Гражданский кодекс часть 1

о пресечении действий ответчика по внесению 22.01.2010 недостоверных депозитарных записей по счету депо №120956 о приобретении ФИО1 права собственности на акции Роснефть в количестве 20000 шт., и на акции Газпром в количестве 36885 шт., и обязании ответчика восстановить положение, существовавшее до 22.01.2010 г.

при участии:

от истца : ФИО1 лично;

от ответчика ФИО2 дов. № Д-30/1829 от 12.12.2016 г.

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 (119019, <...>) обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с иском к БАНКУ ГПБ (АО) (ОГРН <***>, ИНН <***>, дата гос.рег. 13.11.2001, 117420, <...>) о пресечении действий ответчика по внесению 22.01.2010 недостоверных депозитарных записей по счету депо №120956 о приобретении ФИО1 права собственности на акции Роснефть в количестве 20000 шт., и на акции Газпром в количестве 36885 шт., и обязании ответчика восстановить положение, существовавшее до 22.01.2010 г.

Истец в порядке ст. 49 АПК РФ добавил основания иска.

В обоснование исковых требований истец сослался на то, что БАНК ГПБ (АО) (ОГРН <***>, ИНН <***>, дата гос.рег. 13.11.2001, 117420, <...>) нарушил свои обязательства по договорам об оказании брокерских и депозитарных услуг, и неправомерно внес изменения записи по учету прав.

Ответчик против удовлетворения исковых требований возражал по основаниям, изложенным в письменном отзыве и письменных пояснениях, заявил о пропуске срока исковой давности.

Выслушав истца и представителя ответчика, изучив материалы дела, оценив представленные по делу доказательства, суд считает исковые требования не подлежащими удовлетворению.

Как усматривается из материалов дела, между истцом и ответчиком заключен договор депозитарного обслуживания от 09.04.2008 г. путем присоединения к условиям осуществления депозитарной деятельности банка. На основании указанного договора открыт счет депо № 120956, о чем свидетельствует отчет № 97516 от 09.04.2008 г. об исполнении поручения об открытии счета депо № 1808289 от 09.04.2008 г. Также между истцом и ответчиком заключен договор брокерского обслуживания № Г000-Б-12006 от 08.04.2008 г. путем присоединения к Регламенту предоставления «Газпромбанк» (ОАО) брокерских услуг на рынке ценных бумаг.

По поручению № 9462625 от 22.11.2016 г. ответчик предоставил ФИО1 выписку из журнала поручений по счету депо № 120956 за 22.01.2010 г.

Истец указал, что из названной выписки ему стало известно, что 22.01.2010 г. ответчик внес записи по учету прав собственности истца на акции ПАО «НК Роснефть» в количестве 20 000 шт. и акции ПАО «Газпром» в количестве 36 885 шт. Об этом свидетельствуют записи по приходу за № № 4798334, 4798335, 4798336, 4798337, 4798764, 4798765, 4798766, 4798767, 4798768, 4799056, 4799110, 4799111, 4799112, 4799113, 4799114, 4799115, 4799116, 4799117, 4799118.

После этой операции, 22.01.2010 г. ответчик внес записи по переходу прав собственности на акции ПАО «НК Роснефть» в количестве 20 000 шт. и акции ПАО «Газпром» в количестве 36 885 шт. от истца к банку ГПБ (АО). Об этом свидетельствуют записи по расходу за № № 4801828, 4801829, 4801830, 4802290, 4802291, 4802292, 4802293, 4802294, 4802295, 4802296, 4802297, 4802298, 4802299, 4802300, 4802301, 4802792, 4802793, 4802794, 4802795, 4802810, 4804367, 4804369.

На эти обстоятельства указывают предоставленные истцом Выписка из журнала поручений по счету депо № 120956 от 22.11.2016 г., Выписка из журнала операций по приходу и расходу ценных бумаг по счету депо № 120956 от 22.11.2016 г.

