Гражданский кодекс часть 1

Третьи лица: 1) ОАО «Фосагро» 2) ООО «ЦМД» 3) ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» 4) ООО «Элеонора» 5) ЗАО «ХолдБрокер» 6) Сентела Трейд Лтд 7) Меспел Инвестментс ЛТД 8) Атна Кэпитал Мэнэджмент Инвестментс Лимитед 9) ПАО «Промсвязьбанк» 10) БрокерКредитСервис Кипр Лимитед 11) ООО «Компания БрокерКредитСервис»12) Кингсроуд Ассетс Лтд 13) АО АКБ «ЦентроКредит» 14) Атонлайн Лимитед 15) ООО «Атон» 16)ООО «Акцепт-Бизнес» 17) ФИО3 Холдингс (Сайпрус) 18) АО «Альфа-Банк» 19) Лоннеекс Трейдинг Лимитед 20) ООО «ИК ВЕЛЕС КАитал» 21) ООО «Универ Капитал» 22) ЗАО «Экономбанк» 23) ООО «Уралсиб Кэпитал» 24) НКБ Инвестментс Лимитед 25) ОАО «Банк Уралсиб» 26) ФИО4 Трейдинг Лимитед 27) Уралсиб Секьюритиз Лимитед 28) ЗАО КБ «Ситибанк»

об истребовании обыкновенных именных бездокументарных акций, об обязании АО АКБ «ЦентроКредит» выплатить в пользу ФИО1 сумму дивидендов; об обязании ЗАО КБ «Ситибанк» выплатить в пользу ФИО1 сумму дивидендов

обязании ЗАО КБ «Ситибанк» выплатить в пользу ФИО1 сумму дивидендов

при участии:

от истца: ФИО5, ФИО6, ФИО7 по доверенности от 24.03.2016г.

от ответчика - 1: ФИО8 по доверенности от 30.01.2015 г.

от ответчика - 2: Л., ФИО9 по доверенности от 24.07.2015 г.,

от 3-го лица – 3:Баранов Д.С. по доверенности от 24.11.2015г.,

от 3-го лица-7:Крахмаль Е.А. по доверенности от 18.02.2016г.,

от 3-го лица – 13: ФИО10 по доверенности от 12.01.2015 г.

от 3- го лица – 25: ФИО11 по доверенности от 22.12.2014 г

от 3- го лица – 28: ФИО12 по доверенности от 03.10.2013 г.

от 3-х лиц 1 – 2, 4-6, 8-12, 14– 24, - 26, - 27: неявка

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 обратился в арбитражный суд с иском об истребовании из незаконного владения компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед обыкновенные именные бездокументарные акции эмитента ОАО «ФосАгро», государственный регистрационный номер выпуска 1-02-06556-А в количестве 124 121 штука, учитываемых в депозитарии АО АКБ «ЦентроКредит»; истребовании в пользу ФИО1 из незаконного владения компании Ситигрупп Глобал Маркетс ФИО2 обыкновенные именные бездокументарные акции эмитента ОАО «ФосАгро», государственный регистрационный номер выпуска 1-02-06556-А в количестве 170 500 штук, учитываемых в депозитарии ЗАО КБ «Ситибанк»; об обязании АО АКБ «ЦентроКредит» выплатить в пользу ФИО1 сумму дивидендов, начисленных на 124 121 штук обыкновенных именных бездокументарных акций эмитента ОАО «ФосАгро», государственный регистрационный номер выпуска 1-02-06556-А, учитываемых в депозитарии АО АКБ «ЦентроКредит», в размере 14894520 рублей; об обязании ЗАО КБ «Ситибанк» выплатить в пользу ФИО1 сумму дивидендов, начисленных на 170 500 штук обыкновенных именных бездокументарных акций эмитента ОАО «ФосАгро», государственный регистрационный номер выпуска 1-02-06556-А учитываемых в депозитарии ЗАО КБ «Ситибанк», в размере 20460000 рублей.

В судебном заседании истец заявил ходатайство об отложении рассмотрения дела.

Суд, рассмотрев заявленное ходатайство не находит основания для его удовлетворения, поскольку отсутствуют основания, предусмотренные ст.158 АПК РФ для отложения рассмотрения дела.

Ответчики просят в удовлетворении требований отказать по основаниям, изложенным в отзывах на иск.

ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» заявлено ходатайство о привлечении к участию в деле 3-го лица не заявляющего самостоятельные требований относительно предмета спора НКО ЗАО «НРД», ООО "Гарант", а также его бывшего генерального директора ФИО13, рассмотрение исковых требований оставлено на усмотрение суда.

Суд рассмотрев заявленное ходатайство, не находит оснований для его удовлетворения, поскольку в соответствии со ст.51 АПК РФ третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, могут вступить в дело на стороне истца или ответчика до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда, если этот судебный акт может повлиять на их права или обязанности по отношению к одной из сторон. Заявителем не представлено убедительных доводов и доказательств того, как судебный акт по данному делу может повлиять на права или обязанности НКО ЗАО «НРД», ООО "Гарант", а также его бывшего генерального директора ФИО13

ООО «ЦМД» представило отзыв на иск в котором считает исковые требования обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Третьи лица- 3, 7, 13,25,28 просят в удовлетворении требований отказать.

