Гражданский кодекс часть 1

о признании недействительными Договора купли-продажи 292 акций ОАО "Полюс Золото" от 18.09.2012г., признании недействительным передаточное распоряжение от 18.09.2012г. в части внесенных дополнений в виде заявления от 09.10.2012г., о взыскании солидарно с ООО "Компания БКС", ФИО2, АО "Независимая регистраторская компания убытков в размер 1 297 940 руб. 00 коп., солидарном взыскании дивидендов за период 2012-2016 гг. в размере 53 231 руб. 74 коп. (с учетом уточнений в порядке ст.49 АПК РФ),

при участии:

от ФИО1: ФИО3 – представитель по доверенности от 23.04.2018;

от ООО "Компания БКС": ФИО4 – представитель по доверенности от 09.11.2017 № 1113;

от ФИО2: представитель не явился, извещен;

от АО "Независимая регистраторская компания»: ФИО5 – представитель по доверенности от 09.10.2017 № ДВ/НРК-31/17;

от ПАО «Полюс»: ФИО6 – представитель по доверенности от 19.12.2017 № 26/Д-PZ/18;

от НКО АО «НРД»: представитель не явился, извещен;

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 обратилась с исковым заявлением в Арбитражный суд города Москвы к ООО "Компания БКС", ФИО2, АО "Независимая регистраторская компания», ПАО «Полюс» (прежнее наименование – ПАО «Полюс Золото») при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требвоаний относительно предмета спора НКО АО «НРД» о признании недействительными Договора купли-продажи 292 акций ОАО "Полюс Золото" от 18.09.2012г., признании недействительным передаточное распоряжение от 18.09.2012г. в части внесенных дополнений в виде заявления от 09.10.2012г., о взыскании солидарно с ООО "Компания БКС", ФИО2, АО "Независимая регистраторская компания убытков в размер 1 297 940 руб. 00 коп., солидарном взыскании дивидендов за период 2012-2016 гг. в размере 53 231 руб. 74 коп. (с учетом уточнений в порядке ст.49 АПК РФ).

В обоснование заявленных требований истец ссылается на то, что оспариваемые договоры купли-продажи акций и передаточные распоряжения о перерегистрации акций истцом не подписывались.

Изучив материалы дела, оценив представленные по делу доказательства, выслушав лиц, участвующих в деле, суд считает исковые требования подлежащими отклонению по следующим основаниям.

Из материалов дела следует, что истцу ранее принадлежали акции обыкновенные именные ОАО «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» г.р.н. выпуска 1-01-40155-F в количестве 292 шт. и обыкновенные именные акции ОАО «Полюс золото» г.р.н. выпуска 1-01-55192-Е 292 шт., что подтверждается представленными в материалы дела справкой о движении ЦБ по лицевому счету за период с 01.01.2007 по 10.01.2017 ОАО «ГМК «Норильский никель» от 16.01.2017 и справкой об операциях, проведенных по лицевому счету за период с 01.07.2007 по 10.01.2017 ПАО «Полюс» от 24.01.2017.

Указанные выше акции учитывались на лицевом счете истца открытом в ЗАО «Компьютершер Регистратор» № 4100004796.

Также в материалы дела представлена копия выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «ГМК «Норильский никель» (свидетельство о регистрации № 07 от 04.07.1997) выданной Администрацией Таймырского административного округа по состоянию на 24.02.2005, согласно которой по лицевому счету истца № 4100004796 числились акций в количестве 292 шт. г.р.н. выпуска 1-01-40155-F.

Согласно представленным в материалы дела в копиях передаточным распоряжениям от 18.09.2012 вх. № 12091/150 и от 18.09.2012 вх. № 12091854 указанные выше акции выбыли из права владения, согласно письму ООО «Компания БКС» на основании междепозитарного договора от 25.12.1998 № 589/ДМС-1, генерального соглашения от 26.01.2010 № 81637/10-к и договоров купли-продажи от 18.09.2012 № б/н.

В материалы дела представлены заявления истца в адрес ООО «Компания БКС» от 09.10.2012 из содержания которого следует, что в основание совершения операции ошибочно не были указаны договор купли-продажи акций от 18.09.2012 № б/н заключенные с ФИО2, который истец просит считать верным в качестве оснований для совершения операции по лицевому счету в отношении передаваемых акций.

Указанное заявление подписано истцом, согласно расписке на заявлении в присутствии специалиста ООО «Компания БКС» ФИО7

В материалы дела представлены копии с копий договоров купли-продажи акций от 18.09.2012 заверенные ФИО2 09.10.2012 согласно расписке в правом верхнем углу, в соответствии с условиями которых истец обязалась передать в собственность ФИО2 спорные акции в количестве по 292 шт. по цене в размере 306 600 рублей 00 коп. за акции ОАО «Полюс Золото» и 1 445 400 рублей 00 коп. за акции ОАО «ГМК «Норильский никель».

