Гражданский кодекс часть 1

о признании незаконным отказа ЗАО «Сибирская регистрационная компания» от 30.09.2016г. от внесения записи в реестр акционеров ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ» о зачислении на лицевой счет ЗАО «ТЕХНОГАЗ» обыкновенных именных акций эмитента ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ» регистрационный номер выпуска 1-01-10229-А в количестве 5 664 акции,

при участии:

от истца: ФИО1 по доверенности от 06.02.2014г., ФИО2, по доверенности от 11.01.2017г.,ФИО3 по доверенности от 06.02.2014г.

от ответчика: ФИО4, по доверенности от 29.11.2016г.

от третьего лица: ФИО2, по доверенности от 01.11.2016г., ФИО1 по доверенности от 02.02.2015г., ФИО3 по доверенности от 09.01.2017г.

от ООО «Трейд-М»: ФИО5, по доверенности от 01.12.2016г.

УСТАНОВИЛ:

ЗАО «ТЕХНОГАЗ» обратилось в арбитражный суд с иском в котором просит признать незаконным отказ Закрытого акционерного общества «Сибирская регистрационная компания» от 30.09.2016г. от внесения записи в реестр акционеров Открытого акционерного общества «Научно-производственное объединение «ГЕЛИЙМАШ» о зачислении на лицевой счет Закрытого акционерного общества «ТЕХНОГАЗ» обыкновенных именных акций эмитента Открытого акционерного общества «Научно-производственное объединение «ГЕЛИЙМАШ» регистрационный номер выпуска 1-01-10229-А в количестве 5 664 акции, а так же обязать ЗАО «Сибирская регистрационная компания» зачислить на лицевой счет ЗАО «ТЕХНОГАЗ», открытый в реестре акционеров ОАО «Научно-производственное объединение «ГЕЛИЙМАШ», обыкновенные именные акции регистрационный номер выпуска 1-01-10229-А в количестве 5 664 штуки.

Ответчик просит в удовлетворении требований отказать по основаниям, изложенным в отзывах на иск.

Третье лицо поддержало позицию истца.

Суд, рассмотрев материалы дела, выслушав представителей сторон, исследовав и оценив представленные в дело документы, приходит к выводу, что исковые требования подлежат частичному удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела ЗАО «ТЕХНОГАЗ» (ИНН <***>, ОГРН <***>) является акционером ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ» с момента его учреждения, владеющим 5 664 обыкновенными именными акциями, что подтверждается Списком зарегистрированных лиц ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ» по состоянию на сентябрь 2011 года.

В настоящее время ЗАО «ТЕХНОГАЗ» является акционером ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ», Обществу принадлежит 1 акция.

В августе 2011г. в отношении ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ» была предпринята попытка рейдерского захвата.

По данному факту 01.03.2012г. возбуждено уголовное дело по ч. 4 ст. 159 УК РФ в отношении ряда лиц, в том числе, ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО9

Акционерами ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ», помимо ЗАО «ТЕХНОГАЗ» и физических лиц, являлись также ООО «КРИОР» и ЗАО «ХИМГАЗСЕРВИС». Рейдерская атака была осуществлена также в отношении данных Обществ, из их владения также незаконно выбыли принадлежащие им акции ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ».

В результате намеренных действий по выводу ценных бумаг из законного владения ЗАО «ХИМГАЗСЕРВИС», ООО «КРИОР», ЗАО «ТЕХНОГАЗ» было всего выведено 18 091 акций.

Корпоративный контроль был восстановлен в ЗАО «ТЕХНОГАЗ» в рамках арбитражного дела № А40-114984/2014.

В 2015 году на основании вступившего в законную силу судебного акта по названному делу был избран легитимный генеральный директор - ФИО10

В ходе восстановления Общества, в сентябре 2016г. ЗАО «ТЕХНОГАЗ» обратилось к регистратору с запросом о предоставлении информации о проведенных операциях по лицевому счету ЗАО «ТЕХНОГАЗ» в реестре владельцев ценных бумаг ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ» за период с 01.01.2011г. по сентябрь 2016г.

Из полученной информации следует, что 28.03.2012г. весь пакет акций, который числился на лицевом счете акционера ЗАО «ТЕХНОГАЗ» в реестре акционеров ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ», был зачислен на счет номинального держателя ООО «Депозитарный центр».

