Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Открытого акционерного общества "Обогатительная фабрика "Междуреченская", г.Междуреченск, Кемеровская область (ОГРН <***>)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, г. Новосибирск (ОГРН <***>)

о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания №51-12-785/ПН от 26 ноября 2012 года

при участии представителя заявителя ФИО1 (доверенность от 02 июля 2012 года, удостоверение),

у с т а н о в и л:

Открытое акционерное общество "Обогатительная фабрика "Междуреченская", г. Междуреченск, Кемеровская область обратилось в Арбитражный суд Кемеровской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, г. Новосибирск о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания №51-12-785/ПН от 26 ноября 2012 года.

Определением суда от 17 декабря 2012 года заявление принято к производству, начата подготовка дела к судебному разбирательству, предварительное судебное заседание назначено на 24 января 2013 года.

23 января 2013 года от РО ФСФР России в СФО поступил отзыв на заявление Открытого акционерного общества "Обогатительная фабрика "Междуреченская", административный орган в удовлетворении требования об отмене постановления о назначении административного наказания №51-12-785/ПН от 26 ноября 2012 года просит отказать.

В предварительном судебном заседании 24 января 2013 года представитель Открытого акционерного общества "Обогатительная фабрика "Междуреченская" доводы, изложенные в заявлении, поддержал в полном объеме.

24 января 2013 года подготовка дела к судебному разбирательству признана оконченной, проведение судебного разбирательства в судебном заседании в соответствии со статьями 136, 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации назначено на 06 февраля 2013 года.

Представитель Открытого акционерного общества "Обогатительная фабрика "Междуреченская" в судебном заседании 06 февраля 2013 года заявленные требования поддержала в полном объеме, представила дополнительные документы. Пояснила, что фактически Общество привлечено к административной ответственности дважды за одно правонарушения (постановления №51-12-783/пн от 26 ноября 2012 года, №51-12-785/ПН от 26 ноября 2012 года).

В целях выяснения позиции административного органа на доводы заявителя с учетом дополнительно представленных документов, в соответствии с частью 5 статьи 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации проведение судебного разбирательства отложено до 28 февраля 2013 года.

В настоящее судебное заседание РО ФСФР России в СФО явку представителя не обеспечило, о времени и месте судебного заседания извещено надлежащим образом в соответствии со статьей 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации

На основании части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебное разбирательство проведено в отсутствие представителя РО ФСФР России в СФО.

В судебном заседании в соответствии со статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации объявлялся перерыв до 05 марта 2013 года.

От административного органа поступил дополнительный отзыв, в котором отражена позиция по делу.

Представитель заявителя в судебных заседаниях на заявлении настаивала, пояснила, что Общество дважды привлечено к административной ответственности за совершение одного правонарушения, выразившегося в нарушении порядка предоставления акционеру документов, связанных с проведением в Обществе собрания акционеров. Кроме того, полагает, что как такового нарушения вообще не имело место быть. Считает также, что если суд придет к выводу о наличии в действия Общества правонарушения, то следует оценить его как малозначительное деяние.

Административный орган в отзывах на заявление указал, что постановление является законным, доводы заявителя подлежат отклонению. Пояснил также, что Общество привлечено к ответственности дважды: за непредоставление акционеру ОАО «Междуречье» копий документов и за непредоставление документов для ознакомления представителя акционера путем прочтения. В удовлетворении заявленного требования просит отказать.

Заслушав пояснения представителя заявителя, изучив имеющиеся материалы дела, суд установил следующее.

Из материалов административного дела следует, что в адрес РО ФСФР России в СФО 16.07.2012 от ОАО «Междуречье» поступила жалоба (исх. от 06.07.2012 № 01-16/1395) в отношении ОАО «ОФ «Межуреченская» по вопросу, касающемся соблюдения ОАО «ОФ «Междуреченская» порядка предоставления ОАО «Междуречье» для ознакомления документов (информации), подлежащих предоставлению при подготовке к проведению общего годового собрания акционеров ОАО «ОФ «Междуреченская», состоявшегося 21.06.2012, и предоставления копий таких документов.

