Гражданский кодекс часть 1

третьи лица МЕЖРЕГИОНАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ПО ЦЕНТРАЛЬНОМУ ФЕДЕРАЛЬНОМУ ОКРУГУ (109028, <...>, , ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 10.02.2003, ИНН: <***>), АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "АГЕНТСТВО "РЕГИОНАЛЬНЫЙ НЕЗАВИСИМЫЙ РЕГИСТРАТОР" (398017, <...>, Б, , ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 11.07.2002, ИНН: <***>)

о взыскании задолженности в размере 864553527 руб. 15 коп.

при участии:

от истца – ФИО1, дов. №00034284/2020 от 23.07.2020, диплом

от ответчика – ФИО2, дов. №75/2021 от 01.02.2021, удостоверение

от третьих лиц – не явились, извещены

УСТАНОВИЛ:

ГЕЙТХИЛЛ ЛИМИТЕД(000000, CYPRUS, NOCOSIA, ARISTEIDI CHARALAMPOUS, 2 MMYKONOS COURT 2, 2ND FLOOR, FLAT/OFFICE 201, 1077) обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с иском к БАНК ЗЕНИТ (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)(117638, <...>, ОГРН <***>, Дата гос. рег. 09.08.2002, ИНН <***>) об обязании выкупить акции.

Третьи лица в судебное заседание не явились, о дате, месте и времени рассмотрения дела извещены.

В соответствии с п. 5 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 г. № 12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 г. № 228-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации», при наличии в материалах дела уведомления о вручении лицу, участвующему в деле, либо иному участнику арбитражного процесса копии первого судебного акта по рассматриваемому делу либо сведений, указанных в ч. 4 ст. 123 АПК РФ, такое лицо считается надлежаще извещенным при рассмотрении дела судом апелляционной, кассационной и надзорной инстанции, если судом, рассматривающим дело, выполняются обязанности по размещению информации о времени и месте судебного заседания, совершении отдельных процессуальных действий на официальном сайте Арбитражного суда в сети Интернет в соответствии с требованиями абз. 2 ч. 1 ст. 121 АПК РФ.

Таким образом, суд считает третьих лиц извещенными надлежащим образом о времени, дате и месте судебного заседания, назначенного на 31.05.04.2021 г., поскольку к началу судебного заседания располагает сведениями о получении адресатами определения о принятии искового заявления к производству, а также иными доказательствами получения лицами, участвующими в деле, информации о начавшемся судебном процессе.

Суд считает возможным провести судебное заседание в отсутствие надлежащим образом извещенных третьих лиц в соответствии со ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

В обоснование исковых требований истец сослался на то, что ответчик не произвел обязательный выкуп акций по предъявленному ему требованию о выкупе, что послужило основанием для обращения с иском в суд.

Ответчик против удовлетворения исковых требований возражал по мотивам, изложенным в отзыве и объяснениях, указав, что истцом нарушен порядок предъявления требования о выкупе акций и что исковые требования могут быть удовлетворены по цене не более чем из расчета 0,74 рублей за одну акцию в соответствии с заключением судебной экспертизы.

Выслушав сторон, изучив материалы дела, оценив представленные по делу доказательства, суд считает исковые требования подлежащими удовлетворению.

Как следует из материалов дела, компания ГЕЙТХИЛЛ ЛИМИТЕД (Истец) является владельцем 1142406437 обыкновенных именных бездокументарных акций ПАО БАНК ЗЕНИТ (Ответчик), государственный регистрационный номер выпуска 10103255В.

02.03.2020 на внеочередном общем собрании акционеров ПАО БАНК ЗЕНИТ было принято решение о реорганизации общества путем присоединения к нему ПАО «Спиритбанк» и АО Банк Зенит Сочи.

Акционер ГЕЙТХИЛЛ ЛИМИТЕД участие в указанном собрании не принимал.

Истец направил в адрес депозитария ПАО БАНК ЗЕНИТ требование о выкупе принадлежащих компании 1142406437 акций банка, которое было получено ПАО БАНК ЗЕНИТ 20.03.2020.