Подлинники передаточных распоряжений в настоящее время находятся в Арбитражном суде Красноярского края, что подтверждается копией письма АО «НРК» Красноярский филиал от 21.07.2017 по делу № А33-13427/17 по иску ФИО1 к ФИО2, к Обществу с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» (ИНН <***>, ОГРН <***>) к акционерному обществу «НЕЗАВИСИМАЯ РЕГИСТРАТОРСКАЯ КОМПАНИЯ» (ИНН<***>, ОГРН <***> ) о признании недействительным сделок и применении последствий недействительности сделок.

Определением арбитражного суда Красноярского края по вышеуказанному делу от 28.12.2017 требования истца в части признания недействительными договоров купли-продажи и передаточных распоряжений недействительными и о взыскании убытков переданы по подсудности в Арбитражный суд города Москвы.

Таким образом, указанные выше спорные акции выбыли из владения истца по договорам купли-продажи акций и передаточных распоряжений.

В настоящем исковом заявлении истец указывает на то, что вышеназванные передаточные распоряжения и договоры купли-продажи акций истцом не подписывались, не заключались в силу чего являются недействительными.

Как указывает истец, поскольку в настоящее время истец утратил указанные акции, а именно по вине ООО «Компания БКС» ФИО2, АО «Независимая регистраторская компания» и ПАО «Полюс» ответчиками причинены убытки истцу в размере стоимости спорных акций и неполученных дивидендов.

Арбитражный суд считает исковые требования необоснованными и подлежащим отклонению по следующим основаниям.

В соответствии с п. 1 и 9 постановления Пленума ВС РФ от 23.06.2015 № 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" положения ГК РФ, законов и иных актов, содержащих нормы гражданского права (статья 3 ГК РФ), подлежат истолкованию в системной взаимосвязи с основными началами гражданского законодательства, закрепленными в статье 1 ГК РФ.

Статьей 12 ГК РФ предусмотрен перечень способов защиты гражданских прав. Иные способы защиты гражданских прав могут быть установлены законом.

По смыслу части 1 статьи 168 АПК РФ суд определяет, какие нормы права следует применить к установленным обстоятельствам.

Однако, в соответствии с п.2 ст. 181 ГК РФ, срок исковой давности по требованию о признании оспоримой сделки недействительной и о применении последствий ее недействительности составляет один год.

В силу п. 2 ст. 181 ГК РФ годичный срок исковой давности по искам о признании недействительной оспоримой сделки следует исчислять со дня, когда истец узнал или должен былузнать об иных обстоятельствах, являющихся основанием для признания сделки недействительной.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 14 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», по смыслу статьи 15 Гражданского кодекса Российской Федерации, упущенной выгодой является неполученный доход, на который увеличилась бы имущественная масса лица, право которого нарушено, если бы нарушения не было.

В соответствии со ст. 401 ГК РФ лицо признается невиновным, если при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота, оно приняло все меры для надлежащего исполнения обязательства.

До 05.10.2015 АО «Независимая регистраторская компания» именовалось АО «Компьютершер Регистратор».

До 13.07.2015 АО «Компьютершер Регистратор» именовалось ЗАО «Компьютершер Регистратор».

До 14.04.2016 ПАО «Полюс» именовалось ПАО «Полюс Золото».

До 26.01.2016 ПАО «Полюс Золото» именовалось ОАО «Полюс Золото».

С 26.07.2016 наименование Небанковской кредитной организации закрытого акционерного общества «Национальный расчетный депозитарий» изменено на Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».

АО «Независимая регистраторская компания» является профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляет деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

АО «Независимая регистраторская компания» осуществляет ведение реестра акционеров ПАО «Полюс».

ФИО1 является зарегистрированным лицом в реестре ПАО «Полюс», что подтверждается Справкой об операциях по лицевому счету ФИО1 в реестре ПАО «Полюс».

18.09.2012 ФИО1 лично подписала и предоставила в Красноярский филиал АО «Независимая регистраторская компания» передаточное распоряжение за вх. № 12091854 о переводе 292 обыкновенных именных акций ПАО «Полюс» на лицевой счет номинального держателя НКО АО НРД. Копия передаточного распоряжения прилагается, оригинал передаточного распоряжения передан Арбитражному суду Красноярского края во исполнение определения от 06.07.2017 по делу № АЗЗ-13427/2017.

В качестве основания для внесения записи в реестр в передаточном распоряжении были указаны: 1) Междепозитарный договор № 589/ДМС-1 от 25.12.1998, 2) Генеральное соглашение № 81637/10-к от 26.01.2010.

