Гражданский кодекс часть 1

третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора: Ячменева Зинаида Федоровна, Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы №5 по Республике Коми,

об истребовании документов,

при участии в судебном заседании:

от истца: Коданев А.А. - по доверенности от 24.04.2020;

установил:

Игнатова Людмила Анатольевна (Истец) обратилось в Арбитражный суд Республики Коми с исковым заявлением к Обществу с ограниченной ответственностью «БСЦ» (Ответчик) с требованиями:

1) об обязании ООО «БСЦ» в течение десяти календарных дней со дня вступления в законную силу решения суда предоставить Игнатовой Л.А. заверенные копии следующих документов:

- справку из налоговой службы об открытых и закрытых расчетных счетах общества;

- выписку о движении денежных средств общества по расчетным счетам с 2017 года по 2019 год включительно;

- договора о приобретении и реализации товаров и имущества с 2017 года по 2019 год включительно;

- накладные и иные документы, подтверждающие получение и передачу товара, имущества с 2017 года по 2019 год включительно;

- документы об остатках товара на каждый отчетный период соответствующие документам общества;

- трудовые договора с приложениями и дополнениями, соглашения, заключенные и расторгнутые с 2017 года по 2019 год включительно;

- приказы, изданные генеральным директором с 2017 года по 2019 год включительно;

- сведения и документы проведенных ревизий финансово-хозяйственной деятельности общества за 2017 год по 2019 год включительно;

2) о взыскании денежных средств за неисполнение судебного акта в размере 10 000 руб. ежемесячно спустя 30 календарных дней с момента вступления в законную силу судебного акта до дня фактического исполнения судебного акта.

Ответчик отклонил исковые требования Истца, изложив свои доводы в письменном отзыве на иск. В ходе рассмотрения дела Ответчик представил в материалы дела и Истцу некоторые документы.

В возражениях на полученные документы Истец полагает, что Ответчиком представлены не все истребованные документы, указывая, в частности, что:

- справка о закрытых/открытых расчетных счетах оформлена Ответчиком, а не кредитной организацией. Кроме того, официальным источником сведений о закрытых\открытых расчетных счетах является налоговый орган, в котором зарегистрирован Ответчик (п. 1.1 ст. 86 НК РФ);

- В связи с непредоставлением Ответчиком вышеуказанной справки из налогового органа нельзя признать исполнение Ответчиком требований Истца в полном объеме в части предоставления выписки о движении денежных средств по расчетным счетам.

- Ответчиком не представлены копии трудовых договор (только дополнения к ним и приказы).

- Нельзя признать исполнение Ответчиком требований Истца в полном объеме в части предоставления трудовых договор, т.к. отсутствуют достоверные сведения о лицах, с которыми Ответчик заключил трудовые договора. Такими сведениями обладает Пенсионный фонд РФ, в который Ответчик обязан предоставлять соответствующие сведения (ст. 9 Федеральный закон от 01.04.1996 N 27-ФЗ "Об индивидуальном (персонифицированном) учете в системе обязательного пенсионного страхования".

- В инвентаризационной описи за 2017 год имеется 94 позиции, за 2018 – 98, за 2019 – не представлена, описи не содержат цену и стоимость каждой позиции.

Письменным заявлением от 27.11.2020г. Истец уточнил, что просит обязать ООО «БСЦ» в течение десяти календарных дней со дня вступления в законную силу решения суда предоставить Игнатовой Людмиле Анатольевне заверенные копии следующих документов:

- Справку из налоговой службы об открытых и закрытых расчетных счетах общества;

- Выписку о движении денежных средств общества по расчетным счетам с 2017 года по 2019 год включительно.

- Документы об остатках товара на каждый отчетный период соответствующие документам общества.

- Трудовые договора с приложениями и дополнениями, соглашения, заключенные и расторгнутые с 2017 года по 2019 год включительно.

