Гражданский кодекс часть 1

о признании недействительным полностью Приказа № ОД-2994 от 08 сентября 2016 года «Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных ООО «Инвестиционная компания «Окей Брокер»; обязании Центральный Банк Российской Федерации устранить допущенные нарушения прав и законных интересов Заявителя,

при участии в судебном заседании:

от заявителя: не явился, извещен;

от ответчика: ФИО1.(удостоверение №009748 дов. № ДВР16-31/126)

УСТАНОВИЛ:

ООО «Инвестиционная Компания «Окей Брокер» обратилось в Арбитражный суд г.Москвы с заявлениями о признании недействительным Приказа Центрального Банка РФ № ОД-2994 от 08 сентября 2016 года «Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных ООО «Инвестиционная компания «Окей Брокер»; обязании Центральный Банк Российской Федерации устранить допущенные нарушения прав и законных интересов.

Заявитель, извещенный в соответствии со ст.123 АПК РФ о времени и месте судебного разбирательства, представителя в суд не направил. Дело рассмотрено в порядке ч.3 ст.156 АПК РФ в его отсутствие.

Представитель ответчика против удовлетворения заявленных требований возражал, представил отзыв.

Изучив материалы дела, представленные суду доказательства, материалы регистрационного дела, выслушав доводы сторон, изучив представленные в материалы дела доказательства в совокупности, суд установил, что требования заявлены необоснованно и не подлежат удовлетворению в связи со следующим.

Согласно ч. 4 ст. 198 АПК РФ заявление об оспаривании решения государственного органа может быть подано в арбитражный суд в течение трех месяцев со дня, когда организации стало известно о нарушении прав и законных интересов.

Судом проверено и установлено, что указанный процессуальный срок заявителем соблюден.

В соответствии со ст. 198 АПК РФ, граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

В соответствии с частью 4 статьи 200 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных правовых актов и действий государственных органов, должностных лиц арбитражный суд в судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта, оспариваемых действий и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт и действия права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. В силу части 2 статьи 201 Кодекса основанием для признания ненормативных правовых актов недействительными, а также действий (бездействия) должностного лица неправомерными является несоответствие их закону и иному нормативному правовому акту, а также нарушение прав и законных интересов заявителя в сфере предпринимательской или иной экономической деятельности. Таким образом, для признания арбитражным судом незаконными ненормативных актов и действий государственных органов, должностных лиц необходимо наличие одновременно двух юридически значимых обстоятельств: несоответствие их закону или иным нормативным правовым актам и нарушение прав и законных интересов заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

В соответствии со ст. 13 ГК РФ, п. 6 Постановления Пленума ВС и Пленума ВАС РФ от 01.07.1996г. № 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», основанием для принятия решения суда о признании ненормативного акта недействительным, является, одновременно как несоответствие его закону или иному нормативно-правовому акту, так и нарушение указанным актом гражданских прав и охраняемых интересов граждан или юридических лиц, обратившихся в суд с соответствующим требованиям.

Таким образом, в круг обстоятельств, подлежащих установлению при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных актов, действий (бездействий) госорганов входит проверка соответствия оспариваемого акта закону или иному нормативно-правовому акту и проверка факта нарушения оспариваемым актом, действием (бездействием) прав и законных интересов заявителя.

Как следует из материалов дела, Центральным Банком Российской Федерации (Банк России) был принят Приказ № ОД-2994 от 08 сентября 2016 года «Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Окей Брокер».

Не согласившись с указанным решением, посчитав их необоснованными и не соответствующими действующему законодательству, ООО «Инвестиционная компания «Окей Брокер» обратилось с настоящим заявлением в арбитражный суд.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд исходил из следующего.

В соответствии с пунктом 9.1 статьи 4 и статьи 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон о Банке России) Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии с федеральными законами.

Согласно п. 10 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) Банк России осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России.

Статьей 76.5 Закона о Банке России установлено, что Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

Лицензии ООО «Инвестиционная компания «Окей Брокер» аннулированы на основании п. 1 ст. 39.1 и п. 4 ст. 44 Закона о рынке ценных бумаг в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, допущенными Обществом в 2015-2016 годах.

Указанные нарушения были выявлены по результатам дистанционной проверки деятельности ООО «Инвестиционная компания «Окей Брокер».

В соответствии с п. 7 ст. 44 Закона о рынке ценных бумаг Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания и запросы, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

В соответствии с п. 1 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Для проведения дистанционной проверки деятельности ООО «ИК «Окей Брокер» Банком России посредством личного кабинета направлено предписание о предоставлении документов от 16.05.2016 № 55-1-2-7/1413.