АО "АГЕНТСТВО "РЕГИОНАЛЬНЫЙ НЕЗАВИСИМЫЙ РЕГИСТРАТОР", являющееся регистратором ПАО БАНК ЗЕНИТ, включило требование ГЕЙТХИЛЛ ЛИМИТЕД о выкупе 1142406437 акций как принятое 20.03.2020 в отчет от 17.04.2020 № ЛИП/264/20-7 о принятых требованиях о выкупе акций в соответствии со ст.75 ФЗ «Об акционерных обществах».

22.04.2020 решением совета директоров ПАО БАНК ЗЕНИТ утвержден отчет об итогах предъявления акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций банка.

Указанные обстоятельства подтверждаются сообщением о проведении общего собрания участников от 03.03.2020, требованием о выкупе акций от 11.03.2020, подтверждением ДиЭйчЭль от 12.06.2020, отчетом АО «Агентство «РНР» от 17.04.2020, сообщением о решениях совета директоров от 22.04.2020, и не никем не оспариваются.

Как указывает истец, ответчик произвел выкуп акций лишь у некоторых акционеров, предъявивших требования по итогам собрания акционеров ПАО БАНК ЗЕНИТ от 02.03.2020, ответчик опубликовал сообщение о частичном неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг. По настоящий день ПАО БАНК ЗЕНИТ не выкупило у ГЕЙТХИЛЛ ЛИМИТЕД предъявленные к выкупу акции, их стоимость не выплачена.

Претензии истца оставлены ответчиком без удовлетворения, что послужило основанием для обращения в суд с настоящим иском.

В соответствии с положениями статей 309 и 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов. Односторонний отказ от исполнения обязательства не допускается.

Пунктом 1 ст.75 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон N 208-ФЗ, закон "Об акционерных обществах") предусмотрено, что акционеры - владельцы голосующих акций вправе требовать выкупа обществом всех или части принадлежащих им акций в случаях принятия общим собранием акционеров решения о реорганизации общества либо о согласии на совершение или о последующем одобрении крупной сделки, предметом которой является имущество, стоимость которого составляет более 50 процентов балансовой стоимости активов общества, определенной по данным его бухгалтерской (финансовой) отчетности на последнюю отчетную дату (в том числе одновременно являющейся сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность), если они голосовали против принятия решения о реорганизации общества или против решения о согласии на совершение или о последующем одобрении указанной сделки либо не принимали участия в голосовании по этим вопросам.

Согласно п.3.2 ст.76 Закона N 208-ФЗ требования акционеров о выкупе акций должны быть предъявлены либо отозваны не позднее 45 дней с даты принятия соответствующего решения общим собранием акционеров.

В силу п.4 ст.76 Закона N 208-ФЗ по истечении срока, указанного в пункте 3.2 настоящей статьи, общество обязано в течение 30 дней выкупить акции у акционеров, включенных в список лиц, имеющих право требовать выкупа обществом принадлежащих им акций, или в течение пяти рабочих дней направить регистратору общества уведомление о том, что выкуп обществом акций не осуществляется по основанию, предусмотренному пунктом 8 настоящей статьи. В случае предъявления требований о выкупе акций лицами, не включенными в указанный список, общество не позднее пяти рабочих дней после истечения срока, указанного в пункте 3.2 настоящей статьи, обязано направить отказ в удовлетворении таких требований. Совет директоров (наблюдательный совет) общества не позднее чем через 50 дней со дня принятия соответствующего решения общим собранием акционеров общества утверждает отчет об итогах предъявления акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций.

В соответствии с п.4.2 ст.76 Закона N 208-ФЗ выплата денежных средств в связи с выкупом обществом акций лицам, не зарегистрированным в реестре акционеров общества, осуществляется путем их перечисления на банковский счет номинального держателя акций, зарегистрированного в реестре акционеров общества.

