Гражданский кодекс часть 1

ФИО1 обратилась в арбитражный суд с иском в котором просит обязать Акционерное Общество «ФИО2 С.Т.» (107996, <...>. ОГРН <***>, ИНН <***>) внести в реестр акционеров Публичного Акционерного Общества «Транснефть» (119180, <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>) запись о переходе права собственности к ФИО1 на привилегированные именные акции Публичного Акционерного Общества «Транснефть» в количестве 19 (девятнадцать) штук) от ФИО3.

Ответчик, третье лицо 2 просят в удовлетворении требований отказать по основаниям, изложенным в отзывах на иск.

Истец, Третье лицо 1 в судебное заседание не явились, извещены в порядке ст. 121, 123 АПК РФ. Дело рассматривается в порядке ст. 156 АПК РФ.

Суд, рассмотрев материалы дела, выслушав представителей сторон, исследовав и оценив представленные в дело документы, приходит к выводу, что исковые требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, ФИО1 (паспорт <...>, выдан 10.09.2013 г. ОФМС по Ульяновской области в г. Ульяновске, адрес регистрации: <...>; далее - истец, покупатель) приобрела 19 (девятнадцать) привилегированных именных акций Публичного акционерного общества «Транснефть» по договору купли-продажи от 18 мая 2017 г. (заключен в городе Таганрог, далее - Договор) у гражданина Украины ФИО3 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: с. Балаклея Великобагачанского района Полтавской области, паспорт сср. ВТ № 098778, выдан 04.09.2012 Куйбышевским РО в г. Донецке ГУГМС Украины в Донецкой обл., зарегистрирован: Украина, <...> (далее - продавец).

ФИО1 исполнила обязательство по оплате указанных акций, установленное пунктом 2.2.1 Договора, что подтверждается Распиской от 18.05.2017 г. о принятии продавцом денежных средств в размере 2 300 000 (два миллиона триста тысяч) рублей.

В целях внесения изменений в реестр акционеров о переходе права собственности на акции от продавца к покупателю, В.А. Саленко обратился с соответствующим заявлением к держателю реестра акционеров ПАО «Транснефть» АО «ФИО2 С.Т.» (Краснодарский филиал) (далее - ответчик, Реестродержатель). К данному заявлению на основании акта сдачи-приемки документации № 1/А от 19 мая 2017 были приложены все требуемые регистратором документы, а именно:

1) Анкета - заявление;

2) Копия страниц паспорта;

3) Доверенность;

4) Копия страниц паспорта уполномоченного представителя;

5) Карточка УП;

6) Распоряжение о совершении операции;

7) Справка № 34-023 от 17 мая 2017 г.

Услуги регистратора были оплачены в полном объеме, что подтверждается чеком от 19 мая 2017 года.

Таким образом, договор купли-продажи между продавцом и покупателем заключен, покупатель осуществил обязательства по оплате акций, продавец, в свою очередь, осуществил обязательства по передаче регистратору распоряжения о совершении операции, однако АО «ФИО2 С.Т.» до настоящего момента не осуществило внесение в реестр акционеров записи о переходе права собственности на акции.

Данное бездействие регистратора привело к нарушению прав истца на владение и распоряжение приобретенными акциями, что послужило основанием для обращения в арбитражный суд с настоящим иском с требованиями об обязании регистратора внести в реестр акционеров запись о переходе права собственности на именные привилегированные акции ПАО «Транснефть» в пользу истца.

Данные обстоятельства послужили основанием для обращения истца в суд.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований суд исходит из следующего.

Согласно п. 1 ст. 149 Гражданского кодекса Российской Федерации порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

В соответствии со ст. 28 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

На основании ст. 29 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету или счету депо приобретателя.

В соответствии со статьей 45 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» владелец акций вправе обратиться с требованиемоб обязанииакционерного общества(держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр акционеров в том случае, если в установленный срок такая запись не внесена и держатель реестра не направил акционеру в пятидневный срок после получения от него заявления уведомление с указанием мотивов отказа от внесения его в реестр.

