Гражданский кодекс часть 1

ФИО1 (454091, <...>), обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к АО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "ФИНАМ" (127006, МОСКВА ГОРОД, НАСТАСЬИНСКИЙ <...>, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 19.11.2002, ИНН: <***>) об обязании брокера принять ценные бумаги на счет депо

Истец и третьи лица в судебное заседание не явились, о дате, месте и времени рассмотрения дела извещены.

В соответствии с п. 5 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации № 12 от 17.02.2011 г. «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 г. № 228-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации» при наличии в материалах дела уведомления о вручении лицу, участвующему в деле, либо иному участнику арбитражного процесса копии первого судебного акта по рассматриваемому делу либо сведений, указанных в части 4 статьи 123 АПК РФ, такое лицо считается надлежаще извещенным при рассмотрении дела судом апелляционной, кассационной и надзорной инстанции, если судом, рассматривающим дело, выполняются обязанности по размещению информации о времени и месте судебного заседания, совершении отдельных процессуальных действий на официальном сайте Арбитражного суда в сети интернет в соответствии с требованиями абзаца второго части 1 статьи 121 АПК РФ.

Суд считает истца и третьих лиц извещенными о дате, времени и месте судебного заседания, назначенного на 26.01.2022 г., поскольку к началу судебного заседания суд располагает сведениями о получении адресатами определений о принятии искового заявления, а также иными доказательствами получениями лицами, участвующими в деле, информации о начавшемся судебном процессе.

Суд считает возможным провести судебное заседание, в отсутствие надлежащим образом извещенных истца и третьих лиц в соответствии со ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Определением суда от 27.09.2021, 15.12.2021 г. стороны извещены о возможности рассмотрения дела по существу в судебном заседании суда первой инстанции непосредственно после завершения предварительного судебного заседания при отсутствии возражений сторон. Ни ответчиком, ни истцом возражений относительно продолжения рассмотрения дела в судебном заседании непосредственно после завершения предварительного судебного заседания не заявлено.

В соответствии с п. 27 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.12.2006 № 65 «О подготовке дела к судебному разбирательству», согласно ч. 4 ст. 137 АПК РФ в случае, если в предварительном судебном заседании лица, участвующие в деле, не возражают против продолжения рассмотрения дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции и дело не подлежит рассмотрению коллегиальным составом, арбитражный суд выносит определение о завершении подготовки дела к судебному разбирательству и открытии судебного заседания. В определении также указывается на отсутствие возражений лиц, участвующих в деле, относительно продолжения рассмотрения дела в судебном заседании суда первой инстанции, мотивы, положенные в основу выводов суда о готовности дела к судебному разбирательству, дата и время открытия этого заседания.

Если в предварительном судебном заседании присутствуют лица, участвующие в деле, либо лица, участвующие в деле, отсутствуют в предварительном судебном заседании, но они извещены о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия и ими не были заявлены возражения относительно рассмотрения дела в их отсутствие, суд вправе завершить предварительное судебное заседание и открыть судебное заседание в первой инстанции, за исключением случая, если в соответствии с настоящим Кодексом требуется коллегиальное рассмотрение данного дела (ч. 4 ст. 137 АПК РФ).

С учетом изложенных обстоятельств, дело рассмотрено в судебном заседании суда первой инстанции непосредственно после завершения предварительного судебного заседания в отсутствии возражений стороны истца и ответчика.

В обоснование заявленных требований истец ссылается на то, что истцом ненадлежащим образом исполнены обязательства по зачислению ценных бумаг истца на счет депо.

Ответчик против удовлетворения исковых требований возражал, представил отзыв на исковое заявление, в котором указал, что с учетом положений Регламента брокерского обслуживания и Условий осуществления депозитарной деятельности, с которыми истец был ознакомлен и согласен, ответчик не впарве произвести зачисление ценных бумаг.

Изучив материалы дела, выслушав позицию ответчика, оценив представленные по делу доказательства, суд считает, что исковые требования не подлежат удовлетворению в связи со следующим.

В обоснование заявленных требований, истец ссылается на то, что решением Арбитражного суда г. Москвы от 31 марта 2016 г. по делу № А40-25442/16-70-41«Б» Закрытое акционерное общество «Международный акционерный банк» (ЗАО «МАБ», далее - Банк, ОГРН <***>, ИНН <***>, адрес регистрации: 125167, <...>) признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство.

Функции конкурсного управляющего возложены на государственную корпорацию «Агентство по страхованию вкладов».

24.07.2020 между ЗАО " Международный акционерный банк" и ФИО1 был заключён договор купли-продажи ценных бумаг № 2020-3848/90, в соответствии с которым Продавец продал облигации ЗАО "Международный промышленный банк» IIB LUXEMBURG S.A. (код ISIN: XS0485927163) в количестве 2000 шт., общей номинальной стоимостью 2 000 000 долларов США.

Оплата по договору подтверждается чеком № 7934094 от 24.07.2020 г.