До выделения настоящего дела определением Арбитражного суда Красноярского края от 26.10.2017 по делу № АЗЗ-13427/2017 была назначена экспертиза ряда документов, представленных от имени ФИО1 в ООО «Компания «Брокеркредитсервис» и в том числе относящихся к акциям ПАО «Полюс».

Однако об экспертизе передаточного распоряжения за вх. № 12091854 представители истца не ходатайствовали. Данное обстоятельство также подтверждает, что сторона истца не оспаривает факт подписания передаточного распоряжения за вх. № 12091854 лично ФИО1

21.09.2012 передаточное распоряжение за вх. № 12091854 было исполнено: 292 обыкновенные именные акции ПАО «Полюс» были списаны с лицевого счета владельца ФИО1 и зачислены на лицевой счет номинального держателя НКО АО НРД.

В 2012 г., то есть в период предоставления и исполнения передаточных распоряжений ФИО1, порядок ведения реестра, а также порядок перевода ценных бумаг из реестра в депозитарий регулировался следующими нормативными правовыми актами:

Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее -Закон о рынке ценных бумаг);

Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (далее -Положение о ведении реестра), утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 № 27;

Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации (далее -Положение о депозитарной деятельности), утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 № 36.

Здесь и далее, если не указано иное, перечисленные нормативные правовые акты цитируются в редакции, действовавшей в сентябре 2012 г. - на даты предоставления и исполнения передаточного распоряжения ФИО1

В соответствии с абз. 5 п. 1 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг реестр - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии с ч. 2 ст. 28 Закона о рынке ценных бумаг права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии -записями по счетам депо в депозитариях.

В соответствии с ч. 2 ст. 29 Закона о рынке ценных бумаг право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя;

в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

В соответствии с ч. 11 ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором.

В соответствии с п. 8 ст. 8.2 Закона о рынке ценных бумаг по лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.

В соответствии с абз. 3 п. 2.3 Положения о депозитарной деятельности, перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра (а также сертификата в случае наличия такового) заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии.

Из указанных норм права следует, что удостоверение прав владельца на ценные бумаги, в том числе акции, возможен одним из двух способов — либо на лицевом счете в реестре, который ведет регистратор, либо на счете депо в депозитарии, который владелец выбирает по своему усмотрению.

Соответственно, списание ценных бумаг с лицевого счета владельца в реестре и их зачисление на лицевой счет номинального держателя может:

либо сопровождаться переходом права собственности на ценные бумаги (в таком случае ценные бумаги зачисляются в депозитарии на счет депо другого владельца);

либо не сопровождаться переходом права собственности (в таком случае ценные бумаги зачисляются в депозитарии на счет депо того же владельца, с лицевого счета которого в реестре они были списаны, и меняется только способ удостоверения прав на ценные бумаги, а владелец ценных бумаг остается прежним).

В соответствии с абз. 2 п. 7.7 Положения о ведении реестра, зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.

В соответствии с абз. 5 п. 7.7 Положения о ведении реестра при внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

В соответствии с п. 3.4.2 Положения о ведении реестра в передаточном распоряжении, в том числе, должны быть указаны:

основание перехода прав собственности на ценные бумаги;

цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения).

Из совокупности указанных норм следует, что содержание передаточного распоряжения о списании ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя различается в зависимости от того, списываются ценные бумаги с переходом права собственности на них к иному лицу или без перехода права собственности.

Если зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя не сопровождается переходом права собственности на ценные бумаги, то в передаточном распоряжении не могут быть указаны сведения о договоре, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и об основаниях перехода права собственности на них, поскольку договор об отчуждении ценных бумаг отсутствует и переход права собственности не предполагается.

Также, если зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя не сопровождается переходом права собственности на ценные бумаги, в передаточном распоряжении не указывается цена сделки, в связи с отсутствием сделки.

В передаточном распоряжении ФИО1 за вх. № 12091854 цена сделки не была указана.

Таким образом, указанное передаточное распоряжение по своему содержанию соответствовало случаю, когда списание ценных бумаг с лицевого счета владельца в реестре и их зачисление на лицевой счет номинального держателя не сопровождается переходом права собственности на ценные бумаги.

Как следствие, отсутствие в передаточном распоряжении «сведений о договоре, на основании которого у ФИО1 отчуждались акции одновременно с передачей номинальному держателю» не свидетельствовало о ненадлежащем оформлении передаточного распоряжения и не могло быть основанием для отказа в его исполнении.

В качестве основания в передаточных распоряжениях ФИО8 были указаны: 1) Междепозитарный договор № 589/ДМС-1 от 25.12.1998, 2) Генеральное соглашение № 81637/10-кот 26.01.2010.

Регистратор не знал и не мог знать содержание Междепозитарного договора № 589/ДМС-1 от 25.12.1998, Генерального соглашения № 81637/10-к от 26.01.2010, а также не знал и не мог знать, что ФИО1 не является клиентом номинального держателя ни по одному из этих договоров, поскольку эти договоры Регистратору не предоставлялись и Регистратор не являлся их стороной.

