сделки: 89 200 (восемьдесят девять тысяч двести ) рублей. (2-й вопрос повестки дня).

По четвертому вопросу повестки принято решение об одобрении сделки, признаваемой в соответствии со статьями 78-79 Федерального закона РФ "Об акционерных обществах" крупной, предметом которой является имущество, стоимость которого составляет более 50 % балансовой стоимости активов Открытого акционерного общества «Холдинговая Компания «Сибирский цемент», в соответствии с которой ОАО «ХК «Сибцем» (покупатель) приобретает у Компании «CimentsFrancais» (акционерное общество по законодательству Франции) акции компании SetGroupHoldingA.S. (акционерное общество по законодательству Республики Турция), акции компании SetBetonMadencilikSanayiveTicaretA.S. (акционерное общество по законодательству Республики Турция), акции компании AfyonOmentaSanajT.A.S. (акционерное общество по законодательству Республики Турция) . Цена сделки составляет 577 300 000 Евро.

В соответствии со ст. 81 ФЗ «Об акционерных обществах» сделки (в том числе заем, кредит, залог, поручительство), в совершении которых имеется заинтересованность члена совета директоров (наблюдательного совета) общества, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа общества, в том числе управляющей организации или управляющего, члена коллегиального исполнительного органа общества или акционера общества, имеющего совместно с его аффилированными лицами 20 и более процентов голосующих акций общества, а также лица, имеющего право давать обществу обязательные для него указания, совершаются обществом в соответствии с положениями главы Х1 указанного закона.

Указанные лица признаются заинтересованными в совершении обществом сделки в случаях, если они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их аффилированные лица:

являются стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке;

владеют (каждый в отдельности или в совокупности) 20 и более процентами акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке;

занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, а также должности в органах управления управляющей организации такого юридического лица;

в иных случаях, определенных уставом общества.

Согласно представленным в материалы дела документам лицами, признаваемыми заинтересованными в совершении сделок (договоров поручительства с ООО «Эйч-эс-би-си Банк (РР)» и со Сбербанком России), являются:

1. ФИО4 , который с одной стороны одновременно является членом совета директоров и президентом ОАО «ХК «Сибцем» (стороны Договоров поручительства), и с другой стороны занимает должность президента в органах управления управляющей организации ООО «Красноярский цемент», ООО «Топкинский цемент», являющихся выгодоприобретателями по сделкам поручительства;

2. ФИО5, ФИО6, ФИО7, ФИО8, которые одновременно являются членами совета директоров ОАО «ХК» Сибцем», являющегося стороной Договоров поручительства, с одной стороны, и занимают должности в органах управления управляющей организации ООО «Красноярский цемент», ООО «Топкинский цемент», являющихся выгодоприобретателями по сделкам;

3. Общество с ограниченной ответственностью «Финансово - промышленный союз «Сибконкорд» (является акционером ОАО «ХК «Сибцем», имеющим совместно с его аффилированным лицом ФИО5 20 и более процентов голосующих акций ОАО «ХК «Сибцем», являющегося стороной Договоров поручительства, с одной стороны, и аффилированное лицо Общества с ограниченной ответственностью «Финансово - промышленный союз «Сибконкорд» (ФИО5) занимает должность в органах управления управляющей организации ООО «Красноярский цемент», ООО «Топкинский цемент» (член совета директоров ОАО «ХК «Сибцем»), являющихся выгодоприобретателями по сделкам, с другой стороны».

Указанные лица также являются заинтересованными в совершении сделки купли-продажи доли в уставном капитале ООО «Яшкинский цемент» в размере 0,066% уставного капитала, номинальной стоимостью 89 200 рублей, поскольку с одной стороны, входят в состав органов управления ОАО «ХК «Сибцем» и занимают руководящие должности в органах управления ООО «Топкинский цемент» (второй стороны по сделке – продавца).

Наличие заинтересованности указанных выше лиц в совершении сделок в соответствии со ст. 81 ФЗ «Об акционерных обществах» подтверждается представленными в материалы дела документами:

договором о передаче полномочий единоличного исполнительного органа ООО «Красноярский цемент» управляющей организации ОАО «Холдинговая компания «Сибирский цемент» от 06.06. 2005г.,

договором о передаче полномочий единоличного исполнительного органа ООО «Топкинский цемент» управляющей организации ОАО «Холдинговая компания «Сибирский цемент» от 01.06.2005г.,

протоколом №2/07 от 30.06.2007г. годового общего собрания акционеров ОАО «ХК «Сибцем» на котором избран Совет директоров общества в составе ФИО6, Кириков А..В., ФИО4, ФИО8, ФИО5,

протоколом общего собрания участников ООО «Финансово-промышленный союз «Сибконкорд» №1 от 05.12.06г., на котором ФИО5 избран президентом общества,

списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров ОАО «ХК «Сибцем» по состоянию на 21.04.2008г., и другими документами.