Суд может обязать держателя реестра внести необходимую записьтолько в случае признания судом необоснованности отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи по требованию акционера (пункт 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 № 19).

В силу части 1 статьи 8.3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» номинальный держатель ценных бумаг – депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.

По лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов (часть 8 статьи 8.2 Закона).

Какими-либо самостоятельными правами в отношении ценных бумаг Ответчик не обладает.

АО «ФИО2 С.Т.» является профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляет деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг в соответствии со ст. 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996г. № 39-Ф3 (далее - Закон о рынке ценных бумаг).

АО «ФИО2 С.Т.» осуществляет ведение реестра акционеров ПАО «Транснефть».

В реестре ПАО «Транснефть» имеется лицевой счет зарегистрированного лица на имя ФИО3, со следующей информацией о зарегистрированном лице: паспорт гражданина СССР серия VI-KE № 538623, выдан 03.06.1981г. ОВД Велико-Баач РИП, место проживания (регистрации): 626424, Россия, Тюменская обл., Локосово, Центральная, 32-1.

Иные данные, позволяющие идентифицировать зарегистрированное лицо, в лицевом счете ФИО3 в реестре ПАО «Транснефть» отсутствуют.

На указанном счете учитываются 19 привилегированных именных акций, номер государственной регистрации выпуска 2-01-00206-А, что подтверждается справкой по счету зарегистрированного лица ФИО3 в реестре ПАО «Транснефть» по состоянию на 04.12.2017г.

19.05.2017г. в Краснодарский филиал АО «ФИО2 С.Т.» ФИО6, действующим в качестве представителя ФИО3, был подан комплект документов для изменения информации по лицевому счету ФИО3 в реестре ПАО «Транснефть» и списания с этого счета 19 привилегированных акций ПАО «Транснефть», а именно:

- анкета зарегистрированного физического лица с подписью ФИО3, засвидетельствованной нотариусом Таганрогского нотариального округа Ростовской области ФИО7, вх. № СВР-КДРФ-2017/Г-0587-764 от 19.05.2017г.;

- незаверенная копия паспорта гражданина Украины № ВТ098778 на имя ФИО3 с переводом на русский язык, вх. № СВР-КДРФ-2017/Г-0587-764-1 от 19.05.2017г.;

- справка на украинском языке № 34-023 от 17.05.2017г. с переводом на русский язык, вх. № СВР-КДРФ-2017/Г-0587-764-2 от 19.05.2017г.;

- доверенность от 18.05.2017г. (вх. № СВР-КДРФ-2017/Г-0587-765 от 19.05.2017г.), засвидетельствованная нотариусом Таганрогского нотариального округа Ростовской области ФИО7, в соответствии с которой ФИО6 получил полномочия быть представителем ФИО3 в АО «ФИО2 С.Т.» по всем вопросам, касающимся ФИО3 как акционера ПАО «Транснефть», в том числе управлять и распоряжаться с правом продажи за цену и на условиях по своему усмотрению всеми принадлежащими ФИО3 акциями ПАО «Транснефть» в количестве 19 штук;

- распоряжение о совершении операции по списанию/зачислению ценных бумаг на лицевой счет, подписанное ФИО6 как представителем ФИО3, в соответствии с которым 19 привилегированных именных акций ПАО «Транснефть» следовало списать с лицевого счета ФИО3 и зачислить на лицевой счет ФИО1, за вх. № СВР-КДРФ-2017/Г-0587-766 от 19.05.2017г.

В анкете были указаны следующие сведения: ФИО3 (отчество через «ь»), ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: с. Балаклея, Великобагачанского района Полтавской области, гражданство: Украина, паспорт ВТ № 098778, выданный Куйбышевским РО в г. Донецке УГМС Украины в Донецкой области 04.09.2012г., зарегистрирован по месту жительства по адресу: Украина, <...>.