Как следует из п. 5.2.1.2. Условий осуществления депозитарной деятельности АБ «Газпромбанк» ответчик обеспечивает обособленное от ценных бумаг, принадлежащих банку, хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги истца.

Согласно п. 5.2.1.8. Условий осуществления депозитарной деятельности АБ «Газпромбанк» ответчик совершает операции с ценными бумагами истца и осуществляет записи по счету депо ответчика только по письменному поручению истца, если иное не оговорено в дополнительном соглашении к договору или в отдельном договоре с истцом, а также при наличии документов, являющихся в соответствии с договором и нормативными правовыми актами Российской Федерации основанием для совершения таких записей и операций.

В силу п.5.2.2.17. Условий осуществления депозитарной деятельности АБ «Газпромбанк» ответчик вправе совершать исправительные записи по счету депо, необходимые для устранения ошибки.

Истец указывает, что не давал ответчику поручения о выполнении названных операций. Совершив спорные операции, ответчик нарушил права истца, и в соответствии с положениями договора записи подлежат исправлению.

Также истец обращает внимание суда на то, что по смыслу ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» депозитарии, осуществляющие учет прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, вправе зачислять указанные ценные бумаги на счет депо владельца, только если последний является квалифицированным инвестором. Таким образом, по мнению истца, поскольку он не является квалифицированным инвестором, ответчик не вправе совершать спорные операции на счете депо истца.

Помимо прочего, истец считает спорные операции противоречащими требованиям п. п. 2.2., 3.1., 5.2., 5.3.2. Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 09.10.2007 г. № 07-102/пз-н.

Вместе, с тем, как указал ответчик в своем письменном отзыве на исковое заявление, в соответствии с п. 4 Регламента предоставления «Газпромбанк» (ОАО) брокерских услуг на рынке ценных бумаг, ответчик принял на себя обязательства предоставлять следующие услуги истцу:

- открыть лицевой счет для учета денежных средств лица, присоединившегося к Регламенту, а также для проведения расчетов по договору;

- проводить за счет и в интересах клиента торговые операции в торговой сессии, т.е. заключать в интересах, за счет и по поручениям Клиента сделки с ценными бумагами в торговой сессии;

- проводить за счет и в интересах Клиента торговые операции на внебиржевом рынке, т.е. заключать в интересах, за счет и по поручениям Клиента сделки с ценными бумагами на внебиржевом рынке;

- осуществлять расчеты по заключенным по поручениям Клиента сделками и совершать в связи с этим необходимые юридические и фактические действия.

Согласно Извещению Клиента от 27.02.2009 г. к договору брокерского обслуживания № Г000-Б-12006 от 08.04.2008 ФИО1 был предоставлен доступ к проведению операций в режиме «необеспеченные сделки».

В соответствии с Регламентом предоставления «Газпромбанк» (ОАО) брокерских услуг на рынке ценных бумаг под необеспеченной сделкой понимается сделка купли-продажи ценных бумаг, заключенная на торгах Организатора торговли, на условиях исполнения обязательств по такой сделке в день ее заключения, если на момент заключения такой сделки выполняется следующее условие:

- суммы денежных средств, зарезервированных для проведения операций у Организатора торговли, с учетом прав требований и обязательств по уплате денежных средств по ранее заключенным сделкам со сроком исполнения обязательств в текущий день, за вычетом денежных средств, указанных в пунктах 21.4 и 21.5 Регламента, недостаточно для исполнения обязательств по такой сделке, включая обязательства Клиента по уплате вознаграждения Банку и возмещению понесенных Банком расходов;

- либо количества ценных бумаг, входящих в Список бумаг для совершения необеспеченных сделок по продаже ценных бумаг, учитываемых на соответствующем Торговом разделе Счета депо Клиента как ценные бумаги, зарезервированные для проведения операций у Организатора торговли, с учетом прав требований и обязательств по поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам со сроком исполнения обязательств в текущий день, за вычетом ценных бумаг, указанных в пунктах 21.4 и 21.5 Регламента, недостаточно для исполнения обязательств по такой сделке.

