Гражданский кодекс часть 1

Заявителем заявлено ходатайство об уточнении заявленных требований, в котором он просит признать недействительным Приказ Банка России от 27.08.2015г. № ОД-2283 об аннулировании квалификационных аттестатов серии АI-005 № 000608, серии А IV-005 № 000663, серии АV-003 № 011690, серии АVI-001 № 013413 , выданных ФИО1, исключении сведений о ФИО1 из Перечня аннулированных аттестатов специалистов финансового рынка.

Судом ходатайство об уточнении заявленных требований удовлетворено и принято к рассмотрению как соответствующее ст. 49 АПК РФ.

Изучив материалы дела, выслушав доводы лиц участвующих в деле, оценив относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности на основании ст.71 АПК РФ, суд установил, что требования заявителя не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Срок, предусмотренный ч.4 ст.198 АПК РФ заявителем не пропущен.

В соответствии с ч. 1 ст. 198, ч.ч. 4, 5 ст. 200АПК РФ граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

При рассмотрении дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц арбитражный суд в судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта или его отдельных положений, оспариваемых решений и действий (бездействия) и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, устанавливает наличие полномочий у органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт, решение и действия (бездействие) права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Обязанность доказывания соответствия оспариваемого ненормативного правового акта закону или иному нормативному правовому акту, законности принятия оспариваемого решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), наличия у органа или лица надлежащих полномочий на принятие оспариваемого акта, решения, совершение оспариваемых действий (бездействия), а также обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемого акта, решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), возлагается на орган или лицо, которые приняли акт, решение или совершили действия (бездействие).

В соответствии со ст. 13 Гражданского кодекса РФ, п. 6 Постановления Пленума ВС и Пленума ВАС РФ от 01.07.1996г. № 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», основанием для принятия решения суда о признании ненормативного акта недействительным, является, одновременно как несоответствие его закону или иному нормативно-правовому акту, так и нарушение указанным актом гражданских прав и охраняемых интересов граждан или юридических лиц, обратившихся в суд с соответствующим требованиям.

Таким образом, в круг обстоятельств подлежащих установлению при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных актов, действий (бездействий) госорганов входит проверка соответствия оспариваемого акта закону или иному нормативно-правовому акту и проверка факта нарушения оспариваемым актом, действием (бездействием) прав и законных интересов заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд исходил из следующего.

Как установлено судом, приказ Банка России от 27.08.2015 № ОД-2283 об аннулировании квалификационных аттестатов ФИО1 издан в соответствии с Федеральным законом от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон № 86-ФЗ), п. 10 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг), подпунктом 17 п. 2 ст. 55 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее - Закон № 156-ФЗ) и п. 6, 7 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н (далее - Положение о специалистах финансового рынка) в связи с неоднократными и грубыми нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах ФИО1

Согласно п. 9.1 ст. 4, ст. 76.1 Закона № 86-ФЗ Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии с федеральными законами.

В силу п. 10 ст. 44 Закона о рынке ценных бумаг Банк России вправе аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Также в соответствии с подпунктом 17 пункта 2 статьи 55 Закона № 156-ФЗ Банк России аннулирует квалификационные аттестаты в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами требований Федерального закона № 156-ФЗ, а также законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Согласно п. 6 Положения о специалистах финансового рынка решение об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, аттестованного лица принимается в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также указанного Положения, в том числе если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного в настоящем пункте Положения законодательства.

Пункт 7 Положения о специалистах финансового рынка предусматривает, что нарушения, допущенные специалистами финансового рынка, указанными в пунктах 1.1 и 2 приложения № 1 к Положению, в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.

ФИО1 с 24.03.2011 являлась контролером ЗАО «Финансовая корпорация «БТ».

Банком России при проведении дистанционной проверки деятельности ЗАО «Финансовая Корпорация БТ» были выявлены нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в связи с чем в адрес ЗАО «Финансовая корпорация «БТ» были направлены предписания Банка России от 29.08.2014 № 49-08/112725 и от 09.12.2014 № 49-08/166923 о предоставлении документов.

В соответствии с абз. 6 п. 4.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 24.05.2012 № 12-32/пз-н (далее - Положение о внутреннем контроле) Контролер контролирует соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, внутренних документов профессионального участника, в том числе исполнение предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также соблюдение требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в случае приостановления действия лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выданной (выданных) профессиональному участнику.

ФИО1 как контролер ЗАО «Финансовая корпорация «БТ» в нарушение п. 4.2 Положения о внутреннем контроле дважды не обеспечила контроль за исполнением Обществом предписаний Банка России, а именно не были исполнены следующие предписания:

-предписание Банка России от 29.08.2014 № 49-08/112725;

-предписание Банка России от 09.12.2014 № 49-08/166923.

