Гражданский кодекс часть 1

с участием: от заявителя ФИО1 – представитель (доверенность от 05.12.2016 г., паспорт), от заинтересованного лица АК «АЛРОСА» (ПАО) ФИО2 - представитель (доверенность от 06.07.2015 г., паспорт), от заинтересованного лица АО ВТБ Регистратор ФИО3 - представитель (доверенность от 09.12.2016 г., паспорт), от третьего лица - не явился (извещен),

рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению Небанковской кредитной организации Закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (ОГРН <***>, ИНН <***>)

заинтересованные лица АК «АЛРОСА» (Публичное акционерное общество) (ОГРН <***>, ИНН <***>), АО ВТБ Регистратор (ОГРН <***>, ИНН <***>)

с участием третьего лица Центрального Банка РФ

об установлении факта учета в реестре акционеров на лицевом счете номинального держателя

УСТАНОВИЛ:

Небанковская кредитная организация Закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением об установлении юридического факта, а именно, что на лицевом счете номинального держателя Закрытое акционерное общество "Депозитарно-Клиринговая Компания" (запись о ликвидации которого внесена в Единый государственный реестр юридических лиц 16.10.2015 г.) в реестре акционером Акционерной компании "АЛРОСА" (Публичное акционерное общество) учитываются 2 700 500 акций Акционерной компании "АЛРОСА" (Публичное акционерное общество), принадлежащих клиентам (депонентам) Небанковской кредитной организации Закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий", выполняющей функции номинального держателя указанных акций.

В обоснование заявления Небанковская кредитная организация Закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" указала на то, что для устранения препятствий в осуществлении прав и обязанностей заинтересованных лиц, а также для обеспечения реализации прав владельцев акций требуется подтверждение судом того факта, что депозитарий Небанковская кредитная организация Закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" ведет учет прав на 2 700 500 штук обыкновенных акций акционерной компании "АЛРОСА" (Публичное акционерное общество), государственный регистрационной номер выпуска 1-03-40046-N, которые учитывались в ликвидированном депозитарии Закрытое акционерное общество "Депозитарно-Клиринговая Компания".

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен Центральный банк Российской Федерации.

Третье лицо, извещенное надлежащим образом о времени и месте рассмотрения заявления, в судебное заседание не явилось, в связи с чем, дело рассмотрено без его участия в порядке, установленном ст. ст. 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, по представленным в материалы дела документам.

Вместе с тем, третье лицо против удовлетворения заявления возражений не заявило по основаниям, изложенным в письменных объяснениях.

Заинтересованные лица также возражений против удовлетворения заявления не заявили, представили письменные объяснения по существу заявления, указав на наличие правовых оснований для его удовлетворения.

Заслушав объяснения представителей лиц, участвующих в деле, исследовав материалы дела в объеме представленных доказательств, с учетом положений ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд находит заявление не подлежащим удовлетворению.

При этом суд исходит из следующего.

В соответствии с ч. 1 ст. 217 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение, рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства, установленным настоящим Кодексом, с особенностями, предусмотренными в настоящей главе.

В силу положений ст. 218 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд устанавливает факты, имеющие юридическое значение для возникновения, изменения или прекращения прав юридических лиц и индивидуальны предпринимателей в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Арбитражный суд рассматривает дела об установлении факта владения и пользования юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем недвижимым имуществом как своим собственным; факта государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя в определенное время и в определенном месте; факта правоустанавливающего документа, действующего в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, юридическому лиц и индивидуальному предпринимателю, если наименование юридического лица, имя, отчество или фамилия индивидуального предпринимателя, указанные в документе, не совпадают с наименование юридического лица по его учредительному документу, именем, отчеством или фамилией индивидуального предпринимателя по его паспорту или свидетельству о рождении; иных фактов, порождающих юридические последствия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Таким образом, перечень, установленный в ч. 2 ст. 218 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, является открытым и касается неограниченного круга обстоятельств, имеющих юридическое значение для возникновения, изменения или прекращения прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в сфере предпринимательской или иной экономической деятельности.