В соответствии с п.19.5 Регламента предоставления «Газпромбанк» (ОАО) брокерских услуг на рынке ценных бумаг Банк рассматривает поданное Поручение на сделку как поручение на совершение необеспеченной сделки, если на момент приема Поручения Банка выполняется одно из следующих условий:

- суммы денежных средств, зарезервированных для проведения операций, недостаточно для исполнения обязательств по сделке;

- количества ценных бумаг, зарезервированных для проведения операций, недостаточно для исполнения обязательств по сделке, которая может быть заключена во исполнение поданного Клиентом Поручения на сделку.

Таким образом, по условиям заключенного договора на брокерское обслуживание № Г000-Б-12006 от 08.04.2008 г. при совершении «необеспеченных сделок» Банк предоставил ФИО1 возможность заключения сделок купли/продажи ценных бумаг при отсутствии достаточного количества собственных денежных средств/ценных бумаг.

Как следует из представленных в материалы дела доказательств, сделки истца от 22.01.2010 г. были совершены в режиме «необеспеченные сделки».

В соответствии с п.п. 7.3, 8.1.6 Условий осуществления депозитарной деятельности «Газпромбанк» (ОАО), клиент назначает Банк оператором торгового раздела счета депо (т.е. Уполномоченным лицом) и передает Банку право инициировать проведение всех депозитарных операций на этом разделе.

ФИО1 поручением № 1808289 от 09.04.2008 г. назначила ответчика оператором торгового раздела своего счета депо, после чего ответчик получил право инициировать по счету депо ФИО1 поручения на зачисление/списание ценных бумаг на торговый раздел по результатам совершения соответствующих операций.

В соответствии с п. п. 8.2.1, 8.2.2 Условий осуществления депозитарной деятельности «Газпромбанк» (ОАО), зачисление/списание ценных бумаг на счет депо/со счета депо клиента, в том числе по результатам клиринга, осуществляются путем исполнения операций «Прием ценных бумаг на хранение и учет»/«Снятие ценных бумаг с хранения и учета».

Согласно п. 16.1 Регламента предоставления «Газпромбанк» (ОАО) брокерских услуг на рынке ценных бумаг поручение на сделку рассматривается Банком и Клиентом, в том числе и как поручение Банку провести расчеты по сделке в соответствии с положениями Регламента предоставления «Газпромбанк» брокерских услуг на рынке ценных бумаг.

В силу положений п.16.3 Регламента предоставления «Газпромбанк» (ОАО) брокерских услуг на рынке ценных бумаг для проведения расчетов по сделкам, совершенным в интересах брокерского клиента на организованных торгах, Банк реализует все права и исполняет все обязательства, возникшие перед контрагентом, иными лицами, участвующими в исполнении сделки (депозитариями, реестродержателями и проч.), и, в частности, производит поставку/прием ценных бумаг, перечисление/прием денежных средств в оплату ценных бумаг.

Таким образом, поскольку ФИО1 совершала в течение 22.01.2010 г. сделки купли-продажи ценных бумаг, постольку Банк, будучи оператором торгового раздела ее счета депо, вправе был совершать спорные операции «Приема ценных бумаг на хранение и учет»/ «Снятие ценных бумаг с хранения и учета», посредством оформления служебного поручения.

Согласно 7.4.2 Условий осуществления депозитарной деятельности «Газпромбанк» (ОАО), основанием для проведения операций, инициатором которых выступает Депозитарий, являются служебные поручения депо, подписанные должностными лицами Депозитария. Служебные поручения оформляются, в частности, когда Депозитарий уполномочивается депонентом давать поручения по его счету депо.

Следовательно, истец передавал ответчику полномочия инициировать по счету депо спорные операции. Основания для исправления записей, внесенных ответчиком 22.01.2010 г. отсутствуют.

Доводы истца о нарушении положения ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» являются несостоятельными. Положения, на которые ссылается ФИО1 определяют требования к квалифицированным инвесторам, и основаниям для зачисления на счета депо в депозитарии ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов. По смыслу ч. 2 ст. 51.2. Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предметом спорных операций являлись не предназначенные для квалифицированных инвесторов ценные бумаги.

