Гражданский кодекс часть 1

о взыскании денежных средств в размере 6 336 251 507 руб. 88 коп., в том числе номинальной стоимости биржевых документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-П01, идентификационный номер выпуска 4В02-01-36515-R-001P в размере 5 954 508 000 руб. 00 коп.; купонного дохода за первый купонный период в размере 381 743 507 руб. 88 коп.; расходов по госпошлине в размере 200 000 руб. 00 коп.,

при участии:

от ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК": ФИО1 – представитель по доверенности от 06.09.2018;

от ООО "ПСН ПРОПЕРТИ МЕНЕДЖМЕНТ": ФИО2 – представитель по доверенности от 02.04.2018;

от НКО НРД: представитель не явился, извещен;

от ПАО «Московская биржа»: представитель не явился, извещен;

от ООО «СИНУМ ГРУПП»: ФИО3 – представитель по доверенности от 15.06.2018;

УСТАНОВИЛ:

ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к ответчикам: ООО "ПСН ПРОПЕРТИ МЕНЕДЖМЕНТ" о взыскании денежных средств в размере 6 336 251 507 руб. 88 коп., в том числе номинальной стоимости биржевых документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-П01, идентификационный номер выпуска 4В02-01-36515-R-001P в размере 5 954 508 000 руб. 00 коп.; купонного дохода за первый купонный период в размере 381 743 507 руб. 88 коп.; расходов по госпошлине в размере 200 000 руб. 00 коп..

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены НКО НРД, ПАО «Московская биржа» и ООО «СИНУМ ГРУПП».

Дело рассмотрено в соответствии со статьями 123, 156 АПК РФ в отсутствие представителей НКО НРД и ПАО «Московская биржа», извещенного надлежащим образом о дате, времени и месте судебного разбирательства, в том числе публично путем размещения информации о принятии искового заявления в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте Арбитражного суда города Москвы и на сайте Федеральных арбитражных судов РФ (www.arbitr.ru/) в соответствии с положениями части 6 статьи 121 АПК РФ.

Изучив материалы дела, оценив представленные по делу доказательства, выслушав лиц, участвующих в деле, суд считает исковые требования подлежащим удовлетворению в силу нижеследующего.

Как следует из материалов дела, ООО «ПСН Проперта Менеджмент» (Эмитент) выпущены и размещены биржевые облигации документарные процентные неконвертируемые на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-1101, идентификационный номер выпуска - 4В02-01 -36515-R-001Р от 14 июня 2017 г. в количестве 6 100 171 штук, номинальной стоимостью 1 ООО рублей каждая со сроком погашения - 3 640 день с даты начала размещения облигаций (Облигации).

Сообщение Эмитента о факте завершения размещения Облигаций в указанном количестве опубликовано 15.09.2017 г. в соответствии с п. 4 ст. 30 ФЗ «О рынке ценных бумаг» и п. 2.2 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Банком России 30.12.2014 № 454-П на сайте Центра раскрытия корпоративной информации аккредитованного 23.09.2015 г. Банком России агентства «Интерфакс» (http://www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=36241 - сайт раскрытия информации).

Судом согласно п. 6 ст. 8.2, абз. 2 ст. 28 ФЗ «О рынке ценных бумаг» установлено, что ПАО «Промсвязьбанк» является владельцем 5 954 508 штук Облигаций, что составляет более 97 % от общего количества выпущенных и размещенных Облигаций серии БО-П01, что подтверждается имеющейся в материалах дела выпиской по счету депо от 24.04.2018 г.

Условия выпуска биржевых облигаций в рамках программы биржевых облигаций от 14.06.2017 г. (Условия выпуска) предусматривают выплату владельцам облигаций купонного дохода, который рассчитывается по формуле, указанной в п. 9.3 Условий выпуска.

