Гражданский кодекс часть 1

Открытое акционерное общество «Медсервис» обратилось в арбитражный суд Курганской области с заявлением о признании незаконным и об отмене постановления от 18.03.2010 № 62-10-143/ПН заместителя руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее также – «административный орган», «заинтересованное лицо») о привлечении заявителя к административной ответственности за правонарушение, предусмотренное ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – «Кодекс»).

В обоснование данного требования заявитель указал, что оспариваемым постановлением он привлечен к административной ответственности за неисполнение предписания административного органа о предоставлении документов: бюллетеней для голосования, распоряжения регистратору по выполнению функций счетной комиссии, списка лиц, принявших участие на внеочередном собрании акционеров. При этом в предписании заинтересованного лица было указано на необходимость представления бюллетеней годового собрания акционеров общества. Однако, не конкретизировано, какого именно годового собрания акционеров. В связи с чем нарушено право заявителя на защиту. За несвоевременное предоставление бюллетеней внеочередного собрания акционеров от 15.12.2009 г. заявитель к административной ответственности не привлекался. По факту непредставления заинтересованному лицу распоряжения регистратору на выполнение функций счетной комиссии и списка лиц, принявших участие во внеочередном собрании от 15.12.2009 г. заявитель указал, что указанные документы находятся у регистратора – ЗАО «Ведение реестров компаний», который отказал заявителю в предоставлении их копий для передачи заинтересованному лицу. Вместе с тем, данные документы могли быть затребованы заинтересованным лицом у регистратора. Кроме этого, указанные документы не включены в перечень документов, которые общество обязано хранить, в соответствии со статьей 89 ФЗ «Об акционерных обществах». Такой документ, как список лиц, принявших участие в общем собрании, не определен ни одним нормативным правовым актом. Поскольку заинтересованным лицом затребованы у заявителя документы, которые общество не обязано хранить, предписание является незаконным. В связи с этим, его неисполнение не образует состава правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса.

В судебном заседании, открытом 17.05.2010 г., судом объявлен перерыв до 24.05.2010 г. на основании ст. 163 АПК РФ для предоставления лицами, участвующими в деле, дополнительных доказательств по делу.

После перерыва судебное заседание продолжено. В судебном заседании представитель заявителя на указанном требовании по изложенным основаниям настаивал.

Представитель заинтересованного лица в судебное заседание не явился. О времени и месте заседания данное лицо извещено надлежащим образом в силу ч. 1 ст. 123 АПК РФ (уведомление № 36145 от 29.04.2010 г.), а также в силу ч. 5 ст. 163 АПК РФ с учетом публичного извещения о времени и месте судебного заседания, размещенного на официальном сайте Арбитражного суда Курганской области, и информации о времени и месте судебного заседания, направленной в адрес заинтересованного лица по каналу факсимильной связи, а также с учетом разъяснений, содержащихся в Информационном письме Президиума ВАС РФ от 19.09.2006 N 113 "О применении статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации".

От заинтересованного лица в дело представлен отзыв и копии материалов дела об административном правонарушении. Кроме этого, от указанного лица поступила телефонограмма с ходатайством о рассмотрении дела в отсутствие представителя и сообщением о том, что камеральная проверка в отношении заявителя не закончена и акт проверки не составлен. Согласно представленному в дело отзыву административный орган с заявлением не согласен. Заинтересованное лицо указывает, что в адрес заявителя было направлено 21.12.2009 г. предписание о предоставлении ряда документов. Заявителем данное предписание в установленный срок не было исполнено в части представления следующих документов: распоряжения, направленного ЗАО «Ведение реестров компаний» для целей составления списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров, а также осуществления функций счетной комиссии на общем собрании акционеров, содержащее исходящий номер и дату регистрации; списка лиц, принявших участие на внеочередном общем собрании акционеров; бюллетеней для голосования, содержащих сведения о голосовании акционера общества ЗАО «Медсервис», по всем вопросам повестки дня годового общего собрания акционеров общества. В связи с этим, по мнению заинтересованного лица, неисполнение заявителем предписания заинтересованного лица образует состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 Кодекса. При этом вина заявителя в совершении правонарушения доказана материалами дела. Доводы заявителя, по мнению заинтересованного лица, не основаны на нормах права. Заинтересованное лицо указывает, что данное правонарушение посягает на интересы государства в лице административного органа. Просит в удовлетворении заявления отказать.

