Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании дело по иску ООО «РБизнес Управление активами» (ОГРН <***>, ИНН <***>, место нахождения: <...>), ОАО «Полюс Золото» (ОГРН <***>, ИНН <***>, место нахождения: <...>)

к ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц» (ОГРН <***>, ИНН <***>, место нахождения: <...>), ООО «Диалог» (ОГРН <***>, ИНН <***>, место нахождения: <...>)

о взыскании в пользу ООО «РБизнес Управление активами» солидарно с ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц» и ООО «Диалог» номинальной стоимости облигаций в сумме 2.707.000.000,00 руб., накопленного купонного дохода в сумме 295.469.050,00 руб.

о взыскании в пользу ООО «РБизнес Управление активами» с ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц» процентов за пользование чужими денежными средствами в размере 59.008.840,00 руб.

о взыскании в пользу ОАО «Полюс Золото» солидарно с ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц» и ООО «Диалог» номинальной стоимости облигаций в сумме 2.357.000.000,00 руб., накопленного купонного дохода в сумме 537.278.150,00 руб.

о взыскании в пользу ОАО «Полюс Золото» с ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц» процентов за пользование чужими денежными средствами в размере 242.820.104,17 руб.

при участии в судебном заседании:

от истцов: не явились, извещены;

от ответчиков: не явились, извещены

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая Компания Росбанка» Д.У.» (далее ООО «УК Росбанка» Д.У. или Истец) обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к Закрытому акционерному обществу «Факторинговая компания Еврокоммерц» (далее ЗАО «ФК «Еврокоммерц» или Ответчик-1), Обществу с ограниченной ответственностью «Диалог» (далее ООО «Диалог» или Ответчик-2) о взыскании солидарно с ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц» и ООО «Диалог» номинальной стоимости облигаций в сумме 2.707.000.000,00 руб., накопленного купонного дохода в сумме 295.469.050,00 руб.; о взыскании с ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц» процентов за пользование чужими денежными средствами в размере 59.008.840,00 руб. (т.2, л.д. 120-125).

В судебном заседании 19.11.2009г. ООО «Управляющая Компания Росбанка» Д.У.» заявлено об изменении наименования на ООО «РБизнес Управление активами», что отражено в протоколе судебного заседания (т. 5, л.д. 46).

Поскольку в результате переименования юридического лица не происходит его реорганизации или иных изменений, свидетельствующих о перемене лиц в материальном правоотношении, не требуется возбуждения в отношении данного юридического лица производства по арбитражному делу для решения вопроса о процессуальном правопреемстве.

В связи с изменением наименования истца ООО «Управляющая Компания Росбанка» Д.У.» на ООО «РБизнес Управление активами» Д.У. наименованием истца следует считать ООО «РБизнес Управление активами» Д.У.

В обоснование требований ООО «Бизнес Управление активами» Д.У. указало, что истец, на основании договоров доверительного управления, управляет процентными неконвертируемыми облигациями на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением номинальной стоимостью 1.000,00 рублей в количестве 2.707.000 штук, эмитированных ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц», в том числе: НПФ «Норильский никель» - 300.000 штук, что подтверждается выпиской ОАО «Специализированный депозитарий «Инфинитум» № 36268/1 от 04.06.2009г. по состоянию на 19.05.2009г.; НПФ «Транснефть» - 50.000 штук, что подтверждается выпиской депозитария СДК «Гарант» от 04.06.2009г. по состоянию на 19.05.2009г.; ОАО «Полюс Золото» - 2.357.000 штук, что подтверждается выпиской депозитария ОАО АКБ «Росбанк» от 04.06.2009г. по состоянию на 19.05.2009г. Выпуск облигаций зарегистрирован ФСФР за государственным регистрационным номером 4-02-60939-Н.

В соответствии с решением о выпуске ценных бумаг, в случае если облигации будут включены в котировальный список «В», их владельцы приобретут право предъявить их к досрочному погашению в случае делистинга этих облигаций на всех фондовых биржах, включающих эти облигации в котировальные списки.

Истец, ссылаясь на Приказ ФСФР РФ от 10.10.2006г. № 06-117/пз-н «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», указал, что сообщение о получении эмитентом от фондовой биржи уведомления о принятии решения о делистинге облигаций, в случае если облигации эмитента не входят в котировальные списки других фондовых бирж, и о досрочном погашении облигаций публикуется эмитентом в форме сообщения о существенных фактах не позднее 2 дней на странице эмитента в сети интернет.