В ходе проверки установлено, что ОАО «Междуречье» в лице представителя ФИО2, действующего на основании доверенности от 04.06.2012, 20 июня 2012 года обратилось по адресу, указанному в сообщении о проведении годового общего собрания акционеров ОАО «ОФ «Междуреченская» по итогам 2011 года, а именно: <...> целью ознакомления с материалами, подлежащими предоставлению при подготовке к проведению собрания. Однако в течение двух часов (с 11 часов 45 минут до 13 часов 45 минут) кабинет единоличного исполнительного органа ОАО «ОФ «Междуреченская» был закрыт, о чем составлен акт от 20 июня 2012 года.

Согласно пункту 1 статьи 54 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» при подготовке к проведению общего собрания акционеров совет директоров (наблюдательный совет) общества определяет: перечень информации (материалов), предоставляемой акционерам при подготовке к проведению общего собрания акционеров, и порядок ее предоставления.

Пунктом 3 статьи 52 вышеуказанного закона к информации (материалам), подлежащей предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, при подготовке к проведению общего собрания акционеров общества, отнесены годовая бухгалтерская отчетность, в том числе заключение аудитора, заключение ревизионной комиссии (ревизора) общества по результатам проверки годовой бухгалтерской отчетности, сведения о кандидате (кандидатах) в исполнительные органы общества, совет директоров (наблюдательный совет) общества, ревизионную комиссию (ревизоры) общества, счетную комиссию общества, проект изменений и дополнений, вносимых в устав общества, или проект устава общества в новой редакции, проекты внутренних документов общества, проекты решений общего собрания акционеров, предусмотренная пунктом 5 статьи 32.1 настоящего Федерального закона информация об акционерных соглашениях, заключенных в течение года до даты проведения общего собрания акционеров, а также информация (материалы), предусмотренная уставом общества.

Дополнительная информация (материалы), подлежащая предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, уставом ОАО «ОФ «Междуреченская», утвержденным внеочередным общим собранием акционеров ОАО «ОФ «Междуреченская» (протокол от 05.04.2012), не определена.

Согласно пункту 3.2 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.05.2002 № 17/пс, к дополнительной информации (материалам), обязательной для предоставления лицам, имеющим право на участие в годовом общем собрании, при подготовке к проведению годового общего собрания, относятся: годовой отчет общества; заключение ревизионной комиссии о достоверности данных, содержащихся в годовом отчете общества; рекомендации совета директоров (наблюдательного совета) общества по распределению прибыли, в том числе по размеру дивиденда по акциям общества и порядку его выплаты, и убытков общества по результатам финансового года.

Согласно пункту 3.3 вышеуказанного Положения к дополнительной информации, обязательной для предоставления лицам, имеющим право на участие в общем собрании, при подготовке к проведению общего собрания, повестка дня которого содержит вопрос об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета), членов ревизионной комиссии, членов счетной комиссии, членов коллегиального исполнительного органа общества, об образовании единоличного исполнительного органа и (или) об избрании ревизора общества, относится информация о наличии либо отсутствии письменного согласия выдвинутых кандидатов на избрание в соответствующий орган общества.

Из содержания пункта 2 статьи 54 Федерального закона «Об акционерных обществах» следует, что в повестку дня годового общего собрания акционеров должны быть обязательно включены вопросы об избрании совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества, утверждении аудитора общества, а также утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) общества, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков общества по результатам финансового года.

Советом директоров ОАО «ОФ «Междуреченская» на заседании, состоявшемся 14.05.2012, принято решение о проведении 21.06.2012 годового общего собрания акционеров ОАО «ОФ «Междуреченская» по итогам 2011 года, на котором принято решение об определении следующей информации, подлежащей предоставлению при подготовке к проведению годового общего собрания акционеров ОАО «ОФ «Междуреченская» по итогам 2011 года, назначенного на 21.06.2012: годового отчета ОАО «ОФ «Междуреченская» за 2011 год; бухгалтерской отчетности за 2011 год, включая отчет о прибылях и убытках; сведений о кандидатах в совет директоров ОАО «ОФ «Междуреченская»; сведения о кандидатах в ревизоры ОАО «ОФ «Междуреченская».

Как следует из содержания протокола заседания совета директоров ОАО «ОФ «Междуреченская», состоявшегося 14.05.2012, с указанной информацией акционеры могли ознакомиться по адресу: <...>, с 08 часов 00 минут до 17 часов 00 минут местного времени.