Поскольку в данном случае собрание акционеров, на котором были приняты решения, которые согласно п.1 ст.75 Закона N 208-ФЗ повлекли возникновение у акционеров права требовать выкупа банком акций, состоялось 02.03.2020, 45-дневный срок на предъявление требований акционеров о выкупе акций истек 16.04.2020.

Требование компании ГЕЙТХИЛЛ ЛИМИТЕД о выкупе акций от 11.03.2020 было получено депозитарием 20.03.2020, то есть в пределах установленного законом срока.

Соответственно, предусмотренный п.4 ст.76 Закона N 208-ФЗ 30-дневный срок, в течение которого общество было обязано выкупить акции, владельцы которых предъявили соответствующие требования, истекал 16.05.2020.

В связи с выпадением последнего дня срока на выходной день последним днем исполнения ПАО БАНК ЗЕНИТ выкупить спорные акции являлся понедельник 18.05.2020 (ст.193 ГК РФ).

Доказательств наличия оснований для отказа по основаниям, предусмотренным п.4 ст.76 Закона N 208-ФЗ, равно как доказательств выплаты обществом денежных средств в связи с выкупом, ответчиком в материалы дела в нарушение положений статьи 65 АПК РФ не представлено, в связи с чем исковые требования признаются судом обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Доводы ответчика о несоблюдении истцом порядка направления требования о выкупе акций, отклоняются судом.

В соответствии с п.3.1 ст.76 Закона N 208-ФЗ акционер, не зарегистрированный в реестре акционеров общества, осуществляет право требовать выкупа обществом принадлежащих ему акций путем дачи соответствующих указаний (инструкций) лицу, которое осуществляет учет его прав на акции общества.

Компания ГЕЙТХИЛЛ ЛИМИТЕД как акционер, не зарегистрированный в реестре акционеров, направила требование о выкупе акций депозитарию ПАО БАНК ЗЕНИТ, где компании открыт счет депо № 3229, на котором учитываются права на спорные акции.

Согласно п.1.1 и 2.1 договора о депозитарном обслуживании от 13.03.2009 № 5836, заключенного между ответчиком (депозитарий) и истцом (депонент), депозитарий предоставляет депоненту услуги по учету и переходу прав на ценные бумаги депонента, для чего депозитарий открывает счет депо депонента.

Указанные обстоятельства подтверждаются требованием о выкупе акций от 11.03.2020, выпиской о состоянии счета депо, договором о депозитарном обслуживании от 13.03.2009, отчетом депозитария от 20.03.2020, списком лиц, под влиянием которых находится банк.

Следовательно, требование о выкупе акций было направлено лицу, которое осуществляет учет прав на акции с соблюдением п.3.1 ст.76 Закона N 208-ФЗ.

В связи с представлением Ответчиком материалов, ставящих под сомнение определенную решением совета директоров банка от 17.01.2020 для целей выкупа цену одной акции банка 0,75 руб. Определением Арбитражного суда от 19.02.2021 по делу была назначена судебная оценочная экспертиза, проведение которой поручено эксперту ООО «ЭнПиВи Эпрайс» ФИО4

Суд поставил перед экспертом следующий вопрос:

Определить рыночную стоимость одной обыкновенной именной бездокументарной акции ПАО Банк Зенит в составе 100 процентов для целей определения цены выкупа акций банка в соответствии с требованиями ст. 75 ФЗ Об акционерных обществах» по состоянию на 01.12.2019 (дата определения стоимости, дата оценки).

В дело представлено заключение эксперта ООО «ЭнПиВи Эпрайс» ФИО4 от 25.05.2020, согласно которому рыночная стоимость одной обыкновенной именной бездокументарной акции ПАО Банк ЗЕНИТ в составе 100 процентов для целей определения цены выкупа акций банка в соответствии с требованиями ст. 75 ФЗ «Об акционерных обществах» по состоянию на 01.12.2019 составляет 0,74 рубля.

Экспертные исследования проведены компетентными специалистами, имеющими достаточный стаж, квалификацию и образование (преамбула экспертизы).

Эксперт предупрежден о даче заведомо ложного заключения (ст. 307 УК РФ).