В соответствии с абз. 21 п. 3 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг держатель реестра не вправе предъявлять дополнительные требования при проведении операции в реестре, помимо установленных Законом о рынке ценных бумаг и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с абз. 2 п. 7.7 Положения о ведении реестра регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.

Указание в передаточном распоряжении достоверных оснований для внесения записей в реестр и проверка соответствия передаточного распоряжения действительным целям владельца ценных бумаг является ответственностью не Регистратора, а самого владельца ценных бумаг, который подписывает и предоставляет передаточное распоряжение.

Данный вывод следует из пункта 1 статьи 9 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее также - ГК РФ), согласно которому граждане и юридические лица по своему усмотрению осуществляют принадлежащие им гражданские права.

В соответствии с ч.ч. 3 и 4 ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом.

Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора.

Если ФИО1 при подписании и предоставлении Регистратору передаточного распоряжения за вх. № 12091854 для зачисления обыкновенных акций ПАО «Полюс» на лицевой счет номинального держателя не имела намерения передавать право собственности на эти акции к иному лицу, то у ФИО1 должен был быть заключен депозитарный договор с депозитарием, на счет депо в котором в конечном итоге должны были быть зачислены акции (ООО «Компания Брокеркредитсервис»), и открыт счет депо в этом депозитарии.

Однако, как следует из материалов дела, ФИО1 депозитарный договор с ООО Компания Брокеркредитсервис» не заключала и счет депо в этом депозитарии не открывала.

Подписывая и предоставляя Регистратору передаточное распоряжение за вх. № 12091854, ФИО1 понимала или должна была понимать, что она указывает в передаточных распоряжениях реквизиты депозитарных договоров, стороной которых (депонентом) она не является.

При таких обстоятельствах утрата ФИО1 права собственности на 292 обыкновенные акции ПАО «Полюс» является следствием ее собственных действий и неосмотрительности, поскольку ФИО1 указала в передаточных распоряжениях реквизиты депозитарного договора, который она не заключала, о чем Регистратор не знал и не мог знать.

Регистратор исполнил передаточное распоряжение за вх. № 12091854, лично подписанное и предоставленное ФИО1, в соответствии с его содержанием, а именно: списал 292 обыкновенные акции ПАО «Полюс» с лицевого счета ФИО1 и зачислил их на лицевой счет номинального держателя НКО АО НРД.

Регистратор при исполнении указанных передаточных распоряжений не вносил в них изменений.

Как следует из отзыва НКО АО НРД от 14.08.2017 № КМ-05/5472, предоставленного в материалы дела № АЗЗ-13427/2017 до выделения из него настоящего дела, 292 обыкновенные именные акции ПАО «Полюс» были зачислены на счет депо номинального держателя ООО «Компания Брокеркредитсервис», открытый в НКО АО НРД на основании договора Междепозитарного счета депо т № 589/ДМС-1 от 25.12.1998, реквизиты которого были указаны в передаточных распоряжениях ФИО1

Далее, как следует из пояснений ООО «Компания Брокеркредитсервис», непосредственно в офис ООО «Компания Брокеркредитсервис» 09.10.2012 были предоставлено заявление за подписью ФИО1, согласно которому 292 обыкновенных именных акций ПАО «Полюс» были зачислены на счет депо ответчика ФИО2 в ООО «Компания Брокеркредитсервис».

ФИО1 в исковом заявлении отрицает, что подписывала заявление от 09.10.2012 и договор купли-продажи б/н от 18.09.2012.

Независимо от того, являются указанные документы подложными или нет, АО «Независимая регистраторская компания» не может нести ответственность за действия, совершенные депозитарием ООО «Компания Брокеркредитсервис» по зачислению спорных ценных бумаг на счет депо ФИО2, поскольку АО «Независимая регистраторская компания» не участвовало в совершении этих действий.

Законодательство Российской Федерации ни в настоящее время, ни на дату проведения операций по передаточному распоряжению за вх. № 12091854 не устанавливает требование о предоставлении регистратору договоров, на основании которых осуществляется операция в реестре.

Регистратор при проведении операций в реестре не запрашивает и не проверяет содержание договоров, соглашений и иных сделок, на основании которых с лицевых счетов зарегистрированных лиц списываются ценные бумаги.

Основания ответственности АО «Независимая регистраторская компания» перед ФИО1 отсутствуют, так как регистратор исполнил операцию в соответствии с волеизъявлением самого истца, с соблюдением нормативных актов, регламентирующих регистраторскую деятельность на момент проведения операций.