В тексте анкеты отчество ФИО3 было указано как «Анатольевич» (через «ь»), однако в удостоверительной надписи нотариуса под текстом анкеты отчество ФИО3 было указано как «Анатолиевич» (через «и»).

В доверенности от 18.05.2017г. в качестве доверителя был указан ФИО3 (отчество через «и»).

Справка на украинском языке № 34-023 от 17.05.2017г. с переводом на русский была выдана органом, который поименован в переводе на русский язык как «Главное управление в Донецкой области Куйбышевский районный отдел в городе Донецк», и скреплена, согласно переводу на русский язык, печатью Главной миграционной службы Украины.

В соответствии с содержанием перевода на русский язык, справка была выдана о том, что ФИО3, ДД.ММ.ГГГГ г.р. документирован паспортом гражданина Украины ВТ 098788 от 04.09.2012г., выданный Куйбышевским РО в г. Донецке ГУГМС Украины в Донецкой области, на основании паспорта ВС 342617 от 08.02.2001г., выданный ФИО8 ГО в г. Донецк ГУМВД Украины в Донецкой области, который он получил в связи с обменом паспорта гражданина СССР VI-KE 538623 от 03.06.1981г., выданного ОВД Великобагачанским РОК Полтавской области.

Таким образом, единственными сведениями, которые могли бы свидетельствовать об идентичности ФИО3, зарегистрированного в реестре ПАО «Транснефть», и ФИО3, от имени которого были предоставлены документы 19.05.2017г., являлось указание на паспорт гражданина СССР VI-KE 538623 от 03.06.1981г. в справке № 34-023 от 17.05.2017г.

Однако у АО «ФИО2 С.Т.» возникли существенные и обоснованные сомнения в подлинности комплекта документов, предоставленного 19.05.2017г., что не позволило совершить операции по лицевому счету ФИО3 на основании этих документов.

26.06.2014г., в Воронежский филиал АО «ФИО2 С.Т.» подавался аналогичный комплект документов для изменения информации по лицевому счету ФИО3 в реестре ПАО «Транснефть» и списания с его счета 19 "пивилегированных акций ПАО «Транснефть»:

- заявление на изменение информации лицевого счета для физических лиц вх. № СВР- ВНЖФ-2014/Г-0587-1622 от 26.06.2014г.,

- приложение к заявлению зарегистрированного лица об открытии/внесении изменений в информацию лицевого счета для физических лиц вх. № СВР-ВНЖФ-2014/Г-0587-1622-1 от 26.06.2014г.,

- анкета зарегистрированного лица (для физических лиц нерезидентов РФ) вх. № СВР- ВНЖФ-2014/Г-0587-1623 от 26.06.2014г.,

- копия паспорта ФИО3 № ВТ098778, с переводом на русский язык вх. № СВР- ВНЖФ-2014/Г-0587-1623-1 от 26.06.2014г.,

- справка на украинском языке № 473 от 14.06.2014г. с переводом на русский язык вх. № СВР-ВНЖФ-2014/Г-0587-1623-2 от 26.06.2014г.,

- миграционная карта серия 6014 № 0591928 вх. № СВР-ВНЖФ-2014/Г-0587-1623-3 от 26.06.2014г.,

- распоряжение о совершении операции по списанию/зачислению ценных бумаг на лицевой счет вх. № СВР-ВНЖФ-2014/Г-0587-1624 от 26.06.2014г., в соответствии с которым 19 привилегированных акций ПАО «Транснефть» следовало списать с лицевого счета ФИО3 и зачислить на лицевой счет ФИО9.

Справки о ранее выданных паспортах и копии паспортов гражданина Украины № ВТ098778 на имя ФИО3, с переводом на русский язык, поданные 26.06.2014г. и 19.05.2017г., имеют одинаковое содержание.