Никаких иных операций с данными акциями не производилось - изменения собственника акций не зафиксировано. Подобная информация отсутствует и в ЗАО «ТЕХНОГАЗ», и в регистраторе, отсутствуют данные сведения и в распоряжении номинального держателя ООО «Депозитарный центр».

Приказом ФСФР России от 19.02.2013г. № 13-378 была аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных Обществу с ограниченной ответственностью «Депозитарный центр».

Более того, ООО «Депозитарный центр» ликвидировано как юридическое лицо 21.05.2013г.

В связи с чем выведенный пакет акций в количестве в количестве 18 091 акция были переведены по запросу эмитента реестродержателем ЗАО «РК-Реестр» на счет неустановленных лиц на основании разъяснения Центрального Банка РФ от 17.07.2014г., где они числятся по состоянию на сегодняшний день.

ЗАО «ТЕХНОГАЗ», полагая, что в настоящее время, с учетом всех представленных документов, имеются основания для зачисления пакета акции на лицевой счет ЗАО «ТЕХНОГАЗ» обратилось с соответствующим запросом в реестродержатель ЗАО «Сибирская регистрационная компания».

В соответствии с Письмом Исх. № ГЕЛЙ01160013 от 30.09.2016г. реестродержателем было отказано в осуществлении операции по внесению записи в реестр акционеров со ссылкой на то обстоятельство, что Регистратор не имеет правовых оснований для списания ценных бумаг со счета неустановленных лиц и зачисления их на лицевой счет ЗАО «ТЕХНОГАЗ».

Данные обстоятельства послужили основанием для обращения истца в суд.

Отказывая в удовлетворении требований о признании недействительным отказа регистратора от внесения записи в реестр акционеров суд исходит из следующего.

В соответствии с ч.1 ст. 198 АПК РФ граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Согласно ч.4 ст.200 АПК РФ при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц арбитражный суд в судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта или его отдельных положений, оспариваемых решений и действий (бездействия) и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, устанавливает наличие полномочий у органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт, решение и действия (бездействие) права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Согласно ст.13 ГК РФ ненормативный акт, не соответствующий закону или иным правовым актам и нарушающий гражданские права и охраняемые законом интересы гражданина, может быть признан судом недействительным.

Согласно п.1 Постановления Пленума ВС РФ от 01.07.1996 г. № 6 и Пленума ВАС РФ № 8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» если суд установит, что оспариваемый акт не соответствует закону или иным правовым актам и ограничивает гражданские права и охраняемые законом интересы гражданина или юридического лица, то в соответствии со ст.13 ГК он может признать такой акт недействительным.

Между открытым акционерным обществом «Научно-производственное объединение «Гелиймаш» (Эмитент) и Закрытым акционерным обществом «Сибирская регистрационная компания» (далее - Регистратор, ЗАО «СРК») 28.03.2016 г. был заключен договор №8/16-МФ на ведение реестра владельцев ценных бумаг.

В адрес Регистратора 27.09.2016 г. поступило требование от закрытого акционерного общества «Техногаз» (далее - Общество), являющегося зарегистрированным лицом Эмитента, зачислить со счета неустановленных лиц на счет Общества в реестре акционеров открытого акционерного общества «Научно-производственное объединение «Гелиймаш» 5 664 шт. акций обыкновенных именных бездокументарных. Регистратором было отказано в проведении указанной операции ввиду необходимости предоставить Регистратору документы, подтверждающие права на ценные бумаги, или вступивший в законную силу судебный акт.

Со вступлением в силу Приказа ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам» держатель реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг может открыть только счет неустановленных лиц, который не предназначен для учета прав на ценные бумаги. О необходимости зачисления ценных бумаг на счет неустановленных лиц в порядке Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и Приказа ФСФР России от 30.07.2013 N 13- 65/пз-н «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам» указал в своем письме Банк России (исх. 55-2-1- 4/1731) от 09.10.2014 г. Так, на счете неустановленных лиц в реестре акционеров открытого акционерного общества «Научно-производственное объединение «Гелиймаш» числится 18 091 акций обыкновенных именных бездокументарных. Указанные акции были зачислены на счет неустановленных лиц в связи с аннулированием лицензии на депозитарную деятельность ООО «Депозитарный центр» и невозможностью внесения Регистратором каких-либо изменений в информацию лицевого счета ООО «Депозитарный центр», и, как следствие, проведение операций по нему в целях реализации прав депонентов ООО «Депозитарный центр».