Лицо, требующее возмещения убытков, обязано доказать совокупность следующих обстоятельств: наличие и размер убытков; факт неправомерных действий (бездействия) ответчика; причинно-следственную связь между убытками и неправомерными действиями (бездействием) ответчика; вину ответчика (за исключением случаев, когда закон предусматривает ответственность при отсутствии вины).

В соответствии с абз. 1 и 2 п. 1 ст. 1064 ГК РФ вред, причиненный личности или имуществу гражданина, а также вред, причиненный имуществу юридического лица, подлежит возмещению в полном объеме лицом, причинившим вред.

Законом обязанность возмещения вреда может быть возложена на лицо, не являющееся причинителем вреда.

Из этой нормы следует, что если иск предъявлен не к причинителю вреда, то истец должен указать норму закона, которая возлагает обязанность возмещения вреда на лицо, не являющееся причинителем вреда.

В случае предъявления иска к держателю реестра (регистратору) истец должен доказать факт неправомерных действий или бездействия держателя реестра.

В соответствии с абз. 1 и 2 п. 3.10. ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг (в редакции, действующей в настоящее время), держатель реестра возмещает владельцам ценных бумаг и иным лицам, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, убытки, причиненные неправомерными действиями (бездействием) держателя реестра.

Эмитент (лицо, обязанное по ценным бумагам) и держатель реестра несут солидарную ответственность за убытки, причиненные в результате нарушения порядка учета прав, порядка совершения операций по счетам (порядка ведения реестра), утраты учетных данных, предоставления из реестра неполной или недостоверной информации, если не докажут, что нарушение имело место вследствие непреодолимой силы.

На дату списания 292 обыкновенных акций ПАО «Полюс» с лицевого счета ФИО8 (21.09.2012) аналогичная норма содержалась в абз. 1 и 2 п. 4 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон об акционерных обществах).

ФИО1 не доказала указанные выше основания для взыскания убытков с АО «Независимая регистраторская компания». В том числе не доказан факт нарушения порядка ведения реестра владельцев ценных бумаг ПАО «Полюс» со стороны Регистратора.

Учитывая, что ФИО1 лично подписала и предоставила передаточное распоряжение за вх. № 12091854 о списании 292 обыкновенных акций ПАО «Полюс» с ее лицевого счета на лицевой счет номинального держателя НКО АО НРД;

Регистратор исполнил передаточное распоряжение за вх. № 12091854 надлежащим образом и в соответствии с его содержанием;

- подписывая и предоставляя передаточное распоряжение за вх. № 12091854, ФИО1 понимала или должна была понимать последствия их исполнения, с учетом того, что она не заключала депозитарный договор и не открывала счет депо в ООО «Компания Брокеркредитсервис» (о чем Регистратор не знал и не мог знать);

- неправомерные действия (бездействие) со стороны Регистратора и основания для взыскания убытков с Регистратора отсутствуют.

По тем же причинам отсутствуют основания для взыскания убытков с эмитента ПАО «Полюс». Эмитент несет солидарную ответственность только за убытки, причиненные нарушением порядка ведения реестра в результате неправомерных действий (бездействия) держателя реестра, чего в настоящем деле нет.

Избранный истцом способ защиты права, в части требований о признании недействительными договоров, должен быть обращен к стороне оспариваемой сделки, которая, по мнению истца, нарушает или оспаривает его права и законные интересы.

В соответствии с абз. 4 п. 1. ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг, регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет.

Как указывает сам истец, стороной оспариваемого Договора купли-продажи 292 акций ПАО «Полюс» от 18.09.2012 является ФИО2.

АО «Независимая регистраторская компания» не является стороной этого договора и не может быть ответчиком по требованиям о признании его недействительным.

ООО «Компания БКС» является профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляет деятельность, согласно п. 1 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - ФЗ №39), п. 2.2. Устава ООО «Компания БКС», на основании соответствующих лицензий, выдаваемых Банком России (ранее - Федеральной службой по финансовым рынкам).

В соответствии со ст. 7 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ, депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, а профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием.

В соответствии с абз. 4 ст. 7 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ, договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора.

Между ФИО2 (далее - ФИО2, Клиент) и ООО «Компания БКС» заключено Генеральное соглашение № 81637/10-к от 26.01.2010 г., неотъемлемой частью которого является Регламент оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС» (далее - Регламент). Правоотношения между Клиентом и ООО «Компания БКС» также возникли на основании Депозитарного договора от 26.01.2010 г., неотъемлемой частью которого является Клиентский Регламент Депозитария ООО «Компания БКС».

Согласно п.п. 1.2, 16.2 Регламента, заключение Генерального Соглашения с ООО «Компания БКС» производится путем совершения письменного акцепта условий Регламента. Акцепт Регламента должен быть произведен путем направления ООО «Компания БКС» специального «Заявление на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг» и «Анкеты клиента», формы которых предусмотрены Приложениями № 1, 3 к Регламенту. При заполнении бланка Заявления клиенту предоставляется право самостоятельно выбрать условия и оговорки, с учетом которых клиент акцептует Регламент. Согласно п. 1.4 и 16.2.5 Регламента акцепт будет считаться совершенным с момента регистрации Заявления в ООО «Компания БКС.

