Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Краснодарского края в составе судьи Огилец А.А., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Смеленко Р.М., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску ООО «Скорпус» ФИО1, г. Сочи

к ООО «Скорпус», г. Сочи

о предоставлении копий документов

При участии в заседании представителей:

истца: ФИО2 (до перерыва)

ответчика: уведомлен

УСТАНОВИЛ:

ООО «Скорпус» в лице ФИО1 (далее – истец) обратился с исковым заявлением к ООО «Скорпус», (ответчик) о предоставлении документов.

Представитель истца заявил ходатайство об уточнении требований, в связи с чем просил обязать ООО «СКОРПУС», г. Сочи в лице единоличного исполнительного органа - директора общества ФИО3 в течение десяти дней с даты вступления в законную силу решения Арбитражного суда Краснодарского края по делу №А32-50768/2018 передать ФИО1 в помещении исполнительного органа общества надлежащим образом заверенные копии следующих документов: Устава, Учредительного договора, свидетельства о государственной регистрации общества, договоров аренды недвижимого имущества, данные бухгалтерской отчетности за период с 2016 г. по 2018 г., бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках за период с 2016 г. по 2018 г., заключения аудитора, ведомостей основных фондов, инвентарных списков имущества, информацию об активах общества, расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности. Взыскать с ООО «СКОРПУС», г.Сочи в пользу ФИО1 судебный штраф за неисполнение судебного акта в размере 1 000 руб. в день по дату фактического исполнения, 6 000 руб. расходов по оплате государственной пошлины.

В соответствии со ст. 49 АПК РФ истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований.

Представитель ответчика не явился, направил ходатайство о приобщении документов и рассмотрении дела в его отсутствие, о месте и времени судебного заседания извещен надлежащим образом в порядке статей 121-123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Информация о дате и времени судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

В соответствии с пунктом 3 статьи 156 АПК РФ при неявке в судебное заседание арбитражного суда истца и (или) ответчика, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд вправе рассмотреть дело в их отсутствие.

В соответствии со статьей 163 АПК РФ в судебном заседании 09.04.2019 объявлялся перерыв до 11.04.2019 09 час. 30 мин. Лица, участвующие в деле и присутствовавшие в зале судебного заседания до объявления перерыва, считаются надлежащим образом извещенными о времени и месте судебного заседания, и их неявка в судебное заседание после окончания перерыва не является препятствием для его продолжения (часть 5 статьи 163 АПК РФ).

Информационным письмом Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 19.09.2006 № 113 «О применении статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» разъясняется, что поскольку перерыв объявляется на непродолжительный срок и в силу части 4 статьи 163 Кодекса после окончания перерыва судебное заседание продолжается.

После перерыва судебное заседание продолжено.

Правовая позиция сторон не изменилась, представитель ответчика направил ходатайство о приобщении документов и рассмотрении дела в отсутствие представителя.

Согласно частям 1 и 2 статьи 64 АПК РФ доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном АПК РФ и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих

В соответствии с частью 2 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Из материалов дела следует, что 08 мая 2014 года ФИО1 и ФИО3 было создано Общество с ограниченной ответственностью «Скорпус» (далее – Общество), подписан договор об учреждении Общества. Согласно п. 5.2 Договора, размеры долей учредителей Общества в его уставном капитале составляют: ФИО1 – 50% и ФИО3 – 50%.

13 ноября 2018 года ФИО1 обратился в адрес генерального директора Общества ФИО3 с требованием предоставить возможность ознакомиться в помещении исполнительного органа общества (п. 3 ст. 50 Закона об ООО), а также, в тот же срок, выдать заверенные копии (в 2-х экземплярах) документов, связанных с деятельностью Общества за период с 08 мая 2014 года по дату направления запроса, а именно:

-Учредительные документы Общества (Устав, Свидетельство, Учредительный договор от 08.05.2014 г.)