Третьи лица 1 - 2, 4-6, 8-12, 14- 24, - 26, - 27, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства в судебное заседание не явились. Суд рассматривает дело в соответствии со ст.156 АПК РФ в отсутствие не явившихся сторон.

Рассмотрев материалы дела, выслушав представителей сторон, исследовав и оценив все представленные сторонами документы в совокупности, суд считает, что исковые требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Как усматривается из материалов дела, 22 августа 2013 года между ФИО1 (далее также - «Истец») и ООО «Центральный Московский Депозитарий» (далее также - «ЦМД») был заключен Депозитарный договор № 29-13/2747.

На основании депозитарного поручения вх. № 001316-001 от 03.09.2013 на счет депо владельца ценных бумаг Истца № 027511000, открытом в ЦМД, было зачислено 293 198 штук обыкновенных именных бездокументарных акций эмитента ОАО «ФосАгро», государственный регистрационный номер выпуска 1-02-06556-А (далее также - «акции ФосАгро»).

На основании депозитарного поручения от 10.06.2014 вх. № 001010-001 на счет депо Истца было зачислено 69 278 штук акций ФосАгро.

Таким образом, по состоянию на 11.06.2014 на счете депо Истца в ЦМД учитывалось 362 476 акций ФосАгро, что дополнительно подтверждается выпиской № 000083 от 04.02.2015. При этом, указанные акции учитывались в НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» (далее - «НРД») на счете депо номинального держателя - ЦМД.

19 мая 2014 года между ЦМД и ООО «Инвестиционная компания «Таск Квадро Секьюритиз» (далее также - «ТКС») был заключен междепозитарный договор № 0004/МД.

25 сентября 2014 года ЦМД по собственной инициативе депонировал акции ФосАгро, принадлежащие Истцу, учитываемые на счете депо номинального держателя в НРД, на счете депо номинального держателя в ТКС. Таким образом, было изменено место хранения указанных ценных бумаг в депозитарии ЦМД - с раздела «осн НРД обрем» на раздел «осн ТКС обрем», а структура хранения акций приобрела следующий вид: в ЦМД акции учитываются на счете депо Истца; в ТСК акции учитываются на счете депо номинального держателя - ЦМД; а в НРД, в свою очередь, акции учитываются на счете депо номинального держателя - ТКС.

Зачисление акций ФосАгро на счет депо Истца, открытом в ЦМД, и дальнейшее изменение места хранения акций подтверждается соответствующими депозитарными поручениями, выписками и пр. документами (приложение № 2).

Начиная с 25.09.2014, акции ФосАгро в количестве 362 476 штук выбыли из владения Истца в результате неправомерных действий со стороны ТКС - акции были списаны со счета депо ЦМД без соответствующего распоряжения ЦМД, который являлся номинальным держателем акций Истца. Сам Истец также не давал никаких распоряжений по осуществлению операций с указанными акциями.

В дальнейшем с акциями ФосАгро, принадлежащими Истцу, было совершено более пятисот сделок, в результате которых часть акций перешла во владение (зачислена на счета депо) Ответчиков.

На дату подачи настоящего иска акции Истца находятся во владении Ответчиков в следующем количестве:

во владении компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед в количестве 124 121 штука,

во владении компании Ситигрупп Глобал Маркетс ФИО2 в количестве 170 500 штук.

8 июня 2015 года годовым собранием акционеров ОАО «ФосАгро» было принято решение о выплате дивидендов за 2014 год из расчета 15 рублей на обыкновенную акцию. На основании этого, дивиденды, причитающиеся истцу рассчитываются следующим образом:

• с акций, находящихся во владении компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал

Лимитед: 124 121 акций * 15 руб. = 1 861 815 рублей.

• с акций, находящихся во владении компании Ситигрупп Глобал Маркетс ФИО2:170 500 акций * 15 руб. = 2 557 500 рублей.

Итого сумма подлежащих выплате истцу дивидендов составляет 4 419 315 рублей.

Данные факты послужили основанием для обращения в суд.

В силу статьи 301 Гражданского кодекса Российской Федерации собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения (виндикационный иск).

Согласно ст. 301 Гражданского кодекса Российской Федерации собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения.

Практика применения ст. ст. 301 и 302 Гражданского кодекса Российской Федерации разъясняется в разделе «Споры об истребовании имущества из чужого незаконного владения»: п. п. 32-44 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 29 апреля 2010 года № 10/22 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав» (далее - Постановление Пленумов ВС РФ и ВАС РФ от 29 апреля 2010 года № 10/22; размещено на сайте Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации http://www.arbitr.ru 20 мая 2010 года).