По результатам рассмотрения документов, представленных ООО «ИК «Окей Брокер» в ответ на указанное предписание, установлено, что ООО «ИК «Окей Брокер» в нарушение п. 7 ст. 44 Закона о рынке ценных бумаг, п. 1 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» не исполнило предписание Банка России от 16.05.2016 № 55-1-2-7/1413, а именно: не представило предусмотренные пунктом 2 предписания сведения о работе сотрудников по совместительству с указанием полного наименования организации и занимаемой должности, пунктом 3 предписания копии трудовой книжки и.о. контролера ФИО2 (отсутствуют страницы со сведениями о работе после 30.11.2006), копии трудовой книжки контролера ФИО3 (отсутствуют страницы 8-9, а также страница с записью о назначении на должность контролера), копий трудовых книжек директора депозитария ФИО4, начальника отдела брокерского обслуживания ФИО5, пунктом 10 предписания акты сверки наличия денежных средств за период с 01.01.2015 по 31.03.2016.

Согласно п. 2.5.1 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н (далее - Положение о лицензионных требованиях, окончание действия положения - 14.09.2015) лицензиат, имеющий лицензии на осуществление брокерской деятельности, брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, обязан иметь не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В п. 2.2.1 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг от 27.07.2015 № 481-П (далее - Положение Банка России № 481-П, начало действия положения - 15.09.2015) в качестве лицензионных требований и условий указано, в том числе наличие как минимум одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета, отвечающего квалификационным требованиям, установленным в соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

В период с 01.09.2015 по 27.09.2015 обязанности начальника управления внутреннего учета были возложены на генерального директора ООО «ИК «Окей Брокер» ФИО6

Вместе с тем, генеральный директор организации не может являться работником, осуществляющим обязанности, предусмотренные п. 3 Приложения 1 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, (далее - Положение о специалистах финансового рынка), так как являясь лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа организации, руководит текущей деятельностью организации, которая осуществляет деятельность на финансовом рынке.

Таким образом, в нарушение п. 2.3.1 Положения о лицензионных требованиях, п. 2.2.1 Положения Банка России № 481-П ООО «ИК «Окей Брокер» в период с 01.09.2015 по 27.09.2015 не обеспечило наличие как минимум одного специалиста, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета.

Кроме этого, суд отмечает, что согласно п. 2.5.2 Положения о лицензионных требованиях лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность, обязан соответствовать лицензионным требованиям и условиям, в том числе руководитель и работники самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также контролер, руководитель и работники службы внутреннего контроля (при наличии) лицензиата, в обязанности которых входит контроль за осуществлением депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

В соответствии с п. 2.3.2 Положения Банка России № 481-П лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность, обязан соответствовать лицензионным требованиям и условиям, в том числе руководящий работник и специалист по указанному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не должны занимать в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Согласно штатно-списочному расписанию ООО «ИК «Окей Брокер», специалист депозитария ФИО7 (с 09.10.2013 по16.05.2016) работал в ООО «ИК «Окей Брокер» по совместительству (внешнее совместительство). При этом сведений о другом (основном) месте работы и занимаемой должности ФИО7 ООО «ИК «Окей Брокер» не предоставлены.

Вместе с тем, согласно штатно-списочному расписанию ООО «Тольятти Финанс» в период с 01.01.2015 по 31.08.2015 ФИО7, занимал должность специалиста по брокерской деятельности в ООО «Тольятти Финанс». Данные сведения подтверждаются отчетностью по форме 0420404 «Сведения об органах управления и работниках профессионального участника», представленной ООО «Тольятти Финанс» в Банк России по состоянию на 30.06.2015.

Дополнительно установлено, что ФИО7 также занимал должность специалиста трейдерского отдела по дилерским операциям в ООО «СМАРТ Секьюритиз» (ранее -ООО ФК «ИнвестПрофит») согласно отчетности по форме 0420404 «Сведения об органах управления и работниках профессионального участника», представленной ООО «СМАРТ Секьюритиз» в Банк России по состоянию на 30.06.2015, 30.09.2015 и 31.12.2015.

Таким образом, в нарушение п. 2.5.2 Положения о лицензионных требованиях, п. 2.3.2 Положения Банка России № 481-П специалист депозитария ООО «ИК «Окей Брокер» ФИО7 в период с 01.01.2015 по 31.12.2015 занимал должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в иных юридических организациях, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

Согласно п.п. 14 и 15 приложения 1 Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (далее - Указание Банка России № 3921-У) в перечень обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети Интернет, входит в том числе информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности, и годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность с отметкой налогового органа и аудиторское заключение по ней.

В рамках мониторинга деятельности ООО «ИК «Окей Брокер» были выявлены нарушения п.п. 14 и 15 Указания Банка России № 3921-У в части нераскрытия обязательной информации на сайте ООО «ИК «Окей Брокер» в информационно-телекоммуникационной сети Интернет, а именно:

- годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности с отметкой налогового органа и аудиторского заключения по ней;

- информации о стандартах СРО1, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности.