В соответствии с пунктом 4.9 Положения о внутреннем контроле Контролер при осуществлении своей деятельности, в том числе осуществляет иные функции по контролю за соблюдением профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно п. 2.1.12 Приказа ФСФР от 20.07.2010 № 10-49/пз-н «Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» лицензионными требованиями и условиями являются, в том числе, обеспечение получения лицензиатом почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) лицензиата.

ФИО1 как контролер Общества не контролировала соблюдение Обществом лицензионных требований и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в части обеспечения получения почтового отправления по адресу (месту нахождения), а именно:

- телеграмма Банка России о вызове законного представителя Общества для составления протокола об административном правонарушении от 09.02.2015 № 49-10/17187 возвращена отделением связи с пометкой «Такого учреждения нет».

В соответствии пунктом 5.2 Положения о внутреннем контроле Контролер обязан:

-соблюдать требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих деятельность контролеров;

-соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле;

-надлежащим образом выполнять свои функции;

-обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов профессионального участника и его работников;

-обеспечивать конфиденциальность полученной информации.

ФИО1 как контролер Общества выполняла свои функции ненадлежащим образом, что подтверждается указанными нарушениями.

Допущенные ФИО1 нарушения повлекли аннулирование Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных Обществу ФСФР (приказ Банка России от 24.03.2015 № ОД-626, что в соответствии с п. 7 Положения о специалистах финансового рынка, является самостоятельным основанием для аннулирования квалификационных аттестатов.

Заявитель утверждает, что в период совершения Обществом нарушений она не являлась контролером Общества, ссылаясь на то, что заявление на увольнение с занимаемой должности контролера 06.12.2013 направлено по почте заказным письмом в адрес Общества.

Вместе с тем, письмо было возвращено Заявителю 04.01.2014 по причине истечения срока хранения, и таким образом, данное заявление не было получено работодателем.

Кроме того, стоит отметить тот факт, что запись об увольнении из Общества в трудовой книжке Заявителя отсутствует.

Согласно сведениям, содержащимся в квартальной отчетности Общества по форме № 1100 «Квартальная отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг» за III квартал 2014 года (Приложение № 5), контролером ЗАО «Финансовая корпорация «БТ» являлась ФИО1

Пунктом 4 ст. 10.1 Закона о рынке ценных бумаг установлено, что профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомлять в письменной форме Банк России об освобождении от должности контролера не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.

Указанное уведомление в Банк России Обществом не было представлено.

В соответствии со ст. 18 Положения о специалистах финансового рынка в случае изменения аттестованным лицом должности, места работы аттестованное лицо обязано в течение 30 рабочих дней с даты указанных изменений направить в территориальный орган Банка России заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц.

Указанное заявление в территориальный орган Банка России не поступало.

Заявитель считает незаконным аннулирование квалификационных аттестатов в сфере коллективных инвестиций, не относящихся к деятельности Общества.

Данный довод также неправомочен, поскольку нормы Закона о рынке ценных бумаг, Федерального закона № 156-ФЗ и Положения о специалистах финансового рынка не устанавливают условия аннулирования конкретного квалификационного аттестата физического лица, а содержат общую формулировку, согласно которой в случаях, предусмотренных указанными нормативными актами, Банк России принимает решение об аннулировании квалификационных аттестатов физических лиц.

Учитывая изложенное, ФИО1 будучи контролером ЗАО «Финансовая Корпорация БТ», ненадлежащим образом выполняла возложенные на нее обязанности, а именно не осуществляла контроль за соблюдением ЗАО «Финансовая Корпорация БТ» требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Таким образом, ФИО1 не соответствует квалификационным требованиям к руководителям и специалистам финансового рынка, а также требованиям к деловой репутации контролеров профессиональных участников рынка ценных бумаг.

В связи изложенным, Приказ Банка России от 27.08.2015 № ОД-2283 об аннулировании квалификационных аттестатов ФИО1, издан в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В связи с вышеизложенным требования удовлетворению не подлежат.

Согласно ч. 3 ст. 201 АПК РФ в случае, если арбитражный суд установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения и действия (бездействие) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 167-170, 176, 197-201 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении требований ФИО1 о признании недействительным Приказа Банка России от 27.08.2015г. № ОД-2283 об аннулировании квалификационных аттестатов серии АI-005 № 000608, серии А IV-005 № 000663, серии АV-003 № 011690, серии АVI-001 № 013413 , выданных ФИО1, исключении сведений о ФИО1 из Перечня аннулированных аттестатов специалистов финансового рынка , что проверено на соответствие Конституции РФ, ФЗ № 39-ФЗ от 22.04.1996г. , Закона « О рынке ценных бумаг « Приказа ФСФР России № 10-4/пз-н от 28.01.10г., ТК РФ, отказать.

Расходы по госпошлине отнести на заявителя.

Решение может быть обжаловано в Девятый Арбитражный Апелляционный суд в течение месяца со дня принятия судебного акта.

Судья О.В. Каменская