Таким образом, ценные бумаги, которые числились на счете номинального держателя, были переведены на счет неустановленных лиц, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги.

Счет неустановленных лиц и лицевой счет с присвоением статуса «ценные бумаги неустановленного лица» имеют разное правовое значение, в связи с чем ссылка истца на Постановление ФКЦБ от 02.10.1997 г. № 27 о необходимости внесения только недостающих данных по лицевому счету для снятия статуса «ценные бумаги неустановленного лица», несостоятельна.

В соответствии с п. 3.32 Приказа ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам» в случае списания ценных бумаг с лицевого счета и их зачисления на счет неустановленных лиц держатель реестра обязан обеспечить на счете неустановленных лиц хранение всей информации в отношении указанных ценных бумаг, их владельца, доверительного управляющего, если ценные бумаги находились в доверительном управлении, и/или номинального держателя, информации о лицевом счете, с которого они были списаны, сведений об обременении указанных ценных бумаг, и иной информации, содержащейся в реестре, на дату их зачисления на счет неустановленных лиц.

Списание ценных бумаг со счета неустановленных лиц осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, или на основании вступившего в законную силу судебного акта.

В соответствии с п. 1 ст. 8.3. Федерального закона «О рынке ценных бумаг» номинальный держатель ценных бумаг - депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам. Заключение депозитарного договора с номинальным держателем не влечет за собой прекращение права собственности. Однако, в соответствии с п. 5 ст. 8.3. Федерального закона «О рынке ценных бумаг» переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не отражается на его лицевом счете номинального держателя или счете депо номинального держателя. Это означает, что Регистратор о движениях ценных бумаг «внутри» номинального держателя информацией не владеет и собственник ценных бумаг «внутри» номинального держателя может поменяться неограниченное количество раз. Это подтверждается, в том числе, распоряжением Эмитента от 16.10.2014 г. о переводе ценных бумаг с ООО «Депозитарный центр» на счет неустановленных лиц, в котором было указано, что ООО «Депозитарный центр» в период деятельности в качестве депозитария отказался раскрывать информацию относительно того, на каких лиц были оформлены данные акции ОАО «НПО «Гелиймаш» в количестве 18 091 шт.

В соответствии с действующим законодательством РФ Регистратор не имеет права проводить юридическую экспертизу поступающих к нему документов для самостоятельного анализа с последующей оценкой и выводами, фактически не подтвержденными соответствующими правоустанавливающими документами. Предположения зарегистрированного лица будут являться предположениями до установления соответствующих фактов в судебном порядке.

На основании вышеизложенного, суд считает что отказ ЗАО «СРК» от 30.09.2016г. от внесения записи в реестр акционеров открытого акционерного общества «Научно- производственное объединение «Гелиймаш» о зачислении на лицевой счет Закрытого акционерного общества «ТЕХНОГАЗ» обыкновенных именных акций эмитента Открытого акционерного общества «Научно-производственное объединение «Гелиймаш» регистрационный номер выпуска 1-01-10229-А в количестве 5 664 штук, законным.

На основании выше изложенного суд считает правомерным оспариваемый по настоящему делу отказ регистратора, как принятый с соблюдением требований действующего законодательства.

При указанных обстоятельствах требования заявителя в данной части удовлетворению не подлежат.

В соответствии с ч. 3 ст. 201 АПК РФ в случае, если арбитражный суд установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения и действия (бездействие) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.

Удовлетворяя заявленные требования в части обязания регистратора зачислить на лицевой счет Истца акции, суд исходит из следующего.

Согласно п. 1 ст. 149 Гражданского кодекса Российской Федерации порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

В соответствии со ст. 28 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

На основании ст. 29 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету или счету депо приобретателя.

В соответствии со статьей 45 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» владелец акций вправе обратиться с требованиемоб обязанииакционерного общества(держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр акционеров в том случае, если в установленный срок такая запись не внесена и держатель реестра не направил акционеру в пятидневный срок после получения от него заявления уведомление с указанием мотивов отказа от внесения его в реестр.