Согласно размещенным Эмитентом на Сайте раскрытия информации сообщениям:

процентная ставка первого, второго и третьего купонов по Облигациям установлена в размере 12,00% годовых, первый купонный период с 12.09.2017 по 26.03.2018, даты, в которые обязательство по выплате доходов по ценным бумагам Эмитента (проценты по облигациям) должно быть исполнено: за 1 купонный период - 26.03.2018 (сообщение Эмитента от 08.09.2017 г.);

Эмитентом 26.03.2018 не исполнены обязательства перед владельцами Облигаций серии БО-П01 по выплате купонного дохода по первому купонному периоду в размере 391 081 962, 81 рублей в связи с отсутствием денежных средств (сообщение Эмитента от

27.03.2018 г.);

- о возникновении у владельцев Облигаций серии БО-П01 права требовать от Эмитента досрочного их погашения в связи с существенным нарушением Эмитентом условий исполнения обязательств по Облигациям: просрочка по вине Эмитента исполнении обязательства по приобретению Облигаций на срок более 10 (Десяти) рабочих дней (сообщение Эмитента от 13.04.2017 г.).

В соответствии с п. 4 ст. 17.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций.

На основании абз. 3 п. 4 ст. 17.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

Согласно п/п 1) п. 5 ст. 17.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» существенным нарушением условий исполнения обязательств по облигациям признается просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций.

Суд установил, что у ПАО «Промсвязьбанк» 10.04.2018 года возникло право требования досрочного погашения Облигаций в связи с просрочкой выплаты первого процентного дохода.

НЛО «Промсвязьбанк» 11.04.2018 года направило в адрес ООО «ПСН Проперта Менеджмент» требование о досрочном погашении Облигаций, 28.04.2018 в ответ на указанное требование получило письмо от должника от 27.04.2018 г. № И-30/37-18, согласно которому ответчик сообщил о невозможности удовлетворения требования Банка в виду отсутствия денежных средств.

Таким образом, согласно абз. 3 п. 4 ст. 17.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» у ПАО «Промсвязьбанк» 24.04.2018 возникли основания для обращения в суд с иском к ООО «ПСН Проперти Менеджмент» о взыскании задолженности по принадлежащим Банку Облигациям.

По состоянию на 31.07.2018 задолженность ООО «ПСН Проперти Менеджмент» перед ПАО «Промсвязьбанк» по облигациям серии БО-П01 составила 6 336 251 507, 88 рублей, из них:

- 5 954 508 000,00 рублей - номинальная стоимость облигаций;

- 381 743 507,88 рублей - купонный доход за первый купонный период.

Кроме того, из п. 13 Условий о выпуске Облигаций серии БО-П01 следует, что представителем владельцев облигаций определен АКБ «Абсолют Банк» (ПАО).

Арбитражный суд считает исковые требования удовлетворению по нижеследующим основаниям.

В соответствии с п. 1 и 9 постановления Пленума ВС РФ от 23.06.2015 № 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" положения ГК РФ, законов и иных актов, содержащих нормы гражданского права (статья 3 ГК РФ), подлежат истолкованию в системной взаимосвязи с основными началами гражданского законодательства, закрепленными в статье 1 ГК РФ.

Статьей 12 ГК РФ предусмотрен перечень способов защиты гражданских прав. Иные способы защиты гражданских прав могут быть установлены законом.

По смыслу части 1 статьи 168 АПК РФ суд определяет, какие нормы права следует применить к установленным обстоятельствам.

В соответствии с ч. 2 ст.65 АПК обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.

В соответствии со ст. 68 АПК РФ обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

В соответствии со ст. 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

В силу п. 9 ст. 29.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» представитель владельцев облигаций представляет интересы владельцев облигаций перед эмитентом, лицом, предоставившим обеспечение по облигациям эмитента, иными лицами, а также в органах государственной власти Российской Федерации (в том числе в судах), органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления. Представитель владельцев облигаций осуществляет свои полномочия, в том числе связанные с подписанием искового заявления, отзыва на исковое заявление и заявления об обеспечении иска, передачей дела в третейский суд, полным или частичным отказом от исковых требований и признанием иска, изменением основания или предмета иска, заключением мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, подписанием заявления о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, обжалованием судебного акта арбитражного суда, получением присужденных денежных средств или иного имущества, на основании решения о выпуске облигаций без доверенности.

На основании п. 8 ст. 17 ФЗ «О рынке ценных бумаг» решение о выпуске может состоять из первой части, содержащей определяемые общим образом права владельцев облигаций и иные общие условия для одного или нескольких выпусков облигаций (далее -программа облигаций), и второй части, содержащей конкретные условия отдельного выпуска облигаций.