В пункте 52 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 29.04.2010 № 10/22 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав» разъяснено, что применяя статью 301 ГК РФ, судам следует иметь в виду, что собственник вправе истребовать свое имущество от лица, у которого оно фактически находится в незаконном владении.

Исходя из положений указанной статьи право на истребование имущества из чужого незаконного владения принадлежит собственнику этого имущества. Предъявляя виндикационный иск, лицо должно доказать наличие у него права собственности на спорное имущество и незаконность владения этим имуществом лицами, у которых оно истребуется.

Данный способ защиты применительно к нарушенному праву собственника бездокументарных ценных бумаг в отношении таких ценных бумаг, списанных с его счета, установлен ч. 1 ст. 149.3 ГК РФ, в соответствии с которой правообладатель, со счета которого были неправомерно списаны бездокументарные ценные бумаги, вправе требовать от лица, на счет которого ценные бумаги были зачислены, возврата такого же количества соответствующих ценных бумаг.

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обязанность доказывания данного факта лежит на истце.

Отказывая в удовлетворении требований к Ситигрупп Глобал Маркетс ФИО2 суд исходит из следующего.

CITIGROUP GLOBAL MARKETS DEUTSCHLAND AG (Ситигруп Глобал Маркетс ФИО14) является банком-депозитарием Программы Глобальных депозитарных расписок по акциям ОАО «ФосАгро» (далее - «Программа глобальных депозитарных расписок»), принадлежащим третьим лицам - российским и иностранным инвесторам.

Права на ценные бумаги учитываются на счете депо депозитарных программ номинального держателя - Ситигруп Глобал Маркетс ФИО14, открытом в депозитарии АО КБ «Ситибанк» на основании заключенного 01.07.2011 между Ситигруп Глобал Маркетс ФИО14 и АО КБ «Ситибанк» договора депозитарного обслуживания и дополнительного соглашения от 03.11.2013 к нему.

Как банк-депозитарий Программы Глобальных депозитарных расписок по акциям ОАО «ФосАгро» Ситигруп Глобал Маркетс ФИО2 осуществляет учет прав владельцев ценных бумаг иностранного эмитента - депозитарных расписок, эмитентом которых он является, удостоверяющих права инвесторов в отношении акций ОАО «ФосАгро».

Акции, учитываемые в обезличенном виде на счете депо депозитарных программ Ситигруп Глобал Маркетс ФИО2 в АО КБ «Ситибанк», принадлежат неопределенному кругу лиц - российским и иностранным инвесторам.

При этом Ситигруп Глобал Маркетс ФИО2 является лишь номинальным держателем указанных ценных бумаг.

Бездокументарные ценные бумаги, депонируются на счет Ситигруп Глобал Маркетс ФИО2 в АО КБ «Ситибанк» третьими лицами – инвесторами с целью конвертации принадлежащих им акций ОАО «ФосАгро» в депозитарные расписки.

Статьей 8.4 Закона о рынке ценных бумаг предусмотрены особенности учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц. Согласно п. 4 ст. 8.4 Закона о рынке ценных бумаг, эмиссионные ценные бумаги российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, учитываются на счете депо депозитарных программ.

Счет депо депозитарных программ может быть открыт только в российском депозитарии, которому открыт счет депо номинального держателя в центральном депозитарии.

Из совокупного толкования п. 4 ст. 8.4 и п. 2 ст. 8.2 Закона о рынке ценных бумаг следует, что виды счетов, перечисленные в п. 2 ст. 8.2 Закона о рынке ценных бумаг, являются счетами, открываемыми для учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц.

В соответствии с информацией, размешенной на официальном интернет-сайте ОАО «ФосАгро» в разделе «информация для акционеров», акции ОАО «ФосАгро» размещаются на Лондонской Бирже (LSE) под тикером PHOR с 13.07.2011 в виде глобальных депозитарных расписок, при этом Ситигруп Глобал Маркетс ФИО2 выступает депозитарием и одновременно депонентом в отношении указанных акций, осуществляя их учет на счете депо депозитарных программ в интересах третьих лиц - инвесторов для целей эмиссии депозитарных расписок.

Счет депо депозитарных программ не является лицевым счетом владельца ценных бумаг, а представляет собой иной вид счета, на котором учитываются права на эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, которые не могут быть самостоятельно размещены за пределами Российской Федерации, предоставленные владельцами этих ценных бумаг банку-депозитарию в обмен на ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении этих эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов (депозитарные расписки), для размещения (организации обращения) на биржах за пределами Российской Федерации.

В соответствии со ст. 2 ФЗ от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (далее - «Закон о рынке ценных бумаг») владелец - это лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Согласно ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг:

• депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и / или учету и переходу прав на ценные бумаги;

• профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием;

• лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом;

• в силу закона заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента.

Для удобства осуществления учета прав на ценные бумаги и сделок с ними, владельцы (собственники) ценных бумаг вправе передавать их на хранение (учет) номинальным держателям (в частности депозитариям). В свою очередь, депозитарии как номинальные держатели ценных бумаг могут хранить ценные бумаги на счетах, открываемых ими у других депозитариев.