- Сведения и документы проведенных ревизий финансово – хозяйственной деятельности Общества за 2017 год по 2019 год включительно.

В соответствии с пунктом 1 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований. Арбитражный суд принимает уточнение исковых требований к рассмотрению.

Представитель Истца поддержал исковые требования в уточнённом объёме.

Ответчик и третьи лица своих представителей в суд не направили. Руководствуясь статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд считает возможным рассмотреть дело по имеющимся материалам в их отсутствие.

Рассмотрев материалы дела, заслушав представителя Истца, судом установлено следующее.

Игнатова Л.А. является участником (50%) ООО «БСЦ» (ИНН 1116006719, ОГРН 1051100990852).

В адрес генерального директора Ячменевой Зинаиды Федоровны, являющейся также участником (50%) ООО «БСЦ», 20.02.2020 направлено требование о предоставление ряда документов:

1. Справку с налоговой службы об открытых и закрытых расчетных счетах общества

2. Предоставить выписку о движении денежных средств общества по расчетным счетам с 2017 года по 2019 год включительно.

3. Предоставить договора о приобретения и реализации товаров и имущества и прочее, с 2017 года по 2019 год включительно

4. Накладные и иные документы , подтверждающие получения и передачу товара, имущества и прочее, с 2017 года по 2019 год включительно.

5. Документы об остатках товара на каждый отчетный период соответствующие документам общества.

6. Предоставить трудовые договора с приложениями и дополнениями соглашенные, заключенные , и расторгнутые с 2017 года по 2019 год включительно.

7. Приказы изданные генеральным директором с 2017 года по 2019 год включительно.

8. Предоставить сведенья и документы проведенных ревизий финансово – хозяйственной деятельности общества за 2017 год по 2019 год включительно.

Требование основано на абз. 2 п. 4.3. Устава Общества, ст. 67 ГК РФ и ст. 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ).

Статьей 50 Закона № 14-ФЗ определен перечень документов, которые Общество обязано хранить.

Пунктом 3 статьи 50 Закона № 14-ФЗ предусмотрено, что в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Пунктом 12.7 Устава Общества определена обязанность Общества предоставить Участнику запрошенные им документы.

Согласно информационному письму Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144, на основании пункта 1 статьи 8 Закона № 14-ФЗ участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

По смыслу пункта 18 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 в случае отсутствия у общества документов, испрашиваемых его участником, общество должно сообщить участнику об отсутствии документов и причинах их отсутствия.

Пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено названным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2016 года N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее - Постановление Пленума N 7), на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечениядолжникомвыгоды изнезаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (пункт 32 Постановления Пленума N 7).

Истец полагает, что с учетом объема и содержания истребованных документов, сроков их непредоставления Ответчиком размер судебной неустойки может составить 10 000 рублей за каждый календарный месяц непредоставления документов.

На основании изложенного Истец просит обязать ООО «БСЦ» в течение десяти календарных дней со дня вступления в законную силу решения суда предоставить Игнатовой Людмиле Анатольевне заверенные копии следующих документов:

- Справку из налоговой службы об открытых и закрытых расчетных счетах общества.

- Выписку о движении денежных средств общества по расчетным счетам с 2017 года по 2019 год включительно.

- Договора о приобретении и реализации товаров и имущества с 2017 года по 2019 год включительно.

- Накладные и иные документы, подтверждающие получение и передачу товара, имущества с 2017 года по 2019 год включительно.

- Документы об остатках товара на каждый отчетный период соответствующие документам общества.

- трудовые договора с приложениями и дополнениями, соглашения, заключенные и
расторгнутые с 2017 года по 2019 год включительно.

- Приказы, изданные генеральным директором с 2017 года по 2019 год включительно.

, а также взыскать с ООО «БСЦ» в пользу Игнатовой Людмилы Анатольевны денежные средства за неисполнение судебного акта в размере 10 000 рублей ежемесячно спустя 30 календарных дней с момента вступления в законную силу судебного акта до дня фактического исполнения судебного акта.

