Гражданский кодекс часть 1

о признании недействительным Приказ Центрального банка Российской Федерации № ОД-2802 от 25.08.2016г. «Об аннулировании квалификационных аттестатов серии AI-008 № 001791 и серии AIV-008 № 001081, выданных ФИО1», об устранении допущенных нарушений прав и законных интересов заявителя путем направления в Федеральную налоговую службу Российской Федерации сведений об исключении из «Реестра дисквалифицированных лиц» квалификационных аттестатов заявителя: серии AI-008 № 001791 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами»; серии AIV-008 № 001081 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», об обязании ответчика опубликовать сведения о признании недействительным Приказа Центрального банка Российской Федерации № ОД-2802 от 25.08 2016г. «Об аннулировании квалификационных аттестатов серии AI-008 № 001791 и серии AIV-008 № 001081, выданных ФИО1» и исключении сведений о квалификационных аттестатах заявителя из «Реестра дисквалифицированных лиц» на официальном сайте Центрального Банка Российской Федерации в сети интернет

с участием:

от заявителя: ФИО1 (по паспорту серия:4505, номер:678974, выдан: ОВД «Чертнаново–Центральное» г. Москвы от 18.04.2003 г.)

от ответчика: ФИО2 дов. 495 от 22.12.2015 г.

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением, в котором просит признать недействительным Приказ Центрального банка Российской Федерации № ОД-2802 от 25.08.2016г. «Об аннулировании квалификационных аттестатов серии AI-008 № 001791 и серии AIV-008 № 001081, выданных ФИО1», об устранении допущенных нарушений прав и законных интересов заявителя путем направления в Федеральную налоговую службу Российской Федерации сведений об исключении из «Реестра дисквалифицированных лиц» квалификационных аттестатов заявителя: серии AI-008 № 001791 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами»; серии AIV-008 № 001081 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», об обязании ответчика опубликовать сведения о признании недействительным Приказа Центрального банка Российской Федерации № ОД-2802 от 25.08 2016г. «Об аннулировании квалификационных аттестатов серии AI-008 № 001791 и серии AIV-008 № 001081, выданных ФИО1» и исключении сведений о квалификационных аттестатах заявителя из «Реестра дисквалифицированных лиц» на официальном сайте Центрального Банка Российской Федерации в сети интернет.

Заявитель поддержал требования по основаниям, изложенным в заявлении, в обоснование своих требований заявитель ссылается на нарушение его прав оспариваемыми приказами.

Ответчик по заявлению возражает, ссылаясь на законность, обоснованность оспариваемого приказа, отсутствие правовых оснований для удовлетворения требований заявителя.

Выслушав представителей заявителя и ответчика, рассмотрев материалы дела, арбитражный суд установил, что заявленные требования, не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии со ст. 198 АПК РФ, граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Как следует из материалов дела, Приказом Центрального банка Российской Федерации № ОД-2802 от 25.08.2016г. (далее приказ ЦБ РФ) «Об аннулировании квалификационных аттестатов серии AI-008 № 001791 и серии AIV-008 № 001081, выданных ФИО1» аннулированы квалификационные аттестаты заявителя:

-серии AI-008 № 001791 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами»;

-серии AIV-008 № 001081 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности».

Основанием для аннулирования вышеуказанных квалификационных аттестатов, как следует из текста приказа ЦБ РФ, послужило «неоднократное и грубое нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах ФИО1».

Не согласившись с данным приказам, ФИО1 обратилась в арбитражный суд с соответствующим заявлением.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для совершения действий (бездействия), возлагается на соответствующие орган или должностное лицо.

В силу ст. 56 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России)", Банк России является органом банковского регулирования и банковского надзора, осуществляющим постоянный надзор за соблюдением кредитными организациями и банковскими группами банковского законодательства, нормативных актов Банка России, установленных ими обязательных нормативов. Главными целями банковского регулирования и банковского надзора являются поддержание стабильности банковской системы Российской Федерации и защита интересов вкладчиков и кредиторов.

Согласно п. 9.1 ст. 4, ст. 76.1 Закона № 86-ФЗ Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии с федеральными законами.

В силу п. 10 ст. 44 Закона о рынке ценных бумаг Банк России вправе аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Согласно п. 6 Положения о специалистах финансового рынка решение об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, аттестованного лица принимается в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также указанного Положения, в том числе, если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного в данном пункте Положения законодательства.

Пункт 7 Положения о специалистах финансового рынка предусматривает, что нарушения, допущенные специалистами финансового рынка, указанными в пунктах 1.1 и 2 приложения № 1 к Положению, в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.

Банком России в ходе мониторинга деятельности было установлено, что ООО Инвестиционной компании «СИТИ КАПИТАЛ» (ИНН <***>) (далее - Общество, ООО ИК «СИТИ КАПИТАЛ») в 2015 и 2016 годах допущены неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в связи с чем Банком России был издан приказ от 25.08.2016 № ОД-2799 «Об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданной Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «СИТИ КАПИТАЛ».

В силу пункта 4 статьи 32 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об ООО) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.

Согласно пункту 1 статьи 44 Закона об ООО единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

В период исполнения ФИО1 функций единоличного исполнительного органа ООО ИК «СИТИ КАПИТАЛ», ее действия, бездействие привели к нарушениям Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданной Обществу, что согласно п. 6 Положения о специалистах финансового рынка является основанием для аннулирования квалификационного аттестата.

