Гражданский кодекс часть 1

Центрального банка Российской Федерации (Банк России) Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Новосибирской области, г. Новосибирск

к Открытому акционерному обществу «Новокузнецкий опытный завод технологического оборудования», г. Новокузнецк (ОГРН <***>, ИНН <***>),

о принудительном исполнении предписания

при участии:

от заявителя - не явились;

от ОАО «Новокузнецкий опытный завод» - не явились;

установил:

Центральный банк Российской Федерации (Банк России) Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Новосибирской области (далее по тексту – ЦБ РФ ГУ ЦБ РФ по Новосибирской области, Банк, заявитель, Общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением к Открытому акционерному обществу «Новокузнецкий опытный завод технологического оборудования» (далее ОАО «Новокузнецкий опытный завод технологического оборудования», Общество) о принудительном исполнении предписания.

Свое требование обосновывает тем,чтоБанк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. С целью рассмотрения вопросов, изложенных в жалобе открытого акционерного общества «Мечел» от 06.06.2014 в отношении открытого акционерного общества «Новокузнецкий опытный завод технологического оборудования» (далее - Общество), касающихся соблюдения Обществом требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и рынке ценных бумаг к порядку утверждения годового отчета Общества за 2012 год, годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2012, 2013 годы, раскрытия Обществом информации на рынке ценных бумаг, Управлением в адрес Общества направлено предписание о предоставлении документов от 29.07.2014 № С59-9-5-13/15180 (далее - Предписание).

Согласно Предписанию Общество в срок не позднее 10 рабочих дней с даты его получения обязано было направить в Управление, по адресу: 630099, <...>, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, необходимые документы.

Лицо, которому адресовано предписание, обязано выполнить предусмотренные в нем требования.

Общество не выполнило Предписание, чем нарушило требование пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

Действия Общества по неисполнению законных предписаний Управления воспрепятствуют осуществлению деятельности Управления по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

Заявитель, надлежащим образом извещенный о дате и месте рассмотрения дела, своего представителя в судебное заседание не направил, ходатайствовал о рассмотрении дела в отсутствие своего представителя.

Надлежаще извещенное в порядке статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Общество в судебное заседание своего представителя не направило, о причинах не явки не известило. Отзыв не представлен.

Изучив материалы дела, суд установил следующее.

Согласно статье 76.2 Федерального закона от 27.06.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях запщты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

В соответствии со статьей 76.2 Федерального закона от 27.06.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

В соответствии с пунктами 1 и 2 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ (ред. от 23.07.2013) «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Закон о защите прав инвесторов) предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицам и на территории Российской Федерации.

Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

Согласно п. 1 ст. 53 АПК РФ в случаях, предусмотренных федеральным законом, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы вправе обратиться в арбитражный суд в защиту публичных интересов.

В соответствии с Письмом ВАС РФ от 25.05.2004 № С1-7/УП-600 «О федеральных законах, применяемых арбитражными судами в соответствии с содержащимися в АПК РФ отсылочными нормами» определяющим перечень статей АПК РФ, содержащих отсылочные нормы, и связанных с ними федеральных законов, п. 1 ст. 53 АПК РФ распространяется, в том числе и на п. 2 ст. 14 Закона о защите прав инвесторов, в соответствии с которым в целях защиты прав и законных интересов инвесторов Банк России вправе обращаться в суд с исками и заявлениям:

-в защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов;

-о ликвидации юридических лиц или прекращении деятельности индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии, признании сделок с ценными бумагами недействительными, а также в иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рьшке ценных бумаг.

Пункт 4 ст. 11 Закона о защите прав инвесторов устанавливает, что Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Как указывалось выше в соответствии со статьей 76.2 Федерального закона от 27.06.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Порядок проведения проверок, в том числе определение обязанностей проверяемых лиц по содействию в проведении проверок, и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

Предписания Банка России есть правоприменительные акты и являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Предписания содержат властный приказ исполнения юридических обязанностей, их задача - обеспечить реализацию регулятивных юридических норм. Лицо, которому адресовано предписание, обязано выполнить предусмотренные в нем требования.

Порядок проведения проверок и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России.

