АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ КОМИ

ул. Орджоникидзе, д. 49а, г. Сыктывкар, 167982

8(8212) 300-800, 300-810, http://komi.arbitr.ru, е-mail: info@komi.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г. Сыктывкар

02 октября 2020 года Дело № А29-9281/2020

Резолютивная часть решения объявлена 02 октября 2020 года, полный текст решения изготовлен 02 октября 2020 года.

Арбитражный суд Республики Коми в составе судьи Запольской И.И.

при ведении протокола судебного заседания до перерыва помощником судьи Пунеговой Т.И., после перерыва секретарем судебного заседания Забоевой А.М.,

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Банка России в лице Отделения - Национального банка по Республике Коми Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации (ИНН:<***>, ОГРН:<***>)

к Обществу с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД Золушка» (ИНН:<***>, ОГРН:<***>)

к ФИО1, г. Воркута

о ликвидации некредитной финансовой организации

при участии:

от заявителя: ФИО2 (представитель по доверенности от 07.05.2018),

установил:

Банк России в лице Отделения - Национального банка по Республике Коми Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – Банк) обратился в Арбитражный суд Республики Коми с исковым заявлением о ликвидации юридического лица - Общества с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД Золушка» (далее – ООО ЛОМБАРД Золушка») с возложением на учредителя ФИО1 обязанности по осуществлению процедуры ликвидации ответчика.

Определением от 10.08.2020 заявление Банка принято к производству и назначено к рассмотрению в предварительном судебном заседании на 01.09.2020.

Определением от 01.09.2020 дело назначено к судебному разбирательству на 01.10.2020.

01.10.2020 в судебном заседании объявлялся перерыв до 11 час. 00 мин. 02 октября 2020 года.

В судебном заседании представитель заявителя на требованиях настаивал.

Иные участвующие в деле лица, извещенные надлежащим образом о месте и времени судебного заседания, явку представителей в судебное заседание не обеспечили.

Руководствуясь статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд считает возможным рассмотреть заявление Банка в настоящем судебном заседании в отсутствие указанных лиц.

Заслушав представителя заявителя, исследовав материалы дела, арбитражный суд установил следующее.

Как следует из материалов дела, ООО «ЛОМБАРД Золушка» зарегистрировано в качестве юридического лица Администрацией города Воркуты 27.04.2000.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц учредителем (участником) Общества является ФИО1.

Основным видом деятельности ответчика является деятельность по предоставлению ломбардами краткосрочных займов под залог движимого имущества.

В Государственном реестре ломбардов зарегистрирован за номером 5756.

Банком России в лице Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации в ходе проведения надзора за деятельностью ООО «ЛОМБАРД Золушка» проведен мониторинг соблюдения требований, предусмотренных Указанием Банка России от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» (далее – Указание № 3927-У).

По результатам мониторинга установлено, что отчеты по форме ОКУД 0420890 «Отчет о деятельности ломбарда» за 2019 год, за 1 квартал 2020 года, а также отчет по форме 0420891 «Отчет о персональном составе руководящих органов» за 2019 год ответчиком в нарушение статьи 2.4. Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах», пунктов 2, 3 Указания № 3927-У не представлены.

В связи с неисполнением законодательства в адрес Общества направлены предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 12.02.2020 № Т128-99-2/5590, от 13.02.2020 № Т128-99-2/6808, от 02.06.2020 № Т128-99-2/12274, от 02.06.2020 № Т128-99-2/13010, согласно которым ООО «ЛОМБАРД Золушка» надлежало в сроки, указанные в Предписаниях, представить в Банк отчеты по форме ОКУД 0420890 «Отчет о деятельности ломбарда» за 2019 год, за 1 квартал 2020 года, а также отчет по форме 0420891 «Отчет о персональном составе руководящих органов» за 2019 год.

По результатам мероприятий, проведенных в рамках осуществления контроля за выполнением предписаний Банка России, установлено, что на 15.07.2020 отчеты по форме ОКУД 0420890 «Отчет о деятельности ломбарда» за 2019 год, за 1 квартал 2020 года, а также отчет по форме 0420891 «Отчет о персональном составе руководящих органов» за 2019 год не представлены.