30.04.2009г. в ленте новостей Интерфакс было опубликовано сообщение «об исключении ценных бумаг акционерного общества из списка ценных бумаг, допущенных к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг», в связи с чем, в соответствии с пунктом 9.5.1. Решения о выпуске ценных бумаг, 21.05.2009г. истец предъявил эмитенту требование о досрочном погашении облигаций в количестве 2.707.000 штук.

По мнению истца, датой досрочного погашения является 05.06.2009г.

В соответствии с пунктом 9.5.1. Решения досрочное погашение облигаций производится по номинальной стоимости, при этом дополнительно выплачивается накопленный купонный доход, рассчитанный на дату досрочного погашения облигаций.

По расчетам истца, накопленный купонный доход по всем облигациям, владельцем которых является истец, за 4 купонный период составляет 295.469.050,00 руб.

Согласно пункту 12.1. Решения о выпуске ценных бумаг поручителем по облигациям является ООО «Диалог», размер обеспечения равен номинальной стоимости облигаций выпуска и составляет 3.000.000.000 руб., а также совокупный купонный доход по облигациям.

Как указано ООО «РБизнес Управление активами» Д.У., 18.06.2009г. им в адрес ООО «Диалог» направлено требование об исполнении обязательств ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц» по выплате номинальной стоимости облигаций, а 28.07.2009г. направлено требование по выплате накопленного купонного дохода за 4 купонный период.

Однако, соответствующие выплаты не произведены.

Истец, в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, пунктом 9.7. Решения о выпуске ценных бумаг на сумму номинальной стоимости облигаций начислил проценты за пользование чужими денежными средствами, сумма которых по его расчетам составила 59.008.840,00 руб., и которые, по его мнению, подлежат взысканию с ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц».

В связи с тем, что ОАО «Полюс Золото» отказалось от исполнения индивидуального договора № ДУ-25/2006/PZ26-06 от 21.07.2006 г., о чем уведомило ООО «Управляющая Компания Росбанка» Д.У.» (т.5, л.д.115) и, соответственно, вывело из доверительного управления истца 2..357.000 штук облигаций, определением суда от 24.03.2010г. ОАО «Полюс Золото» привлечено к участию в деле в качестве соистца (т. 5, л.д. 119).

В обоснование исковых требований ОАО «Полюс Золото» указало, что 14.12.2009г. ООО «РБизнес Управление активами» Д.У. передало ОАО «Полюс Золото» 2.357.000 штук облигаций, что подтверждается отчетом депозитария «Росбанк», которые были предъявлены к досрочному погашению, что подтверждается отчетом/выпиской НДЦ № 5494690 от 17.12.2009г.

Поскольку ответчики не исполнили своих обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций в количестве 2.357.000 штук в размере 2.357.000.000,00 руб., а также купонного дохода за 4 купонный период, составляющего 537.278.150,00 руб., ОАО «Полюс Золото» на сумму номинальной стоимости облигаций начислило проценты за пользование чужими денежными средствами, сумма которых по его расчетам составила 242.820.104,17 руб.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 21.05.2010 г., в порядке части 2 статьи 143 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, производство по делу было приостановлено (т.6, л.д. 32).

В судебном заседании 28.09.2012 г. производство по делу возобновлено.

Определением Арбитражного суда г.Москвы от 11.01.2013 г., принятым в виде отдельного судебного акта, производство по делу в части требований ООО «РБизнес Управление активами» и ОАО «Полюс Золото» к ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц» прекращено по основаниям, предусмотренным пунктом 2 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, поскольку требования истцов к включены в реестр требований кредиторов ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц», признанного решением Арбитражного суда г.Москвы от 17.12.2010 г. несостоятельным (банкротом).

Истцы и ответчики в судебное заседание не явились, извещены судом о времени и месте судебного заседания с соблюдением требований Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации; в суд полномочных представителей не направили; ходатайств, препятствующих проведению судебного заседания, не заявили. Дело в порядке статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие не явившихся сторон.

Исследовав материалы дела, оценив представленные документы в подтверждение заявленных требований, суд приходит к выводу, что требования ООО «РБизнес Управление активами» Д.У. и ОАО «Полюс Золото» подлежат удовлетворению частично.

В соответствии со статьей 816 Гражданского кодекса Российской Федерации облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, ее номинальной стоимости и фиксированного, указанного в облигации процента. Облигация как ценная бумага выполняет роль оформленного в соответствующую форму договора займа, следовательно, при рассмотрении споров применяются, главным образом, нормы гражданского законодательства о займе.

