Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Кемеровской области в составе судьи В.В. Власова, при ведении протокола с использованием средств аудиозаписи секретарем судебного заседания Минаковой В.Л., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Кемеровской области, г. Кемерово (ОГРН <***>, ИНН <***>)

к арбитражному управляющему ФИО1, г. Томск

о привлечении к административной ответственности по ч. 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ

при участии:

от административного органа: ФИО2, представитель, доверенность от 19.05.2022 № 47-Д, диплом о высшем юридическом образовании, свидетельство о заключении брака, паспорт;

от правонарушителя: ФИО1, паспорт,

у с т а н о в и л:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Кемеровской области - Кузбассу (далее – Управление, административный орган) обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении арбитражного управляющего ФИО1 (далее – правонарушитель, арбитражный управляющий ФИО1) к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) на основании протокола № 00 36 42 22 от 11.05.2022.

Представитель административного органа заявленные требования поддержал в полном объеме, изложил доводы в обоснование.

Заявленные требования мотивированы тем, что ФИО1 не исполнила обязанности, установленные законодательством о несостоятельности (банкротстве), а именно:

- пунктом 3 статьи 143 Закона о банкротстве, пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, пунктом 1 статьи 213.28 Закона о банкротстве, Общими правилами подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 № 299;

- абзацем 2 пункта 8 статьи 213.9, пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве;

- пунктом 2 статьи 100 Закона о банкротстве;

- статьей 16, пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, «Общими правилами ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов», утвержденными Постановлением Правительства Российской Федерации от 09.07.2004 №345, Методическими рекомендациями по заполнению формы реестра требований кредиторов, утвержденными Приказом Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации от 01.09.2004 №234;

- абзацем 12 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве;

- пунктом 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве, пунктом 3.1 Приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 05.04.2013 № 178 «Об утверждении порядка формирования и ведения Единого федерального реестра сведений о фактах деятельности юридических лиц и Единого федерального реестра сведений о банкротстве и перечня сведений, подлежащих включению в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве», пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве.

Арбитражным управляющим ФИО1 в удовлетворении заявленных требований просила отказать.

В представленном отзыве поясняет, что в октябре 2021 года у нее из офиса были украдены рабочие документы, в том числе, и по делу ФИО3 №А27-4132/2021, в результате чего многие запросы ей пришлось делать заново.

Указывает, что помощник арбитражного управляющего по ошибке направила некорректные документы, а именно реестр требований кредиторов и отчет в формате Word.

Финансовый анализ и заключение о наличии/отсутствии у ФИО3 признаков преднамеренного/фиктивного банкротства составлены не были, т.к. должницей не была представлена в полном объеме информация об имуществе и сделках, в частности по спорным объектам: жилому дому и земельному участку, расположенным по адресу: 652519, <...>.

Просила применить ст. 2.9 КоАП РФ, поскольку вменяемое правонарушение можно характеризовать как малозначительное.

Более подробно доводы правонарушителя изложены в письменном отзыве, приобщенном к материалам дела.

Заслушав представителей сторон, исследовав материалы дела, арбитражный суд установил следующее.

Решением Арбитражного суда Кемеровской области от 21.04.2021 (резолютивная часть объявлена 20.04.2021) по делу № А27-4132/2021 ФИО3 признана банкротом, введена процедура — реализация имущества, финансовым управляющим имуществом гражданина утверждена ФИО1 (ИНН <***>, регистрационный номер в едином государственном реестре арбитражных управляющих - 18689, являющаяся членом Ассоциации арбитражных управляющих «Центр финансового оздоровления предприятий агропромышленного комплекса»). ^

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 13.04.2022 (резолютивная часть объявлена 07.04.2022) по делу № А27-4132/2021 ФИО1 освобождена от исполнения обязанностей финансового управляющего в деле о банкротстве должника - гражданина ФИО3.

В соответствии со статьей 2 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 № 127-ФЗ (далее - Закон о банкротстве) финансовым управляющим является арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для участия в деле о банкротстве гражданина.

Согласно пункту 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

1. В силу статьи 213.9 Закона о банкротстве участие финансового управляющего в деле о банкротстве гражданина является обязательным.

Основной круг обязанностей (полномочий) финансового управляющего определен в статьях 20.3, 213.9 Закона о банкротстве.

Согласно пункту 1 статьи 213.28 Закона о банкротстве после завершения расчетов с кредиторами финансовый управляющий обязан представить в арбитражный суд отчет о результатах реализации имущества гражданина с приложением копий документов, подтверждающих продажу имущества гражданина и погашение требований кредиторов, а также реестр требований кредиторов с указанием размера погашенных требований кредиторов.

В соответствии с пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан, в том числе исполнять иные предусмотренные настоящим Федеральным законом обязанности.

Пунктом 1 статьи 213.1. Закона о банкротстве установлено, что правоотношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные главой X, регулируются главами I-III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграмм 2 главы XI Закона о банкротстве.

Согласно пункту 3 статьи 143 Закона о банкротстве, конкурсный управляющий обязан по требованию арбитражного суда предоставлять арбитражному суду все сведения, касающиеся конкурсного производства, в том числе отчет о своей деятельности.

Порядок исполнения данной обязанности надлежащим образом, в том числе и требования к оформлению документов, установлены постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 № 299 «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего» (далее по тексту - Общие правила).

Согласно пункту 2 Общих правил арбитражный управляющий при проведении в отношении должника конкурсного производства составляет отчеты о своей деятельности, об использовании денежных средств должника, о результатах проведения конкурсного производства.

В соответствии с пунктами 3 и 4 Общих правил, в отчетах (заключениях) арбитражного управляющего указываются сведения, определенные настоящими Правилами, сведения, предусмотренные Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)», и дополнительная информация, которая может иметь существенное значение для принятия решений арбитражным судом и собранием (комитетом) кредиторов.

Отчет арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации, подписывается арбитражным управляющим и представляется вместе с прилагаемыми документами в сброшюрованном виде.

«Типовые формы отчетов арбитражного управляющего» утверждены Приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 14.08.2003 №195.

Согласно пункту 10 Общих правил, отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства должны содержать сведения, предусмотренные пунктом 2 статьи 143 Закона о банкротстве.

В соответствии с пунктами 11, 13 Общих правил к отчету конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства, отчету о движении денежных средств прилагаются копии документов, подтверждающих указанные в них сведения.

В соответствии с пунктом 50 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 35 от 22.06.2012 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», к судебному заседанию на котором будет рассматриваться вопрос о продлении или завершении конкурсного производства, арбитражный управляющий обязан заблаговременно (части 3 и 4 статьи 65 АПК РФ) направить суду и основным участникам дела о банкротстве отчет в соответствии со статьями 143 и 149 Закона о банкротстве.

Указанные нормы подлежат распространению также и на финансовых управляющих, поскольку в силу абзаца 29 статьи 2 Закона о банкротстве финансовый управляющий является арбитражным управляющим, утвержденным судом или арбитражным судом для участия в деле о банкротстве гражданина.

Из вышеуказанных норм, с учетом презумпции добросовестности действий арбитражного управляющего, установленной пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве, следует, что отчеты, представляемые финансовым управляющим кредиторам должника и в арбитражный суд должны содержать полную и достоверную информацию о проведении финансовым управляющим процедуры банкротства, на основании данной информации производится контроль за деятельностью финансового управляющего.

При изучении информации, полученной в ходе ознакомления с материалами дела №А27-4132/2021 о несостоятельности (банкротстве) ФИО3, было установлено, что финансовым управляющим ФИО1 вышеуказанные положения Закона о банкротстве относительно представления отчетности в Арбитражный суд Кемеровской области, рассматривающий дело о банкротстве должника, были нарушены.