Согласно пункту 4 статьи 51 Федерального закона «Об акционерных обществах» список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставляется обществом для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1 процентом голосов. При этом данные документов и почтовый адрес физических лиц, включенных в этот список, предоставляются только с согласия этих лиц.

Согласно пункту 3.2 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.05.2002 № 17/пс, предоставление для ознакомления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, и его копии осуществляется по требованию лица (лиц), включенного в указанный список и обладающего (обладающих) не менее чем 1 процентом голосов по любому вопросу повестки дня общего собрания, в порядке, установленном настоящим Положением для предоставления информации (материалов) при подготовке к проведению общего собрания.

Таким образом, при подготовке к проведению годового общего собрания акционеров ОАО «ОФ «Междуреченская» по итогам 2011 года, назначенного на 21.06.2012, ОАО «Междуречье» имело право ознакомиться с соответствующими документами.

Вместе с тем, при подготовке к проведению годового общего собрания акционеров ОАО «ОФ «Междуреченская» по итогам 2011 года совет директоров ОАО «ОФ «Междуреченская» на заседании, состоявшемся 14.05.2012, не включил в перечень информации (материалов), предоставляемых лицам, имеющим право на участие в указанном собрании, следующие документы (информацию): заключение аудитора; заключение ревизионной комиссии (ревизора) общества по результатам проверки годовой бухгалтерской отчетности; проекты решений общего собрания акционеров; заключение ревизионной комиссии о достоверности данных, содержащихся в годовом отчете общества; рекомендации совета директоров (наблюдательного совета) общества по распределению прибыли, в том числе по размеру дивиденда по акциям общества и порядку его выплаты, и убытков общества по результатам финансового года; информация о наличии либо отсутствии письменных согласий выдвинутых кандидатов на избрание в совет директоров и ревизоры ОАО «ОФ «Междуреченская».

Федеральный закон «Об акционерных обществах» императивно устанавливает, что созыв годового общего собрания акционеров общества и подготовка к проведению годового общего собрания акционеров общества отнесена к исключительной компетенции совета директоров акционерного общества.

Таким образом, именно совет директоров ОАО «ОФ «Междуреченская» является ответственным органом за определение информации, подлежащей предоставлению при подготовке к проведению годового общего собрания акционеров ОАО «ОФ «Междуреченская», в соответствии с требованиями законодательства РФ об акционерных обществах.

Неопределение советом директоров ОАО «ОФ «Междуреченская» указанной информации не освобождает ОАО «ОФ «Междуреченская» от ее предоставления лицам, имеющим право на участие в общем собрании, таких документов, однако такая информация не может быть предоставлена в связи с неопределением ее перечня совета директоров ОАО «ОФ «Междуреченская», что влечет нарушение прав акционеров ОАО «ОФ «Междуреченская».

Непредоставление лицам, имеющим право на участие в общем собрании документов, подлежащих предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, предусмотренных требованиями законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, препятствует реализации прав акционеров в управлении делами акционерного общества, принятию взвешенных и эффективных решений в процессе ведения его хозяйственной деятельности.

Акционеры Общества, не ознакомившись с информацией, подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего годового собрания акционеров Общества, в связи с ее неопределением советом директоров общества, не будут иметь возможности в полном объеме реализовать свое право на участие в управлении делами Общества и проголосовать по вопросам повестки дня указанного собрания сообразно своим интересам.

Таким образом, члены совета директоров ОАО «ОФ «Междуреченская» обязаны предпринять все необходимые и зависящие от них меры, направленные на соблюдение требований нормативных правовых актов Российской Федерации, а именно определить перечень обязательной информации, подлежащей предоставлению при подготовке к проведению годового общего собрания акционеров ОАО «ОФ «Междуреченская» с целью обеспечения возможности подготовить единоличному исполнительному органу ОАО «ОФ «Междуреченская» документы для их предоставления акционерам ОАО «ОФ «Междуреченская», однако данные меры членами совета директоров ОАО «ОФ «Междуреченская» не были приняты, в связи с чем, нарушены требования статей 52, 54 Федерального закона «Об акционерных обществах».