Согласно п. 5 ст. 29.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» полное фирменное наименование, место нахождения и данные, позволяющие идентифицировать представителя владельцев облигаций, указываются в решении о выпуске облигаций.

В соответствии с п. 10 ст. 29.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» представитель владельцев облигаций при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах всех владельцев облигаций соответствующего выпуска добросовестно и разумно.

При этом из материалов дела следует, что 03.05.2018 ООО «Синум Групп», считая себя уполномоченным эмитентом на предъявление исков в интересах всех владельцев Облигаций, предъявило в суд исковые требования к ООО «ПСН Проперти Менеджмент» о взыскании задолженности по всем выпущенным Облигациям, в том числе по Облигациям, владельцем которых является ПАО «Промсвязьбанк». Арбитражным судом города Москвы по указанному иску возбуждено производство по делу № А40-95471/2018-136-668.

В соответствии с п. 7 ст. 29.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» в случае определения эмитентом облигаций или избрания общим собранием владельцев облигаций нового представителя владельцев облигаций эмитент обязан внести соответствующие изменения в решение о выпуске облигаций в порядке, предусмотренном пунктом 6 указанной статьи. Уведомление, содержащее сведения о новом представителе владельцев облигаций, представляется в регистрирующий орган в срок не позднее 30 дней с даты определения (избрания) нового представителя владельцев облигаций.

Исходя из п. 6 ст. 29.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг», внесение соответствующих изменений в решение о выпуске облигаций осуществляется посредством направления в регистрирующий орган или бирже, присвоившей выпуску облигаций идентификационный номер, уведомления. Указанные изменения считаются зарегистрированными по истечении семи рабочих дней с даты получения регистрирующим органом уведомления, если в течение указанного срока не принимается решение об отказе в их регистрации.

Судом установлено, что на дату предъявления (03.05.2018 г.) ООО «Синум Групп» к ООО «ПСН Проперта Менеджмент» иска о взыскании задолженности по всем Облигациям ООО «Синум Групп» не было уполномочено на его подписание и предъявление, так как какие-либо изменения в решение о выпуске Облигаций, связанные со сменой представителя владельцев облигаций, зарегистрированы не были.

Согласно имеющемуся в материалах дела письму Центрального банка Российской Федерации № 28-4-3/3335 от 11.07.2018 г.: «Решение генерального директора ООО «ПСН Проперта Менеджмент» от 26.04.2018 г. об определении представителя владельцев Облигаций без утверждения ПАО «Московская биржа» изменений в решение о выпуске облигаций в части сведений о ООО «Синум Групп» как ПВО, не может являться основанием, подтверждающим полномочия ООО «Синум Групп» как ПВО. … действия ООО «ПСН ПМ» и ООО «Синум Групп» могут вводить в заблуждение владельцев Облигаций относительно их права на обращение в суд».

Более того, только 23.07.2018 г. ООО «ПСН Проперта Менеджмент» опубликовало сообщение о корректировке сведений на Сайте раскрытия информации, в п. 2.5. которого подтверждено, что датой, с которой новый представитель владельцев Облигаций, определенный эмитентом, осуществляет свою деятельность и исполняет возложенные на него обязанности, является дата утверждения ПАО «Московская биржа» уведомления о представителе владельцев облигаций - 19.07.2018 г.

Таким образом, действия ООО «ПСН Проперти Менеджмент» по регистрации изменений о представителе владельцев облигаций не являются последующим одобрением владельцами Облигаций каких-либо действий, ранее совершенных ООО «Синум Групп», в отсутствие у последнего соответствующих полномочий на представление интересов владельцев облигаций.

В силу п. 16 ст. 29.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» владельцы облигаций вправе в индивидуальном порядке обращаться с требованиями в суд по истечении одного месяца с момента возникновения оснований для такого обращения в случае, если в указанный срок представитель владельцев облигаций не обратился в арбитражный суд с соответствующим требованием или в указанный срок общим собранием владельцев облигаций не принято решение об отказе от права обращаться в суд с таким требованием.

Таким образом, поскольку с момента возникновения у ПАО «Промсвязьбанк» права на обращение в суд с иском к ООО «ПСН Проперти Менеджмент» о взыскании задолженности по предъявленным к досрочному погашению Облигациям прошло более месяца (с 24.04.2018 г. по 23.05.2018 г.), и в указанный период ООО «Синум Групп» не являлось законным зарегистрированным представителем владельцев, обладающим на основании п. 9 ст. 29.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» полномочиями на подписание иска, у ПАО «Промсвязьбанк» в силу п. 16 ст. 29.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» возникло право на обращение в суд с самостоятельными требованиями к ООО «ПСН Проперти Менеджмент».