Генеральное соглашение, Заявление на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг и Анкета клиента 26.01.2010 г. были собственноручно подписаны ФИО2 Установить фактические обстоятельства заключения Генерального соглашения, в частности обстоятельства подписания документов, не представляется возможным в связи с давностью заключения Генерального соглашения (более 8 лет назад).

Кроме того, согласно Приложению № 4 к Регламенту «Перечень документов, необходимых для заключения соглашения с ООО «Компания БКС» (в редакции, действующей на дату заключения Генерального соглашения № 81637/10-к от 26.01.2010 г.) заключение Генерального

Соглашения с физическими лицами осуществлялось также на основании обязательного предоставления паспорта гражданина РФ (копия с обязательным предоставлением оригинала) для полной идентификации физического лица. Паспортные данные ФИО2 указаны в Анкетах клиента. Копия свидетельства о постановке на налоговый учет налогоплательщика не являлась и не является обязательным документом для заключения Генерального соглашения, в связи с чем данный документ отсутствует в ООО «Компания БКС».

Сам факт заключения Генерального соглашения является подтверждением того, что все действия, необходимые для заключения договора, в том числе идентификация физического лица, были совершены надлежащим образом уполномоченным лицом.

Между ФИО2 был заключен Депозитарный договор от 26.01.2010 г., неотъемлемой частью которого является Клиентский Регламент Депозитария ООО «Компания БКС». ФИО9 и ООО «Компания БКС» какие-либо договоры не заключались, следовательно, какие-либо правоотношения между ФИО1 и ООО «Компания БКС» отсутствуют.

Пунктом 1.4 Клиентского регламента Депозитария установлена обязанность Депозитария обеспечивать обособленное от ценных бумаг других Депонентов хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги каждого Депонента Депозитария, в частности, путем открытия каждому Депоненту отдельного счета депо.

Согласно п. 2 Раздела V Клиентского регламента Депозитарий осуществляет инвентарные операции - депозитарные операции, приводящие к изменению только остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии. В частности, к инвентарным операциям относится операция по приему ценных бумаг на хранение и учет.

09.10.2012 г. ФИО2 в ООО «Компания БКС» было подано поручение № ГС-81637/10-к/НРД/198350 на прием ценных бумаг ОАО «Полюс Золото» (гос. per. номер 1-01-55192-Е) в количестве 292 шт. 10.10.2012 г. указанные поручения были исполнены надлежащим образом в полном соответствии с условиями поданных поручений путем зачисления вышеуказанных ценных бумаг на счет депо ФИО2

Порядок проведения депозитарных операций с ценными бумагами установлен Разделом XI Клиентского регламента Депозитария.

В соответствии с п. 1.6 - 1.7 Раздела XI Клиентского регламента Депозитария прием на учет ценных бумаг осуществляется на основании уведомления реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария, как номинального держателя, либо отчета о совершенной операции по счету депо номинального держателя Депозитария в Депозитарии места хранения ШКО АО НРД). Для приема Депозитарием на учет именных бездокументарных ценных бумаг помимо вышеуказанных документов необходимо поручение Депонента, поскольку для внесения приходной записи по счету депо номинального держателя Депозитария в Депозитарии места хранения (НКО АО НРД) требуется предоставление Депозитарием отдельного поручения в Депозитарий места хранения НКО АО НРД).

Таким образом, для внесения приходной записи по счету депо необходимо было только отдельное поручение Депонента, т.е. ФИО2, на прием ценных бумаг, в связи с чем, подпись ФИО1 на депозитарном поручении № ГС-81637/10-к/НРД/198350 на прием ценных бумаг не требовалась.

В соответствии со ст. 7 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ Депозитарий обязан надлежащим образом исполнять поручения Клиентов на совершение операции с ценными бумагами клиентов (депонентов), в частности Депозитарий обязан обеспечивать прием ценных бумаг, переводимых на счета клиентов (депонентов) из других депозитариев или от регистратора.

В соответствии с Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 № 27 (далее - Положение), требования которого являются обязательными для регистраторов - профессиональных участников рынка ценных бумаг, в передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. Следовательно, сам факт предоставления держателем акций регистратору надлежащего передаточного распоряжения никак не может подтверждать волю владельца ценных бумаг сохранить данные ценные бумаги за собой.