В силу пункта 1 статьи 807 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору займа одна сторона (займодавец) передает в собственность другой стороне (заемщику) деньги или другие вещи, определенные родовыми признаками, а заемщик обязуется возвратить займодавцу такую же сумму денег (сумму займа) или равное количество других полученных им вещей того же рода и качества.

Согласно пункту 1 статьи 809 Гражданского кодекса Российской Федерации, если иное не предусмотрено законом или договором займа, займодавец имеет право на получение с заемщика процентов на сумму займа в размерах и в порядке, определенных договором.

Кроме того, пунктом 1 статьи 811 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что, если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации

Из материалов дела усматривается, что 11.05.2007 г. Федеральной службой по финансовых рынкам зарегистрирован за государственным регистрационным номером 4-02-60939-Н выпуск ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц» («Эмитент») неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением в количестве 3.000.000 штук номинальной стоимостью 1.000,00 руб. каждая.

Иск заявлен ООО «РБизнес Управление активами» Д.У. (ранее ООО «УК Росбанка» Д.У.) в качестве доверительного управляющего, осуществляющего доверительное управление в интересах:

- Некоммерческой организации Негосударственный Пенсионный фонд «Норильский никель», 300.000 штук облигаций ЗАО «Факторинговая компания Еврокоммерц» на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением номинальной стоимостью 1.000,00 руб. каждая, государственный регистрационный номер 4-02-60939-Н, что подтверждается индивидуальным договором № 1 доверительного управления от 18.03.2003 г., выпиской № 36268/1 по состоянию на 19.05.2009г. ОАО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» (т. 2, л.д. 85);

- Некоммерческой организации Негосударственный Пенсионный фонд «Транснефть», 50.000 штук облигаций ЗАО «Факторинговая компания Еврокоммерц» на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением номинальной стоимостью 1.000,00 руб. каждая, государственный регистрационный номер 4-02-60939-Н, что подтверждается договором доверительного управления средствами пенсионных резервов от 18.03.2008 г., выпиской № 36268/1 по состоянию на 19.05.2009г. ООО «Специализированной депозитарной компании «Гарант» (т. 2, л.д. 89);

- ОАО «Полюс Золото» 2.357.000 штук облигаций ЗАО «Факторинговая компания Еврокоммерц» на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением номинальной стоимостью 1.000,00 руб. каждая, государственный регистрационный номер 4-02-60939-Н, что подтверждается индивидуальным договором доверительного управления №ДУ-25/2006/PZ26-06 от 21.07.2006 г., выпиской № 4950049 от 04.06.2009г. Национального депозитарного центра (т. 2, л.д. 86).

Согласно пунктам 7, 9.5.1 Решения о выпуске ценных бумаг ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц», в случае если облигации будут включены в котировальный список «В», их владельцы приобретут право предъявить их к досрочному погашению в случае делистинга этих облигаций на всех фондовых биржах, включающих эти облигации в котировальные списки. Досрочное погашение облигаций производится по номинальной стоимости, при этом выплачивается накопленный купонный доход, рассчитанный на дату досрочного погашения облигаций. Облигации досрочно погашаются по требованию их владельцев в дату, наступающую через 25 рабочих дней с момента получения эмитентом соответствующего уведомления фондовой биржи о принятии решения о делистинге облигаций, в случае, если облигации не входят в котировальные списки других фондовых бирж. Заявление, содержащие требование о досрочном погашении облигаций, должны быть направлены эмитенту в течение 15 рабочих дней, с момента раскрытия информации о досрочном погашении на ленте новостей (т. 1, л.д. 24, 44-45).

В ленте новостей Интерфакс 30.04.2009г. было опубликовано сообщение «об исключении ценных бумаг ЗАО «Факторинговая компания Еврокоммерц» из списка ценных бумаг, допущенных к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг (т. 6, л.д. 21-22).

Таким образом, датой досрочного погашения облигаций являлось 05.06.2009г.

ООО «РБизнес Управление активами» Д.У. (ранее ООО «УК Росбанка» Д.У.) направило в адрес ЗАО «Факторинговая компания Еврокоммерц» требования о досрочном погашении неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением, государственный номер выпуска 4-02-60939-Н в количестве 2.707.000 штук, в связи с делистингом облигаций (т. 2, л.д. 90-95).

В соответствии с эмиссионными документами ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц», 11.06.2009г. эмитент был обязан выплатить сумму по четвертому купону, процентная ставка по которому составляла 16,0% годовых, что подтверждается Сообщением о существенном факте от 28.05.2008 г. (т.2, л.д.105).