Предписания в установленном порядке не оспорены, ходатайства о продлении срока исполнения предписаний не заявлялись.

Неисполнение ООО «ЛОМБАРД Золушка» обязанности по направлению в Банк отчетов по форме ОКУД 0420890 «Отчет о деятельности ломбарда» за 2019 год, за 1 квартал 2020 года, а также отчет по форме 0420891 «Отчет о персональном составе руководящих органов» за 2019 год является неоднократным нарушением положений статьи 2.4. Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах», неисполнение предписаний Банка России от 12.02.2020 № Т128-99-2/5590, от 13.02.2020 № Т128-99-2/6808, от 02.06.2020 № Т128-99-2/12274, от 02.06.2020 № Т128-99-2/13010 является нарушением пункта 5 части 4 статьи 2.3 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» и в совокупности послужили основанием для обращения Банка России с настоящим заявлением.

В соответствии с пунктом 3 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо ликвидируется по решению суда по иску государственного органа или органа местного самоуправления, которым право на предъявление требования о ликвидации юридического лица предоставлено законом, в случае осуществления юридическим лицом деятельности, запрещенной законом, либо с нарушением Конституции Российской Федерации, либо с другими неоднократными или грубыми нарушениями закона или иных правовых актов.

Согласно статье 2.4 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» ломбарды обязаны представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и персональном составе своих руководящих органов. Формы и сроки представления указанных документов определяются Банком России.

Формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда, определены в Указании Банка России от 30.12.2015 № 3927-У.

В пунктах 2, 3, 4 Указания установлено, что отчет о деятельности ломбарда представляется:

за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года - не позднее 23 рабочих дней по окончании отчетного периода;

за календарный год дважды - не позднее 23 рабочих дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года.

Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда представляется по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в подразделах 1, 2 и 4 раздела II отчета о персональном составе руководящих органов ломбарда, не позднее 23 рабочих дней после окончания календарного года или даты изменения сведений.

Документы, содержащие отчет о деятельности ломбарда и (или) отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда (далее при совместном упоминании - отчетность), вместе с сопроводительным письмом представляются в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, в соответствии с требованиями действующего в спорный период Указания Банка России от 03.11.2017 № 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета» (далее – Указание № 4600-У).

На основании статьи 76.5 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

Банк России взаимодействует с некредитными финансовыми организациями посредством информационных ресурсов, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в том числе путем предоставления таким организациям доступа к личному кабинету, ведение которого осуществляется Банком России в установленном им порядке, а также с использованием электронных документов.

Личный кабинет используется некредитными финансовыми организациями в целях получения от Банка России документов, в том числе запросов, требований (предписаний) Банка России, и передачи в Банк России отчетности, документов (информации), сведений, а также осуществления некредитными финансовыми организациями иных прав и обязанностей, установленных федеральными законами, нормативными актами Банка России (статья 76.9 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»).

В силу положений пунктов 4.1. и 4.3. Указания № 4600-У Банк России путем размещения в личном кабинете направляет участнику информационного обмена электронные документы (информацию), в том числе требования (предписания) Банка России, запросы Банка России и ответы на запросы участника информационного обмена.

Электронный документ Банка России считается полученным поднадзорной организацией и другим участником информационного обмена, получившим доступ к личному кабинету в соответствии с настоящим Указанием, по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете.

В случае если момент получения участником информационного обмена электронного документа Банка России выпадает на нерабочий день, то электронный документ Банка России считается полученным до 18 часов 00 минут по московскому времени первого рабочего дня, следующего за нерабочим днем.

Подтверждением получения участником информационного обмена электронного документа Банка России является запись о его размещении Банком России в личном кабинете, подписанная УКЭП Банка России, с возможностью ее получения.

Аналогичные положения содержатся в действующем в настоящее время Указании Банка России от 19.12.2019 № 5361-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета».

В силу пунктов 5 и 6 части 4 статьи 2.3 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» Банк России направляет ломбарду предписания, обязательные для исполнения, а также запрашивает документы, необходимые для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России. Предписания и запросы Банка России направляются посредством почтовой, факсимильной связи либо посредством вручения адресату или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном Банком России. При направлении предписаний и запросов Банка России в форме электронных документов данные предписания и запросы считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в установленном им порядке.