-Реестр участников Общества на дату направления данного запроса

-Исторические данные о начислении и выплате дивидендов за предыдущие периоды (с момента создания Общества)

-Книга протоколов общего собрания участников Общества за период с 08 мая 2014 года по дату направления данного запроса (абз. 4 п. 8 ст. 13 Устава)

-Документы, подтверждающие назначение единого исполнительного органа (генерального директора) Общества (ст. 13, 14 Устава).

-Документы, подтверждающие предоставление, прекращение или ограничение дополнительных прав, предоставленных ФИО1 как участнику Общества за период с 08 мая 2014 года по дату направления данного запроса (пп. 20 п. 2 ст. 13 Устава).

-краткую информацию о наличии судебных требований в отношении Общества (решения судов, прочие документы), с указанием наименования стороны, суммы иска, вероятности его удовлетворения, суммы отраженной в бухгалтерской отчетности.

-краткую информацию о наличии судебных требований, предъявленных Обществом (решения судов, прочие документы), с указанием наименования стороны, суммы иска, вероятности его удовлетворения, суммы отраженной в бухгалтерской отчетности.

-Список основных клиентов и поставщиков, с описанием условий поставки и условий реализации;

-Справку по налоговому и таможенному режимам, в которых работает Общество (с подробным описанием режимов налогообложения и налогооблагаемой базы)

-Справку о наличии активов, задействованных в производственном процессе, но принадлежащих другому лицу (для помещений, находящихся в аренде предоставить копии договоров аренды)

-Справку по динамике численности и оплаты труда персонала за последние три года

-договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность

-Бухгалтерская отчетность, ежегодная ретроспективная за последние 3 года (2015, 2016, 2017):

·бухгалтерский баланс (ф.1),

·отчет о финансовых результатах (ф.2), а также прочие формы, при наличии

·Отчет об изменениях капитала (форма N 3),

·Отчет о движении денежных средств (форма N 4),

·Приложение к бухгалтерскому балансу (форма N 5).

·Пояснительная записка к отчетности.

-промежуточная бухгалтерская отчетность на дату направления данного запроса (01.10.2018 г.):

·бухгалтерский баланс (ф.1),

·отчет о финансовых результатах (ф.2).

-Перечень объектов на забалансовых счетах на дату направления данного запроса.

-Копии договоров лизинга, график выплаты платежей (при наличии)

-Расшифровка строки баланса 1210 «Запасы» на дату получения данного запроса позиционно (дополнительно заполнить Таблицу № 1).

-Расшифровка строки баланса 1230 «Дебиторская задолженность» на последнюю отчетную дату (Таблица № 2);

-Расшифровка долгосрочных и краткосрочных финансовых вложений.

-Информация о долгосрочных и краткосрочных займах и кредитах (Таблица № 3, 4, 5).

-Расшифровка строки баланса 1520 «Кредиторская задолженность» на дату направления данного запроса (Таблица № 6).

-Расшифровка выручки по форме 2 от реализации продукции/оказания услуг (за последние 3 года) по основным видам продукции и услуг в натуральном и стоимостном выражении;

-Расшифровка расходов по форме 2 (себестоимости) по статьям с указанием постоянных и переменных за последние полные 3 года и 9 мес. 2018 г.;

-Расшифровка прочих доходов и расходов по форме 2 за последние 3 года и 9 мес. 2018 г.;

-Расшифровка коммерческих и управленческих расходов по форме 2 за последние 3 года и 9 мес. 2018 г.;

-Внутренняя управленческая отчетность Общества за период 2015-2018 г.г.

Указанные документы ФИО1 предоставлены не были.

Таким образом, получения от общества необходимых документов самостоятельно не представляется возможным.

В связи с неисполнением ответчиком обязательств по передаче документации, истец обратился в суд с настоящим исковым заявлением.

Суд, исследовав материалы дела и оценив в совокупности все представленные доказательства, считает заявленные требования обоснованными и подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Рассматривая настоящий спор, суд исходит из следующего.