Так, процедура реализации имущества должника ФИО3 введена решением Арбитражного суда Кемеровской области от 21.04.2021 (резолютивная часть объявлена 20.04.2021) сроком на шесть месяцев. Судебное разбирательство по отчету финансового управляющего должника было назначено на 28.09.2021.

Указанным решением финансовый управляющий была обязана за пять дней до судебного заседания представить в арбитражный суд отчет о результатах реализации имущества должника с приложением копий документов, подтверждающих продажу имущества и погашение требований кредиторов, реестр требований кредиторов с указанием размера погашенных требований.

Однако, в нарушение пункта 3 статьи 143, пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, пункта 1 статьи 213.28 Закона о банкротстве, Общих правил подготовки отчетов и требований, указанных в решении Арбитражного суда Кемеровской области от 21.04.2021 по делу №А27-4132/2021 отчет о результатах реализации имущества должника с приложением копий документов, подтверждающих продажу имущества и погашение требований кредиторов, реестр требований кредиторов ни за 5 дней до судебного заедания, ни к судебному заседанию арбитражным управляющим ФИО1 представлены не были.

От финансового управляющего ФИО1 за сутки до судебного заседания, т.е. 27.09.2021 через систему «Мой арбитр» поступило только ходатайство о продлении процедуры реализации имущества в связи с получением не в полном объеме сведений об имуществе должника из регистрирующих органов, без приложения каких-либо документов.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 30.09.2021 (резолютивная часть объявлена 28.09.2021) по делу №А27-4132/2021 судебное разбирательство по отчету финансового управляющего отложено до 19.10.2021.

17.10.2021 от финансового управляющего ФИО1 через систему «Мой арбитр» поступило ходатайство об отложении судебного заседания в связи временной нетрудоспособностью финансового управляющего. Подтверждающие данное обстоятельство документы, а так же отчет о результатах реализации имущества должника с приложением копий документов, подтверждающих продажу имущества и погашение требований кредиторов, реестр требований кредиторов указанием размера погашенных требований ФИО1 в материалы дела не представлены.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 21.10.202я (резолютивная часть объявлена 19.10.2021) по делу №А27-4132/2021 судебное разбирательство по отчету финансового управляющего отложено до 16.11.2021.

14.11.2021 через систему «Мой арбитр» от финансового управляющего ФИО1 поступило ходатайство о продлении срока процедуры реализации имущества, в котором ФИО1 указывает на то, что процедуру реализации имущества ФИО3 завершить не представляется возможным, т.к. необходимо получить сведения из ФГБУ «Федеральная кадастровая палата Федеральной службы Государственной регистрации, кадастра и картографии m Кемеровской области» о праве собственности на объекты недвижимости.

Иных документов от финансового управляющего ФИО1 к дате судебного заседания не поступало.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 18.11.2021 (резолютивная часть объявлена 16.11.2021) по делу №А27-4132/2021 продлен срок процедуры реализации имущества ФИО3 на три месяца - до 20 января 2022 года. Судебное разбирательство по отчету финансового управляющего назначено на 18 января 2022 года.

Данным определением финансовый управляющий обязан представить: отчет, отвечающий требованиям, предусмотренным постановлением Правительства Российской Федерации от 22 мая 2003 года № 299 «Об утверждении общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего», документы, предусмотренные пунктом 2 статьи 147 Закона о банкротстве.

17.01.2022 от финансового управляющего ФИО1 через систему «Мой арбитр» поступили ходатайство о продлении срока реализации имущества ФИО3, копия запроса финансового управляющего в адрес ФИО3 о представлении сведений, отчет о почтовом отправлении.

В своем ходатайстве ФИО1 просит продлить процедуру реализации имущества ФИО3 на 2 месяца в связи с непредставлением по запросу финансового управляющего должником сведений.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 21.01.2022 резолютивная часть объявлена 18.01.2022) по делу №А27-4132/2021 продлен срок процедуры реализации имущества ФИО3 на 2 месяца - до 20 марта 2022 года. Судебное разбирательство по отчету финансового управляющего назначено на 15 марта 2022 года.

14.03.2022 от финансового управляющего ФИО1 в материалы дела о банкротстве ФИО3 через систему «Мой арбитр» поступили ходатайство об освобождении от исполнения обязанностей финансового управляющего и ходатайство об отложении судебного разбирательства.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 18.03.2022 (резолютивная часть объявлена 15.03.2022) по делу №А27-4132/2021 судебное разбирательство по отчету финансового управляющего отложено до 07.04.2022.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 13.04.2022 (резолютивная часть объявлена 07.04.2022) по делу №А27-4132/2021 ФИО1 освобождена от исполнения обязанностей финансового управляющего в деле о банкротстве ФИО3

Таким образом, за весь период своей деятельности в качестве финансового управляющего в деле о банкротстве ФИО3 финансовым управляющим ФИО1 отчеты о своей деятельности, отчеты об использовании денежных средств должника ни за пять дней до судебных заседаний, ни в судебные заседания представлены не были.

В своих пояснения, поступивших в Управление в ходе проведения административного расследования, ФИО1 указывает, что на момент обращения финансового управляющего с ходатайством о продлении срока процедуры банкротства ФИО3, расчеты с кредиторами не были произведены, результат процедуры был не определен, должником не была представлена требуемая информация о доходах и имуществе, соответственно представить отчет по результатам процедуры не представлялось возможным.

Так же ФИО1 считает, что Законом о банкротстве не предусмотрено направление в арбитражный суд отчета при продлении процедуры реализации имущества должника гражданина.

Указанные доводы арбитражного управляющего ФИО1 представленные в пояснениях, не обоснованы, поскольку данная обязанность прямо предусмотрена пунктом 3 статьи 143 Закона о банкротстве, согласно которой конкурсный управляющий обязан по требованию арбитражного суда предоставлять арбитражному суду все сведения, касающиеся конкурсного производства, в том числе отчет о своей деятельности.

Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в абзаце 4 пункта 50 Постановления от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» разъяснил, что к судебному заседанию, на котором будет рассматриваться вопрос о продлении или завершении конкурсного производства, арбитражный управляющий обязан заблаговременно (части 3 и 4 статьи 65 АПК РФ) направить суду и основным участникам дела о банкротстве отчет в соответствии со статьями 143 или 149 Закон, о банкротстве.

В Российской Федерации процедуры банкротства осуществляются под контролем арбитражного суда.

Для того чтобы арбитражному суду принять обоснованное решение о продлении процедуры банкротства, арбитражный суд должен владеть актуальной информацией о ходе процедуры банкротства.

Арбитражный управляющий доводит актуальную информацию о ходе процедуры банкротства посредством представления отчета о своей деятельности, поскольку именно из отчета можно установить хронологию процедуры банкротства узнать, какие мероприятия уже проведены арбитражным управляющим, какие только предстоит сделать. Все процедуры банкротства осуществляются под контролем арбитражного суда.

Таким образом, вышеизложенные обстоятельства свидетельствуют о, ненадлежащем неисполнении финансовым управляющим ФИО3 - ФИО1 обязанностей, возложенных на нее пунктом 3 статьи 143 Закона о банкротстве, пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, пунктом 1 статьи 213.28 Закона о банкротстве, Общими правилами подготовки отчетов, что повлекло за собой отложение судебного разбирательств по рассмотрению отчета арбитражного управляющего и необоснованное затягивание процедуры банкротства указанного должника.