Напротив, указывая в тексте поручений в графе «Основание» номер Генерального соглашения 81637/10-к от 26.01.2010 г., принадлежащего другому лицу, не подавая встречных депозитарных поручений на прием на хранение учет ценных бумаг, ФИО1 тем самым явно выразила свою волю на отчуждение ценных бумаг, указанных в передаточных распоряжениях, лицу, чье генеральное соглашение указано в передаточных распоряжениях. Кроме того, ФИО1 при собственноручном подписании указанных передаточных распоряжений не могла не знать и не могла не заметить, что данные передаточные распоряжения направлены на перерегистрацию ценных бумаг с зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, на лицо, принимающее ценные бумаги, что прямо указано в заголовке передаточных распоряжений, а также что, в тексте поручения в графе «Основание» указан номер генерального соглашения 81637/10-к от 26.01.2010 г., который не принадлежит Истцу.

Таким образом, Истец, исходя из собственноручно подписанных передаточных распоряжений знал о том, что данные передаточные распоряжения направлены на перерегистрацию ценных бумаг с зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, на лицо, принимающее ценные бумаги, что прямо указано в заголовке передаточных распоряжений, кроме того, в тексте поручения в графе «Основание» указан номер генерального соглашения 81637/10-к от 26.01.2010 г., который не принадлежит Истцу, о чем ФИО1 не могла не знать и не могла не заметить при подписании указанных передаточных распоряжений.

Передаточные распоряжения были исполнены регистратором, в связи с чем, ценные бумаги с лицевого счета ФИО1 были списаны и зачислены на лицевой счет номинального держателя ООО «Компания БКС» в НКО АО НРД.

Таким образом, ООО «Компания БКС» в соответствии с требованиями законодательства в сфере рынка ценных бумаг осуществило прием ценных бумаг ОАО «Полюс Золото» (гос. per. номер 1-01-55192-Е) в количестве 292 шт. на хранение и учет на основании отчета об исполнении операций НКО АО НРД, предоставленного НКО АО НРД в материалы дела, в которых в качестве основания для внесения записи по счету депо также было указано Генеральное соглашение 81637/10-к от 26.01.2010 г.,, и встречного поручения ФИО2 на прием ценных бумаг. Иные основания и документы ООО «Компания БКС» для исполнения депозитарных поручений на прием ценных бумаг не предоставляются и не требуются. Следовательно, ООО «Компания БКС» не имело законных оснований для отказа в приеме или неисполнении поручений Клиента (ФИО2), направленных на осуществление его прав на ценные бумаги. Кроме того, законодательством Российской Федерации в сфере регулирования правоотношений на рынке ценных бумаг установлена ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение поручений Клиента.

Договоры купли-продажи акций и Заявления от 09.10.2012 г. не являются ни документами депозитарного учета, ни документами, связанными с учетом и переходом прав на ценные бумаги и не связаны с процессом исполнения депозитарных поручений на прием на учет и хранение ценных бумаг.

Не принимая участия в деятельности общества более 5 лет и не реализуя права, предоставленные Федеральным законом «Об акционерных обществах», Истец не проявила ту степень заботливости и осмотрительности, которая позволила бы ей узнать о нарушении своих прав и избежать убытков, что в соответствии с ч. 1 ст. 404 ГК РФ лишает Истца права требовать возмещения упущенной выгоды.

Учитывая изложенное, а также то, что действия по списанию и затем по зачислению акций совершены в соответствии с положениями законодательства Российской Федерации в сфере регулирования правоотношений на рынке ценных бумаг убытки Истца вследствие списания акций с лицевого счета не обусловлены ненадлежащим исполнением ООО «Компания БКС» своих обязанностей либо иным противоправным поведением, что исключает возложение на ООО «Компания БКС» ответственности в форме возмещения этих убытков, ввиду отсутствия всей совокупности условий, предусмотренных статьями 15, 393 ГК РФ.

Кроме того, заключение судебной (почерковедческой) экспертизы в отношении подлинности подписи на договорах купли-продажи акций и Заявлениях от 09.10.2012 г. носит вероятностный характер, и, как указано экспертом, «сделать категорический вывод не представляется возможным».

В исследовательской части заключения экспертов отмечено, что на экспертизу были предоставлены электрографические копии документов, в связи с чем, исследование важных для правильного решения вопроса идентификации исполнителя динамических характеристик представляется затруднительным. Таким образом, факт подделки подписи ФИО1 на указанных документах не доказан.

Согласно Письму ФССП России от 18.09.2014 № 00043/14/56151-ВВ «О Методических рекомендациях» (вместе с «Методическими рекомендациями по порядку назначения и производства судебных экспертиз в рамках доследственных проверок и расследования преступлений, подследственных Федеральной службе судебных приставов», утв. ФССП России 15.09.2014 № 0004/22) для производства судебной почерковедческой экспертизы представляются документы на бумажных носителях, содержащие непосредственные почерковые объекты и сравнительные образцы. Документы представляются в оригиналах (подлинниках), так как электрофотографические копии являются ограниченно пригодным объектом для почерковедческого исследования, что обусловлено возможными искажениями при изготовлении данных копий.

