Гражданский кодекс часть 1

третьи лица: 1. ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «СБЕРБАНК»; 2. НЕБАНКОВСАЯ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ»; 3. АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «РЕГИСТРАТОРСКОЕ ОБЩЕСТВО «СТАТУС»

об обязании ответчика возвратить истцу привилегированные бездокументарные именные акции; о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами

в заседании приняли участие:

от истцов: ФИО2 по доверенности от 19.06.2018 г.

от ответчика: ФИО3 по доверенности от 09.07.2018 г.

от третьего лица 2: ФИО4 по доверенности от 14.12.2018 г. № 01-02-17/236

от третьих лиц 1,3: не явились, извещены

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 обратился в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ОТКРЫТОМУ АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ "БРОКЕРСКИЙ ДОМ "ЮНИТИ ТРАСТ" об обязании ответчика возвратить истцу привилегированные бездокументарные именные акции; о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами.

Судом к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «СБЕРБАНК», НЕБАНКОВСАЯ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ», АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «РЕГИСТРАТОРСКОЕ ОБЩЕСТВО «СТАТУС».

Истец поддержал заявленные требования в полном объеме.

Ответчик возражал против удовлетворения исковых требований.

Третьи лица 1,3, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства по адресу государственной регистрации, в заседание не явились. Дело рассмотрено в их отсутствие в порядке ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Суд, рассмотрев исковые требования, выслушав доводы истца, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, считает, что заявленные исковые требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

При этом суд исходит из того, что в соответствии со ст. 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном АПК РФ.

Согласно ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В обоснование иска истец указывает, что ФИО1 являлся собственником привилегированных бездокументарных именных ценных бумаг - акций ПАО «Сбербанк» в количестве 370 000 штук (ИГРН выпуска № 20301481В от 11.07.2007), рыночная стоимость которых на 24.01.2018 составляла 75 554 000 руб.

11.02.2000 между ОАО «Брокерский Дом «Юнити Траст» (брокер, ответчик) и Кудаевым Виталием Петровичем (инвестор, истец) заключен договор о брокерском обслуживании № 00003-СР/ММРТ-000377.

Согласно п. 2.1 договора о брокерском обслуживании инвестор поручает, а брокер принимает на себя обязанности по брокерскому обслуживанию инвестора в качестве Комиссионера от своего имени, за счет по поручению и в интересах инвестора, на Российском фондовом рынке при покупке-продаже ценных бумаг.

07.04.2004 между брокером и клиентом заключен договор присоединения к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ЦБ ОАО «Доходный дом» (ОАО «Брокерский Дом «Юнити Траст»). В соответствии с данным договором клиент согласно ст. 428 ГК РФ присоединяется к регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг, утвержденному брокером, и вступает в договорные отношения с Брокером на условиях, определенных в регламенте.

29.04.2002 между ОАО «Брокерский Дом «Юнити Траст» (депозитарий) и Кудаевым Виталием Петровичем (депонент) заключен депозитарный договор № 0174/02, предметом которого является предоставление депозитарием услуг депоненту по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения депозитарием счета депо депонента, осуществление операций по этому счету.

Указанный депозитарный договор содержит право передачи депозитарием принятых на хранение от депонента ценных бумаг в другие хранилища.

Согласно отчету депозитария от 30.05.2018 местом хранения акций ПАО «Сбербанк», принадлежащих депоненту, является НКО АО «НРД».

В соответствии с п. 2.1.8 депозитарного договора депозитарий обязуется возвращать по первому требованию депонента принадлежащие ему ценным бумаги.

Депонентом неоднократно (24.01.2018,21.03.2018,28.04.2018, 30.05.2018) в адрес Депозитария направлялось поручение о снятии акций ПАО «Сбербанк» в размере 370 000 штук и выводе их с торгов.

Пунктом 2 ст. 314 ГК РФ предусмотрено, что в случаях, когда обязательство не предусматривает срок его исполнения и не содержит условия, позволяющие определить этот срок, обязательство должно быть исполнено в течение семи дней со дня предъявления кредитором требования о его исполнении, если обязанность исполнения в другой срок не предусмотрена законом, иными правовыми актами, условиями обязательства или не вытекает из обычаев либо существа обязательства.