Дело рассмотрено в отсутствие представителя заинтересованного лица на основании ст. 156, 210 АПК РФ.

Заслушав доводы представителя заявителя, исследовав письменные материалы дела, суд установил следующее.

На основании поручения руководителя РО ФСФР России в Уральском федеральном округе от 21.12.2009 г. в отношении заявителя необходимо провести камеральную проверку о возможных нарушениях заявителем требований законодательства об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг, о защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг при проведении 15.12.2009 г. внеочередного собрания акционеров ОАО «Медсервис». В рамках данной камеральной проверки заявителю выдано предписание от 21.12.2009 г. о предоставлении документов. Поскольку заявителем указанное предписание частично не исполнено в установленный срок, заинтересованным лицом 3.03.2010 г. в отношении ОАО «Медсервис» составлен протокол № 62-10-142/пр-ап об административном правонарушении, предусмотренном ч. 9 ст. 19.5 Кодекса.

Постановлением по делу об административном правонарушении от 18.03.2010 г. № 62-10-143/ПН, оспариваемым в данном деле, заявитель по указанному факту был привлечен к административной ответственности за правонарушение, предусмотренное ч. 9 ст. 19.5 Кодекса в виде наложения штрафа в сумме 500 000 руб.

Исследовав материалы дела, суд приходит к выводу о том, что данное постановление является незаконным и подлежащим отмене по следующим основаниям.

На основании части 9 ст. 19.5 Кодекса предусмотрена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

Согласно пункту 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 N 317 Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).

В соответствии с пунктом 1.1. Положения о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе, утвержденного приказом ФСФР России от 12.03.2010 № 10-47/ПЗ данное региональное отделение является территориальным органом Федеральной службы по финансовым рынкам, действующим на территории Курганской области, Свердловской области, Тюменской области, Челябинской области, Ханты-Мансийского автономного округа, Ямало-Ненецкого автономного округа.

Таким образом, объективную сторону состава данного правонарушения образует бездействие лица, связанное с невыполнением в установленный срок законного предписания заинтересованного лица по данному делу.

В соответствии с положениями пункта 10 статьи 42, пункта 7 статьи 44, пункта 2 статьи 44.1 ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. При этом данный орган вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. При направлении эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг запросов о предоставлении информации данный орган обязан мотивированно обосновывать необходимость получения запрашиваемой информации.

Аналогичные положения содержатся в пунктах 5.3.6.1, 5.3.7, 6.1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 и в пунктах 1.3, 2.1.6, 2.1.7, 2.2.1 Положения о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе, утвержденного приказом ФСФР России от 12.03.2010 № 10-47/ПЗ.

Согласно ч. 1 ст. 11 ФЗ от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 ноября 2007 N 07-107/пз-н утвержден административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора (далее – «Административный регламент»), который определяет сроки и последовательность действий (административных процедур) Федеральной службы по финансовым рынкам и территориальных органов ФСФР России при проведении проверок (контрольно-ревизионных мероприятий) организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России (пункт 1 Административного регламента).