Заявителем были допущены следующие нарушения:

1) В нарушение пункта 2 Указания Банка России от 21.07.2014 № "3329-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» (далее - Указание № 3329-У) и пункта 2.1.1 Положения Банка России от 27.07.2015 № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее - Положение № 481-П) Заявитель не обеспечила соответствие собственных средств Общества нормативно установленному минимальному размеру.

Главным управлением Банка России по Центральному федеральному округу (далее - ГУ БР по ЦФО) произведен расчет минимального размера собственных средств Общества в соответствии с изменениями, внесенными в Указание № 3329-У и вступившими в силу 01.01.2016.

Согласно отчетности Общества по форме 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам» по состоянию на 31.01.2016, на счетах депо и иных счетах клиентов депозитария учитывались 32 различные ценные бумаги общей стоимостью 27 304 млн. рублей.

С учетом категории «вышестоящего» депозитария Общества, которым в январе 2016 являлось ОАО «Рай, Ман энд Гор Секьюритиз» (лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг ОАО «Рай, Ман энд Гор Секьюритиз» аннулированы Приказом Банка России от 21.01.2016 № ОД-147), минимальный размер собственных средств Общества по состоянию на 31.01.2016 должен был составить не менее 288 млн. рублей.

Вместе с тем, согласно представленной Обществом в Банк России отчетности, размер собственных средств Общества по состоянию на 31.01.2016 составил 71,96 млн. рублей.

Таким образом, в нарушение требования пункта 2 Указания № 3329-У и пункта 2.1.1 Положения № 481-П собственные средства Общества по состоянию на 31.01.2016 не соответствовали требованиям норматива.

2) В нарушение статьи 7 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пунктов 4.1, 4.13, 5.1, 5.2 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 №"36, пункта 7.2 Положения о порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утвержденного Банком России 13.11.2015 № 503-П Заявитель, как единоличный исполнительный орган Общества, не обеспечила совершение Обществом операций с ценными бумагами депонента по поручениям депонента.

Представленная Обществом во исполнение предписания Банка России от 09.06.2016 № 55-2-1-1/1868 справка об операциях, проведенных Обществом за период с 01.11.2015 по 09.06.2016, включала операции по снятию с депонирования ценных бумаг, принадлежащих ООО «Интерактивный Банк» (далее - Банк), №№ операций 000026/4, 0000026/5, 0000026/6 от 19.04.2016 (ценные бумаги Министерства финансов Российской Федерации ISIN XS0767472458, Министерства финансов Российской Федерации ISIN XS0971721450, VTB CAPITAL S.A. ISIN XS0592794597).

Также полученная от Общества выписка из журнала поручений содержит информацию о поручениях на снятие с депонирования ценных бумаг, принадлежащих Банку, в качестве основания поручения указана выписка по счету депо «вышестоящего» депозитария.

Согласно письму Общества от 19.07.2016 № 19072016/01 в Банк России, указанные поручения не предоставлялись Банком, инициатором операций фактически являлся «вышестоящий» депозитарий - Общество с ограниченной ответственностью «Атлантика. Финансы и Консалтинг» (далее - ООО «АФК»), предоставившее Обществу выписку об операциях по счету депо номинального держателя, открытого Обществу, за период с 19.04.2016 по 19.04.2016.

Таким образом, предоставленные Обществом документы указывают на то, что списание ценных бумаг со счета депо Банка проведено в отсутствие поручения Банка, без его ведома и согласия, при отсутствии корпоративных действий с данными ценными бумагами (погашение, конвертация).

Допущенные ФИО1 нарушения повлекли аннулирование Банком России лицензий ООО ИК «СИТИ КАПИТАЛ» на осуществление депозитарной деятельности (приказ Банка России от 25.08.2016 № ОД-2799), что в соответствии с п. 7 Положения о специалистах финансового рынка, является самостоятельным основанием для аннулирования квалификационных аттестатов.

Учитывая изложенное, ФИО1 будучи единоличным исполнительным органом ООО ИК «СИТИ КАПИТАЛ», ненадлежащим образом выполняла возложенные на нее обязанности, а именно не обеспечила выполнение ООО ИК «СИТИ КАПИТАЛ» требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

В связи с изложенным, Приказ Банка России от 25.08.2016 № ОД-2802 об аннулировании квалификационных аттестатов ФИО1, издан в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Согласно ч. 3 ст. 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в случае, если арбитражный суд установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения и действия (бездействие) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.

На основании изложенного, у суда отсутствуют правовые основания для удовлетворения требований заявителя.

Расходы по государственной пошлине возлагаются на заявителя согласно ст. 110 АПК РФ.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 4, 8, 9, 16, 41, 64, 65, 71, 75, 110, 123, 156, 167 -170, 176, 198, 200, 201 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Проверив на ФЗ «О рынке ценных бумаг», заявление ФИО1 о признании недействительным Приказа Центрального банка Российской Федерации № ОД-2802 от 25.08.2016г. «Об аннулировании квалификационных аттестатов серии AI-008 № 001791 и серии AIV-008 № 001081, выданных ФИО1», оставить без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в течение месяца со дня его принятия в Арбитражный суд апелляционной инстанции.

Судья И. А. Блинникова