Данные обстоятельства подтверждаются следующими доказательствами: заявлением ФИО3, решением Арбитражного суда Кемеровской области от 21.04.2021 по делу № А27-4132/2021; скриншотом №1 страницы дела №А27-4132/2021; ходатайством об отложении судебного заседания, назначенного на 28.09.2021; Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 30.09.2021 по делу № А27-4132/2021; скриншотом №2 страницы дела №А27-4132/2021; ходатайством об отложении судебного заседания, назначенного на 19.10.2021 Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 21.10.2021 по делу № А27-4132/2021; скриншотом №3 страницы дела №А27-4132/2021; ходатайством о продлении срока процедуры реализации имущества к заседанию, назначенном на 1.2021; Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 18.11.2021 по делу № А27-4132/2021; скриншотом №4 страницы дела №А27-4132/2021; ходатайством о продлении срока процедуры реализации имущества к заседанию, назначенном на 18.01.2022; Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 21.01.2022 по делу № А27-4132/2021; скриншотом №5 страницы дела №А27- 4132/2021; ходатайством об отложении судебного заседания, назначенного на 15.03.2022; ходатайством об освобождении ФИО1 от исполнения обязанностей; Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 18.03.2022 по делу № А27-4132/2021, Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 13.04.2022 по делу № А27-4132/2021, объяснениями ФИО1

С учетом изложенного, доводы арбитражного управляющего ФИО1 о том, что положения пункта 3 статьи 143 Закона о банкротстве не распространяются на финансового управляющего, не могут быть приняты во внимание, поскольку не основаны на законе и подлежат отклонению.

Указанные требования подлежат распространению также и на финансовых управляющих, поскольку в силу абзаца 29 статьи 2 Закона о банкротстве финансовый управляющий является арбитражным управляющим, утвержденным судом или арбитражным судом для участия в деле о банкротстве гражданина.

Данная позиция подтверждается многочисленной судебной практикой.

Названная обязанность предусмотрена в целях контроля за деятельностью финансового управляющего, который в процедуре реализации имущества должника - физического лица выполняет те же функции, что и конкурсный управляющий в процедуре банкротства юридического лица.

В Российской Федерации процедуры банкротства осуществляются под контролем арбитражного суда. Для того чтобы арбитражному суду принять обоснованное решение о продлении процедуры банкротства, он должен владеть актуальной информацией о ходе процедуры банкротства.

Арбитражный управляющий доводит такую информацию посредством представления отчета о своей деятельности, поскольку именно из отчета можно установить хронологию процедуры банкротства, узнать, какие мероприятия уже проведены арбитражным управляющим, какие только предстоит сделать.

Суд в своем решении от 21.04.2021, а так же определениях от 18.11.2021, 21.01.2022 обязал финансового управляющего ФИО1 представить в материалы дела отчет финансового управляющего и иные документы, предусмотренные пунктом 2 статьи 147 Закона о банкротстве. Данные обязанности арбитражным управляющим ФИО1 не были выполнены, в результате чего за весь период своей деятельности в качестве финансового управляющего гражданки ФИО3 в суд в материалы дела о банкротстве указанного должника не поступило ни одного отчета финансового управляющего, из которого суду и иным участвующим в деле лицам можно было бы получить актуальную информацию о ходе процедуры.

2. Согласно пункту 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 настоящей статьи.

В соответствии с абзацем 2 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина.

В целях исполнения, возложенных на финансового управляющего обязанностей, он наделается Законом о банкротстве определенными правами.

В частности, арбитражный управляющий в деле о банкротстве, в соответствии с пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве, имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о принадлежащем ему имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Указанные нормы подлежат распространению также и на финансовых управляющих, поскольку в силу статьи 2 Закона о банкротстве финансовый управляющий является арбитражным управляющим, утвержденным судом или арбитражным судом для участия в деле о банкротстве гражданина.

В соответствии с абзацем 5 пункта 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве, финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Проведенным расследованием было установлено, что арбитражным управляющим ФИО1 не были приняты меры к получению в полном объеме информации и документов с целью выявления имущества должник. ФИО3

1) 27.09.2021 к судебному заседанию по рассмотрению отчета финансового управляющего о своей деятельности от финансового управляющего ФИО1 поступило ходатайство о продлении процедуры реализации имущества в связи с получением не в полном объеме сведений об имуществе должника из регистрирующих органов.

Документы, подтверждающие направление соответствующих запросов в адрес государственных органов и юридических лиц и частичное получение ответов на данные запросы финансовым управляющим ФИО1 в материалы дела с банкротстве ни к указанному судебному заседанию, ни к последующим судебным заседаниям представлены не были.

Вместе с тем, в ходе административного расследования в адрес Управления финансовым управляющим ФИО1 предоставлены копии ответов на запросы из государственных органов и юридических лиц, а именно: Отделения Пенсионного Фонда Российской Федерации по Кемеровской области - Кузбассу Межрайонной инспекции Федеральной Налоговой Службы №2 по Кемеровской области - Кузбассу от 29.09.2021 и от 12.10.2021, Центра Государственной инспекции по маломерным судам МЧС России, Управления Государственной инспекции по надзору за техническим состоянием самоходных машин и других видов техники Кузбасса, ПАО «РОСБАНК», ПАО КБ «Восточный» (от 22.04.2021). АО «Почта Банк», ПАО «Сбербанк» (в ответ на запрос от 04.10.2021).

Все указанные ответы, кроме ответа Межрайонной инспекции Федеральной Налоговой Службы №2 по Кемеровской области - Кузбассу (от 29.09.2021) и ПАО КБ «Восточный» датированы октябрем 2021, и указано, что направлены в ответ на запросы без номера и без даты (за исключением ответа ПАО «Сбербанк»).

Из вышеизложенного следует, что с даты утверждения ФИО1 в качестве финансового управляющего имуществом должника ФИО3 (20 апреля 2021) до сентября 2021 финансовым управляющим ФИО1 запросы в государственные органы и юридическим лицам, кроме ПАО КБ «Восточный», целью выявления имущества должника не направлялись.

2) 09.11.2021 финансовый управляющий ФИО1 обратилась в суд в дело о банкротстве должника ФИО3 №А27-4132/2021 с заявлением об истребовании доказательств, а именно истребования у ФГБУ «Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии» по Кемеровской области выписки из ЕГРН о праве собственности (переходе права собственности) на объекты недвижимости: квартиру по адресу: 652519, <...> жилой дом и земельный участок, расположенные по адресу: 652519, <...>.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 12.11.2021 года по делу №А27-4132/2021 в удовлетворении ходатайства об истребовании доказательств финансовому управляющему ФИО1 отказано, в связи с тем, что финансовым управляющим не представлены доказательства получения отказа от ФГБУ «Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии» по Кемеровской области в предоставлении запрашиваемых документов.

14.11.2021 через систему «Мой арбитр» от финансового управляющего ФИО1 поступило ходатайство о продлении срока процедуры реализации имущества, в котором ФИО1 указывает на то, что процедуру реализации имущества ФИО3 завершить не представляется возможным, т.к. необходимо получить сведения из ФГБУ «Федеральная кадастровая палата Федеральной службы Государственной регистрации, кадастра и картографии по Кемеровской области» о праве собственности на объекты недвижимости.

Иных документов от финансового управляющего ФИО1 к дате судебного заседания не поступало.

В ходе административного расследования финансовым управляющим ФИО1 в адрес Управления представлен ответ на запрос от ФГБУ «Федеральная кадастровая палата Федеральной службы Государственной регистрации, кадастра и картографии по Кемеровской области» №10698/18-07 от 10.12.2021.

Согласно данному ответу, при составлении запроса финансовым управляющим
ФИО1 не соблюдены требования к форме запроса о предоставлении
сведений, установленные Порядком предоставления сведений, содержащихся в
Едином государственном реестре недвижимости, утвержденном Приказом
Росреестра от 08.04.2021 №П/0149 «Об установлении порядка предоставления
сведений, содержащихся в ЕГРН, и порядка уведомления заявителей о ходе оказания
услуг по предоставлению сведений, содержащихся в ЕГРН». Кроме того, в запросе
финансового управляющего ФИО1 отсутствуют паспортные данные
должника и к запросу не приложена заверенная надлежащим образом копия
определения суда, в связи с чем запрос не может быть исполнен.