В соответствии с пунктом 8.1.2 Положения о Службе по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров, утвержденного решением Совета директоров Центрального банка Российской Федерации (протокол от 15.05.2014 № 14), пунктом 8.1.2 Положения об Управлении Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Сибирском федеральном округе от 19.08.2014, Управление Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Сибирском Федеральном округе (далее - Управление), при работе с обращениями (жалобами) потребителей финансовых услуг и инвесторов, подготавливает запросы (предписания) в организации, оказывающие финансовые услуги, иным юридическим лицам о получении информации в связи с рассмотрением обращений (жалоб) потребителей финансовых услуг и инвесторов. Реализует иные мероприятия по контролю, надзору в сфере финансовых рынков в части компетенции Управления Службы.

Таким образом, Управление в рамках рассмотрения обращений инвесторов на рынке ценных бумаг исследует сведения, содержащиеся в обращениях, путем изучения документов и информации, затребованных у проверяемых организаций и иных лиц, а также документов и сведений, имеющихся у Управления, либо сведений, содержащихся в документах, размещенных в открытых источниках, и вправе делать выводы по вопросам, содержащимся в обращениях, исключительно на основании информации, указанной в таких документах.

С целью рассмотрения вопросов, изложенных в жалобе открытого акционерного общества «Мечел» от 06.06.2014 в отношении открытого акционерного общества «Новокузнецкий опытный завод технологического оборудования» (далее - Общество), касающихся соблюдения Обществом требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и рынке ценных бумаг к порядку утверждения годового отчета Общества за 2012 год, годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2012, 2013 годы, раскрытия Обществом информации на рынке ценных бумаг, Управлением в адрес Общества направлено предписание о предоставлении документов от 29.07.2014 № С59-9-5-13/15180 (далее - Предписание).

1)копию устава Общества, дополнений и/или изменений к нему, действовавших в период с 01.01.2013 по дату получения Предписания, с приложением копий документов, подтверждающих их государственную регистрацию;

2)копии внутренних документов Общества, регулирующих порядок подготовки к проведению, созыва и проведения общих собраний акционеров Общества, действовавших в период с 01.01.2013 по дату получения Предписания;копию списка аффилированных лиц Общества, составленного по состоянию на 31.03.2014;

3)письменные пояснения о причинах не включения в список аффилированных лиц Общества, составленного по состоянию на 31.03.2014, сведений об основаниях аффилированности ФИО1 по отношению к Обществу по признаку владения им более чем пятидесятью процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале Общества, что образует группу лиц в соответствии с Законом РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», Федеральным законом от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции»;

4)письменные пояснения о причинах не включения в список аффилированных лиц Общества, составленного по состоянию на 31.03.2014, сведений о лицах, входящих в группу лиц с ФИО1, и образующих группу лиц с Обществом в соответствии с Законом РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», Федеральным законом от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции»;

5)справку Общества о раскрытии Обществом информации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» за период с 2013 года по дату получения Предписания, по форме согласно приложению к Предписанию;

6)копии протоколов заседаний совета директоров Общества, на которых предварительно утверждался годовой отчет Общества за 2012 год;

7)копии протоколов общих собраний акционеров Общества, на которых утверждались годовой отчет Общества за 2012 год, годовая бухгалтерская отчетность Общества за 2012, 2013 годы;

9) копию годового отчета Общества за 2012 год;

10) копии годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2012, 2013 годы, в том числе заключения аудитора, заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества по результатам проверки годовой бухгалтерской отчетности.

В случае отсутствия каких-либо документов, указанных в Предписании, Обществом могли быть представлены письменные пояснения с указанием причин их отсутствия.

Согласно почтовому уведомлению о вручении Предписание получено Обществом 07.08.2014.

Общество не выполнило Предписание, а именно, в срок не позднее 10 рабочих дней с даты получения Предписания (до 21.08.2014 включительно) не направило в Управление, по адресу: 630099, <...>, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении и не передало иным способом, свидетельствующим о дате передачи, документы, указанные в Предписании.

Тем самым нарушено требование пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

Общество также не представило иные документы (справки, пояснения и т.д.), подтверждающие исполнение Предписания.

В связи с имевшимися данными, указывавшими на наличие события административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, Управлением принято решение о возбуждении в отношении Общества дела об административном правонарушении, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в связи с неисполнением Обществом в срок Предписания.

В соответствии с частью 1 статьи 28.8, частью 1 статьи 29.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, материалы дела № С59-14-Ю/0104 об административном правонарушении, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении Общества направлены Управлением в адрес Главного управления Банка России по Кемеровской области для рассмотрения дела и принятия решения по существу.