Согласно пункту 1.1. Договора, ценные бумаги предназначены для квалифицированных инвесторов - квалификация покупателя подтверждается уведомлением о признании лица квалифицированным инвестором от 25.08.2020 г. В пункте 1.1. указано место учета ценных бумаг - НКО АО НРД.

Согласно п.1.2. Договора права на ценные бумаги переходят к Покупателю с момента внесения приходной записи по счету депо Покупателя.

13.10.2010 Между ФИО1 и АО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "ФИНАМ" (127006, МОСКВА ГОРОД, НАСТАСЬИНСКИЙ <...>, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 19.11.2002, ИНН: <***>) заключен Депозитарный договор № 10В/1310-1144/1.

Истец указывает, что в процессе перевода облигаций от продавца, АО «ФИНАМ» отказался принимать данные облигации.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения в суд с настоящим иском.

В силу пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 39-ФЗ от 22.04.96 "О рынке ценных бумаг" депозитарной деятельностью признается оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием (пункт 2 статьи 7 Закона о рынке ценных бумаг).

Лицо, пользующееся услугами депозитария по учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор между депозитарием и депонентом об оказании услуг по учету прав на ценные бумаги именуется депозитарным договором (договором о счете депо).

Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой частью депозитарного договора (пункт 3 статьи 7 Закона о рынке ценных бумаг).

В соответствии со статьей 421 Гражданского кодекса Российской Федерации стороны свободны в заключении договора.

Истец является клиентом АО «ФИНАМ» на основании договоров, заключенных путем присоединения к Регламенту брокерского обслуживания АО «ФИНАМ» (договор о брокерском обслуживании) и Условиям осуществления депозитарной деятельности (депозитарный договор).

При присоединении к указанным договорам истец подтвердил свое ознакомление с содержанием договоров, а также то, что их условия ему понятны и имеют для него обязательную силу.

Согласно части 5 статьи 7 Закона о рынке ценных бумаг, если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента.

Согласно п. 6.2. Положения Банка России от 13.11.2015 № 503-П3 «О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов», если иное не предусмотрено федеральными законами, депозитарным договором и (или) настоящим Положением, основанием для зачисления ценных бумаг на счет депо является принятие депозитарием соответствующего поручения депонента или иного лица в случаях, предусмотренных настоящим Положением, а если поручение

Аналогичные положения содержатся в депозитарном договоре, заключенном с Истцом (п. 3.9 Условий осуществления депозитарной деятельности).

Таким образом, решение вопроса о зачислении либо незачислении ценных бумаг на счет депо Истца в АО «ФИНАМ» возможно после подачи им поручения на соответствующую депозитарную операцию (с предоставлением депонентом в отношении ценных бумаг, ограниченных в обороте, документов, подтверждающих соблюдение условий зачисления таких ценных бумаг).

Вместе с тем, до настоящего момента Истец в АО «ФИНАМ» поручение на зачисление ценных бумаг направил только 28.12.2021, то есть после обращения в суд с настоящим иском.

Согласно п. 10.8 Регламента, при получении поручения Клиента на операцию с ценными бумагами Брокер приступает к его исполнению, в т. ч. при необходимости подает соответствующие документы и/или информацию в депозитарий АО «ФИНАМ».

Согласно п. 3.2.2 Условий, Депозитарий вправе отказать как в приеме, так и в исполнении поручения в том числе, в случае если поручение подано в отношении ценных бумаг, которые не обслуживаются Депозитарием.

Согласно п. 12.1.2 Регламента, Брокер вправе отказать как в приеме, так и в исполнении Поручения в случае, если Поручение невозможно исполнить на указанных в нем условиях, в т. ч. вследствие сложившихся обычаев делового оборота, требований и правил различных структур финансового рынка (включая депозитарии, расчетные учреждения и т. п.), участвующих в процессе исполнения Поручения Клиента.

Ценные бумаги ПВ LUXEMBOURG S.A. (ISIN: XS0485927163) не обслуживаются в депозитарии АО «ФИНАМ».

С учетом изложенного, Письмом иск. № ФИН/ПС/220117/18 от 17.01.2022 Ответчик отказал в приеме поручения ФИО1 на зачисление ценных бумаг ПВ LUXEMBOURG S.A. (ISIN: XS0485927163).

Суд, оценив все имеющиеся доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи, как того требуют положения, содержащиеся в части 2 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и другие положения Кодекса, признает исковые требования, заявленные ФИО1 к АО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "ФИНАМ" (127006, МОСКВА ГОРОД, НАСТАСЬИНСКИЙ <...>, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 19.11.2002, ИНН: <***>) не обоснованными.

В связи с отказом в удовлетворении исковых требований государственная пошлина в порядке статьи 110 АПК РФ относится на истца.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 65, 67, 68, 110,167-171, 176, 180, 181 АПК РФ, суд

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении исковых требований ФИО1 к АО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "ФИНАМ" (127006, МОСКВА ГОРОД, НАСТАСЬИНСКИЙ <...>, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 19.11.2002, ИНН: <***>) об обязании брокера принять ценные бумаги на счет депо отказать.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в месячный срок с момента его изготовления в полном объеме.

СУДЬЯ А.В. Цыдыпова