В соответствии с пунктами 7.4, 15.2, 21 Административного регламента при проведении камеральной проверки, основанием которой является поручение руководителя ФСФР России (РО ФСФР России) или заместителя руководителя ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей, заинтересованным лицом проводится ряд действий, в том числе, направление в адрес проверяемой организации предписания о предоставлении документов. Камеральная проверка проводится путем истребования информации и документов у проверяемой организации и/или иных организаций, связанных с деятельностью проверяемой организации, и анализа такой информации и документов. При проведении камеральной проверки ФСФР России вправе истребовать у организации любые необходимые для проведения камеральной проверки и решения вопросов, относящихся к компетенции ФСФР России, объяснения, сведения и документы.

Как следует из материалов дела камеральная проверка в отношении заявителя проводилась на основании поручения уполномоченного лица от 21.12.2009. Предписание от 21.12.2009 о предоставлении документов мотивировано заинтересованным лицом проведением данной камеральной проверки за соблюдением заявителем законодательства при проведении внеочередного собрания акционеров от 15.12.2009.

Как следует из текста предписания, заявитель должен был представить в региональное отделение в течение 20 дней с даты получения настоящего предписания следующие документы: протокол заседания совета директоров, на котором принято решение о проведении 15.12.2009 внеочередного общего собрания акционеров общества и определены вопросы, разрешаемые при подготовке к проведению общего собрания акционеров в соответствии со статьей 54 ФЗ «Об акционерных обществах»; распоряжение, направленное ЗАО «Ведение реестров компаний» для целей составления списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров, а также осуществления функций счетной комиссии на общем собрании акционеров, содержащее исходящий номер и дату регистрации; документы, подтверждающие уведомление акционеров о проведении внеочередного общего собрания акционеров общества; список лиц, принявших участие на внеочередном общем собрании акционеров; протокол внеочередного общего собрания акционеров общества; протокол (протоколы) счетной комиссии об итогах голосования на внеочередном общем собрании акционеров по всем вопросам повестки дня; бюллетени для голосования, содержащие сведения о голосовании акционера общества ЗАО «Медсервис», по всем вопросам повестки дня годового общего собрания акционеров общества; требование акционера ЗАО «Медсервис» о созыве внеочередного собрания акционеров общества, повестка дня которого содержит вопрос о ликвидации общества.

Данное предписание получено заявителем 28.12.2009. Как установлено материалами дела, заявитель исполнил предписание частично. В частности, представил заинтересованному лицу: протокол заседания совета директоров, на котором принято решение о проведении 15.12.2009 внеочередного общего собрания акционеров общества и определены вопросы, разрешаемые при подготовке к проведению общего собрания акционеров в соответствии со статьей 54 ФЗ «Об акционерных обществах»; документы, подтверждающие уведомление акционеров о проведении внеочередного общего собрания акционеров общества; протокол внеочередного общего собрания акционеров общества; протокол (протоколы) счетной комиссии об итогах голосования на внеочередном общем собрании акционеров по всем вопросам повестки дня; требование акционера ЗАО «Медсервис» о созыве внеочередного собрания акционеров общества, повестка дня которого содержит вопрос о ликвидации общества (сопроводительное письмо, полученное заинтересованным лицом 19.01.2010). Вместе с тем, предписание не исполнено заявителем в части представления в административный орган следующих документов: распоряжения, направленного ЗАО «Ведение реестров компаний» для целей составления списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров, а также осуществления функций счетной комиссии на общем собрании акционеров, содержащего исходящий номер и дату регистрации; списка лиц, принявших участие на внеочередном общем собрании акционеров; бюллетеней для голосования, содержащих сведения о голосовании акционера общества ЗАО «Медсервис», по всем вопросам повестки дня годового общего собрания акционеров общества. Данные обстоятельства подтверждены материалами дела (протоколом об административном правонарушении от 3.03.2010, актами о неисполнении предписания от 3.03.2010, от 18.03.2010) в соответствии с требованиями части 2 статьи 26.2 Кодекса и не оспариваются сторонами.

В соответствии счастью 3 статьи 44, частью 1 статьи 56 ФЗ от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" держателем реестра акционеров общества может быть это общество или регистратор. В обществе, держателем реестра акционеров которого является регистратор, ему может быть поручено выполнение функций счетной комиссии.