В соответствии с п. 2.7 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 16 октября 1997 года № 36 (далее - «Положение о депозитарной деятельности») предусмотрено, что клиентом (депонентом) депозитария может являться юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владелец ценных бумаг), а также другой депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов.

Таким образом, в качестве депонента могут выступать не только собственники акций, но и номинальные держатели акций, в том числе, другие организации-депозитарии, не обладающие, соответственно, ни правом собственности, ни иными вещными правами на акции.

Законом о рынке ценных бумаг и Порядком открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утвержденным Приказом ФСФР России от 30.08.2012 года № 12-78/пз-н (далее - «Порядок открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов») проводится отличие между счетом (счетом депо) владельца ценных бумаг и счетом депо депозитарных программ.

В соответствии с п. 7.5 Положения о депозитарной деятельности, в случае, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, депозитарный договор между ними называется договором о междепозитарных отношениях.

На основании заключенного 01.07.2011 между Ситигруп Глобал Маркетс ФИО2 и АО КБ «Ситибанк» договора депозитарного обслуживания и дополнительного соглашения от 03.11.2013 к нему (Приложение 1), Ситигруп Глобал Маркетс ФИО2 вправе открыть в АО КБ «Ситибанк» счет депо депозитарных программ (п. 3 дополнительного соглашения от 03.11.2013). Статус счета депо Ситигруп Глобал Маркетс ФИО2 как счета депо депозитарных программ дополнительно подтверждается прилагаемым заявлением на изменения вида счета депо.

Пунктом 4.4 Положения о депозитарной деятельности предусмотрено, что в целях обеспечения сохранности ценных бумаг клиентов депозитарий обязан обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию. В этих целях депозитарий обязан выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг клиентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария и обеспечивать разделение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария, на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг депонентов (клиентов).

В случае, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, учет и удостоверение ценных бумаг клиентов (депонентов) депозитария - депонента ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам), и депозитарий - депонент выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов (депонентов).

Таким образом, в случае заключения договора о междепозитарных отношениях (депозитарного договора между депозитарием-депонентом и депозитарием), депозитарий-депонент становится номинальным держателем ценных бумаг своих клиентов (депонентов). При этом на счете депо депозитария-депонента ведется учет ценных бумаг клиентов (депонентов) за исключением тех ценных бумаг, которые принадлежат непосредственно депозитарию-депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

В соответствии с п. 8 ст. 8.2 Закона о рынке ценных бумаг, по лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.

При этом в соответствии с п. 1 ст. 8.3 Закона о рынке ценных бумаг, номинальным держателем ценных бумаг признается депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.

На основании вышеуказанного депозитарного договора и дополнительного соглашения к нему, на счете депо депозитарных программ Ситигруп Глобал Маркетс ФИО2, открытом в АО КБ «Ситибанк» в рамках Программы глобальных депозитарных расписок по акциям ОАО «ФосАгро», учитываются права на более, чем 24 миллиона обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО «Фосагро», права на которые принадлежат иным лицам.

Ситигруп Глобал Маркетс ФИО2 выступает депозитарием и одновременно депонентом в отношении указанных акций, однако, не является их собственником или владельцем, а лишь осуществляет их учет на счете депо депозитарных программ в интересах третьих лиц - инвесторов для целей эмиссии депозитарных расписок.

Поскольку статус депозитария и депонента-номинального держателя акций не предполагает наличие вещных прав на учитываемые на депозитарных счетах бездокументарные акции, и данные акции не являются индивидуально-определенным имуществом, ни АО КБ «Ситибанк» как депозитарий, ни Ситигруп Глобал Маркетс ФИО2 как иностранный номинальный держатель акций не являются владельцами акций, об истребовании которых ходатайствует Истец.

Кроме того, на счете депо депозитарных программ Ситигруп Глобал Маркетс ФИО2, открытом в АО КБ «Ситибанк» в рамках Программы глобальных депозитарных расписок по акциям ОАО «ФосАгро» учитываются права на более, чем 24 миллиона обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО «Фосагро», права на которые принадлежат иным лицам.

Как следует из приложения № 7 к исковому заявлению (схема движения акций), спорные Акции в количестве 170 500 штук были депонированы компаниями URALSIB Securities Ttd., а также BCS на счет депо депозитарных программ Ситигруп Глобал Маркетс ФИО2, открытом в АО КБ «Ситибанк» не позднее 26.12.2014.

Между тем, бездокументарные ценные бумаги, депонируются третьими лицами (клиентами) на счетах Ситигруп Глобал Маркетс ФИО2 в АО КБ «Ситибанк» с целью конвертации принадлежащих им акций ОАО «ФосАгро» в депозитарные расписки. Однако, указанные депозитарные расписки на основании распоряжения клиента могут быть конвертированы обратно в обыкновенные бездокументарные акции ОАО «ФосАгро». (По условиям депозитарной программы ОАО «ФосАгро», конвертация акций в депозитарные расписки и обратно, осуществляется в соотношении 1:3 (одна акция обменивается на три депозитарные расписки и наоборот).