В соответствии с п.п. 1, 4 ст. 83 ФЗ «Об акционерных обществах» сделка, в совершении которой имеется заинтересованность, должна быть одобрена до ее совершения советом директоров (наблюдательным советом) общества или общим собранием акционеров в соответствии с настоящей статьей. Решение об одобрении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается общим собранием акционеров большинством голосов всех не заинтересованных в сделке акционеров - владельцев голосующих акций в случае если предметом сделки или нескольких взаимосвязанных сделок является имущество, стоимость которого по данным бухгалтерского учета (цена предложения приобретаемого имущества) общества составляет 2 и более процента балансовой стоимости активов общества по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату.

В соответствии со ст. 78 ФЗ «Об акционерных обществах» крупной сделкой считается сделка (в том числе заем, кредит, залог, поручительство) или несколько взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения обществом прямо либо косвенно имущества, стоимость которого составляет 25 и более процентов балансовой стоимости активов общества, определенной по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности общества.

При этом в случае отчуждения или возникновения возможности отчуждения имущества с балансовой стоимостью активов общества сопоставляется стоимость такого имущества, определенная по данным бухгалтерского учета, а в случае приобретения имущества - цена его приобретения.

Согласно п.3 ст. 79 Закона решение об одобрении крупной сделки, предметом которой является имущество, стоимость которого составляет более 50 процентов балансовой стоимости активов общества, принимается общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров.

Истец, полагая, что решения внеочередного общего собрания акционеров ОАО «ХК «Сибцем» от 24.05.2008 об одобрении сделок с заинтересованностью и крупной сделки приняты с нарушением требований законодательства об акционерных обществах, просит признать их недействительными.

В соответствии с п. 7 ст. 49 Федерального закона «Об акционерных обществах» акционер вправе обжаловать в суд решение, принятое общим собранием акционеров с нарушением требований настоящего Федерального закона, иных правовых актов Российской Федерации, устава общества, в случае, если он не принимал участия в общем собрании акционеров или голосовал против принятия такого решения и указанным решением нарушены его права и законные интересы.

Как установлено в ходе рассмотрения дела, согласно требований п.1 ст. 52 ФЗ «Об акционерных обществах), п.п. 17.8, 17.9 Устава Общества и решения Совета директоров от 21 апреля 2008 года, сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть сделано путем направления заказным письмом сообщения за 20 дней до проведения внеочередного общего собрания акционеров каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, или путем вручения каждому из указанных лиц под роспись.

Выполнение данной обязанности обществом представляет собой одну из важнейших гарантий права акционера на участие в общем собрании, которое является основной формой участия акционера в управлении делами акционерного общества и одной из форм контроля за состоянием дел в обществе.

Как утверждает истец, информацию о созыве собрания, времени, дате и повестке дня собрания Истец получил 12.05.2008г. через сайт Общества, где было 22 апреля 2008 года опубликовано сообщение о сведениях, которые могут повлиять на стоимость ценных бумаг.

Доказательств направления истцу сообщения о проведении собрания, вопросах, включенных в повестку дня, в установленном порядке и сроки ответчиком не представлено.

Также ответчик не представил доказательств представления акционеру информации, подлежащей представлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, по его письменному требованию исх. № 34 от 14 мая 2008., чем был нарушен п. 3 ст. 52 ФЗ «Об акционерных обществах».

Отсутствие необходимой информации по вопросам повестки дня предстоящего собрания, не позволило истцу сформировать свою позицию относительно варианта голосования. Таким образом, можно говорить о том, что своими действиями Общество воспрепятствовало реализации законного право акционера на участие в принятии управленческих решений.

Истец не принимал участие во внеочередном общем собрании акционеров 24.05.2008г.

Согласно п.1 ст. 57 Закона «Об акционерных обществах» право на участие в общем собрании акционеров осуществляется акционером как лично, так и через своего представителя, доверенность которого должна быть оформлена в соответствии с требованиями пунктов 4 и 5 статьи 185 Гражданского кодекса Российской Федерации или удостоверена нотариально.

Акционер вправе в любое время заменить своего представителя на общем собрании акционеров или лично принять участие в общем собрании акционеров.

Как следует из представленных доказательств (ведомости регистрации лиц, принимавших участие в собрании, выданных бюллетеней), в собрании 24.05.2008г. от имени ООО «ФСК «Сибконкорд» принимал участие его представитель ФИО8, действующий на основании доверенности №7 от 20.05.08г., выданной на право участия в данном собрании.

21 мая 2008 года, в соответствии с п.2 ст. 188 ГК РФ истец отменил доверенность и согласно со ст. 189 ГК РФ направил в адрес Общества извещение об отмене вышеуказанной доверенности, которое было получено 21.05.08г. (входящий №В/525/1), то есть не позднее чем за два дня до проведения собрания.

Однако, несмотря на отмену доверенности, представитель истца ФИО8 принимал участие в собрании, принятии решений по вопросам повестки дня.