Суд может обязать держателя реестра внести необходимую записьтолько в случае признания судом необоснованности отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи по требованию акционера (пункт 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 № 19).

В силу части 1 статьи 8.3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» номинальный держатель ценных бумаг – депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.

По лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов (часть 8 статьи 8.2 Закона).

Какими-либо самостоятельными правами в отношении ценных бумаг Ответчик не обладает.

ЗАО «ТЕХНОГАЗ» представлены документы, подтверждающие наличие у заявителя прав на акции ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ» в количестве 5 664 штуки.

Как было отмечено выше, ЗАО «ТЕХНОГАЗ» (ИНН <***>, ОГРН <***>) является акционером ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ» с момента его учреждения, владеющим 5 664 обыкновенными именными акциями, что подтверждается Списком зарегистрированных лиц ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ» по состоянию на сентябрь 2011 года.

В настоящее время ЗАО «ТЕХНОГАЗ» является акционером ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ», Обществу принадлежит 1 акция.

В августе 2011г. в отношении ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ» была предпринята попытка рейдерского захвата. По данному факту 01.03.2012г. возбуждено уголовное дело по ч. 4 ст. 159 УК РФ в отношении ряда лиц, в том числе, ФИО6, ФИО7, ФИО8 Акционерами ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ», помимо ЗАО «ТЕХНОГАЗ» и физических лиц, являлись также ООО «КРИОР» и ЗАО «ХИМГАЗСЕРВИС».

Корпоративный контроль был восстановлен в ЗАО «ТЕХНОГАЗ» в рамках арбитражного дела № А40-114984/2014.

Единственная операция, которая была осуществлена в отношении пакета акций, принадлежащего ЗАО «ТЕХНОГАЗ» - это вывод акций на счет номинального держателя ООО «Депозитарный центр».

Оформление договора номинального держателя в соответствии с действующим законодательством не предполагает изменения собственника ценных бумаг.

Данное обстоятельство прямо установлено Постановлением следователя от 14.07.2016г. о частичном прекращении уголовного преследования и уголовного дела № 664845 (возбужденного по факту рейдерской атаки) было установлено, что отчуждение пакета акций, который принадлежал ЗАО «ТЕХНОГАЗ» в количестве 5 664 акции не состоялось, следствием установлено, что выбытие акций из владения собственника не имело места, ЗАО «ТЕХНОГАЗ» по-прежнему является собственником данного пакета акций по факту рейдерской атаки. То есть обвиняемые фактически успели оформить только перевод акций в номинальное держание ООО «Депозитарный центр» однако не успели завершить процесс смены собственника.

В настоящее время единственным владельцем названного пакета ценных бумаг является акционер - ЗАО «ТЕХНОГАЗ», поскольку отсутствует какая-либо информация о том, что имело место изменение собственника названного пакета ценных бумаг.

Таким образом, имеются все основания для внесения записи в реестре акционеров о зачислении ценных бумаг ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ» на лицевой счет ЗАО «ТЕХНОГАЗ» в количестве 5 664 акции.

На основании изложенного, требования Истца в данной части подлежат удовлетворению в полном объеме.

Расходы по госпошлине в соответствии со ст.110 АПК РФ относятся на истца.

Руководствуясь ст. ст. 65, 68, 71, 110, 123, 124, 167-171, 176, 180, 181, 319 АПК РФ, суд

Р Е Ш И Л :

Исковые требования удовлетворить частично.

Обязать ЗАО «Сибирская регистрационная компания» зачислить на лицевой счет ЗАО «ТЕХНОГАЗ», открытый в реестре акционеров ОАО «Научно-производственное объединение «ГЕЛИЙМАШ», обыкновенные именные акции регистрационный номер выпуска 1-01-10229-А в количестве 5 664 штуки.

В остальной части иска отказать.

Взыскать с ЗАО «Сибирская регистрационная компания» (ОГРН <***>, ИНН <***>, дата регистрации 04.10.2002г., адрес: 654005,<...>) в пользу ЗАО «ТЕХНОГАЗ» (ОГРН <***>, ИНН <***>, дата регистрации 19.08.2002г., адрес: 119991,<...>,СТР.7) 6 000 (шесть тыс.) руб.– расходов по уплате госпошлины.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья: Н.А. Константиновская