Поскольку суд не может основываться при принятии решения на предположениях, учитывая вероятностный характер выводов эксперта, заключение судебной (почерковедческой) экспертизы № 175-11/17-Э не соответствует требованиям статей 68 и 86 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, поскольку исследуемые документы являлись копиями, и, соответственно, не может быть положено в основу решения суда, что находит подтверждение в судебной практике: Апелляционное определение Московского городского суда от 24.01.2017 поделу N 33-2498/2017, Постановление ФАС Северо-Кавказского округа от 31.01.2013 по делу N А15-938/2012, Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 22.03.2010 по делу N А11-5230/2009 и др.

В соответствии со ст. 165.1 ГК РФ заявления, уведомления, извещения, требования или иные юридически значимые сообщения, с которыми закон или сделка связывает гражданско-правовые последствия для другого лица, влекут для этого лица такие последствия с момента доставки соответствующего сообщения ему или его представителю (п. 63-67 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации").

В соответствии с п. 2 ст. 167 ГК РФ при недействительности сделки каждая из сторон обязана возвратить другой все полученное по сделке, а в случае невозможности возвратить полученное в натуре (в том числе тогда, когда полученное выражается в пользовании имуществом, выполненной работе или предоставленной услуге) возместить его стоимость, если иные последствия недействительности сделки не предусмотрены законом.

АО «Независимая регистраторская компания» не является стороной спорных сделок с ценными бумагами ПАО «Полюс», принадлежавшими ФИО1

Как следствие, требование истца о взыскании убытков с АО «Независимая регистраторская компания должно рассматриваться как требование о взыскании убытков вне договорных отношений, к которому применяется общий срок исковой давности.

В соответствии с п. 1 ст. 196 ГК РФ, общий срок исковой давности составляет три года со дня, определяемого в соответствии со статьей 200 ГК РФ.

В соответствии с п. 1 ст. 200 ГК РФ, если законом не установлено иное, течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права и о том, кто является надлежащим ответчиком по иску о защите этого права.

В соответствии с абз. 3 п. 1 ст. 47 Закона об акционерных обществах годовое общее собрание акционеров проводится в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года общества.

В соответствии с абз. 1 п. 1 ст. 52 Закона об акционерных обществах сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 20 дней, а сообщение о проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, - не позднее чем за 30 дней до даты его проведения.

Списание 292 обыкновенных именных акций ПАО «Полюс» с лицевого счета ФИО1 в реестре было произведено 21.09.2012.

С 21.09.2012 ФИО1 утратила статус акционера ПАО «Полюс», перестала получать сообщения о проведении общих собраний акционеров и также дивиденды.

Если ФИО1 полагала, что после списания 21.09.2012 спорных акций с ее лицевых счетов в реестре акционеров она остается собственником этих акций, то, действуя добросовестно и разумно, ФИО1 должна была заинтересоваться причинами, по которым она не получает от ПАО «Полюс» сообщения о проведении общих собраний акционеров, прочие документы и дивиденды, а также судьбой принадлежавших ей акций не позднее июля - августа 2013 г. (после истечения срока проведения годовых общих собраний акционеров в 2013 г.).

Срок исковой давности по требованиям ФИО1 о взыскании убытков с АО «Независимая регистраторская компания», независимо от обоснованности этих требований, истек после августа 2016 г. Также истек срок исковой давности по основному требованию о признании недействительными сделок и требованию по дивидендам.

В соответствии с п. 2 ст. 199 ГК РФ исковая давность применяется судом только по заявлению стороны в споре, сделанному до вынесения судом решения. Истечение срока исковой давности, о применении которой заявлено стороной в споре, является основанием к вынесению судом решения об отказе в иске.

Из разъяснений Верховного Суда РФ, данных в п. 15 постановления Пленума ВС РФ от от 29.09.2015 N 43 "О некоторых вопросах, связанных с применением норм Гражданского кодекса Российской Федерации об исковой давности" истечение срока исковой давности является самостоятельным основанием для отказа в иске (абзац второй пункта 2 статьи 199 ГК РФ). Если будет установлено, что сторона по делу пропустила срок исковой давности и не имеется уважительных причин для восстановления этого срока для истца - физического лица, то при наличии заявления надлежащего лица об истечении срока исковой давности суд вправе отказать в удовлетворении требования только по этим мотивам, без исследования иных обстоятельств дела.

В соответствии со статьей 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Учитывая вышеизложенное, оценив все имеющиеся доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи, как того требуют положения, содержащиеся в части 2 статьи 71 АПК РФ и другие положения Кодекса, исковые требования подлежат отклонению.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 АПК РФ, арбитражный суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:

В. А. Лаптев