В период с 05.02.2015 по 19.06.2015, компании Uralsib Securities, а также BCS проводили операции по обратной конвертации принадлежащих им депозитарных расписок в акции ОАО «ФосАгро», в результате чего ими были получены и выведены со счета депо депозитарной программы 53 433 акции ОАО «ФосАгро».

Таким образом, 53 433 спорные Акции не могут быть истребованы в рамках настоящего спора в том числе и потому, что они в настоящее время переведены со счета депо депозитарных программ Ситигруп Глобал Маркетс ФИО2, открытом в АО КБ «Ситибанк», на иные счета компаний Uralsib Securities, а также BCS.

Кроме того, Законодательство РФ содержит прямой запрет на списание (обращение взыскания) ценных бумаг, хранящихся на счетах депо номинальных держателей.

Пунктом 5 ст. 8.4 Закона о рынке ценных бумаг установлено, что на ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется на счете депо депозитарных программ, не может быть обращено взыскание по обязательствам лиц, которым открыты указанные счета.

Более того, п. 13 ст. 8.2 Законам рынке ценных бумаг установлено, что наложение ареста и обращение взыскания на ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется по лицевому счету (счету депо), допускается только по лицевому счету (счету депо) владельца ценных бумаг.

Пункту 13 статьи 8.2 ФЗ Закона о рынке ценных бумаг корреспондирует п. 3.38 Приказа ФСФР России от 30.08.2012 года № 12-78/пз-н «Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетом депо и иных счетов», в соответствии с которым фиксация(регистрация) ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по счету депо владельца ценных бумаг.

Возможность списания ценных бумаг исключительно со счета депо владельца ценных бумаг предусмотрена также ч. 3 ст. 73.1 Федерального закона от 02 октября 2007 года № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве».

В соответствии с указанным положением закона, списание ценных бумаг осуществляется с лицевых счетов (счетов депо) владельца ценных бумаг. Не допускается списание ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя или иных счетах.

Кроме того, в материалах дела отсутствуют доказательства того, что спорные акции выбыли из владения Истца в результате неправомерных действий или иных обстоятельств помимо воли Истца.

Информация о том, какие сделки со спорными акциями заключал сам Истец, и какие правовые последствия такие сделки могли повлечь (включая возможную утрату владения на совершенно законных основаниях, например, путем обращения взыскания на предмет залога) Истцом предоставлено не было.

Вместе с тем, в поручениях от 25.09.2014 на зачисление спорных акций депонентом ООО «ЦМД» на счет депо в депозитарии ТКС (том 2) указано, что акции ОАО «ФосАгро» с государственным регистрационным номером 1-02-06556-А выпуск № 2 находились в залоге у следующих залогодержателей:

• BLATZA HOLDINGS LIMITED;

• BANITZA ENTERPRISES LIMITED;

• M.L. UNIQUE SERVICES LIMITED.

Таким образом, спорные акции могли быть переданы самим Истцом в залог или в иное обеспечение неких обязательств Истца. Следовательно, операции с акциями могли быть осуществлены не только в результате действий (распоряжений) Истца как владельца акций, но и по иным законным основаниям.

Обстоятельства, при которых спорные акции могли выбыть из владения Истца, не установлены, доказательств совершения какого-либо противозаконного действия или иного нарушении его прав Истцом представлено не было.

Как следует из материалов возбужденного по заявлению Истца уголовного дела, не позднее 10.10.2014 генеральный директор ТКС ФИО15, имея умысел на хищение Акций, учитываемых в депозитарии ТКС в количестве 362 476 штук общей стоимостью не менее 488 943 876 рублей, используя свое должностное положение, без ведома Истца и ЦМД незаконно совершил сделку по перечислению вышеуказанных Акций на счета иных лиц.

Так же судом принимается во внимание, что истребование «неких» (без определения их принадлежности) 170 500 акций ОАО «ФосАгро» из более, чем 24 000 000 акций ОАО «ФосАгро», находящихся на счете депо депозитарных программ, открытом компанией Ситигруп Глобал Маркетс ФИО2, являющейся депозитарием-депонентом, в депозитарии АО КБ «Ситибанк», повлечет возникновение у добросовестных участников рынка ценных бумаг убытков.

Так же не подлежат удовлетворению требования Истца о взыскании дивидендов.