Вместе с тем, в ходе ознакомления сотрудника Управления с материалами дела
о банкротстве гр. ФИО3 №А27-4132/2021, установлено, что паспортные
данные должника были указаны в приложениях к заявлению ФИО3 о
признании ее банкротом.

3) 17.01.2022 от финансового управляющего ФИО1 через систему «Мой арбитр» в материалы дела о банкротстве должника ФИО3 поступили ходатайство о продлении срока реализации имущества ФИО3, копия запроса финансового управляющего в адрес ФИО3 о представлении сведений, отчет о почтовом отправлении.

В своем ходатайстве ФИО1 просит продлить процедуру реализации имущества ФИО3 на 2 месяца в связи с непредставлением должником сведений по запросу финансового управляющего.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 21.01.2022 (резолютивная часть объявлена 18.01.2022) по делу №А27-4132/2021 продлен срок процедуры реализации имущества ФИО3 на 2 месяца - до 20 марта 2022 года. Судебное разбирательство по отчету финансового управляющего назначено ж 15 марта 2022 года.

В соответствии с п. 9 ст. 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе свои обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Таким образом, финансовый управляющий ФИО1, действуя добросовестно и разумно, при непредставлении должником сведений об имуществе должна была обратиться в суд в материалы дела о банкротстве должника ФИО3 с ходатайством об истребовании доказательств и при удовлетворении данного ходатайства, получить исполнительный лист и направить его на исполнение.

В ходе административного расследования установлено, что с соответствующих ходатайством финансовый управляющий ФИО1 в суд не обращалась.

Таким образом, арбитражным управляющим ФИО1 ненадлежащим образом исполнена обязанность, возложенных на неё абзацем 2 пункта 8 статьи 213.9, а также не исполнена обязанность действовать добросовестно и разумно, в интересах должника, кредиторов и общества, установленная пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве.

Вышеизложенные обстоятельства подтверждаются следующими доказательствами: ответами на запросы Отделения Пенсионного Фонда Российской Федерации по Кемеровской области - Кузбассу, Межрайонной инспекции Федеральной Налоговой Службы №2 по Кемеровской области - Кузбассу от 29.09.2021 и от 12.10.2021, Центра Государственной инспекции по маломерным судам МЧС России, Управления Государственной инспекции по надзору за техническим состоянием самоходных машин и других видов техники Кузбасса, ПАО «РОСБАНК», ПАО КБ «Восточный» (от 22.04.2021), АО «Почта Банк», ПАО «Сбербанк» (в ответ на запрос от 04.10.2021), ФГБУ «Федеральная кадастровая палата Федеральной службы Государственной регистрации, кадастра и картографии по Кемеровской области», решением Арбитражного суда Кемеровской области от 21.04.2021 по делу № А27-4132/2021; ходатайством ФИО1 об отложении судебного заседания, назначенного на 28.09.2021; Определением Арбитражного суд. Кемеровской области от 30.09.2021 по делу № А27-4132/2021; Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 12.11.2021 по делу № А27-4132/2021 приложением к заявлению ФИО3 о признании банкротом; ходатайством продлении срока процедуры реализации имущества к заседанию, назначенном на 18.01.2022; Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 21.01.2022 по делу № А27-4132/2021.

3. В соответствии с абзацем 4 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан вести реестр требований кредиторов.

На основании пункта 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве в ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве гражданина, обязательному опубликованию подлежат, в том числе, и иные сведения, предусмотренные параграфом «1.1. Реструктуризация долгов гражданина и реализация имущества гражданина» Закона о банкротстве.

Пунктом 4 статьи 213.24 Закона о банкротстве установлено, что в ходе процедуры реализации имущества гражданина требования конкурсных кредиторов и уполномоченного органа подлежат рассмотрению в порядке, предусмотренном статьей 100 Закона о банкротстве.

В соответствии с пунктом 2 статьи 100 Закона о банкротстве внешний управляющий обязан включить в течение пяти дней с даты получения требований кредитора в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведения о получении требований кредитора с указанием наименования (для юридического ^*ща) или фамилии, имени, отчества (для физического лица) кредитора, идентификационного номера налогоплательщика, основного государственного регистрационного номера (при их наличии), суммы заявленных требований, основания их возникновения и обязан предоставить лицам, участвующим в деле о банкротстве, возможность ознакомиться с требованиями кредитора и прилагаемыми к ним документами.

В ходе проведенного административного расследования установлено, что 30.05.2021 в материалы дела о банкротстве ФИО3 №А27-4132/2021 поступило заявление о включении в реестр требований кредиторов ПАО «РОСБАНК» с приложенными документами, в частности с почтовым реестром об отправке данного заявления участникам дела о банкротстве ФИО3 (список №225 от 28.05.2021).

Согласно данному почтовому реестру, вышеуказанное заявление ПАО «РОСБАНК» направлено в адрес финансового управляющего: 634006, г. Томск, а/я 6. Почтовое отправление имеет идентификатор 80096860130700.

Исходя из отчета, сформированного на сайте Почты России, вышеуказанное заявление было получено финансовым управляющим ФИО1 10.06.2021.

Следовательно, предусмотренные пунктом 2 статьи 100 Закона о банкротстве сведения, в соответствии с указанной нормой, должны быть включены финансовым управляющим в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве не позднее 15.06.2021.

Однако соответствующее сообщение № 6195838 в ЕФРСБ финансовым
управляющим ФИО1 было опубликовано только 30.06.2021, т.е. с
нарушением установленного законом срока на 15 дней.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 12.07.2021 по делу
№А27-4132/2021 требования ПАО «РОСБАНК» включены в третью очередь реестра
требований кредиторов должника ФИО3

Таким образом, финансовым управляющим ФИО1 ненадлежащим
образом исполнена обязанность, предусмотренная пунктом 2 статьи 100 Закона о
банкротстве по размещению информации о поступивших к должнику требования кредитора в Едином Федеральном реестре сведений о банкротстве в установленный законом срок.

Данные обстоятельства подтверждаются следующими доказательствами скриншотом №6 страницы дела №А27-4132/2021, копией заявления о включении требований ПАО «РОСБАНК» в реестр кредиторов; копией списка № 225 внутренних почтовых отправлений ПАО «РОСБАНК» от 28.05.2021, отчетом об отслеживании почтового отправления с идентификатором 80096860130700, сообщением о получении требований кредиторов № 6195838 от 30.06.2021, определением Арбитражного суда Кемеровской области от 12.07.2021 по делу №А27-4132/2021.

4. В соответствии с абзацем 4 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан вести реестр требований кредиторов.

Пунктом 7 статьи 16 данного Закона о банкротстве предусмотрено, что в реестре требований кредиторов указываются сведения о каждом кредиторе, о размере его требований к должнику, об очередности удовлетворения каждого требования кредитора, а также основания возникновения требований кредиторов.

При заявлении требований кредитор обязан указать сведения о себе, в том числе фамилию, имя, отчество, паспортные данные (для физического лица), наименование, место нахождения (для юридического лица), а также банковские реквизиты (при их наличии).

Арбитражный управляющий обязан вести реестр в соответствии с Типовой формой реестра требований кредиторов, утвержденной Приказом Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации от 01.09.2004 №233 (далее - Типовая форма).