В соответствии с уточнением иска, Истец просит предоставить заверенные копии следующих документов:

- Справку из налоговой службы об открытых и закрытых расчетных счетах общества.

- Выписку о движении денежных средств общества по расчетным счетам с 2017 года по 2019 год включительно.

- Документы об остатках товара на каждый отчетный период соответствующие документам общества.

- Сведения и документы проведенных ревизий финансово – хозяйственной деятельности общества за 2017 год по 2019 год включительно.

Неисполнение Ответчиком требований Истца послужило основанием для обращения истца в суд с настоящим иском.

Согласно пункту 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об общества с ограниченной ответственностью) установлено, что общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. Пунктом 2 указанной статьи установлен перечень документов, обязанность по хранению которых возложена на общество.

Ответчик в отношении представленных уточненных исковых требований возражений не заявил, доказательств передачи указанной документации не представил.

Поскольку ответчик обязан отвечать за сохранность документов, исковые требования в части требований о передаче документации заявлены обоснованно. Доказательств, свидетельствующих о передаче Истцу Обществом/Третьим лицом спорных документов, ответчик не представил.

Доводы ответчика, изложенные в отзыве на иск, не имеют юридического значения для рассмотрения спора по существу.

Истец также просит взыскать с ответчика судебную неустойку за просрочку исполнения судебного решения по день фактического исполнения ответчиком обязанности передать документацию.

В силу части 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Как разъяснено в пункте 31 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее - Постановление N 7), суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, части 1 и 2.1 статьи 324 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В пункте 32 Постановления N 7 обращено внимание на то, что удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Таким образом, суд при установлении неустойки на случай неисполнения судебного акта и определении ее размера должен руководствоваться принципами справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения.

Ответчик размер заявленной судебной неустойки не оспорил.

Суд, принимая во внимание объем подлежащих предоставлению документов, обстоятельства дела, свидетельствующие о длительности неисполнения ответчиком требований истца о предоставлении документации, определяет судебную неустойку в размере 5 000 рублей ежемесячно, после истечения сроков исполнения судебного акта.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы по уплате государственной пошлины возлагаются на ответчика.

Руководствуясь статьями 49, 110, 167-171, 176, 180-181, ч.3 ст. 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Исковые требования в уточнённом объёме удовлетворить частично.

Обязать Общество с ограниченной ответственностью «БСЦ» (ИНН:1116006719, ОГРН:1051100990852) в течение 30 календарных дней со дня вступления в законную силу решения суда по настоящему делу предоставить Игнатовой Людмиле Анатольевне заверенные копии следующих документов за период с 2017 по 2019 год включительно:

- Справку из налоговой службы об открытых и закрытых расчетных счетах общества;

- Выписку о движении денежных средств общества по расчетным счетам;

- Документы об остатках товара на каждый отчетный период, соответствующие документам общества;

- Трудовые договора с приложениями и дополнениями, соглашения, в том числе заключенные, измененные, расторгнутые;

- Сведения и документы проведенных ревизий финансово – хозяйственной деятельности Общества.

В случае неисполнения судебного акта взыскать денежные средства за неисполнение в размере 5 000 рублей ежемесячно спустя 30 календарных дней с момента вступления в законную силу судебного акта до дня фактического исполнения судебного акта.

Исполнительные листы выдать после вступления решения в законную силу.

Разъяснить, что решение суда может быть обжаловано в апелляционном порядке во Второй арбитражный апелляционный суд (г.Киров) с подачей жалобы через Арбитражный суд Республики Коми в месячный срок со дня изготовления в полном объеме.

Гражданский кодекс часть 1

Гражданский кодекс часть 2

Гражданский кодекс часть 3

Гражданский кодекс часть 4

Решение № А29-4596/20 от 14.01.2021 АС Республики Коми

АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ КОМИ

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Судья Е.С. Скрипина