В ходе рассмотрения документов, поданных 26.06.2014г, АО «ФИО2 С.Т.» получило копию свидетельства о смерти ФИО3 <...>, которое поступило по факсу в адрес АО «ФИО2 С.Т.» за вх. № СВР-ЦО-2014/Г-0587-34673 02.07.2014г.

В соответствии с этим свидетельством о смерти, ФИО3 умер 28.10.1995г. по месту регистрации, указанному в информации его лицевого счета в реестре ПАО «Транснефть»: Россия, Тюменская область, Сургутский район, село Локосово, о чем в книге регистрации актов о смерти внесена запись за № 25 от 09.11.1995г.

По итогам рассмотрения документов, поданных 26,06.2014г., у АО «ФИО2 С.Т.» возникли существенные сомнения в подлинности представленных документов, в связи с чем в проведении операций по лицевому счету ФИО3 было отказано.

Действия АО «ФИО2 С.Т.» по отказу в исполнении документов, поданных 26.06.2014г., в установленном законом порядке не оспорены.

Таким образом, на момент рассмотрения документов, поданных 19.05.2017г., АО «ФИО2 С.Т.» располагало сведениями, что ФИО3, на имя которого открыт лицевой счет в реестре ПАО «Транснефть» и учитывается право собственности на 19 привилегированных акций ПАО «Транснефть», возможно, умер в 1995г.

В связи с указанными обстоятельствами, а также высокой рыночной стоимостью привилегированных акций ПАО «Транснефть», у АО «ФИО2 С.Т.» возникли существенные и обоснованные сомнения в подлинности документов, предоставленных от имени ФИО3 19.05.2017г., и АО «ФИО2 С.Т.» отказало в проведении операции по внесению изменений в информацию лицевого счета, а также в проведении операции по списанию 19 привилегированных именных акций ПАО «Транснефть» с лицевого счета ФИО3 и их зачислению на лицевой счет ФИО1, вследствие чего были изготовлены уведомления об отказе от внесения записи в реестр ПАО «Транснефть» исх. № 0587-ЦО-17/СВР-0578 от 24.05.2017г., 0587-I40-17/CBP-0579 от 24.05.2017г., которые так же в установленном законом порядке обжалованы не были.

05.12.2017г. АО «ФИО2 С.Т.» направило в адрес ПАО «Транснефть» запрос за исх. № 0587-ЦО-17/СВР-1192, с просьбой предоставить информацию в отношении акционера ФИО3 на момент получения акций (приватизации) ПАО «Транснефть», а именно: дату рождения, адрес места регистрации, данные документа, удостоверяющего личность.

18.12.2017г. в адрес АО «ФИО2 С.Т.» поступил ответ от ПАО «Транснефть» за вх. № СВР-ЦО-2017/Т-0587-57566, в котором сообщалось, что личная карточка т-2 ФИО3, хранящаяся в архиве филиала «Нижневартовское УМН» АО «Транснефть - Сибирь», содержит информацию: дата рождения: 18.04.1960, домашний адрес: п. Локосово, паспорт: серия VI-KE № 538623, выдан ОВД Велико - Богач. РИП., 03.06.1981г.

Поименной список лиц с указанием количества привилегированных акций АК «Транснефть», распределенных среди членов трудового коллектива и приравненных к ним лицам, АО «Сибнефтепровод», содержит следующую информацию: дата рождения отсутствует, адрес: 626424 Тюменская Локосово Центральная 32-1, паспорт: серия VI-KE № 538623, выдан ОВД Велико - Баач РИП., 03.06.1981г.

Таким образом, АО «ФИО2 С.Т.» получило информацию о том, что дата рождения, указанная в личной карточке т-2 ФИО3, хранящаяся в архиве филиала «Нижневартовское УМН» АО «Транснефть - Сибирь» (18.04.1960г.), не соответствует дате рождения (16.03.1959г.), указанной в документах, поданных 26.06.2014г. и 19.05.2017г.