Согласно пункту 2 статьи 52 Федерального закона в сообщении о проведении общего собрания акционеров должны быть указаны, в том числе, порядок ознакомления с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, и адрес (адреса), по которому с ней можно ознакомиться.

Непредоставление акционеру возможности ознакомиться с необходимой информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, названо в пункте 24 постановления Пленума ВАС РФ от 18.10.2003 № 19 «О некоторых вопросах применения Федерального закона «Об акционерных обществах» в качестве одного из оснований недействительности решения общего собрания акционеров.

Согласно списку лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров ОАО «ОФ «Междуреченская» по итогам 2011 года, по состоянию на 14.05.2012 ОАО «Междуречье» являлось лицом, имеющим право на участие в указанном собрании.

Суд соглашается с доводами административного органа, что статья 52 Федерального закона «Об акционерных обществах», Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.05.2002 № 17/пс, обязывает эмитента обеспечить акционерам доступ к информации (материалам), подлежащей предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров в помещении исполнительного органа Общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении общего собрания акционеров, вне зависимости от наличия лица, исполняющего обязанности единоличного исполнительного органа на рабочем месте, а также от наличия иных обстоятельств.

Частью 2 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за нарушение порядка или срока направления (вручения, опубликования) сообщения о проведении общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), а равно непредоставление или нарушение срока предоставления информации (материалов), подлежащей (подлежащих) предоставлению в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, при подготовке к проведению общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда).

Факт нарушения ОАО «ОФ «Междуреченская» зафиксирован заключением от 27.09.2012 № 51-12-02-62/19-Э по вопросу, касающемуся соблюдения ОАО «ОФ «Междуреченская» порядка предоставления ОАО «Междуречье» для ознакомления документов (информации), подлежащих предоставлению при подготовке к проведению годового общего собрания акционеров Общества, состоявшегося 21.06.2012, и предоставления копий таких документов.

Оценив представленные по делу доказательства, пояснения сторон, суд приходит к выводу о том, что требование заявителя является обоснованным и подлежащим удовлетворению.

Из представленных документов следует, что акционер заявителя ОАО «Междуречье» направило в РО ФСФР в СФО жалобу №01-16/1395 по вопросу предоставления документов (информации), подлежащих предоставлению при подготовке к проведению годового общего собрания акционеров ОАО «ОФ «Междуреченская», состоявшегося 21 июня 2012 года.

Выяснив обстоятельства, связанные с нарушением ОАО «ОФ «Междуреченская» прав акционера ОАО «Междуречье», РО ФСФР в СФО вынесло два постановления от 26 ноября 2012 года: №51-12-785/пн и №51-12-783/пн.

Как следует из пояснений административного органа, учитывая положения, предусмотренные в пункте 4 статьи 52 Федерального закона «Об акционерных обществах», заявитель привлечен к административной ответственности за непредоставление копий документов в одном случае, и за необеспечение доступа к документам путем прочтения представителем акционера во втором.

Суд считает, что из смысла законодательно установленного требования (статья 52 Федерального закона «Об акционерных обществах») следует, что акционер вправе быть информированным о вопросах, которые определены в повестке дня собрания акционеров, о документах, которые указаны в этой норме права. При этом, как верно отмечает административный орган в отзыве от 28 февраля 2013 года, способы ознакомления с информацией и документами могут быть разными – прочтение документов, получение копий документов, проч.

Частью 2 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях способы неисполнения предусмотренной Федеральным законом «Об акционерных обществах» обязанности по обеспечению права акционера на получение информации, не предусмотрены. Способ как признак состава правонарушения обязательным в данном случае не является.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1. Кодекса административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим кодексом или законом субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Судом установлено, что требование акционера ОАО «Междеречье» от 28.05.2012 №01-16/1060 ОАО «ОФ «Междуреченская» в срок не исполнено, 07 июня 2012 года ОАО «Междуречье» направлено письмо (исх. от 07.06.2012 № 01-16/1158) в котором сообщено о нарушении ОАО «ОФ «Междуреченская» сроков предоставления копий документов, указанных в требовании, а также содержится предложение устранить указанные нарушения и предоставить информацию (материалы), указанные в письме (исх. от 28.05.2012 № 01-12/1060).