В соответствии с действующими нормативными актами выплата дивидендов владельцам акций ОАО «ФосАгро» осуществляется следующим образом:

• ОАО «ФосАгро», как эмитент акций и плательщик дивидендов, перечисляет сумму дивидендов по всем своим акциям в Небанковскую кредитную организацию закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (ОГРН <***>, ИНН <***>) (центральный депозитарий Московской биржи) (далее - «Национальный расчетный депозитарий») в российских рублях;

• Национальный расчетный депозитарий, в котором открыты счета номинальных держателей - других (нижестоящих) депозитариев, перечисляет таким депозитариям суммы дивидендов из расчета того количества акций, которые хранятся на счетах соответствующих номинальных держателей (депозитариев). (Фактически, ОАО «ФосАгро» через Национальный расчетный депозитарий перечисляет АО КБ «Ситибанк» сумму дивидендов, причитающихся на то количество акции, которое учитывается на счете номинального держателя АО КБ «Ситибанк» в Национальном расчетном депозитарии);

• АО КБ «Ситибанк», как депозитарий, получает от Национального расчетного депозитария указанные денежные средства (дивиденды) и зачисляет их на счет Ситигруп Глобал Маркетс ФИО2 (рассчитывая и удерживая при этом налог у источника по ставкам, применимым к налогообложению дивидендных выплат);

• Затем, при необходимости, Ситигруп Глобал Маркетс ФИО2 конвертирует переведенные ей в качестве дивидендов денежные средства в доллары США и перечисляет их владельцам депозитарных расписок (или их депозитариям) через крупные международные депозитарии/системы учета нрав на ценные бумаги (напр., Euroclear или Clearstream).

Таким образом, АО КБ «Ситибанк», как депозитарий, ни на одном из вышеуказанных этапов не является владельцем (бенефициаром) денежных средств, выплачиваемых в качестве дивидендов по акциям ОАО «ФосАгро». Дивиденды, перечисляемые Национальным расчетным депозитарием в АО КБ «Ситибанк» зачисляются им на счет Ситигруп Глобал Маркетс ФИО2, которая затем перечисляет их конечным получателям - владельцам депозитарных расписок.

Таким образом, ни Ситигруп Глобал Маркетс ФИО2 ни АО КБ «Ситибанк» не являются получателями дивидендов по спорным Акциям.

Отказывая в удовлетворении требований, к компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед суд исходит из следующего.

Компания ЭН ТИ СИ ЭЛ-НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД является клиентом АКБ «ЦентроКредит» (АО) с 2010 года, имеет соответствующие договоры на брокерское обслуживание (договор № БРОК-11/2010-001 об оказании брокерских услуг от 11 ноября 2010 года) и депозитарное обслуживание (депозитарный договор № UK00617 от 11 ноября 2010 года).

Все действия по приобретению ценных бумаг, включая подбор контрагента, согласование цены, условий сделки, ее заключение и исполнение осуществлялись брокером.

В обязанности Банка как брокера входит исполнение поручения и заявок клиента по приобретению и продаже ценных бумаг, обеспечение и согласование наилучших условий сделок для клиента, при необходимости - консультирование и предоставление открытой финансовой информации и отчетности по отраслям рынка и конкретным ценным бумагам. Действия Банка закреплены в «Регламенте на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг и срочном рынке ЗАО АКБ «ЦентроКредит» (актуальная версия доступна на сайте брокера).

В ноябре 2014 года АКБ «ЦентроКредит» (АО) как брокером по поручению и за счет Компании ЭН ТИ СИ ЭЛ-НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД было приобретено:

■ 285 000 обыкновенных акций ОАО «ФосАгро» по цене 1 418 руб. за одну акцию, общая стоимость сделки 404 130 000 руб. (договор купли-продажи ценных бумаг № CKBN5297 (1114/74) 07.11.2014 г.). Цена за одну акцию была сопоставима с биржевой средневзвешенной ценой за акцию 1478 р. и практически соответствовала минимальной цене сделки - 1 410 р. за акцию исходя из данных ММВБ по итогам торгов за указанный день

■ 75 000 обыкновенных акций ОАО «ФосАгро» по цене 1 345 руб. за одну акцию, общая стоимость сделки 100 875 000 руб. (договор купли-продажи ценных бумаг № CKBN5292 (1114/38) от 06.11.2014 г.). Цена за одну акцию была сопоставима с биржевой средневзвешенной ценой за акцию 1 430 и практически соответствовала минимальной цене сделки - 1 395 р. за акцию исходя из данных ММВБ по итогам торгов за указанный день.

Указанные сделки являлись стандартной брокерской операцией (внебиржевая сделка на условиях поставки против платежа - DVP). В соответствии с вышеуказанным Регламентом, процедура приобретения акций включала в себя: подачу компанией и прием брокером поручения на сделку, поиск контрагента и согласование цены, заключение Банком сделки, урегулирование сделки и проведение расчетов между Банком и контрагентом, подготовка и предоставление отчетов клиенту.

Контрагента (продавца акций) по указанной сделке определял брокер АКБ «ЦентроКредит» (АО), которому удалось найти продавца на соответствующий пакет акций ОАО «ФосАгро» - известный на российском рынке брокер ООО «УРАЛСИБ Капитал» (http://www.uralsibcap.ru).

Компании ЭН ТИ СИ ЭЛ-НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД направляла брокеру поручение на поиск на рынке и приобретение пакета акций ОАО «ФосАгро» без конкретизации продавца (то есть, указание на приобретение акций ОАО «ФосАгро» именно у ООО «УРАЛСИБ Кэпитал» со стороны Компании ЭН ТИ СИ ЭЛ-НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД отсутствовало).