Однако, в нарушение п. 2.1.8 депозитарного договора, п. 7.3.10 клиентского регламента «Условия осуществления депозитарной деятельности» (далее - Регламент) и п. 2 ст. 314 ГК РФ до настоящего времени данные поручения депозитарием не исполнены без обоснования причин.

Из материалов дела следует, что 01.02.2018 депозитарий предоставил депоненту гарантийное письмо, в соответствии с которым обязался принять поручения на осуществление перевода всех ценных бумаг депонента на указанные им реквизиты в срок до 15.06.2018. При этом депозитарием были обозначены промежуточные сроки исполнения перевода ценных бумаг депонента по частям, однако, в сроки, отраженные в гарантийном письме, перевод депозитарием ценных бумаг в адрес депонента не осуществлялся.

19.06.2018 в адрес депозитария направлена претензия с просьбой в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента получения данного требования возвратить депоненту привилегированные акции ПАО «Сбербанк» в количестве 370 000 штук путем их перевода на счет депо № <***>, открытый в АО «Регистраторское общество «Статус».

До настоящего момента ответ на претензию не получен.

Согласно ст. 7 Закона «О рынке ценных бумаг», п. 1.2 депозитарного договора и п. 2.4.1 Регламента заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента.

Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента (п. 3.2.1 депозитарного договора). Депозитарий несет ответственность за сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг.

В случае невозможности возвратить акции ПАО «Сбербанк», принадлежащие Истцу, п. 3 ст. 149.3 ГК РФ предусмотрено, что правообладатель, со счета которого бездокументарные ценные бумаги были неправомерно списаны, при наличии возможности приобретения таких же ценных бумаг на организованных торгах по своему выбору вправе потребовать от лиц, несущих перед ним ответственность за причиненные этим убытки, приобретения таких же ценных бумаг за их счет либо возмещения всех необходимых для их приобретения расходов.

Кроме того, на основании п. 9.4 регламента депозитарий осуществляет получение на специальный депозитарный счет депозитария доходов по ценным бумагам Депонента.

В соответствии с п. 9.1 регламента депозитарий осуществляет выплату доходов и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат в целях обеспечения имущественных прав владельцев ценных бумаг, представляющую собой перечисление Депоненту доходов, полученных депозитарием от эмитента или его платежного агента.

Дивиденды подлежат выплате в срок не позднее семи рабочих дней владельцам ценных бумаг и не позднее одного рабочего дня номинальному держателю ценных бумаг (депозитарию-депоненту) со дня их поступления на специальный депозитарный счет депозитария-депонента (п. 9.5 регламента).

По итогам годового собрания акционеров ПАО «Сбербанк» в соответствии с протоколом № 31 от 08.06.2018 было принято решение выплатить акционерам дивиденды за 2017 год по привилегированным акциям ПАО «Сбербанк» в размере 12 рублей на одну акцию. Соответственно, размер дивидендов на акции в количестве 370 000 штук составляет 4 440 000 рублей (12 руб. х 370 000 шт. = 4 440 000 руб.).

Из материалов дела следует, что дивиденды, начисленные на акции ПАО «Сбербанк», истец не получал.

Согласно п. 2.5 договора о брокерском обслуживании, Брокер обязуется хранить денежные средства инвестора, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи (погашения) и/или иных выплат по ценным бумагам.

Согласно отчету ОАО «Брокерский Дом «Юнити Траст» от 30.05.2018 по сделкам и операциям с ценными бумагами на клиринговом счете № 30411810700001000585, открытом в НКО АО «НРД», у ОАО «Брокерский Дом «Юнити Траст» находились на хранении денежные средства Истца в размере 196 080,03 рублей, которые до настоящего времени ответчик не вернул.

Данные обстоятельства свидетельствуют о ненадлежащем исполнении обязательств по Депозитарному договору и Договору о брокерском обслуживании со стороны ОАО «Брокерский Дом «Юнити Траст» и существенном нарушении прав истца как владельца ценных бумаг.

Вместе с тем, из материалов дела следует, что на счете депо № HL 121211 1367 имеется только 48 штук указанных в иске акций, а на счете депо № HL 001225 0259 - 2 штуки.