В выводах экспертов отсутствуют противоречия, экспертом описана применимая ими методика. Представленные экспертные заключения соответствуют нормам ст. 86 АПК РФ.

Согласно части 1 статьи 82 АПК РФ для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных знаний, арбитражный суд назначает экспертизу по ходатайству лица, участвующего в деле, или с согласия лиц, участвующих в деле.

Заключения оценены судом в порядке ст. ст. 71, 75, ч. 3 ст. 86 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации как письменные доказательства, наряду с остальными доказательствами по делу.

Оценив экспертное заключение наряду с сообщением банка, арбитражный суд полагает обоснованным применение цены выкупа акций банка в соответствии с ранее определенной самим банком ценой в силу следующего.

В соответствии с п.5 ст.76 Закона N 208-ФЗ, определяющей порядок выкупа акций, выкуп обществом акций осуществляется по цене, указанной в сообщении о проведении общего собрания, повестка дня которого включает вопросы, голосование по которым может в соответствии с настоящим Федеральным законом повлечь возникновение права требовать выкупа обществом акций.

В деле имеется сообщение банка о проведении 02.03.2020 внеочередного общего собрания акционеров, содержащее цену выкупа акций 0,75 руб.

Следовательно, согласно применимой норме п.5 ст.76 Закона N 208-ФЗ банк обязан осуществить выкуп именно по цене 0,75 руб., указанной самим банком обществом в его сообщении о созыве собрания.

Цена одной акции была определена для целей выкупа решением совета директоров банка от 17.01.2020 с учетом отчета оценщика НАО «Евроэксперт» от 11.12.2020 № 27/16/19-1 о рыночной цене одной акции банка 0,75 руб. на 01.12.2019. Упомянутые решение совета директоров и отчет об оценке в установленном порядке не оспаривались.

Арбитражный суд не находит оснований сомневаться в правильности определенной оценщиком НАО «Евроэксперт» рыночной цены одной акции банка 0,75 руб. на 01.12.2019.

При этом, Истец стоимость одной акции в размере 0,75 руб. не оспаривает.

Согласно позиции, содержащейся в Определении Верховного Суда РФ от 28.12.2015 № 310-ЭС15-11302 само по себе наличие иного результата оценки не предопределяет недостоверность ранее определенной рыночной стоимости, под которой согласно статье 3 Закона об оценочной деятельности понимается наиболее вероятная цена, по которой данный объект оценки может быть отчужден на открытом рынке в условиях конкуренции, когда стороны сделки действуют разумно, располагая всей необходимой информацией, а на величине цены сделки не отражаются какие-либо чрезвычайные обстоятельства. Признаваемый Законом об оценочной деятельности вероятностный характер определения рыночной стоимости предполагает возможность получения неодинакового результата оценки при ее проведении несколькими оценщиками, в том числе, в рамках судебной экспертизы, по причинам, которые не связаны с ненадлежащим обеспечением достоверности оценки.

Отклонение между результатом судебной экспертизы и определенной оценщиком НАО «Евроэксперт», а также советом директоров банка ценой одной акции арбитражный суд рассматривает в данном случае как несущественное и только подтверждающее правильность отчета НАО «Евроэксперт» от 11.12.2019.

При этом цена одной акции банка 0,75 руб., определенная в отчете НАО «Евроэксперт» согласуется с иными имеющимися в деле доказательствами о стоимости акции и капитале банка: экспертным заключением ООО «Российское общество оценщиков» от 16.12.2019 № 1035/2019/1 о признании обоснованной стоимости акции 0,75 руб, консолидированному отчету о финансовом положении банка, согласно которому капитал капитала банка 25 442 328 000 рублей, что в пересчете на одну акцию из 33 545 000 000 эмитированных составляет 0,75 руб, сведениям о выкупе банком акций у других акционеров по тому же корпоративному событию по цене 0,75 руб.

Суд также учитывает, что исходя из смысла п.3 ст.76 Закона N 208-ФЗ следует, что совет директоров ПАО БАНК ЗЕНИТ был вправе определить цену одной акции для целей выкупа не ниже рыночной стоимости акции, определенной оценщиком, то есть выше чем в отчете об оценке.