Согласно пункту 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг, просрочка исполнения обязательства по выплате очередного купонного дохода по облигациям на срок более 7 дней или отказ от исполнения указанного обязательства является дефолтом.

Неисполнение обязанностей по выплате четвертого купонного дохода подтверждено ответчиком в Сообщении о существенных фактах (т.6, л.д.20-21).

Порядок выплаты дохода по четвертому купону установлен пунктом 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг (т. 1, л.д. 42-43).

В подпункте 2 пункта 15 Решения о выпуске ценных бумаг ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц» приведена формула расчета купонного дохода, согласно которой накопленный купонный доход, подлежащий выплате на одну облигацию ответчика-1, составил 109,15 руб.

Таким образом, сумма купонного дохода, подлежащего выплате эмитентом ООО «РБизнес Управление активами» Д.У. на 350.000 штук облигаций, составила 38.202.500,00 руб. (350.000 штук облигаций х 109,15 руб.).

Сумма купонного дохода, подлежащего выплате ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц» на 2.357.000 штук облигаций, принадлежащих ОАО «Полюс Золото», составила 257.266.550,00 руб. (2.357.000 штук облигаций х 109,15 руб.).

ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц» обязательства по погашению ценных бумаг и выплате купонного дохода не исполнило.

В соответствии со статьей 363 Гражданского кодекса Российской Федерации при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя (пункт 1).

Исполнение обязательств по облигациям обеспечивалось поручителем - ООО «Диалог»- , согласно пункта 12 Решения о выпуске (т.1, л.д.20-21,24, 75).

Из содержания пункта 12 решения о выпуске усматривается, что размер обеспечения составляет суммарную номинальную стоимость облигаций и совокупный купонный доход по облигациям.

Из материалов следует, что 17.06.2009г. истцом было направлено требование об исполнении обязательств поручителю - ООО «Диалог» (т. 2, л.д. 96-97, 98) -, которое оставлено без удовлетворения.

При изложенных обстоятельствах, суд считает требования истцов о взыскании с ООО «Диалог» номинальной стоимости облигаций и купонного дохода правомерными, документально подтвержденными и подлежащими удовлетворению.

В силу пункта 1 статьи 811 Гражданского кодекса Российской Федерации, если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Исходя из пунктов 9.7, 12 Решения, указанное требование может быть обращено только к эмитенту (т.1, л.д.53, 67-68).

Требования истцов о взыскании с ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц», в том числе, процентов за пользование чужими денежными средствами рассмотрены в деле о банкротстве ответчика-1 и удовлетворены.

Правовых оснований для возложения на ООО «Диалог» ответственности за неисполнение денежных обязательств не имеется.

Расходы по госпошлине распределяются судом в соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пунктом 12 Решения о выпуске ценных бумаг.

В связи с изложенным, на основании статей 8, 10, 12, 309, 310, 314, 361, 363, 395, 809, 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации, руководствуясь статьями 4, 27, 49, 64-68, 71, 110, 123, 156, 167-170, 176, 180, 181, 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд,

РЕШИЛ:

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Диалог» в пользу Общества с ограниченной ответственностью «РБизнес Управление активами» Д.У. 350.000.000,00 руб. (Триста пятьдесят миллионов рублей 00 копеек), составляющие номинальную стоимость 350.000 штук облигаций ЗАО «Факторинговая компания Еврокоммерц» на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением, государственный регистрационный номер 4-02-60939-Н, купонный доход в сумме 38.202.500,00 руб. (Тридцать восемь миллионов двести две тысячи пятьсот рублей 00 копеек), государственную пошлину по иску в размере 100.000,00 руб. (Сто тысяч рублей 00 копеек).

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Диалог» в пользу Открытого акционерного общества «Полюс Золото» 2.357.000.000,00 руб. (Два миллиарда триста пятьдесят семь миллионов рублей 00 копеек), составляющих номинальную стоимость 2.357.000 штук облигаций ЗАО «Факторинговая компания Еврокоммерц» на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением, государственный регистрационный номер 4-02-60939-Н, купонный доход в сумме 257.266.550,00 руб. (Двести пятьдесят семь миллионов двести шестьдесят шесть тысяч пятьсот пятьдесят рублей 00 копеек).

В остальной части иска к ООО «Диалог»- отказать

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты принятия решения.

Судья Е.Н. Золотова

Арбитражные заседатели: ФИО2

ФИО1