Каких-либо доказательств, опровергающих доводы истца, ответчик ОАО «Брокерский Дом «Юнити Траст» суду не представил.

В соответствии со статьей 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд может принять решение, обязывающее ответчика совершить определенное действие, только в том случае, если он не исполнил своих обязанностей.

Доказательств исполнения ответчиком требований истца суду не представлено.

Согласно ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Исследовав и оценив представленные доказательства, исходя из предмета и оснований заявленных исковых требований, с учетом положений ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд приходит к выводу, что требования истца об обязании ОАО «Брокерский Дом «Юнити Траст» возвратить ФИО1 на лицевой счет № <***>, открытый в АО «Регистраторское общество «Статус», принадлежащие ему привилегированные бездокументарные именные акции ПАО «Сбербанк» (ИГРН выпуска № 20301481В от 11.07.2007) в имеющемся количестве 50 штук (48 штук со счета депо № HL 121211 1367 и 2 штуки со счета депо № HL 001225 0259, открытых в НКО АО «НРД») стоимостью 10 210 рублей по состоянию на 24.01.2018 г.; возложении на ОАО «Брокерский Дом «Юнити Траст» обязанности по приобретению привилегированных бездокументарных именных акций ПАО «Сбербанк» в количестве 369 950 штук (ИГРН выпуска № 20301481В от 11.07.2007) с последующим их перечислением ФИО1 на лицевой счет № <***>, открытый в АО «Регистраторское общество «Статус» и взыскании с ответчика в пользу ФИО1 суммы дивидендов в размере 4 440 000 руб. за 2017 год, начисленные на привилегированные бездокументарные именные акции ПАО «Сбербанк» в количестве 370 000 штук (ИГРН выпуска № 20301481В от 11.07.2007); о взыскании 196 080 руб. 03 коп. денежные средства, находящиеся на счете № 30411810700001000585, обоснованы и подлежат удовлетворению.

В соответствии со ст. 395 ГК РФ в случаях неправомерного удержания лицом денежных средств, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате подлежат уплате проценты на сумму долга. Размер процентов определяется ключевой ставкой Банка России, действовавшей в соответствующие периоды. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором.

Как следует из разъяснений, изложенных в п. 51 постановления Пленума Верховного Суда РФ, Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 01.07.1996 № 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», проценты подлежат уплате за весь период пользования чужими средствами по день фактической уплаты этих средств кредитору, если законом, иными правовыми актами или договором не определен более короткий срок.

В связи с уклонением депозитария от возврата депоненту причитающихся ему дивидендов, начисленных по привилегированным акциям ПАО «Сбербанк», подлежат выплате проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 194 782 руб. 19 коп., проценты за пользование чужими денежными средствами до даты исполнения обязательства с 11.01.2019 г. по ключевой ставке ЦБ РФ, 8 991 руб. 48 коп. проценты за пользование чужими денежными средствами, проценты за пользование чужими денежными средствами до фактического исполнения с 11.01.2019 г. по ключевой ставке ЦБ РФ.

В связи с невозвратом ответчиком истцу принадлежащих ему денежных средств, хранящихся на клиринговом счете № 30411810700001000585, открытом в НКО АО «НРД», подлежат выплате проценты в размере 1 986,32 рублей в соответствии с ключевой ставкой Банка России за период с 30.05.2018 по 19.07.2018.

П. 1 ст. 308.3 ГК РФ предусмотрено право кредитора в случае неисполнения должником обязательства требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (п. 1 ст. 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1 ГК РФ).

Таким образом, в указанном пункте установлены критерии определения астрента, который по своей правовой природе является дополнительным способом понуждения к исполнению судебного акта. При этом размер присуждаемой суммы относится к оценочной категории и может устанавливаться в любом размере, превышающем реальные затраты на исполнение судебного акта.

При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение. Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, в частности размер его финансового оборота, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Денежные средства, присуждаемые истцу на случай неисполнения судебного акта, определяются в твердой денежной сумме, взыскиваемой единовременно, либо денежной сумме, начисляемой периодически; возможно также установление прогрессивной шкалы (например, за первую неделю неисполнения одна сумма, за вторую - сумма в большем размере и т.д.).