В силу части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

В соответствии с абзацем 2 пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации и абзацем 2 пункта 1 статьи 8 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в порядке, установленном его учредительными документами.

Пунктом 5 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» установлено, что судам следует исходить из того, что ни Федеральный закон «Об акционерных обществах», ни Федеральный закон «Об обществах с ограниченной ответственностью» не содержат положений, ограничивающих право участника требовать предоставления информации и документов за период деятельности хозяйственного общества, в течение которого данное лицо не являлось участником этого общества.

С момента приобретения статуса участника хозяйственного общества лицо может требовать предоставления документов общества независимо от даты составления этих документов.

Согласно положениям Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Пунктом 16 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" предусмотрено, что дополнительный перечень документов, которые общество обязано хранить, установлен Перечнем типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утвержденным Приказом Минкультуры России от 25.08.2010 № 558.

В соответствии с этим Перечнем общество обязано хранить документы по личному составу, бухгалтерскую и налоговую отчетность, решения единственного участника общества, первичные документы по контрагентам общества, гражданско-правовые договоры.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 Федерального закона № 14-ФЗ от 08.02.1998 «Об обществах с ограниченной ответственностью» руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества.

Согласно части 1 статьи 44 Федерального закона № 14-ФЗ от 08.02.1998 «Об обществах с ограниченной ответственностью», а также части 3 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

Для осуществления своих полномочий генеральный директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган общества отвечает за сохранность документов.

В пункте 1 статьи 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» установлен перечень документов, которые должно хранить общество, а в пункте 2 указанной статьи определено, что общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 данной статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Пунктом 4 статьи 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» предусмотрено, что общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 и пунктом 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ, ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» также установлена обязанность по хранению первичных учетных документов, регистров бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой) отчетности, аудиторские заключения о ней.

В соответствии с абзацем вторым пункта 15 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.

Согласно части 1 статьи 10 Федерального закона от 29.07.2004 N 98-ФЗ «О коммерческой тайне» меры по охране конфиденциальности информации, принимаемые ее обладателем, должны включать в себя: 1) определение перечня информации, составляющей коммерческую тайну; 2) ограничение доступа к информации, составляющей коммерческую тайну, путем установления порядка обращения с этой информацией и контроля за соблюдением такого порядка; 3) учет лиц, получивших доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, и (или) лиц, которым такая информация была предоставлена или передана; 4) регулирование отношений по использованию информации, составляющей коммерческую тайну, работниками на основании трудовых договоров и контрагентами на основании гражданско-правовых договоров; 5) нанесение на материальные носители, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, или включение в состав реквизитов документов, содержащих такую информацию, грифа «Коммерческая тайна» с указанием обладателя такой информации (для юридических лиц - полное наименование и место нахождения, для индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя, отчество гражданина, являющегося индивидуальным предпринимателем, и место жительства).

Режим коммерческой тайны считается установленным после принятия обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, мер, указанных в части 1 статьи 10 (часть 2 статья 10 Закона о коммерческой тайне).

Доказательств того, что ответчиком установлен режим коммерческой тайны в отношении какой-либо информации о деятельности общества, перечень такой информации, равно как и порядок предоставления указанной информации в материалы дела не представлено. Таким образом, указанный довод является несостоятельным.

Из совокупности указанных норм следует вывод, что соответствующие документы обязан передать единоличный исполнительный орган общества.

Для ознакомления с документами и получения копий соответствующее лицо подает письменную заявку директору Общества.

В силу статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности.

На основании ст. 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждому лицу, участвующему в деле, гарантируется право представлять доказательства арбитражному суду и другой стороне по делу, обеспечивается право заявлять ходатайства, высказывать свои доводы и соображения, давать объяснения по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, связанным с представлением доказательств. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной из сторон обязательства положение ст.12 Гражданского кодекса Российской Федерации как один из способов защиты гражданских прав предусматривает присуждение к исполнению обязанности в натуре.