На основании ст. 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

Таким образом, любой иск должен быть направлен на защиту нарушенных прав и интересов обратившегося в суд лица, а, следовательно, в соответствии с ст.65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец должен доказать те обстоятельства, на которые он сослался в обоснование заявленного иска.

Как указывает заявитель, Акционерная компания "АЛРОСА" (Публичное акционерное общество) - далее АК "АЛРОСА" является лицом, выпустившим бездокументарные ценные бумаги - обыкновенные именные акции, государственный регистрационный номер 1-03-40046-N и лицом, ответственным за исполнение по указанным ценным бумагам в отношении учета прав на бездокументарные ценные бумаги, с учетом положений ст. 149 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Ведение реестра акционеров АК "АЛРОСА" осуществляет держатель реестра - Акционерное общество ВТБ Регистратор.

В свою очередь, заявитель осуществляет депозитарную деятельность и выполняет функции номинального держателя акций АК "АЛРОСА".

В силу положений ст. 7 ФЗ "О рынке ценных бумаг" депозитарий имеет право на основании соглашения с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов.

Как следует из материалов дела заявителю в Закрытом акционерном обществе "Депозитарно-Клиринговая Компания" (далее - ЗАО "ДКК") на основании подписанного между сторонами договора о междепозитарных отношениях от 28.04.1999 г. № 161/ДКК-МД был открыт счет депо номинального держателя.

Согласно представленной в материалы дела выписке по счету депо номинального держателя № 2947 на нем учитываются 2 700 500 акций АК "АЛРОСА", принадлежащие депонентам заявителя.

В свою очередь, ЗАО "ДКК" являлось до ликвидации (запись в Едином государственном реестре юридических лиц о ликвидации 15.10.2015 г.) депозитарием, которому был открыт лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг АК "АЛРОСА".

На дату ликвидации депозитария ЗАО "ДКК" на его лицевом счете в реестре акционеров АК "АЛРОСА" оставались акции в количестве 2 700 500 штук в связи с их арестом на основании судебного решения, а именно постановления Мирнинского районного суда г. Удачного Республики Саха (Якутия) от 08.04.2009 г. в рамках уголовного дела, что подтверждается представленной в материалы дела выпиской из реестра по лицевому счету ЗАО "ДКК" по состоянию на 30.09.2015 г.

При этом, арест согласно указанному выше постановлению суда был наложен на 100 акций АК "АЛРОСА". Вместе с тем, в 2011 г. общим собранием акционеров АК "АЛРОСА" принято решение о дроблении размещенных акций Общества, в результате которого 100 акций АК "АЛРОСА", арестованных в рамках уголовного дела, были конвертированы в 2 700 500 акций, что подтверждается представленной в материалы дела справкой от 08.09.2011 г.

В соответствии с п. 2.1 постановления ФКЦБ РФ от 10.11.1998 г. № 46 "Об утверждении Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг" номинальный держатель, прекращающий свою деятельность номинального держателя, обязан перевести ценные бумаги со счетов своих клиентов (депонентов) на лицевые счета в реестре или на счета депо в депозитариях, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Однако ЗАО "ДКК" перевод конвертированных акций в количестве 2 700 500 штук АК "АЛРОСА" не был произведен в связи с наличием ареста, наложенного на лицевом счете номинального держателя в реестре акционеров АК "АЛРОСА".

В связи с указанными обстоятельствами, заявитель полагает, что получить документы, подтверждающие учет акций в депозитарии ЗАО "ДКК" не представляется возможным в виду ликвидации ЗАО "ДКК".

Также, как указывает заявитель, от держателя реестра Акционерного общества ВТБ Регистратор также не представляется возможным получить такие документы в силу п. 2.4 Положения "О депозитарной деятельности в Российской Федерации".