Согласно правовой позиции, изложенной в Постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда № 22 от 04 апреля 2014 г. механизм присуждения компенсации за неисполнение решения суда, предполагает, что лицо, в пользу которого состоялось решение, обязывающее ответчика совершить определенные действия (или воздержаться от совершения определенного действия), терпит определенные негативные последствия, связанные с неисполнением такого решения, поскольку неисполнение такого решения имеет значение для лица, обратившегося за компенсацией, и взысканием денежных сумм он компенсирует свое ожидание от исполнения судебного акта, покрывает убытки, причиненные в результате неисполнения судебного акта.

Суд полагает, что взыскание денежных средств за неисполнение судебного акта должно носить компенсационный характер, быть соразмерным последствиям такого неисполнения, и не должно служить целям обогащения взыскателя.

При этом судом учитывается поведение ответчика в процессе, не предоставление ответчиком доказательств по запросу суда, не раскрытие ответчиком своей позиции по иску.

На основании изложенного, требование истца о взыскании с ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "БРОКЕРСКИЙ ДОМ "ЮНИТИ ТРАСТ" при неисполнении решения суда в пользу ФИО1 денежных средств в размере 15 000 руб. за каждый день неисполнения решения суда с даты вступления решения суда в законную силу до его фактического исполнения, подлежит удовлетворению.

В соответствии со ст.ст. 102 и 110 АПК РФ госпошлина по иску относится на ответчика.

В связи с изложенным, на основании статей 11, 12 Гражданского кодекса Российской Федерации, руководствуясь статьями 4, 71, 110, 167-170, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Обязать ОАО «Брокерский Дом «Юнити Траст» (ИНН <***>, ОГРН <***>) возвратить ФИО1 на лицевой счет № <***>, открытый в АО «Регистраторское общество «Статус», принадлежащие ему привилегированные бездокументарные именные акции ПАО «Сбербанк» (ИГРН выпуска № 20301481В от 11.07.2007) в имеющемся количестве 50 штук (48 штук со счета депо № HL 121211 1367 и 2 штуки со счета депо № HL 001225 0259, открытых в НКО АО «НРД») стоимостью 10 210 рублей по состоянию на 24.01.2018 г.

Возложить на ОАО «Брокерский Дом «Юнити Траст» (ИНН <***>, ОГРН <***>) обязанность по приобретению привилегированных бездокументарных именных акций ПАО «Сбербанк» в количестве 369 950 штук (ИГРН выпуска № 20301481В от 11.07.2007) с последующим их перечислением ФИО1 на лицевой счет № <***>, открытый в АО «Регистраторское общество «Статус».

Взыскать с ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "БРОКЕРСКИЙ ДОМ "ЮНИТИ ТРАСТ" в пользу ФИО1 4 440 000 (Четыре миллиона четыреста сорок) руб. дивиденды за 2017 год, начисленные на привилегированные бездокументарные именные акции ПАО «Сбербанк» в количестве 370 000 штук (ИГРН выпуска № 20301481В от 11.07.2007), проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 194 782 (Сто девяносто четыре тысячи семьсот восемьдесят два) руб. 19 коп., проценты за пользование чужими денежными средствами до даты исполнения обязательства с 11.01.2019 г. по ключевой ставке ЦБ РФ, 196 080 (Сто девяносто шесть тысяч восемьдесят) руб. 03 коп. денежные средства, находящиеся на счете № 30411810700001000585, 8 991 (Восемь тысяч девятьсот девяносто один) руб. 48 коп. проценты за пользование чужими денежными средствами, проценты за пользование чужими денежными средствами до фактического исполнения с 11.01.2019 г. по ключевой ставке ЦБ РФ.

При неисполнении решения суда взыскать с ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "БРОКЕРСКИЙ ДОМ "ЮНИТИ ТРАСТ" в пользу ФИО1 денежные средства в размере 15 000 (Пятнадцать тысяч) руб. за каждый день неисполнения решения суда с даты вступления решения суда в законную силу до его фактического исполнения.

Взыскать с ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "БРОКЕРСКИЙ ДОМ "ЮНИТИ ТРАСТ" в пользу ФИО1 расходы по оплате государственной пошлины в размере 52 371 (Пятьдесят две тысячи триста семьдесят один) руб. 12 коп.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в месячный срок со дня его принятия.

Судья Ю.А. Жданова