Компанией ЭН ТИ СИ ЭЛ-НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД были полностью уплачены денежные средства в размере более 500 млн. руб. по указным сделкам, факт оплаты подтверждается мемориальными ордерами, а также выпиской об осуществлении междепозитарных расчетов.

Ценные бумаги были приобретены на внебиржевом рынке в рамках торгового соглашения РТС (на рыночных условиях, в соответствии с договорами на брокерское и депозитарное обслуживание), цена соответствовала диапазону текущих торгов на бирже, условия сделки были стандартными. По факту совершения сделки Компании ЭН ТИ СИ ЭЛ- НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД был направлен соответствующий брокерский отчет.

Таким образом, Акции ОАО «ФосАгро» в количестве 360 000 штук добросовестно приобретены и оплачены через брокера ООО «УРАЛСИБ Кэпитал» на стандартных рыночных условиях, 2 106 акций - на торгах Московской биржи.

Согласно пояснениям банка ОАО «Уралсиб» (том 23 л.д. 23), ООО «УРАЛСИБ Кэпитал» являлось попечителем счетов своих клиентов (НКБ Инвестментс Лимитед, Уралсиб секьюритис лимитед) по сделкам с акциями ОАО «ФосАгро».

Операции по приобретению акций осуществлялись ООО «УРАЛСИБ Кэпитал» на фондовой бирже ММВБ, имеют свою транзакцию - порядковый номер операции в торговой системе и являются операциями, совершенными на организованных торгах.

Данная информация в значительной части подтверждается Выпиской депозитария банка ОАО «Уралсиб» по счету НКБ Инвестментс Лимитед с 25.09.2014 г. по 25.11.2014 г. (том 5 л.д. 1 - том 11 л.д. 52), предоставленной в дело Истцом.

Из данной выписки следует, что в период с 25.09.2014 г. по 06.11.2014 г. (до приобретения акций Ответчиком ЭН ТИ СИ ЭЛ-НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД) действительно осуществлялись операции на Московской бирже по приобретению брокером ООО «УРАЛСИБ Кэпитал» для своего клиента НКБ Инвестментс Лимитед акций ОАО «ФосАгро»: об этом свидетельствует номера договоров ММВБ... и проводки по реестру.

Так, согласно указанной выписке ООО «УРАЛСИБ Кэпитал» на Московской бирже было приобретено на бирже более 383 363 акций ОАО «ФосАгро» (анализировались только операции более 100 ценных бумаг, кроме них имеется приобретение на бирже значительного количества более мелких пакетов).

ПАО «Банк Уралсиб» 09.02.2016 г. в материалы дела представлена выписка по счету депо ИТ0006006 компании НКБ Инвестментс Лимитед, подтверждающая, что для указанной компании брокером ООО «Уралсиб кэпитал» на торгах фондовой биржи ММВБ приобретены 05 и 06 ноября 2014 года были приобретены 362 476 акций ОАО «ФосАгро». Каждая операция имела свою транзакцию (номер в торговой системе), соответствующий номер договора «ММВБ#...» и является операцией, совершенной на организованных торгах.

Также ПАО «Банк Уралсиб» представлена выписка по счету депо ИТ55500629 компании НКБ Инвестментс Лимитед, подтверждающая, что именно указанные акции, ранее приобретенные на торгах фондовой биржи ММВБ, были проданы Ответчику.

Вышеуказанная информация также полностью подтверждается выписками брокера ООО «Уралсиб кэпитал» из сводного отчета по клиенту НКБ Инвестментс Лимитед, согласно которой акции ОАО «ФосАгро» были приобретены брокером на торговой площадке фондовой биржи ММВБ.

В соответствии с абзацем 2 ч. 1 ст. 149.3 ГК РФ бездокументарные ценные бумаги, приобретенные на организованных торгах, независимо от вида удостоверяемого права не могут быть истребованы от добросовестного приобретателя.

Согласно ч. 5 ст. 10 ГК РФ, добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий предполагаются.

Истцом не представлено никаких доказательств недобросовестности действий Ответчика по приобретению акций ОАО «ФосАгро».

Непричастность Ответчика и брокера АКБ «ЦентроКредит» (АО) подтверждается приговором по уголовному делу № 268301 в отношении ФИО15 по ч. 4 ст. 160 УК РФ, вынесенного 22 декабря 2015 года Пресненским городским судом (дело № 1-485/2015 в Пресненском районом суде), в котором указано, что остальные участники рынка ценных бумаг, участвовавшие в сделках с акциями ОАО «ФосАгро» не являются участниками преступления.

Таким образом, суд соглашается с доводами Ответчика о том, что Компания ЭН ТИ СИ ЭЛ-НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД является добросовестным приобретателем спорных акций (приобретены у крупного брокера, на рыночных условиях, полностью оплачены), оснований сомневаться в титуле продавца и его праве на отчуждение акций не имелось, в действиях компании отсутствует недобросовестность или злоупотребление правом.

