Гражданский кодекс часть 1

ответчики: 1. АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ФИО6 С.Т."; 2. НЕБАНКОВСКАЯ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ" 3. ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ГМК ИНТЕР РАО ЕЭС" (119435, Москва, ул. Б. Пироговская, д. 27, стр. 2)

третье лицо ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

о взыскании 756 000 руб.

в заседании приняли участие:

от истца: ФИО2 по доверенности от 28.12.2017 г.

от ответчика 1: ФИО3 по доверенности от 28.12.2017 г.

от ответчика 2: ФИО4 по доверенности от 05.12.2016 г.

от ответчика 3: ФИО5 по доверенности от 13.12.2017 г.

от третьего лица: не явилось, извещено

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с иском к Акционерному обществу "ФИО6 С.Т.", НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ", Публичному акционерному обществу "ГМК ИНТЕР РАО ЕЭС"о взыскании ущерба в размере 756 000 руб.

Судом к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено Публичному акционерному обществу "ИНТЕР РАО ЕЭС".

Третье лицо, надлежащим образом извещенное о времени и месте судебного разбирательства по адресу государственной регистрации, в заседание не явилось. Дело рассмотрено в отсутствие представителей третьего лица в порядке ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Истец поддержал заявленные исковые требования.

Ответчики возражали против удовлетворения исковых требований.

Суд, рассмотрев исковые требования, выслушав доводы сторон, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, считает, что заявленные исковые требования удовлетворению не подлежат.

В исковом заявлении от 18.11.2017 г. истец указывает, что он являлся клиентом Открытого акционерного общества «Московский Фондовый Центр» (далее - ОАО «МФЦ»), осуществлявшего брокерскую деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.

В соответствии с ч.1 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных, договоров с клиентом (договор о брокерском обслуживании).

Также истец являлся депонентом (клиентом) депозитария Закрытого акционерного общества «Депозитарий «Ингосдеп» (далее - ЗАО «Ингосдеп») в соответствии с договором счета депо, заключенным ОАО «МФЦ» от имени истца с ЗАО «Ингосдеп». В соответствии с п. 2 Регламента ОАО «МФЦ» «О порядке осуществления действий на рынке ценных бумаг» (договор присоединения), клиент поручает Брокеру совершать от своего имени, но за счет клиента или от имени и за счет клиента сделки, как на биржевом, так и внебиржевом рынках с ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, срочные сделки, с производными финансовыми инструментами, а также иные юридические и фактические действия, связанные с такими сделками и (или) оговоренные в Регламенте. Согласно п. 5.5 договора присоединения истец был обязан назначить ОАО «МФЦ» оператором счета/попечителем счета депо истца, открытого в депозитарии ЗАО «Ингосдеп».

Таким образом, в соответствии с договором присоединения, все операции по счетам депо истца в депозитарии ЗАО «Ингосдеп» должны были совершаться ЗАО «Ингосдеп» на основании поручений депо ОАО «МФЦ», являющегося попечителем счета депо истца.

Учитывая наличие договорных отношений между истцом и ОАО «МФЦ, а также между истцом и ЗАО «Ингосдеп», требования о возмещении убытков, связанных с неисполнением или ненадлежащим исполнением договорных обязательств могут быть предъявлены истцом только к ОАО «МФЦ» и/или ЗАО «Ингосдеп».

НКО АО НРД в соответствии с лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 19 февраля 2009 г. № 045-12042-000100, а также положениями Федерального закона от 7 декабря 2011 г. № 414-ФЗ о центральном депозитарии», осуществляет депозитарную деятельность и исполняет функции центрального депозитария на рынке ценных бумаг. Статус центрального депозитария Российской Федерации был присвоен НКО АО НРД решением ФСФР России от 06.11.2012 г.

В соответствии со ст. 23 (Депозитарная деятельность центрального депозитария) Федерального закона «О центральном депозитарии»: «Центральный депозитарий осуществляет депозитарную деятельность, в том числе деятельность расчетного депозитария, в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» с учетом особенностей, предусмотренных настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России».