Согласно п. 12.4. Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 16.10.1996 № 36 информация обо всех поручениях, принятых депозитарием, должна быть занесена в журнал поручений.

В соответствии с представленной ООО «ИК «Окей Брокер» в Банк России 18.05.2016 отчетностью по форме 0420401 «Общие сведения о профессиональном участнике» дата вступления Общества в саморегулируемую организацию профессиональных участников рынка ценных бумаг (НАУФОР) -30.10.2015.

По результатам анализа документов, представленных ООО «ИК «Окей Брокер» в ответ на предписание Банка России от 20.05.2016 № 55-1-2-7/1654, выявлено, что в нарушение п. 12.4 указанного Положения в журнале принятых поручений ООО «ИК «Окей Брокер- отсутствуют данные о поручениях, на основании которых проводились административные операции по открытию счетов депо: № 150915/00001 от 15.09.2015, № 160420/00012 от 20.04.2016, № 160420/00010 от 20.04.2016, № 160420/00013 от 20.04.2016.

Согласно абз. 2 п. 16 Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ № 32, Минфина РФ № 108н от 11.12.2001 (далее - Порядок ведения внутреннего учета сделок) правила ведения внутреннего учета сделок профессионального участника должны включать правила внутреннего документооборота, включая описание порядка прохождения документов, имеющих значение для ведения внутреннего учета профессионального участника, в том числе определение формы ведения внутреннего учета (бумажной и/или электронной).

В нарушение абз. 2 п. 16 Порядка ведения внутреннего учета сделок Правила ведения внутреннего учета сделок ООО «ИК «Окей Брокер», утвержденные решением единственного участника № 25-1 от 18.09.2015, не содержат правила внутреннего документооборота, включая описание порядка прохождения документов, имеющих значение для ведения внутреннего учета профессионального участника.

В соответствии с п. 22 Порядка ведения внутреннего учета сделок профессиональный участник ведет журнал регистрации поручений клиентов, в который в день получения поручения должны вноситься: номер поручения, присвоенный в соответствии с установленной Правилами ведения внутреннего учета Сделок профессионального участника системой нумерации; наименование или уникальный код (номер) клиента; номер и дата договора с клиентом (если уникальный код клиента не позволяет определить, во исполнение какого договора подано поручение); дата и время (с указанием часов и минут) получения профессиональным участником поручения; фамилия и инициалы или индивидуальный код сотрудника, зарегистрировавшего поручение (наименование электронной системы, используемой организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами - для поручений, переданных с использованием такой электронной системы); журнал регистрации поручений клиентов может содержать и иную информацию.

В нарушение п. 22 Порядка ведения внутреннего учета сделок журнал регистрации поручений клиентов ООО «ИК «Окей Брокер» не содержит информации о 7 поручениях клиентов, информация об исполнении которых содержится в регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами.

Согласно абз. 12 п. 42 Порядка ведения внутреннего учета сделок субрегистр внутреннего учета срочных сделок должен содержать, в том числе информацию о цене одного фьючерсного контракта (размер премии по опциону).

В нарушение абз. 12 п. 42 Порядка ведения внутреннего учета сделок субрегистр внутреннего учета срочных сделок ООО «ИК «Окей Брокер» содержит недостоверную информацию о цене фьючерсного контракта по сделке № РТС-48180/15 от 17.03.2016 - в соответствующей графе субрегистра указано «0», тогда как по данным ММВБ цена одного фьючерсного контракта GOLD-3.16 17.03.2016 находилась в диапазоне от 1228,3 до 1269,8 рублей.

В соответствии с абз. 6 п. 44 Порядка ведения внутреннего учета сделок субрегистр внутреннего учета иных операций с ценными бумагами должен содержать, в том числе наименование и номер подтверждающего документа внутреннего учета.

В нарушение абз. 6 п. 44 Порядка ведения внутреннего учета сделок субрегистр внутреннего учета иных операций ООО «ИК «Окей Брокер» в отношении ряда операций не содержит информацию о номере и наименовании подтверждающего документа внутреннего учета.

Согласно абз. 4 п. 46 Порядка ведения внутреннего учета сделок регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами должен содержать в том числе номер и наименование подтверждающего документа внутреннего учета.

В нарушение абз. 4 п. 46 Порядка ведения внутреннего учета сделок регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам с ценными бумагами ООО «ИК «Окей Брокер» в отношении ряда операций не содержит информацию о номере и наименовании подтверждающего документа внутреннего учета.

В соответствии с абз. 4 п. 48 Порядка ведения внутреннего учета сделок субрегистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по срочным сделкам должен содержать в том числе номер и наименование подтверждающего документа внутреннего учета.