При формировании и ведении реестра требований кредиторов арбитражный управляющий обязан руководствоваться «Общими правилами ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов», утвержденными Постановлением Правительства Российской Федерации от 09.07.2004 №345 (далее - Общие правила ведения реестра), и Методическими рекомендациями по заполнению формы реестра требований кредиторов, утвержденными Приказом Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации от 01.09.2004 №234 (далее - Методические рекомендации).

Согласно пункту 1 Общих правил ведения реестра, реестр требований кредиторов представляет собой единую систему записей о кредиторах, содержащих определенные сведения, в том числе: фамилия, имя, отчество, паспортные данные - для физического лица; наименование, место нахождения - для юридического лица, банковские реквизиты (при их наличии); размер требований кредиторов к должнику: очередность удовлетворения каждого требования кредиторов; дата внесения каждого требования кредиторов в реестр; основания возникновения требований кредиторов; информация о погашении требований кредиторов, в том числе о сумме погашения; процентное отношение погашенной суммы к общей сумме требований кредиторов данной очереди; дата погашения каждого требования кредиторов; основания и дата исключения каждого требования кредиторов из реестра.

Для целей настоящих Правил под записью понимается внесение в реестр сведений об одном требовании одного кредитора по состоянию на дату внесения в реестр.

Согласно пункту 3 Общих правил ведения реестра, реестр состоит из первого, второго и третьего разделов, содержащих сведения о требованиях кредиторов соответственно первой, второй и третьей очереди.

Указанные разделы представляют собой сброшюрованные и пронумерованные тетради, страницы которых подписаны арбитражным управляющим. Третий раздел состоит из четырех частей. В первом и втором разделах, а также в каждой части третьего раздела реестра ведется самостоятельная нумерация записей.

Согласно пункту 1.5 Методических рекомендаций, фамилия, имя и отчество кредитора - физического лица, руководителя (уполномоченного представителя) кредитора - юридического лица, наименование кредитора - юридического лица указываются в соответствующих графах таблиц типовой формы реестра полностью, без сокращений, в соответствии с данными, заявленными кредитором.

В соответствии с пунктом 1.15 Методических рекомендаций, в конце каждой страницы реестра требований кредиторов арбитражный управляющий указывает свои фамилию, имя, отчество, ставит подпись и дату.

В ходе административного расследования установлено, что указанные положения, регламентирующие оформление реестра требований кредитора должника, финансовым управляющим ФИО1 были нарушены.

Так, 30.05.2021 в материалы дела о банкротстве ФИО3 поступило заявление представителя ПАО «РОСБАНК» ФИО4 о включении в реестр требований кредиторов, содержащее реквизиты Банка для перечисления денежных средств.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 12.07.2021 по делу №А27-4132/2021 требования ПАО «РОСБАНК» включены в третью очередь реестра требований кредиторов должника ФИО3

В ходе ознакомления с материалами дела №А27-4132/2021 о банкротстве указанного должника, установлено, что в период осуществления своих обязанностей финансового управляющего гражданки ФИО3 ФИО1 реестр кредиторов должника в материалы указанного дела о банкротстве не представляла.

Вместе с тем, в адрес Управления финансовым управляющим ФИО1 представлен реестр требований кредиторов должника ФИО3

При анализе указанного реестра требований кредиторов установлено, что в нарушение статьи 16, пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, пункта 1 Общих правил, пункта 1.5 Методических рекомендаций в таблице 11 части 2 раздела 3 требований кредиторов должника не указаны фамилия, имя и отчество руководителя (уполномоченного представителя) кредитора должника - ПАО РОСБАНК, а так же его банковские реквизиты.

Кроме того, в нарушение положений пункта 3 Общих правил ведения реестра, пункта 1.15 Методических рекомендаций на каждой странице указанного реестра отсутствуют сведения о фамилии, имени, отчества арбитражного управляющего, его подпись и дата.

В соответствии с частью 1 статьи 121 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса извещаются арбитражным судом о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия путем направления копии судебного акта в порядке, установленном настоящим Кодексом, не позднее, чем за пятнадцать дней до начала судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом.

Информация о принятии искового заявления или заявления к производству, о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия размещается арбитражным судом на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее, чем за пятнадцать дней до начала судебного заседания или совершения отдельной процессуального действия, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом. Документы, подтверждающие размещение арбитражным судом на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» указанных сведений, включая дату их размещения, приобщаются к материалам дела.

Согласно части 6 статьи 121 АПК РФ лица, участвующие в деле, после получения определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, а лица, вступившие в дело или привлеченные к участию в деле позднее, и иные участники арбитражного процесса после получения первого судебного акта по рассматриваемому делу самостоятельно предпринимают меры по получению информации о движении дела с использованием любых источников такой информации и любых средств связи.

Арбитражный управляющий ФИО1 с момента своего утверждения (20.04.2021) обязана самостоятельно предпринимать меры по получению информации дела о несостоятельности (банкротстве) должника, и, следовательно, должна был знать о подаче заявления о включении суммы задолженности в реестр требований кредиторов ПАО «РОСБАНК».

Кроме того, согласно списку №225 внутренних почтовых отправлений от 28.05.2021 ПАО «РОСБАНК» в адрес ФИО1 было направлено заявление о включении в реестр требований кредиторов, согласно отчету об отслеживании с сайта Почты России арбитражный управляющий ФИО1 указанное отправление получила, следовательно, при ознакомлении с информацией, указанной в заявлении, должна был знать, ФИО представителя ПАО «РОСБАНК» и его банковские реквизиты, указанные в заявлении о включении в реестр требовании кредиторов.

Таким образом, из вышеизложенного следует, что арбитражным управляющим ФИО1 ненадлежащим образом исполнены обязанности, установленные статьей 16, пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, Общими правилами ведения реестра и Методическими рекомендациями, при проведении процедуры реализации имущества в отношении должника.

Данные обстоятельства подтверждаются следующими доказательствами: скриншотом №6 страницы дела № А27-4132/2021, заявлением о включении в реестр требований кредиторов ПАО «РОСБАНК», списком №225 внутренних почтовых отправлений от 28.05.2021, отчетом об отслеживании почтового отправления идентификатором 80096860130700, реестром требований кредиторов должника ФИО3, скриншотом №7, определением Арбитражного суда Кемеровской области от 12.07.2021 по делу №А27-4132/2021.

5. В соответствии с абзацем 7 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан созывать и (или) проводить собрания кредиторов для рассмотрения вопросов, отнесенных к компетенции собрания кредиторов.

Абзацем 12 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве установлено, что финансовый управляющий обязан направлять кредиторам отчет финансового управляющего не реже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов.

Проведенным административным расследованием установлено, что 20.04.2021 решением Арбитражного суда Кемеровской области по делу № А27-4132/2021 в отношении гражданки ФИО3 введена процедура реализации имущества.

В реестр требований кредиторов должника включены требования кредиторов публичного акционерного общества «РОСБАНК» (12.07.2021) и публичного акционерного общества «Сбербанк России» (21.07.2021).

Собрания кредиторов должника ФИО3 финансовым управляющим ФИО1 не проводились, следовательно, порядок предоставления отчета финансового управляющего, отличный от требований абзаца 12 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, собранием кредиторов установлен не был.

Таким образом, финансовым управляющим ФИО1 в адрес вышеуказанных кредиторов должны были быть направлены отчеты финансового управляющего в III, IV квартале 2021 года и в I квартале 2022 года.

Вместе с тем, финансовым управляющим ФИО1 в адрес Управления представлены доказательства направления отчетов финансового управляющего кредитору ПАО «Сбербанк России» начиная с 07.10.2021 (т.е. с IV квартала 2021 года), а кредитору - ПАО «РОСБАНК» - с 02.02.2022 (т.е. в I квартале 2022 года).

В ходе административного расследования должностным лицом Управления в адрес ПАО «РОСБАНК» было направлено определение об истребовании сведений, необходимых для разрешения дела об административном правонарушении.