Как пояснили представители ответчика в судебном заседании, это было вызвано проблемами взаимодействия между структурными подразделениями ответчика, в связи с чем лицо, ответственное о регистрации участников собрания не было уведомлено об отзыве доверенности.

Согласно списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном собрании акционеров ОАО «ХК «Сибцем» 24.05.08г., составленном по состоянию на 21.04.2008г., количество голосующих акций составляет 30 352 500 штук, в том числе истцу принадлежит 14 265 675 акций, что составляет 47% уставного капитала общества.

В собрании 24.05.2008г. приняло участие 10 акционеров, обладающие 23 869 812 голосующими акциями общества, что составляет 78,6% от общего числа голосующих акций (голосов) акционеров, в том числе 47% голосов, принадлежащих ООО «ФПС «Сибконкорд».

Учитывая, что размер доли Истца в уставном капитале Общества составляет 47 %, в связи с участием в собрании неуполномоченного представителя данного акционера, собрание фактически проведено и решения приняты в отсутствие кворума (п. п. 1-3 ст. 58 ФЗ «Об акционерных обществах», п. 18. 3 Устава Общества).

Кроме этого, как указал истец в дополнении к исковому заявлению, представленному в судебном заседании 28.01.09г., ответчиком были нарушены требования ст. 61 ФЗ «Об акционерных обществах» при подсчете голосов .

В силу указанной нормы закона при голосовании, осуществляемом бюллетенями для голосования, засчитываются голоса по тем вопросам, по которым голосующим оставлен только один из возможных вариантов голосования. Бюллетени для голосования, заполненные с нарушением вышеуказанного требования, признаются недействительными, и голоса по содержащимся в них вопросам не подсчитываются.

Как видно из представленных ответчиком бюллетеней для голосования, бюллетень №4, которым голосовал неуполномоченный представитель ООО «ФПС «Сибконкорд» по вопросу об одобрении крупной сделки, содержит несколько вариантов голосования, в связи с чем должен быть признан недействительным, что сделано не было.

Учитывая, что цена крупной сделки по приобретению активов турецких фирм составляет более 50 процентов балансовой стоимости активов общества (в несколько раз превышает балансовую стоимость активов), решение о заключении данной сделки должно быть принято общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров ( п.3 ст. 79 Закона).

Однако, в связи с допущенными нарушениями при созыве и проведении собрания привели к неправильному подведению итогов голосования, в связи с чем решение об одобрении крупной сделки не может быть признано принятым.

В соответствии с п. 24 Пленума ВАС РФ от 18.11.2003г. №19, иск о признании решения общего собрания акционеров недействительным подлежит удовлетворению, если допущенные нарушения требований Закона, иных правовых актов или Устава Общества ущемляют его права и законные интересы акционера.

Как указывалось выше , вследствие допущенных нарушений порядка подготовки и проведения общего собрания истец как акционер Общества был лишен возможности принять участие в работе собрания, а, следовательно, лишен возможности участвовать в принятии важнейших управленческих решений, то есть налицо нарушение закрепленных в ст. 31 Закона прав акционера на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции.

Также суд считает необходимым отметить, что принятие решения о заключении крупной сделки, цена приобретения по которой значительно превышает активы общества, не может существенно не отразиться на финансовом состоянии общества , что учитывая, долю истца в уставном капитале, существенно затрагивает интересы акционера. Так, в соответствии со ст. 75 ФЗ «Об акционерных обществах» при принятии решения об одобрении крупной сделки у акционеров возникло право на предъявление требований о выкупе принадлежащих им акций обществом. Реализация указанного права акционерами, выплата рыночной стоимости акций может привести к уменьшению прибыли, снижению чистых активов.

В связи с выше изложенным, учитывая, что факт допущенных нарушений законодательства и Устава общества при созыве и проведении внеочередного собрания акционеров 24.05.08г. подтвержден документально, ответчиком не опровергнут, суд принимает признание иска ответчиком, поскольку это не противоречит требованиям закона, не нарушает прав третьих лиц.

Исковые требования признаны подлежащими удовлетворению.

Расходы по госпошлине относятся на ответчика согласно ст. 110 АПК РФ.

Руководствуясь п.7 ст. 49 Федерального закона «Об акционерных обществах», ст.ст. 110, 167-170, ч.2 ст. 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л :

Иск удовлетворить.

Признать недействительным решение внеочередного общего собрания акционеров
Открытого акционерного общества «Холдинговая Компания «Сибирский цемент» от 24 мая
2008 года.

Взыскать с Открытого акционерного общества «Холдинговая Компания «Сибирский цемент» г. Кемерово в пользу Общества с ограниченной ответственностью «»Финансово-промышленный союз «Сибконкорд» г. Кемерово 2000 рублей расходов по оплате государственной пошлины.

Исполнительный лист выдать после вступления решения в законную силу.

Решение может быть обжаловано в Седьмой арбитражный апелляционный суд в месячный срок со дня изготовления в полном объеме.

Судья Е.В. Капштык