Банк России обращается в суд с заявлением о ликвидации ломбарда в случаях:

а) неисполнения ломбардом предписания об устранении выявленных нарушений в установленный Банком России срок;

б) неоднократного нарушения ломбардом указанного Федерального закона, других федеральных законов, нормативных актов Банка России.

Как следует из материалов дела и не оспаривается ответчиком, в нарушение указанных выше правовых норм отчетность за 2019 год, за 1 квартал 2020 года ООО «ЛОМБАРД Золушка» в Банк представлена не была.

В целях устранения данных нарушений Банком России направлены Обществу предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 12.02.2020 № Т128-99-2/5590, от 13.02.2020 № Т128-99-2/6808, от 02.06.2020 № Т128-99-2/12274, от 02.06.2020 № Т128-99-2/13010.

Факт неисполнения ломбардом обязанности по предоставлению указанной отчетности подтвержден актами осмотра информационного ресурса Банка России «Система мониторинга СПО» от 15.07.2020 и от 01.10.2020.

Согласно названным предписаниям ответчику в течение 10 рабочих дней с даты получения предписаний была предоставлена возможность устранить нарушения законодательства Российской Федерации и представить в Банк России отчетность.

Таким образом, заявителем принимались меры, направленные на приведение деятельности ООО «ЛОМБАРД Золушка» в соответствие с требованиями действующего законодательства.

Доказательства исполнения Обществом указанных предписаний в материалах дела отсутствуют.

Последствия данных нарушений имеют существенный характер, учитывая их длительность и неоднократность, они не только влекут невозможность осуществления контроля и надзора за соблюдением ломбардом требований законодательства, предъявляемых к его деятельности, но и создают реальную угрозу нарушения прав третьих лиц - потребителей услуг ломбарда. Невыполнение ломбардом требований предписания, а также непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в Банк России отчетов, уведомлений и информации, предусмотренных законодательством Российской Федерации, является нарушением, влекущим применение к нарушителю мер административной ответственности и иных мер, предусмотренных действующим законодательством.

При изложенных обстоятельствах, заявленные требования подлежат удовлетворению.

Банк России в своем заявлении просит возложить обязанность по осуществлению ликвидации ООО «ЛОМБАРД Золушка» на его учредителя, а также установить ему срок для проведения ликвидационных мероприятий в течение шести месяцев с даты вступления в законную силу судебного акта.

Согласно пунктам 7 и 8 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 13.08.2004 № 84 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 ГК РФ» суд может возложить обязанность по ликвидации юридического лица на учредителей (участников) юридического лица либо на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами. Обязанность по ликвидации юридического лица может быть возложена на одного или нескольких известных арбитражному суду участников (учредителей) с указанием в решении в отношении юридического лица его наименования и места нахождения, а в отношении граждан - фамилии, имени, отчества, даты рождения и места жительства.

Учитывая данные разъяснения, суд считает возможным возложить обязанности по осуществлению ликвидации ООО «ЛОМБАРД Золушка» на его учредителя – ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, <...>, адрес: 169915, <...>), установив ему срок для проведения ликвидационной процедуры шесть месяцев с момента вступления в законную силу настоящего решения.

В соответствии со статьями 102, 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьями 333.17, 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации расходы по уплате государственной пошлины относятся на ответчика.

Руководствуясь статьями 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Заявление Банка России в лице Отделения - Национального банка по Республике Коми Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации удовлетворить.

Ликвидировать Общество с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД Золушка» (ИНН:<***>, ОГРН:<***>).

Обязанности по ликвидации Общества с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД Золушка» возложить на учредителя ФИО1.

Учредителю Общества с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД Золушка» ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, <...>, адрес: <...>) в течение шести месяцев со дня вступления решения в законную силу провести процедуру ликвидации Общества с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД Золушка».

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД Золушка» в доход федерального бюджета 6 000 руб. государственной пошлины.

Выдать исполнительный лист.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке во Второй арбитражный апелляционный суд (г. Киров) путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Республики Коми в месячный срок.

Судья И.И. Запольская