Согласно пояснениям кредитора - ПАО «РОСБАНК», представленным в Управление в ходе административного расследования 20.04.2022, с момента включения в реестр требований кредиторов отчеты финансового управляющего должника данному кредитору не поступали.

Таким образом, финансовым управляющим ФИО1 не направлялся отчет финансового управляющего кредитору ПАО «Сбербанк России» за III квартал 2021 года, а кредитору ПАО «РОСБАНК» за III и IV квартал 2021 года, что свидетельствует о ненадлежащем исполнении ФИО1 обязанности, установленной абзацем 12 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, по направлению в адрес кредиторов должника отчетов финансового управляющего не реже чем за один квартал.

Указанные обстоятельства подтверждаются следующими доказательствами определением Арбитражного суда Кемеровской области от 12.07.2021 по делу №А27-4132/2021, определением Арбитражного суда Кемеровской области от 28.07.2021 по делу №А27-4132/2021, дополнительными объяснениями ФИО1, копиями отчетов об отслеживании почтовых отправлений, определением об истребовании сведений, необходимых для разрешения дела об административном правонарушении от 06.04.2022, ответом ПАО «РОСБАНК» карточкой должника с сайта ЕФРСБ.

6. В соответствии с пунктом 1 статьи 28 Закона о банкротстве, сведения подлежащие опубликованию в соответствии с настоящим Федеральным законом, при условии их предварительной оплаты включаются в ЕФРСБ и опубликовываются в официальном издании, определенном Правительством Российской Федерации в соответствии с федеральным законом.

Согласно пункту 4.1 статьи 28 Закона о банкротстве установлено, что сведения, подлежащие включению в ЕФРСБ, включаются в него арбитражным управляющим, если настоящим Федеральным законом включение соответствующих сведений не возложено на иное лицо.

На основании абзаца 4 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан, в том числе, выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.

Согласно абзацу 4 пункта 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве, в ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве гражданина, обязательному опубликованию подлежат, в том числе, сведения о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного или фиктивного банкротства.

Размещение сведений в ЕФРСБ осуществляется в соответствии с Приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 05.04.2013 № 178 «Об утверждении порядка формирования и ведения Единого федерального реестра сведений о фактах деятельности юридических лиц и Единого федерального реестра сведений о банкротстве и перечня сведений, подлежащих включению в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве» (далее - Порядок формирования и ведения ЕФРСБ).

Согласно абзацу 1 пункта 3.1 Порядка формирования и ведения ЕФРСБ, сведения подлежат внесению (включению) в информационный ресурс в течение трех рабочих дней с даты, когда пользователь узнал о возникновении соответствующего факта, за исключением случаев, предусмотренных настоящим пунктом.

В соответствии с абзацем 2 пункта 3.1 Порядка формирования и ведения ЕФРСБ, в случае если федеральным законом или иным нормативным правовым актом установлен срок внесения (включения) сведений в информационный ресурс, сведения вносятся (включаются) пользователями в информационный ресурс в соответствии со сроком, предусмотренным федеральным законом или иным нормативным правовым актом.

На основании абзаца 3 пункта 3.1 Порядка формирования и ведения ЕФРСБ, в случае если федеральным законом или иным нормативным правовым актом предусмотрено внесение (включение) в информационный ресурс сведений, подлежащих также опубликованию, но срок внесения (включения) сведений в информационный ресурс не установлен, соответствующие сведения вносятся (включаются) в информационный ресурс не позднее трех рабочих дней с даты возникновения обязанности по их опубликованию, установленной соответствующим федеральным законом или иным нормативным правовым актом.

В ходе административного расследования в адрес Управления финансовым управляющим ФИО1 представлен отчет финансового управляющего о своей деятельности от 01.03.2022, содержащий сведения о проведении анализа финансового состояния должника.

Согласно данным сведениям, финансовым управляющим ФИО1 был проведен анализ финансового состояния должника, признаки фиктивного или преднамеренного банкротства не выявлены. 10.03.2022 по итогам анализа финансового состояния должника должно быть составлено заключение.

Из вышеизложенного следует, что на дату составления отчета финансового управляющего о своей деятельности - 01.03.2022, финансовым управляющим ФИО1 сделаны выводы об отсутствии признаков фиктивного или преднамеренного банкротства должника. Следовательно, сведения о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного или фиктивного банкротства, финансовый управляющий должника ФИО1 обязана была включить в ЕФРСБ не позднее 04.03.2022.

Вместе с тем, сообщение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства арбитражным управляющим ФИО1 на сайте ЕФРСБ не размещено ни 04.03.2022, ни 15.03.2022 (не позднее трех рабочих дней с даты составления заключения - 10.03.2022), ни в последующие дни. Данные сведения не размещены финансовым управляющим ФИО1 до настоящего времени.

Таким образом, арбитражным управляющим ФИО1 не исполнена обязанность, установленная пунктом 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве, пунктом 3.1 Приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 05.04.2013 № 178 «Об утверждении порядка формирования и ведения Единого федерального реестра сведений о фактах деятельности юридических лиц и Единого федерального реестра сведений о банкротстве и перечня сведений, подлежащих включению в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве», что нарушает законные права кредиторов на получение своевременной информации о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства и свидетельствует о ненадлежащем исполнении арбитражным управляющим установленной пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве обязанности действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Данные обстоятельства подтверждаются следующими доказательствами: отчетом финансового управляющего от 01.03.2022, скриншотом № 7, карточкой должника ФИО3 на сайте ЕФРСБ.

Все вышеперечисленные факты свидетельствуют о ненадлежащем исполнении арбитражным управляющим ФИО1 обязанностей, установленных Законом о банкротстве, при проведении процедуры банкротства в отношении гр. ФИО3

При этом проведенным расследованием установлено, что совершенное арбитражным управляющим ФИО1 административное правонарушение, является повторным, совершенным в период, когда арбитражный управляющий ФИО1 считается подвергнутой административному наказанию.

Так, решением Арбитражного суда Томской области от 01.02.2021 по делу № А67-9334/2020, вступившим в законную силу 20.02.2021, арбитражный управляющий ФИО1 привлечена к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, с назначением административного наказания в виде предупреждения.

Действия (бездействия) ФИО1, описанные в пункте 1 настоящей протокола по непредставлению в суд отчета финансового управляющего к судебным заседаниям, назначенным на 15.03.2022 и 07.04.2022, а так же описанные в пункте 6 настоящего протокола, образуют состав административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Действия (бездействия) ФИО1, описанные в пункте 1 настоящего протокола по непредставлению в суд отчета финансового управляющего к судебным заседаниям, назначенным на 28.09.2021, 19.10.2021, 16.11.2021 и 18.01.2022, а также описанные в пунктах 2, 3, 4, 5 настоящего протокола, образуют состав административного правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.1 КоАП РФ.

Возражения ФИО1, изложенные в отзыве на заявление судом отклоняются как противоречащие материалам дела исходя из следующего.

Арбитражный управляющий ФИО1 в своем отзыве на заявление о привлечении к административной ответственности от 05.07.2022 сообщает о том, что в октябре 2021 года у нее из офиса были украдены рабочие документы, в том числе, и по делу ФИО3 №А27-4132/2021, в результате чего многие запросы ей пришлось делать заново. Однако к своему отзыву арбитражным управляющим ФИО1 не приложены документальные доказательства обращения ФИО1 с соответствующим заявлением в полицию (приложения к отзыву, поступившему 12.07.2022 в адрес Управления, не указаны).