Вместе с тем, с целью рассмотрения вопросов, изложенных в жалобе открытого акционерного общества «Мечел» от 06.06.2014 № Исх/М/0337/2/ИН в отношении Общества, Управлением в адрес Общества направлено предписание о предоставлении документов от 17.09.2014 № С59-9-5-13/20485 (далее - Предписание 2), идентичное по содержанию предписанию о предоставлении документов от 29.07.2014 № С59-9-5-13/15180.

Согласно почтовому уведомлению о вручении, Предписание 2 получено Обществом 03.10.2014.

Следовательно, Общество обязано было исполнить Предписание 2 в срок до 14.10.2014 включительно.

Однако, Общество по состоянию на 29.10.2014 не выполнило Предписание 2, т.е. в срок не позднее 7 рабочих дней с даты его получения (до 14.10.2014 включительно) не направило в Управление, по адресу: 630099, <...>, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении и не передало иным способом, свидетельствующим о дате передачи, указанные в Предписании 2 документы.

В соответствии с пунктом 4 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг». Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Таким образом, учитывая положения вышеприведенных норм действующего законодательства, а также конкретных обстоятельств дела, суд приходит к выводу о том, что заявление обоснованно и подлежит удовлетворению.

Согласно ст. 174 АПК РФ при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения.

В соответствии с пп. 1 п. 1 ст. 333.37 Налогового кодекса РФ от уплаты государственной пошлины по делам, рассматриваемым в арбитражных судах, освобождаются прокуроры и иные органы, обращающиеся в арбитражные суды в случаях, предусмотренных законом, в защиту государственных и (или) общественных интересов.

В соответствии с частью 3 статьи 110 АПК РФ государственная пошлина, от уплаты которой в установленном порядке истец был освобожден, взыскивается с ответчика в доход федерального бюджета пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований, если ответчик не освобожден от уплаты государственной пошлины.

Следовательно, суд взыскивает с общества «Новокузнецкий опытный завод
технологического оборудования» госпошлину в доход федерального бюджета.

Руководствуясь ст.ст. 167-170, 174, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Заявленное требование удовлетворить.

Обязать открытое акционерное общество «Новокузнецкий опытный завод
технологического оборудования» выполнить требования предписания Банка России о
предоставлении документов от 17.09.2014 исх. № С59-9-5-13/20485, а именно:

направить в Управление Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Сибирском федеральном округе, по адресу: 630099, <...>, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи следующие документы:

1)копию устава Общества, дополнений и/или изменений к нему, действовавших в период с 01.01.2013 по 03.10.2014, с приложением копий документов, подтверждающих их государственную регистрацию;

3)копию списка аффилированных лиц Общества, составленного по состоянию на 31.03.2014;

4)письменные пояснения о причинах невключения в список аффилированных лиц Общества, составленного по состоянию на 31.03.2014, сведений об основаниях аффилированности ФИО1 по отношению к Обществу по признаку владения им более чем пятидесятью процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале Общества, что образует группу лиц в соответствии с Законом РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», Федеральным законом от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции»;

5)письменные пояснения о причинах невключения в список аффилированных лиц Общества, составленного по состоянию на 31.03.2014, сведений о лицах, входящих в группу лиц с ФИО1, и образующих группу лиц с Обществом в соответствии с Законом РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках». Федеральным законом от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции»;

6)справку Общества о раскрытии Обществом информации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» за период с 2013 года по 03.10.2014, по форме согласно приложению к Предписанию;

7)копии протоколов заседаний совета директоров Общества, на которых предварительно утверждался годовой отчет Общества за 2012 год;

8)копии протоколов общих собраний акционеров Общества, на которых утверждались годовой отчет Общества за 2012 год, годовая бухгалтерская отчетность Общества за 2012, 2013 годы;

9)копию годового отчета Общества за 2012 год;

10)копии годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2012, 2013 годы, в том числе заключения аудитора, заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества по результатам проверки годовой бухгалтерской отчетности.

Взыскать с Открытого акционерного общества «Новокузнецкий опытный завод технологического оборудования», г. Новокузнецк (ОГРН <***>, ИНН <***>) в доход федерального бюджета государственную пошлину в сумме 2000 (две тысячи) руб.

Решение может быть обжаловано в установленном законом порядке в месячный срок с даты принятия решения в Седьмой арбитражный апелляционный суд.

Судья И.В.Конкина