В соответствии со ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.

В соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности НКО АО НРД, НКО АО НРД не осуществляет депозитарное обслуживание физических лиц. Категории лиц, которым могут открываться счета депо владельца в центральном депозитарии, перечислены в ст. 25 Федерального закона «О центральном депозитарии». К таким лицам относятся, в том числе Банк России, кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Из материалов дела следует, что ФИО1 никогда не являлась депонентом НКО АО НРД, договор счета депо между НКО АО НРД и истцом никогда не заключался, счета депо истцу в НКО АО НРД никогда не открывались. Доказательств обратного суду не представлено.

В соответствии со ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором.

НКО АО НРД как центральному депозитарию открыт в реестре владельцев ценных бумаг ПАО «Интер РАО ЕЭС» счет номинального держателя центрального депозитария, на котором учитываются ценные бумаги в интересах депонентов НКО АО НРД.

Согласно ч.8 ст. 8.2. Закона о рынке ценных бумаг по лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов, то есть только тех лиц, с которыми заключены депозитарные договоры.

Ведение реестра владельцев ценных бумаг ПАО «Интер РАО ЕЭС» осуществляет регистратор АО «ФИО6 С.Т.».

В соответствии со ст. 8 Гражданского кодекса Российской Федерации (Основания возникновения гражданских прав и обязанностей) гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, в том числе из договоров и иных сделок, предусмотренных законом, а также из договоров и иных сделок, хотя и не предусмотренных законом, но не противоречащих ему, из актов государственных органов и органов местного самоуправления, которые предусмотрены законом в качестве основания возникновения гражданских прав и обязанностей, в результате приобретения имущества по основаниям, допускаемым законом, вследствие причинения вреда другому лицу, вследствие неосновательного обогащения и др.

Согласно ст. 307 Гражданского кодекса Российской Федерации в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

Поскольку истец не являлся клиентом НКО АО НРД, а также ответчика 1, НКО АО НРД не заключала с ним депозитарные договоры, не открывала ему счета депо, и обязанности ответчиков перед истцом не возникали из других оснований, предусмотренных законами, отсутствуют правовые основания для удовлетворения требований истца, предъявленных к ответчикам.

Кроме того, суд полагает, что отсутствуют основания для возложения ответственности на ответчиков незаконное списание акций ПАО «Интер РАО ЕЭС» в количестве 21 000 000 шт., со счета депо истца в депозитарии ЗАО «Ингосдеп».

Утверждения истца о возложении на НКО АО НРД ответственности без вины за вред, причиненный истцу действиями ОАО «МФЦ», не соответствуют положениям законов и нормативных актов.

Законодательством не предусмотрена ответственность центрального депозитария за действия третьих лиц и отсутствуют нормы, предусматривающие ответственность центрального депозитария за действия его депонентов-депозитариев по списанию ценных бумаг, принадлежащих клиентам депонентов центрального депозитария.

Согласно ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.

В соответствии с п. 4.14 ранее действовавшего Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 № 36 (далее - Положение о депозитарной деятельности), депозитарий обязан возместить клиенту (депоненту) убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по депозитарному договору, если не докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельства непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности клиента (депонента). Любое соглашение между депозитарием и депонентом (клиентом), ограничивающее ответственность депозитария, является ничтожным.

Таким образом, законодательством о ценных бумагах предусмотрена ответственность депозитария только перед его депонентами.

Держатель реестра в соответствии со ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг несет ответственность за полноту и достоверность предоставленной из реестра информации, в том числе сведений, содержащихся в выписке из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица.

Утверждения истца о незаконных действиях ответчиков по списанию спорных акций судом отклоняются, поскольку документально не подтверждены.

В соответствии со ст. 29 Федерального закона «О центральном депозитарии» НКО АО НРД и АО «ФИО6 СТ.» осуществляют сверку записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария в реестре при каждой операции с ценными бумагами по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, а в случае, если в течение дня указанных операций не проводилось, не реже одного раза в день во время, определенное условиями осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария.