В нарушение абз. 4 п. 48 Порядка ведения внутреннего учета сделок субрегистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по срочным сделкам ООО «ИК «Окей Брокер» в отношении ряда сделок не содержит информацию о номере и наименовании подтверждающего документа внутреннего учета.

Согласно абз. 4 п. 51 Порядка ведения внутреннего учета сделок регистр внутреннего учета ценных бумаг должен содержать, в том числе номер и наименование подтверждающего документа внутреннего учета.

В нарушение абз. 4 п. 51 Порядка ведения внутреннего учета сделок регистр внутреннего учета ценных бумаг ООО «ИК «Окей Брокер» в отношении ряда операций не содержит информацию о номере и наименовании подтверждающего документа внутреннего учета.

Пунктом 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках» приложения 1 Указания Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» (далее - Указание Банка России № 3533-У) установлено, что отчетность по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках» составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности форекс-дилера, на основании данных внутреннего и депозитарного учета организации по всем внебиржевым сделкам, заключенным профессиональными участниками за отчетный период, за исключением сделок, информация о которых направляется в репозитарий.

В нарушение п. 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках» приложения 1 Указания Банка России № 3533-У ООО «ИК «Окей Брокер» представлена в Банк России недостоверная отчетность по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках» по состоянию на 30.04.2016 - в отчетности не отражены 4 сделки, совершенные ООО «ИК «Окей Брокер» в собственных интересах, сведения о которых содержатся в регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами ООО «ИК «Окей Брокер».

Согласно п. 2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» приложения 1 Указания Банка России № 3533-У в строке «в том числе активных» граф 1 - 5 раздела I Отчета указывается количество клиентов, заключивших договоры на брокерское обслуживание, в отношении которых совершено не менее одной сделки за отчетный период.

В соответствии с п. 3 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» приложения 1 Указания Банка России № 3533-У в строке «в том числе активных» граф 6-10 раздела I Отчета указывается количество клиентов, заключивших договоры на управление ценными бумагами, в отношении которых совершено не менее одной сделки за отчетный период.

В нарушение п. 2, п. 3 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420418 приложения 1 Указания Банка России № 3533-У ООО «ИК «Окей Брокер» представлена в Банк России неполная/недостоверная отчетность по форме 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» по состоянию на 30.04.2015, 31.05.2015, 30.06.2015, 31.07.2015, 31.08.2015, 30.09.2015, 31.10.2015. 31.12.2015, 31.01.2016, 29.02.2016, 31.03.2016 и 30.04.2016 в отношении количества активных клиентов на брокерском обслуживании и по договорам на управление ценными бумагами.

Изложенное свидетельствует, что ООО «Инвестиционная компания «Окей Брокер» систематически, неоднократно в течение одного года нарушало требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

В соответствии со ст. 76.1 Закона о Банке России Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями.

Таким образом, действия Банка России по осуществлению текущего дистанционного надзора за деятельностью ООО «ИК «Окей Брокер» являются реализацией возложенных на Банк России функций по контролю и надзору за деятельностью некредитных финансовых организаций.

Упомянутые ООО «ИК «Окей Брокер» Инструкция Банка России от 01.09.2014 № 156-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в отношении некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций» и Инструкция Банка России от 24.04.2014 № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» устанавливают требования к организации инспекционной деятельности и порядок проведения выездных проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций.

Таким образом, Приказ Банка России от 08.09.2016 № ОД-2994 об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг издан в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и соответствует целям осуществления надзора Банком России, установленным Законом о рынке ценных бумаг и Законом о Банке России.

В связи с чем, оспариваемый приказ издан в соответствии с требованиями законодательства и нормативных актов Банка.

Судом проверены и оценены все доводы заявителей, однако отклонены судом, как не подтвержденные доказательствами, основанные на неверном толковании норм права и не свидетельствующие о возможности удовлетворения требований.

Так доказательств незаконности приказа не представлено, так как приказ вынесен уполномоченным должностным лицом в соответствии с действующим законодательством РФ и доказательств нарушения прав и возможности их восстановления также не представлено.

При указанных обстоятельствах суд приходит к выводу о не установлении условий, предусмотренных ст.13 ГК РФ, ч.1 ст.198 АПК РФ, необходимых для признания оспариваемого Приказа недействительным, в связи с чем заявленные требования удовлетворению не подлежат.

Расходы на госпошлину в соответствии со ст.110 АПК РФ относятся на заявителей.

Руководствуясь ст. 167-170, 176, 197-201 АПК РФ, суд

Р Е Ш И Л:

Проверив на соответствие действующему законодательству, в удовлетворении заявленных требований ООО «Инвестиционная Компания «Окей Брокер», полностью отказать.

Решение может быть обжаловано в течении месяца со дня изготовления в полном объеме в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья О.В. Сизова