Согласно пункту 7.4.5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 N 27 по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, регистратор предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.

Как следует из материалов дела 10.12.2009 заявитель и ЗАО «Ведение реестров компаний» (регистратор заявителя) заключили договор № 4199 по оказанию услуг, связанных с выполнением функций счетной комиссии на внеочередном собрании акционеров заявителя, назначенном на 15.12.2009. Из условий договора (приложение № 1) следует, что распоряжением на подготовку и проведение внеочередного собрания акционеров на ЗАО «Ведение реестров компаний» возлагается обязанность по составлению списка лиц, имеющих право на участие в собрании, и по оказанию услуги по выполнению функции счетной комиссии на внеочередном общем собрании акционеров.

При указанных обстоятельствах, с учетом изложенного, суд приходит к выводу о законности направленного в рамках камеральной проверки предписания заинтересованного лица от 21.12.2009 о необходимости представления заявителем распоряжения, направленного ЗАО «Ведение реестров компаний» для целей составления списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров, а также осуществления функций счетной комиссии на общем собрании акционеров, содержащего исходящий номер и дату регистрации.

Материалами дела установлено, что заявитель в установленный срок не представил указанный документ в административный орган. При этом у него имелась возможность для предоставления документа в установленный срок, но заявителем не были приняты все зависящие от него меры по такому предоставлению (часть 2 статьи 2.1 Кодекса).

При указанных обстоятельствах суд приходит к выводу о наличии в указанном бездействии заявителя состава правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса.

Довод заявителя о том, что данное распоряжение не входит в перечень документов общества, подлежащих хранению, не основан на нормах права. Статья 89 ФЗ «Об акционерных обществах» содержит открытый перечень документов, которое общество обязано хранить. Поскольку данный документ (распоряжение регистратору) предусмотрен указанными правовыми актами Российской Федерации, следовательно, он подлежит хранению в обществе.

Согласно части 1 статьи 47 ФЗ «Об акционерных обществах» высшим органом управления общества является общее собрание акционеров. Общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров. Годовое общее собрание акционеров проводится в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года.

Как следует из материалов дела РО ФСФР в Уральском федеральном округе в предписании от 21.12.2009 затребовало у заявителя бюллетени для голосования, содержащих сведения о голосовании акционера общества ЗАО «Медсервис», по всем вопросам повестки дня годового общего собрания акционеров общества. Вместе с тем, в предписании не конкретизировано, какого именно годового собрания акционеров (за какой финансовый год) необходимо представить бюллетени для голосования.

Из анализа пунктов 21, 15.2 Административного регламента следует, что предписание о предоставлении документов должно содержать четкие и ясные требования о предоставлении конкретных документов.

Нормами, содержащимися в части 4 статьи 56, части 2 статьи 62, части 1 статьи 89 ФЗ «Об акционерных обществах», предусмотрено обязательное архивное хранение бюллетеней для голосования общего собрания акционеров.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 Кодекса юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Вместе с тем, поскольку предписание о предоставлении бюллетеней годового собрания акционеров не было конкретизировано в соответствующей части (какое именно имеется ввиду годовое собрание акционеров), суд приходит к выводу об отсутствии у заявителя возможности его фактического исполнения, а, следовательно, об отсутствии вины заявителя в неисполнении предписания от 21.12.2009 в указанной части (представления бюллетеней годового собрания акционеров).