Как следует из материалов дела и пояснений административного органа, за период административного расследования арбитражным управляющим ФИО1 в адрес Управления дважды представлялись объяснения, в которых ФИО1 не сообщала о краже каких-либо документов по делу ФИО3, а сообщала, что «при переезде в другой офис часть почтовых квитанций о направлении отчетов в 2021 году, в частности, кредитору ПАО «Росбанк», была утрачена» (дополнительное объяснение ФИО1, имеется в материалах дела).

С учетом вышеизложенного, суд соглашается с выводами Управления в части того, что ФИО1, указывая на данные обстоятельства, предпринимает попытки избежать административной ответственности.

Возражая на доводы, описанные во втором пункте протокола об административном правонарушении №00 36 42 22, арбитражный управляющий ФИО1 в своём отзыве указывает на то, что в октябре 2021 ей был получен ответ на запрос из МРИ ФНС №2 по Кемеровской области – Кузбассу, затем 25.10.2021 направлен запрос о представлении информации в адрес должника.

Вместе с тем, процедура реализации имущества гражданки ФИО3 введена 20.04.2021. В материалы дела о банкротстве указанного должника №А27-4132/2021 документы, подтверждающие направление запросов в адрес государственных органов и юридических лиц и получение ответов на данные запросы, от финансового управляющего ФИО1 не поступали.

В ходе административного расследования в адрес Управления финансовым управляющим ФИО1 предоставлены копии ответов на запросы из государственных органов и юридических лиц. Все указанные ответы, кроме ответа Межрайонной инспекции Федеральной Налоговой Службы №2 по Кемеровской области – Кузбассу (от 29.09.2021) и ПАО КБ «Восточный» датированы октябрем 2021, и указано, что направлены в ответ на запросы без номера и без даты (за исключением ответа ПАО «Сбербанк»).

Из вышеизложенного следует, что с даты утверждения ФИО1 в качестве финансового управляющего имуществом должника ФИО3 (20 апреля 2021) до сентября 2021 финансовым управляющим ФИО1 запросы в государственные органы и юридическим лицам, кроме ПАО КБ «Восточный», с целью выявления имущества должника не направлялись.

Документы, опровергающие данные доводы Управления, арбитражным управляющим ФИО1, в настоящем деле не представлены.

Помимо этого, в своем отзыве арбитражный управляющий ФИО1 сообщает, что не получив запрашиваемой информации от должника ФИО3, она обратилась в суд с заявлением об истребовании доказательств.

Как установлено в ходе рассмотрения административного дела и судом. арбитражный управляющий ФИО1 обратилась в суд в материалы дела о банкротстве гражданки ФИО3 с заявлением об истребовании доказательств, а именно истребования у ФГБУ «Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии» по Кемеровской области выписки из ЕГРН о праве собственности (переходе права собственности) на объекты недвижимости: квартиру по адресу: 652519, <...>, жилой дом и земельный участок, расположенные по адресу: 652519, <...>.

Вместе с тем, в соответствии с п. 9 ст. 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

Таким образом, при непредставлении должником сведений об имуществе, финансовый управляющий ФИО1, действуя добросовестно и разумно, должна была обратиться в суд в материалы дела о банкротстве должника ФИО3 с ходатайством об истребовании доказательств у должника и при удовлетворении данного ходатайства, получить исполнительный лист и направить его на исполнение.

Данные действия арбитражным управляющим ФИО1 выполнены не были.

Протоколом об административном правонарушении №00 36 42 22 ФИО1 не вменяется непредставление реестра требований кредиторов в суд в дело о банкротстве ФИО3, а вменяется нарушение положений действующего законодательства, регламентирующие оформление реестра требований кредиторов.

Доводы арбитражного управляющего ФИО1 о направлении в адрес Управления не реестра требований кредиторов, а его «недооформленного шаблона», не могут быть приняты во внимание, поскольку в соответствии с абзацем 4 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан вести реестр требований кредиторов. Ведение реестра должно производиться арбитражным управляющим по "Общим правилам ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов", утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 09.07.2004 № 345.

Таким образом, на протяжении всей процедуры реализации имущества гражданки ФИО3 финансовым управляющим ФИО1 должен вестись реестр требований кредиторов, который и должен быть направлен по запросу кредиторам и в адрес Управления.

В своем отзыве Арбитражный управляющий ФИО1 указывает на то, что заключение о наличии/отсутствии у должника ФИО3 признаков преднамеренного и фиктивного банкротства ей не составлялось, а отчет финансового управляющего, направленный в адрес Управления, является некорректным, недооформленным шаблоном, выполненным в формате документа Word.

Однако в ходе административного расследования в адрес Управления финансовым управляющим ФИО1 представлен отчет финансового управляющего о своей деятельности от 01.03.2022 в формате «PDF», удостоверенный подписью арбитражного управляющего ФИО1

Суд считает, что при отсутствии отчета финансового управляющего в суде в материалах дела о банкротстве ФИО3, отчет финансового управляющего, предоставленный непосредственно ФИО1 в адрес Управления, является единственным источником получения актуальной и достоверной информации о ходе процедуры указанного должника.

Указанный отчет, в том числе, на втором листе содержит раздел: «Сведения о проведении анализа финансового состояния должника», в котором имеется следующая информация: «проведен финансовый анализ должника, 10.03.2022 подготовлено заключение», напротив графы под названием: «выявление признаков преднамеренного и/или фиктивного банкротства» указано: «не выявлены».

Как следует из пояснений административного органа, на основании вышеизложенной информации, сотрудником Управления, проводившим административное расследование, и был сделан вывод о составлении финансовым управляющим ФИО1 заключения о наличии/отсутствии признаков преднамеренного и фиктивного банкротства.

Оценив в соответствии со статьей 71 АПК РФ представленные доказательства и фактические обстоятельства дела, суд признал требование о привлечении арбитражного управляющего обоснованным и подлежащим удовлетворению, исходя из следующего.

В соответствии с частью 6 статьи 205 АПК РФ, при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола.

В силу части 5 статьи 205 АПК РФ по делам о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности.

Действия (бездействие) ФИО1 образуют состав административного правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за повторное совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 настоящей статьи, если такое действие не содержит уголовно наказуемого деяния.

Частью 3 статьи 14.13 КоАП установлена административная ответственность за неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния.

Квалифицирующим признаком административного правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, является повторное совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Повторным совершением административного правонарушения в силу пункта 2 части 1 статьи 4.3 и статьи 4.6 КоАП РФ считается совершение административного правонарушения до истечения одного года со дня окончания исполнения постановления, предшествующего постановлению, которым вновь назначается административное наказание.

Сроки, предусмотренные статьей 4.6 КоАП РФ, на момент совершения правонарушений, зафиксированных настоящим протоколом и заключающиеся в неисполнении арбитражным управляющим своих обязанностей, возложенных на него Законом о банкротстве, не истекли.

Согласно части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом установлена административная ответственность.

Объектом административного правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, является порядок действий арбитражного управляющего при банкротстве юридических и физических лиц.

Объективная сторона указанного административного правонарушения, совершенного ФИО1 заключается в повторном неисполнении (ненадлежащем исполнении) обязанностей, установленных Законом о банкротстве.

Субъектом данного административного правонарушения является арбитражный управляющий.

Таким образом, действия (бездействие) ФИО1 образуют состав административного правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Рассматривая доводы арбитражного управляющего о признании административного правонарушения малозначительным суд отмечает следующее.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Освобождение от административной ответственности в связи с малозначительностью является правом суда, а не обязанностью.

Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пунктах 18, 18.1 постановления от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснил, что малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. При этом квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях.