Также несостоятельны доводы истца о нарушении ответчиком требований п. п. 2.2., 3.1., 5.2., 5.3.2. Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР от 09.10.2007 г. № 07-102/пз-н.

Как следует из п. 1.1. Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР от 09.10.2007 № 07-102/пз-н, данное Положение распространяется на всех профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по организации торговли в Российской Федерации, в том числе на фондовые биржи (далее вместе именуются - организаторы торговли).

Названное положение регулировало правила деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, и являлось обязательным для соответствующих субъектов. Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг утв. Приказом ФСФР от 09.10.2007 № 07-102/пз-н не содержало требования, относящиеся к ответчику, поскольку он не является организатором торговли на рынке ценных бумаг. Исходя из этого, ответчик не мог нарушить какие-либо нормы, предусмотренные этим Положением.

Также ответчиком представлен отзыв, в котором он ссылается на пропуск истцом срока исковой давности для обращения в суд с исковым заявлением.

Согласно ч.1 и 2 ст.196 ГК РФ общий срок исковой давности составляет три года со дня, определяемого в соответствии со статьей 200 ГК РФ.

В соответствии с ч.1, 2 и 3 ст.200 ГК РФ, если законом не установлено иное, течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права и о том, кто является надлежащим ответчиком по иску о защите этого права.

Пунктом 7.5 Условий осуществления депозитарной деятельности «Газпромбанк» (ОАО) установлено, что депозитарием исполняются депозитарные операции, в том числе информационные операции. Исполнение информационных операций Банком влечет за собой формирование отчетов и выписок о состоянии счета и иных учетных регистров депозитария или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся: формирование выписок/справок по счетам депо.

Согласно пункту 8.3 Условий осуществления депозитарной деятельности «Газпромбанк» (ОАО) информационная операция представляет собой действие депозитария по оформлению и выдаче депоненту документа, свидетельствующего о правах на ценные бумаги, и другой информации о счете депо и операциях по нему. Основанием для информационной операции является «Поручение на административную/информационную операцию» (форма ПР-01) с указанием типа, а также периода, за который требуется выписка из журнала операций.

В течение периода с 2008 г. по 2010 г. истец подавал в Газпромбанк (АО) шесть поручений на административную/информационную операцию для получения выписок/справок о наличии ценных бумаг и об инвентарных операциях, а именно: от 5 07.05.2008 о наличии ценных бумаг на 22.04.2008; от 29.01.2009 об инвентарных операциях за период с 14.04.2008 по 15.04.2008; от 08.12.2010 об инвентарных операциях за 07.09.2010; от 28.12.2010 о наличии ценных бумаг на 01.02.2010; от 28.12.2010 о наличии ценных бумаг на 02.02.2010; от 28.12.2010 об инвентарных операциях за период с 30.07.2010 по 07.09.2010, которые были ей представлены. Данный факт установлен решением Арбитражного суда г. Москвы от 01.04.2016 г. по делу № А40-217349/15-62-316.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 22.06.2016 г. решение Арбитражного суда г. Москвы от 01.04.2016 г. оставлено без изменения.

Согласно ч. 2 ст. 69 Арбитражного процессуального кодекса РФ, обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Таким образом, не подлежит доказыванию факт того, что ФИО1, являясь стороной депозитарного договора, имела возможность беспрепятственно получать любую интересующую ее информацию и документы по депозитарному обслуживанию и ценным бумагам, принадлежащим ей, в том числе за спорный период.

Таким образом, истец с учетом положений ст. 200 ГК РФ должен был узнать о нарушении своего права 30.01.2010 г.

Кроме того, в Красногорском городском суде Московской области рассматривалось дело № 2-843/12 по иску ФИО3 к ФИО4 (ФИО1) о разделе совместно нажитого имущества и по встречному иску ФИО4 (ФИО1) к ФИО3 о разделе совместно нажитого имущества.