Списание ценных бумаг с лицевого счета (зачисление ценных бумаг на лицевой счет) номинального держателя центрального депозитария в реестре осуществляется НКО АО НРД в полном соответствии со ст. 30 Федерального закона «О центральном депозитарии».

Доказательств наличия незаконных действий со стороны ответчиков суду не представлено.

ЗАО «Ингосдеп» является депонентом НКО АО НРД на основании заключенного между сторонами договора междепозитарного счета депо № 3483/ДМС от 06.04.2012 (далее Договор счета депо). ЗАО «Ингосдеп» открыты в НКО АО НРД междепозитарные счета депо: счет депо номинального держателя и торговый счет депо номинального держателя, предназначенные для учета прав на ценные бумаги клиентов ЗАО «Ингосдеп».

В соответствии с п. 7.5 Положения о депозитарной деятельности и договором счета депо на счетах депо номинального держателя (междепозитарных счетах депо) ЗАО «Ингосдеп» учет ценных бумаг ведется в совокупности, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам) ЗАО «Ингосдеп». Согласно п. 5 ст. 8.3 Закона о рынке ценных бумаг переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не отражается на его лицевом счете номинального держателя или счете депо номинального держателя.

Таким образом, НКО АО НРД не располагает сведениями о клиентах ЗАО «Ингосдеп» при совершении операций по поручениям депо ЗАО «Ингосдеп» по его счетам депо. Сведения о клиентах ЗАО «Ингосдеп» раскрываются только при предоставлении списков владельцев ценных бумаг по запросам регистраторов, а также в случаях списания ценных бумаг в реестры владельцев ценных бумаг на лицевые счета владельцев или зачисления ценных бумаг из реестров владельцев ценных бумаг на счета депо номинального держателя ЗАО «Ингосдеп».

Все операции с ценными бумагами по счетам депо номинального держателя ЗАО «Ингосдеп» совершались НКО АО НРД в соответствии с требованиями законодательства и условиями договора счета депо, заключенного между ЗАО «Ингосдеп» и НКО АО НРД.

ЗАО «Ингосдеп» предоставлялись сведения об ФИО1 как о владельце акций ПАО «Интер РАО ЕЭС» в количестве 9 000 000 шт. при составлении списка владельцев акций по состоянию на 20.05.2013 г., а также как о владельце указанных акций в количестве 630 000 шт. при составлении списка по состоянию на 18.04.2014. Другие сведения об истце ЗАО «Ингосдеп» в НКО АО НРД не предоставлялись.

В соответствии с пунктом 1 статьи 15 ГК РФ, лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.

В соответствии с пунктами 1, 2 статьи 1064 ГК РФ, вред, причиненный личности или имуществу гражданина, а также вред, причиненный имуществу юридического лица, подлежит возмещению в полном объеме лицом, причинившим вред.

Из указанных норм права следует, что лицо, требующее возмещения убытков, обязано доказать совокупность следующих обстоятельств: наличие и размер убытков; факт неправомерных действий (бездействия) ответчика; причинно-следственную связь между убытками и неправомерными действиями (бездействием) ответчика; вину ответчика (за исключением случаев, когда закон предусматривает ответственность при отсутствии вины).

Если иск предъявлен не к причинителю вреда, то истец должен указать норму закона, которая возлагает обязанность возмещения вреда на лицо, не являющееся причинителем вреда.

В настоящем деле истец не представил суду доказательств, подтверждающих наличие оснований для взыскания с ответчиков суммы убытков.

Из материалов дела следует, что АО «ФИО6 С.Т.» является профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг в соответствии со ст. 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996г. № 39-ФЗ АО «ФИО6 С.Т.» осуществляет ведение реестра ПАО «Интер РАО» с 19.10.2010г.