В соответствии с п. 5.3 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 31.05.2002 N 17/пс в случае, если голосование по вопросам повестки дня общего собрания осуществлялось без использования бюллетеней для голосования, к протоколу счетной комиссии об итогах голосования должен прилагаться список лиц, принявших участие в общем собрании, с указанием по каждому вопросу повестки дня общего собрания, по которому имелся кворум, варианта голосования каждого указанного лица, либо того, что оно не приняло участия в голосовании. При указанных обстоятельствах с учетом анализа положений ФЗ «Об акционерных обществах», суд приходит к выводу о том, что список лиц, принявших участие в общем собрании, составляется только в том случае, если голосование по вопросам повестки дня общего собрания осуществлялось без использования бюллетеней для голосования. В противном случае законодательство не предусматривает составления обществом, либо иным лицом такого списка. Как следует из материалов дела, голосование по вопросам повестки дня внеочередного собрания акционеров от 15.12.2009 осуществлялось с использованием бюллетеней (протокол № 2, л.д. 10-16). В связи с этим у заявителя отсутствовала обязанность по составлению списка лиц, принявших участие на внеочередном общем собрании акционеров. На основании изложенного суд приходит к выводу о том, что неисполнение заявителем предписания от 21.12.2009 в части представления списка лиц, принявших участие на внеочередном общем собрании акционеров, не образует объективной стороны состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса.

При указанных обстоятельствах суд считает, что неисполнение заявителем предписания от 21.12.2009 в части представления списка лиц, принявших участие на внеочередном общем собрании акционеров; бюллетеней для голосования, содержащих сведения о голосовании акционера общества ЗАО «Медсервис», по всем вопросам повестки дня годового общего собрания акционеров общества не образует состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса. Материалами административного дела обратное не доказано.

Согласно статье 2.9 Кодекса при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Пунктами 18, 18.1 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. При квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного судам надлежит учитывать, что статья 2.9 КоАП РФ не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правонарушений, предусмотренным КоАП РФ. Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях.

Родовым объектом правонарушения, установленного частью 9 статьи 19.5 Кодекса, является установленный государством порядок управления. Видовым объектом являются общественные отношения по осуществлению установленного нормами права государственного контроля на рынке ценных бумаг с целью защиты прав инвесторов и иных заинтересованных лиц на рынке ценных бумаг.

Оценивая обстоятельства рассматриваемого правонарушения – неисполнение предписания в части непредставления распоряжения, направленного ЗАО «Ведение реестров компаний», суд приходит к выводу об отсутствии существенной угрозы охраняемым отношениям, поскольку предписание от 21.12.2009 не исполнено заявителем в гораздо меньшем объеме по сравнению с исполненной его частью.

Кроме того, данный вывод суд основан на следующем.

Согласно статье 8 ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг относится к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Нормы статьи 44 ФЗ "О рынке ценных бумаг" позволяют прийти к выводу о том, что Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе осуществлять контроль по соблюдению законодательства о ценных бумагах как в отношении эмитентов, так и в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том, числе, путем направления обязательных для исполнения предписаний, истребования от них документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Поскольку в рассматриваемом случае административным органом в рамках указанной компетенции требуемое у заявителя распоряжение могло быть запрошено и у профессионального участника на рынке ценных бумаг – ЗАО «Ведение реестров компаний», суд приходит к выводу об отсутствии существенной угрозы охраняемым отношениям.

В связи с этим суд полагает возможным квалифицировать данное правонарушение, совершенное заявителем, в качестве малозначительного и освободить его от административной ответственности, ограничившись устным замечанием.

В связи с изложенным заявление подлежит удовлетворению.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

Заявление удовлетворить.

Признать незаконным и отменить постановление заместителя руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе от 18.03.2010 № 62-10-143/ПН о привлечении к административной ответственности Открытого акционерного общества «Медсервис» за правонарушение, предусмотренное частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Освободить Открытое акционерное общество «Медсервис» от административной ответственности в связи с малозначительностью административного правонарушения и ограничиться устным замечанием.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в десятидневный срок со дня его принятия (изготовления его в полном объеме), а также в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня его вступления в законную силу через Арбитражный суд Курганской области.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить соответственно на интернет-сайте Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда http://18aas/arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа http://fasuo.arbitr.ru».

Судья Григорьев А.А.