Что касается арбитражных управляющих, то их особый публично-правовой статус (предполагающий наделение их публичными функциями, выступающими в качестве своего рода пределов распространения на них статуса индивидуального предпринимателя) обусловливает, как подчеркивал Конституционный Суд Российской Федерации, право законодателя предъявлять к ним специальные требования, относить арбитражных управляющих к категории должностных лиц (примечание к статье 2.4 КоАП Российской Федерации) и вводить повышенные меры административной ответственности за совершенные ими правонарушения (Постановление Конституционного суда Российской Федерации от 19.12.2005 № 12-П и Определения от 23.04.2015 № 737-О, от 06.06.2017 №1167-О, от 27.06.2017 № 1218-О).

Применение положений статьи 2.9 КоАП РФ не должно порождать правовой нигилизм, ощущение безнаказанности арбитражных управляющих, приводить к утрате эффективности общей и частной превенции административных правонарушений.

Фактические обстоятельства совершенного ФИО1 административного правонарушения не имеют свойства исключительности, природа допущенных нарушений свидетельствует о пренебрежительном отношении арбитражного управляющего к возложенным на нее Законом о банкротстве обязанностям, и исключает возможность в рассматриваемом случае применения положений статьи 2.9 КоАП РФ, предусматривающих освобождение лица от административной ответственности в связи с малозначительностью деяния.

Нарушение прав и законных интересов лиц, участвующих в деле о банкротстве ФИО3 заключается в затягивании процедуры банкротства и отсутствии у кредиторов и суда возможности получения достоверной информации о ходе процедуры банкротства должника, а также в невозможности осуществления контроля со стороны конкурсных кредиторов и суда за деятельностью финансового управляющего.

Совершенное арбитражным управляющим ФИО1 административное правонарушение, является повторным, совершенным в период, когда арбитражный управляющий ФИО1 считается подвергнутой административному наказанию.

Как указывалось ранее, решением Арбитражного суда Томской области от 01.02.2021 по делу № А67-9334/2020, вступившим в законную силу 20.02.2021, арбитражный управляющий ФИО1 привлечена к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, с назначением административного наказания в виде предупреждения.

Действия (бездействия) ФИО1, описанные в пункте 1 настоящего протокола по непредставлению в суд отчета финансового управляющего к судебным заседаниям, назначенным на 15.03.2022 и 07.04.2022, а так же описанные в пункте 6 настоящего протокола, образуют состав административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Действия (бездействия) ФИО1, описанные в пункте 1 настоящего протокола по непредставлению в суд отчета финансового управляющего к судебным заседаниям, назначенным на 28.09.2021, 19.10.2021, 16.11.2021 и 18.01.2022, а так же описанные в пунктах 2, 3, 4, 5 настоящего протокола, образуют состав административного правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Помимо этого, Решением Арбитражного суда Томской области от 09.06.2022 по делу № А67-349/2022 (ФИО1 подана апелляционная жалоба, судебное заседание назначено на 02.08.2022) арбитражный управляющий ФИО1 привлечена к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 25 000 руб.; в удовлетворении заявления о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ отказано, арбитражный управляющий освобождена от административного наказания, ограничившись устным замечанием.

Затем, Решением Арбитражного суда Томской области от 27.04.2022 по делу № А67-2370/2022, вступившем в законную силу 19.05.2022, в удовлетворении заявления о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ отказано, арбитражный управляющий освобождена от административного наказания, ограничившись устным замечанием.

Данные обстоятельства свидетельствуют о том, что арбитражный управляющий ФИО1 относится пренебрежительно к возложенным на нее обязанностям. Ранее назначенное ФИО1 административное наказание за неисполнение (ненадлежащее исполнение) ею обязанностей арбитражного управляющего в деле о банкротстве, а так же объявление устного замечания профилактической цели не достигли и не способствовали прекращению противоправной деятельности арбитражного управляющего.

Доводов, свидетельствующих об исключительности обстоятельств совершения правонарушения, позволяющих отнести его к малозначительному, в отзыве не приведено, изложенные в отзыве доводы не подтверждены надлежащим и достаточным образом в порядке статьи 65 АПК РФ какими-либо доказательствами.

Более того, вышеизложенные обстоятельства свидетельствуют о том, что применение положений статьи 2.9 КоАП РФ не будет способствовать достижению цели предупреждения совершения арбитражным управляющим ФИО1 новых административных нарушений, и является неэффективным.

Доводы арбитражного управляющего ФИО1 о неосторожности нарушений, их несущественности и не причинению значительного ущерба, не основаны на законе, поскольку данные разъяснения приведены в пункте 56 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» относительно оценки нарушений, совершенных арбитражным управляющим, при рассмотрении вопроса об отстранении арбитражного управляющего в делах о несостоятельности (банкротстве), а не при рассмотрении вопроса о привлечении к административной ответственности.

В соответствии с частью 2 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность. При этом в соответствии со статьей 2.4 КоАП РФ арбитражные управляющие несут административную ответственность как должностные лица.

Нормы КоАП РФ не содержат критериев оценки правонарушения как существенного или несущественного и правил назначения наказания исходя из этих критериев.

Статьей 2.2 КоАП РФ определено, что административное правонарушение может быть совершено умышленно (если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично), либо по неосторожности (если лицо, его совершившее, предвидело возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя должно было и могло их предвидеть).

Об обязанностях, возложенных на него Законом о банкротстве, арбитражному управляющему известно, поскольку ФИО1 прошла обучение и сдала теоретический экзамен по Единой программе подготовки арбитражных управляющих, которая, в том числе, предполагает изучение положений федерального законодательства о банкротстве, и имеет достаточный опыт работы в качестве арбитражного управляющего.

Указанные нарушения требований Закона о банкротстве не носили вынужденный характер, у арбитражного управляющего ФИО1 имелась возможность для соблюдения требований законодательства о несостоятельности (банкротстве), что подтверждается отсутствием объективных препятствий для надлежащего исполнения возложенных на него Законом о банкротстве обязанностей.

Следовательно, арбитражный управляющий ФИО1 осознавала противоправный характер своих действий и бездействия, знала, что должен исполнить обязанности, возложенные на него Законом о банкротстве, однако не приняла все зависящие от нее меры по надлежащему исполнению своих обязанностей при проведении процедур банкротства в отношении должника – гражданки ФИО3.

Наличие в действиях арбитражного управляющего ФИО1 состава административного правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, в том числе его вина, установлены и в полном объеме подтверждены доказательствами, содержащимися в материалах дела.

На момент составления протокола об административном правонарушении и рассмотрения настоящего дела срок, в течение которого ФИО1 является подвергнутым административному наказанию, не истек.

При назначении административного наказания суд отмечает, что в соответствии с протоколом об административном правонарушении № 00 36 42 22 зафиксировано несколько фактов нарушения арбитражным управляющим ФИО1 законодательства о банкротстве, каждое из которых образует самостоятельный состав правонарушения, предусмотренного частями 3, 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, за которое предусмотрена административная ответственность.

С учетом изложенного, поскольку наличие события и состава правонарушения подтверждены материалами дела об административном правонарушении, нарушений установленного КоАП РФ порядка производства по делу об административном правонарушении, имеющих существенный характер, не выявлено, суд пришел к выводу о том, что имеются основания для привлечения ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, и назначения ему административного наказания в пределах санкции, установленной частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Руководствуясь статьями 9,65,69,168-170, 180, 181, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

р е ш и л:

Заявленное требование удовлетворить.

Привлечь арбитражного управляющего ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, <...>, зарегистрировную по адресу: <...>, ИНН <***>) к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ и назначить ей административное наказание в виде дисквалификации сроком на 6 (шесть) месяцев.

Срок дисквалификации исчислять с даты вступления решения в законную силу.

Решение по делу о привлечении к административной ответственности вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не изменено или не отменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции.

Решение арбитражного суда первой инстанции может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Кемеровской области.

Судья В.В. Власов