Данное обстоятельство дополнительно подтверждает, что документы, поданные в Краснодарский филиал АО «ФИО2 С.Т.» 19.05.2017г. с целью совершения операций по лицевому счету ФИО3, являются недостоверными.

В соответствии с п. 3.3 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг, держатель реестра исполняет распоряжение зарегистрированного лица о проведении операции по лицевому счету или отказывает в проведении такой операции в течение трех рабочих дней с даты получения указанного распоряжения, если иной срок не предусмотрен федеральными законами и нормативными актами Банка России.

В соответствии с п. 3.4 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг, отказ или уклонение от проведения операции по лицевому счету не допускается, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами и нормативными актами Банка России.

В мае 2017 года в части проведения операций по лицевым счетам в реестре и оснований для отказа от проведении таких операций применялись нормы Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 30.07.2013г. № 13-65/пз-н (далее - Порядок).

В соответствии с п. 3.1 Порядка, держатель реестра осуществляет ведение лицевых и иных счетов посредством внесения и хранения записей по таким счетам в отношении ценных бумаг (далее - учет ценных бумаг), а также сверки указанных записей с информацией, содержащейся в полученных им документах.

В соответствии с п. 4.2 Требований к документам для открытия лицевых счетов, являющихся Приложением к Порядку (далее также - Приложение к Порядку), анкета, представляемая для открытия лицевого счета физическому лицу, должна содержать следующие сведения:

1) фамилия, имя и, если имеется, отчество физического лица;

2) гражданство физического лица, а если такое физическое лицо является лицом без гражданства, - указание на это обстоятельство;

3) дата и место рождения физического лица;

4) вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, а также наименование органа, выдавшего этот документ;

5) адрес места регистрации и фактического места жительства физического лица, которому открывается лицевой счет;

6) адрес электронной почты и номер телефона физического лица (при наличии);

7) идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный физическому лицу (при наличии);

8) сведения о реквизитах для выплаты доходов по ценным бумагам, причитающихся физическому лицу;

9) образец подписи физического лица.

В соответствии с п. 1.8. Приложения к Порядку, в случае изменения сведений, содержащихся в анкете, держателю реестра должна быть представлена анкета, содержащая измененные сведения, и документы, подтверждающие изменения.

В соответствии с п. 4.3 Приложения к Порядку, в случае замены документа, удостоверяющего личность, держателю реестра должна быть представлена справка, выданная органом, осуществившим замену, или копия нового документа, удостоверяющего личность, с отметкой о прежнем документе. При этом указанная копия должна быть заверена в установленном порядке. Копия документа, удостоверяющего личность, не предоставляется, если документы для изменения сведений, содержащихся в анкете, представлены зарегистрированным лицом в виде электронных документов, подписанных его электронной подписью.

В соответствии с абз. 2 п. 3.15 Порядка, от имени физического лица распоряжение на совершение операции подписывается этим физическим лицом или его представителем.

В соответствии с пп. 5 п. 3.21 Порядка, держатель реестра вправе отказать в совершении операций в том числе в случае, если у держателя реестра имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности представляемых документов.

С учетом вышеизложенного суд полагает, что представленные в АО «ФИО2 С.Т.» документы (договор купли-продажи от 18.05.2017, расписка от 18.05.2017, доверенность от 18.05.2017) подписаны не ФИО3, зарегистрированным в реестре акционеров ПАО «Транснефть», а иным лицом.

На основании изложенного, требования Истца не подлежат удовлетворению.

Расходы по госпошлине в соответствии со ст.110 АПК РФ относятся на истца.

Руководствуясь ст. ст. 65, 68, 71, 110, 123, 124, 167-171, 176, 180, 181, 319 АПК РФ, суд

Р Е Ш И Л :

В удовлетворении исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано в Девятый Арбитражный Апелляционный суд в течении месяца со дня принятия.

Судья Н.А. Константиновская