В рамках указанного дела судом был направлен запрос ответчику от 16.07.2012 № К-8 о предоставлении сведений об участии ФИО1 в совершении сделок на фондовом рынке с помощью брокерского обслуживания, осуществляемого ответчиком как брокером ФИО1

В ответ на вышеуказанный запрос ответчик направил письмо от 30.07.2012 № АЗ-60.2/6158, которым представил в материалы дела выписку из журнала операций по приходу и расходу ценных бумаг за период с 08.04.2008 по 26.07.2012 на 539 листах.

Указанная выписка из журнала операций по приходу и расходу ценных бумаг содержит данные о поручениях, отраженных в журнале поручений, а также данные о типе операций. Эти обстоятельства подтверждаются копией решения Красногорского городского суда от 29.12.2012 по делу № 2-843/12 и копией апелляционного определения Судебной коллегии по гражданским делам Московского городского суда от 18.01.2016 по делу № 33-1193.

Таким образом, ФИО1 должна была узнать об оспариваемых в настоящем деле операциях, отраженных в выписке из журнала операций по приходу и расходу ценных бумаг по счету депо 120956 за период с 09.04.2008 по 26.07.2010, в момент принятия соответствующего решения суда – 29.12.2012 года.

Вместе с тем ФИО1 обратилась с иском по настоящему делу 28.11.2016 г., т.е. с момента, когда ФИО1 узнала, или должна была узнать о спорных операциях прошло более трех лет.

Таким образом, истцом пропущен общий срок исковой давности для обращения в суд, что в силу п. 2 ст. 199 ГК РФ является самостоятельным основанием для отказа в удовлетворении иска.

Доводы истца о нераспространении срока исковой давности на предмет настоящего спора со ссылкой на ст. 208 ГК РФ, являются несостоятельным вследствие того, что требования истца не направлены на защиту личных неимущественных прав и других нематериальных благ, а также не являются требованиями собственника и иного владельца об устранении всяких нарушений его права по смыслу ст. 208 ГК РФ.

Утверждение истца о неосведомленности относительно совершения спорных операций прямо противоречит фактическим обстоятельствам, установленным вступившими в законную силу судебным актам арбитражного суда и судов общей юрисдикции (Решение Красногорского городского суда Московской области от 29.12.2012, Решение Черемушкинского районного суда г. Москвы от 09.09.2015 по делу № 2-6514/15, Решение Черемушкинского районного суда г. Москвы от 28.07.2015 года по делу № 2-5216/2015, решение Арбитражного суда г. Москвы № А40-217349/15).

Как следует из разъяснений, содержащихся в пункте 12 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.02.1995 № 2/1 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» указано, что заявление стороны в споре о применении срока исковой давности является основанием к отказу в иске при условии, что оно сделано на любой стадии процесса до вынесения решения судом первой инстанции и пропуск указанного срока подтвержден материалами дела.

Учитывая изложенные обстоятельства, суд, оценив все имеющиеся доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи, как того требуют положения, содержащиеся в части 2 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и другие положения Кодекса, признает не подлежащими удовлетворению исковые требования, заявленные ФИО1 (119019, <...>) к БАНКУ ГПБ (АО) (ОГРН <***>, ИНН <***>, дата гос.рег. 13.11.2001, 117420, <...>).

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 65, 67, 68, 110,167-171, 176 АПК РФ, суд

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении исковых требований ФИО1 (119019, <...> к БАНК ГПБ (АО) (ОГРН <***>, ИНН <***>, дата гос.рег. 13.11.2001, 117420, <...>) о пресечении действий ответчика по внесению 22.01.2010 недостоверных депозитарных записей по счету депо №120956 о приобретении ФИО1 права собственности на акции Роснефть в количестве 20000 шт., и на акции Газпром в количестве 36885 шт., и обязании ответчика восстановить положение, существовавшее до 22.01.2010 г. отказать.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в месячный срок с момента его изготовления в полном объеме.

Судья А.В.Цыдыпова