Кроме того, 01.08.2018 г. ООО «Синум Групп» предъявлен новый иск к ООО «ПСН Проперти Менеджмент», содержащий аналогичные требования о взыскании задолженности по всем выпущенным Облигациям, в том числе принадлежащим ПАО «Промсвязьбанк», Арбитражным судом г. Москвы 13.09.2018 возбуждено производство по делу № А40-179241/18-138-1376.

Суд относится критически к доводам ООО «Синум Групп» и ООО «ПСН Проперти Менеджмент» о последующей регистрации 19.07.2018 г. изменений в условия выпуска Облигаций и возникновении полномочий у ООО «Синум Групп» как представителя владельцев облигаций на предъявление иска до 19.07.2018 г., поскольку указанные обстоятельства, а также наличие предъявленных ООО «Синум Групп» исков по делам № А40-95471/2018-136-668, № А40-179241/18-138-1376 не лишают и не прекращают возникшего у ПАО «Промсвязьбанк» на основании п. 16 ст. 29.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» права на предъявление, рассмотрение и удовлетворение самостоятельных исковых требований к ООО «ПСН Проперти Менеджмент» в рамках настоящего дела. Изменения в условия выпуска облигаций о представителе владельцев облигаций на ООО «Синум Групп» были зарегистрирован 19.07.2018 г., т.е. по истечении более 2,5 месяцев с момента возникновения оснований для обращения ПАО «Промсвязьбанк» в суд с самостоятельными требованиями к ООО «ПСН Проперти Менеджмент» (24.04.2018 г.).

Суд соглашается с доводами ПАО «Промсвязьбанк» о том, что лишение ПАО «Промсвязьбанк» права в индивидуальном порядке обращаться в суд с требованиями о взыскании задолженности к эмитенту, а также аналогичных прав иных владельцев Облигаций в связи с последующей регистрацией ООО «ПСН Проперти Менеджмент» изменений в решение о выпуске Облигаций о новом представителе владельцев облигаций с пропуском установленного законом срока, является незаконным, поскольку в таком случае возможность дальнейшей реализации указанных прав поставлена в зависимость исключительно от воли ООО «ПСН Проперти Менеджмент» и ООО «Синум Групп», что является злоупотребление правом со стороны указанных лиц в виде ненадлежащей и несвоевременной защиты интересов владельцев облигаций, что нарушает нормы ст. 10 Гражданского Кодекса РФ. В связи с указанным эмитент и представитель владельцев облигаций несут риск наступления правовых последствий, связанных с пропуском указанного в п. 7 ст. 29.1. ФЗ «О рынке ценных бумаг» срока на регистрацию изменений о представителе владельцев облигаций в условия о выпуске облигаций и возникновением у владельцев облигаций права на предъявление к эмитенту индивидуальных самостоятельных требований в суд.

В соответствии со ст. 309 Гражданского кодекса РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями.

На основании п. 1 ст. 314 Гражданского кодекса РФ односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Кодексом, другими законами или иными правовыми актами.

Учитывая вышеизложенное, оценив все имеющиеся доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи, как того требуют положения, содержащиеся в части 2 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и другие положения Кодекса, исковое требование подлежат удовлетворению в полном объеме.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 309, 310, 314 Гражданского кодекса РФ, ст.ст. 17.1, 29.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг», ст.ст.65, 67, 68, 110,167-171, 176 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Взыскать с ООО "ПСН ПРОПЕРТИ МЕНЕДЖМЕНТ" (ОГРН <***>) в пользу ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК" (ОГРН <***>) денежные средства в размере 6 336 251 507 руб. 88 коп., в том числе номинальной стоимости биржевых документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-П01, идентификационный номер выпуска 4В02-01- 36515-R-001P в размере 5 954 508 000 руб. 00 коп.; купонный доход за первый купонный период в размере 381 743 507 руб. 88 коп.; расходы по госпошлине в размере 200 000 руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья: В.А. Лаптев