Согласно ст. 28 ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

В силу п. 11.5 Положения "О депозитарной деятельности в Российской Федерации", утвержденного постановлением ФКЦБ от 16.10.1997 г. № 36 ценные бумаги на счетах депо подлежат учету по принципу двойной записи, то есть на счете депо депонента и на счете места хранения, в связи с чем, 2 700 500 штук акций АК "АЛРОСА" на счетах депо депонентов заявителя отражается и на счете депо номинального держателя в ЗАО "ДКК".

Акции на счетах депо депонентов депозитария ЗАО "ДКК" также до его ликвидации отражались на лицевом счете номинального держателя ЗАО "ДКК" в реестре (место хранения).

Как указывает заявитель, АК "АЛРОСА" осуществляет выплаты по ценным бумагам в пользу владельцев акций в соответствии с порядком, установленным ст. 8.7 ФЗ "О рынке ценных бумаг" и учитывая схему учета прав на ценные бумаги, депоненты депозитария Небанковской кредитной организации Закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» получали выплаты от эмитента по акциям через депозитарий заявителя, а заявитель получал выплаты от ЗАО "ДКК", которых их получал от держателя реестра, которому эмитент поручал их произвести.

Также заявитель указывает на то, что помимо получения доходов по акциям АК "АЛРОСА" через депозитарий владельцы акций (акционеры) осуществляют (реализуют) такие права как участие в собраниях акционеров, получение информации от эмитента, а также иные права, предусмотренные ФЗ "Об акционерных обществах".

Поскольку депозитарий ЗАО "ДКК" ликвидирован, заявитель указывает, что в настоящее время имеются препятствия в получении эмитентом сведений об акционерах (списки владельцев акций, находящихся в номинальном держании депозитария), а также в получении акционерами информации и дивидендов, а также нарушается система учета прав на ценные бумаги и возникают препятствия для проведения корпоративных действий с акциями, оставшимися в учете ликвидированного депозитария, в связи с чем, последовало обращение с настоящим заявлением в суд.

Вместе с тем, суд полагает, что, избрав указанный способ защиты предполагаемо нарушенного права, заявитель не конкретизировал, с учетом просительной части заявления, какой конкретно юридический факт или факты повлияют на возникновение, изменение или прекращение прав заявителя.

При этом суд полагает, что, исходя из избранного способа защиты, обстоятельства, которые просит установить заявитель, фактически не направлены на возникновение, изменение или прекращение правоотношений для заявителя, факт учета в ЗАО "ДКК" подтверждается представленной в материалы дела выпиской из реестра от 01.10.2015 г. и отчетом "Баланс пассивного счета депо по состоянию на 15.10.2015 г.", заверенными ЗАО "ДКК", что также исключает установление указанного обстоятельства в рамках рассмотрения заявления об установлении юридического факта.

Также суд полагает, что установление просимого заявителем обстоятельства как юридического факта, с учетом принятого в рамках дела № А58-7242/14 постановления Четвертого арбитражного апелляционного суда от 30.04.2015 г., может привести к преодолению запрета (ареста акций), установленного судом в рамках рассмотрения уголовного дела.

На основании изложенного, в удовлетворении заявления следует отказать, расходы по госпошлине отнести на заявителя в соответствии с ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь ст. 12 Гражданского кодекса Российской Федерации, ст.ст. 2, 4, 65, 71, 75, 110, 123, 156, 167-170, 176, 217, 218 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л :

В удовлетворении заявления об установлении факта, что на лицевом счете номинального держателя Закрытое акционерное общество "Депозитарно-Клиринговая Компания" (запись о ликвидации которого внесена в Единый государственный реестр юридических лиц 16.10.2015 г.) в реестре акционером Акционерной компании "АЛРОСА" (Публичное акционерное общество) учитываются 2 700 500 акций Акционерной компании "АЛРОСА" (Публичное акционерное общество), принадлежащих клиентам (депонентам) Небанковской кредитной организации Закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий", выполняющей функции номинального держателя указанных акций отказать.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения.

Судья О.Г. Головкина