При определении выкупной цены суд также учитывает выводы Постановления Центрального Банка Российской Федерации о назначении административного наказания №21-18/3110-2 от 12.05.2021. Центральный банк указал, что «у Общества (Банка) возникла обязанность выкупить акции по требованиям по цене, указанной в сообщении о проведении ВОС, независимо от правильности ее определения органами управления Общества. Ошибки в определении цены выкупа акций не должны оказывать негативного воздействия на акционеров, приводить к отказу и затягивания процедуры выкупа».

Арбитражный суд при рассмотрении настоящего спора учитывает пояснения Росфинмониторинга относительно аффлированности истца и ответчика, однако отмечает, что сам по себе факт наличия аффилированности между Обществом и акционером о недобросовестности и злоупотреблении правом при осуществлении указанными лицами корпоративных прав не свидетельствует. Настоящий иск заявлен истцом как самостоятельным субъектом корпоративных правоотношений о выкупе у него акций эмитентом по основаниям, предусмотренным законом.

Также, истцом предъявлено требование о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами.

В соответствии со ст.395 ГК РФ за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств. Размер процентов определяется ключевой ставкой Банка России, действовавшей в соответствующие периоды. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором. Проценты за пользование чужими денежными средствами взимаются по день уплаты суммы этих средств кредитору, если законом, иными правовыми актами или договором не установлен для начисления процентов более короткий срок.

Согласно расчету истца сумма процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 19.05.2020 по 31.05.2021 составляет 39688233,52 руб.

Расчет проверен судом и признан обоснованным и арифметически верным.

В соответствии с ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений.

В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Учитывая изложенные обстоятельства, суд, оценив все имеющиеся доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи, как того требуют положения, содержащиеся в части 2 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и другие положения Кодекса, признает обоснованными исковые требования, заявленные ГЕЙТХИЛЛ ЛИМИТЕД(000000, CYPRUS, NOCOSIA, ARISTEIDI CHARALAMPOUS, 2 MMYKONOS COURT 2, 2ND FLOOR, FLAT/OFFICE 201, 1077) к БАНК ЗЕНИТ (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)(117638, <...>, ОГРН <***>, Дата гос. рег. 09.08.2002, ИНН <***>).

В связи с удовлетворением исковых требований расходы по госпошлине относятся на ответчика на основании ст.110 АПК РФ.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 65, 67, 68, 110, 167-171, 176 АПК РФ, суд

Р Е Ш И Л:

Обязать БАНК ЗЕНИТ (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)(117638, <...>, ОГРН <***>, Дата гос. рег. 09.08.2002, ИНН <***>) выкупить у акционера компании с ограниченной ответственностью ГЕЙТХИЛЛ ЛИМИТЕД(000000, CYPRUS, NOCOSIA, ARISTEIDI CHARALAMPOUS, 2 MMYKONOS COURT 2, 2ND FLOOR, FLAT/OFFICE 201, 1077) 1142406437 (Один миллиард сто сорок два миллиона четыреста шесть тысяч четыреста тридцать семь) обыкновенных именных бездокументарных акций БАНК ЗЕНИТ (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)(117638, <...>, ОГРН <***>, Дата гос. рег. 09.08.2002, ИНН <***>) государственный регистрационный номер выпуска 10103255В по цене 0,75 рублей за акцию на общую сумму 856804827 (Восемьсот пятьдесят шесть миллионов восемьсот четыре тысячи восемьсот двадцать семь) руб. 75 коп., проценты за период с 19.05.2020 г. по 31.05.2021 г. в размере 39688233 (Тридцать девять миллионов шестьсот восемьдесят восемь тысяч двести тридцать три) руб. 52 коп., а также расходы по уплате государственной пошлины в размере 200000 (Двести тысяч) руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в месячный срок с момента его изготовления в полном объеме.

СУДЬЯ А.В. Цыдыпова