Учитывая предусмотренную законом и неисполненную обязанность по предоставлению ответчиком соответствующей документации, реальную возможность выполнения данной обязанности, суд считает, что указанный способ защиты нарушенного права в виде обязания ответчика предоставить истцу документацию является обоснованным и подлежит применению на основании ст.8, 12 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации указано, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основании своих требований и возражений.

При изложенных обстоятельствах суд, исследовав представленные в материалы дела доказательства, оценил их в совокупности и взаимосвязи в порядке статьи 71 АПК РФ, и пришел к выводу о том, что требования об обязании предоставить документацию подлежат удовлетворению.

Кроме того, истцом заявлено требование о взыскании с ответчика в пользу истца судебный штраф за неисполнение судебного акта в размере 1 000 руб. в день по дату фактического исполнения.

Рассматривая, заявление о взыскании судебной неустойки, суд исходит из следующего.

Согласно части 1 статьи 2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации задачами судопроизводства в арбитражных судах являются защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, а также прав и законных интересов Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц в указанной сфере.

В соответствии со статьей 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации. Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влекут за собой ответственность, установленную данным Кодексом и другими федеральными законами.

Статьей 7 Федерального конституционного закона от 28.04.1995 № 1- ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» и частью 1 статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации также установлено, что вступившие в законную силу судебные акты - решения, определения, постановления арбитражных судов обязательны для всех государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено данным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства; суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 Кодекса) на случай неисполнения указанного судебного акта.

По смыслу названной нормы и разъяснений, приведенных в пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – постановление № 7), суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения.

При изложенных обстоятельствах суд, исследовав представленные в материалы дела доказательства, оценил их в совокупности и взаимосвязи в порядке статьи 71 АПК РФ, и пришел к выводу о том, что требования истца о взыскании судебнго штрафа за неисполнение судебного акта в размере 1 000 руб. в день по дату фактического исполнения подлежат удовлетворению.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ, судебные расходы относятся на лиц, участвующих в деле, пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований.

При обращении с настоящим исковым заявлением в суд истцом по чек-ордеру от 05.12.2018 оплачена государственная пошлина за рассмотрение требований в размере 6 000 руб.

Расходы по уплате государственной пошлины в соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации следует отнести на ответчика.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 65, 71, 110, 156, 167-171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л:

Ходатайство ООО «СКОРПУС», ОГРН <***>, ИНН <***>, г. Сочи о приобщении документов и рассмотрении дела в отсутствие представителя удовлетворить.

Обязать ООО «СКОРПУС», ОГРН <***>, ИНН <***>, г. Сочи в лице единоличного исполнительного органа - директора общества ФИО3, в течение десяти дней с даты вступления в законную силу решения Арбитражного суда Краснодарского края по делу № А32-50768/2018 передать ФИО1 в помещении исполнительного органа общества надлежащим образом заверенные копии следующих документов: Устава, Учредительного договора, свидетельства о государственной регистрации общества, договоров аренды недвижимого имущества, данные бухгалтерской отчетности за период с 2016 г. по 2018 г., бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках за период с 2016 г. по 2018 г., заключения аудитора, ведомостей основных фондов, инвентарных списков имущества, информацию об активах общества, расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности.

Взыскать с ООО «СКОРПУС», ОГРН <***>, ИНН <***>, г. Сочи в пользу ФИО1 судебную неустойку в размере одной тысячи рублей в день с момента истечения срока исполнения вступившего в законную силу решения Арбитражного суда Краснодарского края по делу № А32-50768/2018 по дату фактического исполнения судебного акта - решения Арбитражного суда Краснодарского края по делу NА32-50768/2018.

Взыскать с ООО «СКОРПУС», ОГРН <***>, ИНН <***>, г. Сочи в пользу ФИО16 000 руб. расходов по оплате государственной пошлины.

Решение арбитражного суда, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции в течение месяца после его принятия и в кассационную инстанцию с момента вступления его в законную силу.

Судья А.А. Огилец