Ответчиком представлены доказательства того, что за период с 20 ноября 2014 года по 25 декабря 2014 года Компании ЭН ТИ СИ ЭЛ- НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД также через брокера АКБ «ЦентроКредит» (АО) осуществляла операции с акциями ОАО «ФосАгро» на ПАО «Московская биржа» с расчетами через НКЦ (Национальный клиринговый центр). В указанный период Ответчиком приобретено 2 106 штук акций ОАО «ФосАгро» общей стоимостью 3 333 564 руб. (средняя цена покупок составила 1 582,89 руб. за акцию).

Компания ЭН ТИ СИ ЭЛ-НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД приобрела на ПАО «Московская биржа» 2 106 штук акций ОАО «ФосАгро» через своего брокера АКБ «ЦентроКредит» (АО), полностью оплатила указанные ценные бумаги.

Таким образом, Ответчик является добросовестным приобретателем данных акций на организованных торгах.

Данный факт подтверждается соответствующими брокерскими и биржевыми отчетами, отчетами депозитария.

Поскольку продавец акций ОАО «ФосАгро» Ответчику - ООО «УРАЛСИБ Кэпитал», приобрело данные акции на Московской бирже на организованных торгах, то в силу прямого и императивного указания ч. 1 ст. 149.3 ГК РФ это делает невозможным истребование данных акций у ООО «УРАЛСИБ Кэпитал» и последующих покупателей, в том числе и у Ответчика.

В соответствии с законом от 21.11.2011 N 325-Ф3 "Об организованных торгах" (п. 1, 7) биржевые торги являются организованными торгами. Группа "Московская Биржа" управляет крупнейшей в России биржевой площадкой по торговле акциями, с расчетами через центральный депозитарий (НКО ЗАО "Национальный расчетный депозитарий"), а также клиринговый центр (Банк "Национальный Клиринговый Центр"), выполняющий функции центрального контрагента на рынках.

Следовательно, приобретение акций на Московской бирже ООО «УРАЛСИБ Кэпитал» неопровержимо подтверждает добросовестность контрагента и исключает их дальнейшее истребование.

Так же судом принимается во внимание, что, как уже было указано выше, все принадлежавшие Истцу акции находились в залоге в пользу компаний BLATZA HOLDINGS LIMITED (залог от 11.06.2014 в отношении 34 639 акций), M.L. UNIQUE SERVICES LIMITED (залог от 12.09.2013 в отношении 293 198 акций), BANITZA ENTERPRISES LIMITED (залог от 11.06.2014 в отношении 34 639 акций).

Данная информация имеется в материалах ООО «ЦМД» (распоряжение вн. № 72-001 от 25.09.2014).

Следовательно, спорные акции могли быть отчуждены у ФИО1 как залогодателя и против его воли на законном основании (в случае неисполнения основного обязательства, при обращении взыскания на предмет залога во внесудебном порядке и т.д.). Доказательств прекращения залога ФИО1 также не предоставлено.

Кроме того, Истцом также документально не подтверждена с помощью относимых и допустимых доказательств тождественность истребуемых у Ответчика акций акциям, «выбывшим» от Истца (отсутствует непрерывная цепочка договоров купли-продажи данных акций и выписок по счетам, подтверждающих зачисление именно истребуемой части спорных акций на счет Ответчика).

Исследовав и оценив в порядке, предусмотренном ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (ст. 71 «Оценка доказательств»), представленные сторонами в обоснование своих доводов и возражений доказательства, исходя из предмета и оснований заявленных исковых требований, а также из достаточности и взаимной связи всех доказательств в их совокупности, установив обстоятельства, входящие в предмет доказывания и имеющие существенное значение для правильного разрешения спора, руководствуясь положениями действующего законодательства, принимая во внимание конкретные обстоятельства именно данного дела, сложившуюся судебно-арбитражную практику по рассматриваемому вопросу суд отказывает в удовлетворении заявленные исковых требований, поскольку пришел к выводу об отсутствии правовых оснований для их удовлетворения, так как истец не доказал обстоятельства на которые он ссылается как на основание своих требований и входящие в предмет доказывания по рассматриваемому иску, а ответчики доказали обстоятельства на которые они ссылаются, как на основания своих возражений.

С учетом изложенного, на основании ст. ст. 8, 11, 12,301,302 Гражданского кодекса РФ, и руководствуясь ст. ст. 29, 67, 68, 75, 104, 110, 111, 123, 156, 167- 176 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Ходатайство истца об отложении рассмотрения дела оставить без удовлетворения.

Ходатайство ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» о привлечении к участию в дело 3-х лиц не заявляющий самостоятельные требования относительно предмета спора оставить без удовлетворения.

В удовлетворении исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано в Девятый Арбитражный Апелляционный суд в течении месяца со дня принятия.

Судья Н.А. Константиновская