Требование получено Обществом 07 июня 2012 года и зарегистрировано в журнале входящей корреспонденции за входящим номером 23.

В ответ ОАО «ОФ «Междуреченская» направило ОАО «Междуречье» посредством почтовой связи письмо (исх. от 15.06.2012 № 33), в котором сообщается, что ОАО «ОФ «Междуреченская» готово предоставить копии документов, однако только после того, как ОАО «Междуречье» будет предоставлена выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «ОФ «Междуречье», подтверждающего наличие статуса акционера на момент предъявления требования (28.05.2012). Кроме того, в письме Общество потребовало оплатить затраты на изготовление копий документов, запрашиваемых в требовании, в размере 80 руб.

Письмо ОАО «ОФ «Междуреченская» (исх. от 15.06.2012 № 33) получено ОАО «Междуречье» 18 июня 2012 года.

19 июня 2012 года ОАО «Междуречье» направлено третье требование о предоставлении заверенных копий документов, подлежащих предоставлению при подготовке к проведению годового общего собрания акционеров, назначенного на 21.06.2012, с приложением справки из реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «ОФ «Междуреченская» по состоянию на 18.06.2012, подтверждающей наличие у ОАО «Междуречье» статуса акционера ОАО «ОФ «Междуреченская», а также платежного поручения от 19.06.2012 № 2977, подтверждающего оплату расходов на изготовление копий документов в размере 80 рублей.

Требование получено ОАО «ОФ «Междуреченская» 19 июня 2012 года и зарегистрировано за входящим номером 27.

По факту непредоставления Обществом документов акционеру, оно привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.23.1 КоАП РФ. Постановление оспаривалось в судебном порядке ОАО «ОФ «Междуреченская», в удовлетворении требования отказано (решение суда от 12 февраля 2013 года по делу №А27-21346/2012).

Учитывая такие обстоятельства как единство ситуации – реализация акционером права на ознакомление с информацией и документами, относящимися к собранию от 21 июня 2012 года; единство поведения ОАО «ОФ «Междуреченская» (выразившегося в отдельных поведенческих актах – ответы на требование, непредоствление копий документов, непредоставление документов для ознакомления путем их непосредственного прочтения в помещении Общества); единство вины; единые последствия – нарушение прав акционера, суд пришел к выводу о том, что в данном конкретном случае следует констатировать единое правонарушение, совершенное ОАО «ОФ «Междуреченская»).

Тот факт, что акционер посчитал необходимым реализовать свое право разными способами, не является основанием для вывода о двух допущенных Обществом правонарушениях. Поскольку при успешной реализации как одного, так и другого способа, акционером была бы достигнута только одна, единая цель – получение информации, необходимой для участия в собрании 21 июня 2012 года.

В двух постановлениях о назначении административного наказания РО ФСФР в СФО указало на несоблюдение ОАО «ОФ «Междуреченская» требований, предусмотренных в пункте 3 статьи 52 Федерального закона «Об административных правонарушениях».

Таким образом, за правонарушение, заключающееся в непредоставлении ОАО «ОФ «Междуреченская» документов, связанных с проведением собрания 21 июня 2012 года, Общество фактически привлечено к административной ответственности дважды, что противоречит части 5 статьи 4.1. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, устанавливающей, что никто не может нести административную ответственность дважды за одно и то же административное правонарушение.

При изложенных обстоятельствах, учитывая, что по делу №51-12-783/пн ОАО «ОФ «Междуреченская» привлечено к ответственности, постановление не признано незаконным и не отменено, требование заявителя по настоящему делу подлежит удовлетворению, постановление подлежит признанию незаконным, его следует отменить.

Руководствуясь статьями 167-170, частью 2 статьи 176, статьями 180, 181, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

р е ш и л:

Заявление Открытого акционерного общества "Обогатительная фабрика "Междуреченская" удовлетворить.

Признать незаконным и отменить постановление о назначении административного наказания №51-12-785/ПН, вынесенное Федеральной службой по Финансовым рынкам (Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе) 26 ноября 2012 года, о привлечении к административной ответственности Открытого акционерного общества «Обогатительная фабрика «Междуреченская» за правонарушение, предусмотренное частью 2 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Решение может быть обжаловано в Седьмой арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней.

Судья В.В. Останина