В соответствии с абзацем 1 пункта 1 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг деятельностью по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

В соответствии с абзацем 5 пункта 1 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг, реестр владельцев ценных бумаг (далее также - реестр) - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии с частью 2 статьи 28 Закона о рынке ценных бумаг, права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии -записями по счетам депо в депозитариях.

В соответствии с частью 2 статьи 29 Закона о рынке ценных бумаг, право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя;

в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Таким образом, учет прав на ценные бумаги по лицевому счету в реестре и учет прав на ценные бумаги по счету депо в депозитарии - это два разных способа учета прав на ценные бумаги, ответственность за которые несут разные профессиональные участники рынка ценных бумаг (регистратор и депозитарий соответственно).

ФИО1 не является зарегистрированным лицом и не имеет лицевого счета в реестре ПАО «Интер РАО», соответственно, в реестре ПАО «Интер РАО» спорные ценные бумаги ФИО1 не учитывались, операции со спорными ценными бумагами с участием АО «ФИО6 С.Т.» не производились.

Доказательств того, что АО «ФИО6 С.Т.» имеет какое-либо отношение к операциям, проведенным каким-либо депозитарием по счету депо ФИО1 в 2014 году, и принимал участия в совершении указанных операций, суду не представлено.

В соответствии с частями 1 - 4 статьи 7 Закона о рынке ценных бумаг, депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется расчетным депозитарием.

Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом.

Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора.

В соответствии с частью 12 статьи 7 Закона о рынке ценных бумаг депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.

В Законе о рынке ценных бумаг не указано, что регистратор должен нести ответственность за вред, причиненный депоненту неисполнением или ненадлежащем исполнением обязанностей депозитария по учету прав на ценные бумаги.

Владелец ценных бумаг (депонент) самостоятельно выбирает, с каким депозитарием заключать депозитарный договор и заключать ли такой договор вообще или же учитывать права на ценные бумаги на лицевом счете в реестре.

У ФИО1 отсутствует лицевой счет в реестре ПАО «Интер РАО», ведение которого осуществляет АО «ФИО6 С.Т». Какие-либо операции со спорными ценными бумагами не проводились и не могли быть произведены, ввиду отсутствия лицевого счета ФИО1 в реестре акционеров ПАО «Интер РАО».

Регистратор не может нести ответственность за действия депозитария, которого истец (депонент) выбрал по собственному усмотрению и где учитывал свои ценные бумаги.

Довод истца о нарушениях законодательства о рынке ценных бумаг со стороны АО «ФИО6 С.Т.» судом отклоняется как документально не подтвержденный.

Доказательств, подтверждающих факт ненадлежащего соблюдения порядка ведения реестра акционеров ПАО «Интер РАО», суду не представлено.

Согласно ст. 393 ГК РФ должник обязан возместить кредитору убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств.

В соответствии с ч. 2 ст. 15 ГК РФ под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утраты или повреждения его имущества (реальный ущерб).

Возмещение убытков – это мера гражданско-правовой ответственности. Поэтому ее применение возможно лишь при наличии условий ответственности, предусмотренных законом. Лицо, требующее возмещение убытков, должно доказать факт нарушения обязательства контрагентом, наличие и размер понесенных истцом убытков, причинную связь между правоотношением и убытками.

В соответствии со ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле должно доказывать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Согласно ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Исследовав и оценив представленные доказательства, исходя из предмета и оснований заявленных исковых требований, с учетом положений ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд приходит к выводу, что истцом не доказано наличие совокупности оснований для взыскания с ответчиков убытков, в связи с чем, заявленные исковые требования не подлежат удовлетворению.

В соответствии со ст.ст. 102, 110 АПК РФ госпошлина и судебные расходы относится на истца.

С учетом изложенного, на основании ст.ст. 11, 12, 15, 393 ГК РФ, руководствуясь ст.ст. 65, 110, 123, 156, 167-171, 176, 180, 181 АПК РФ, суд

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в месячный срок со дня его принятия.

Судья Ю.А. Жданова