Гражданский кодекс часть 1

ФИО1 (далее – Истец) обратилась в Арбитражный суд г.Москвы с иском к Обществу с ограниченной ответственностью «Гарант плюс» (далее – Ответчик) с четом уточнения исковых требований, принятых судом в порядке ст. 49 АПК РФ, об обязании Общества с ограниченной ответственностью "Гарант плюс" (ОГРН <***> ИНН <***>) представить ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения; место рождения – д. Маковье, Брянской области) заверенные подписью руководителя и печатью общества копии документов и письменную информацию, в том числе:

1.Бухгалтерские балансы за 2006, 2007, 2008, 2009, 2010, 2011, 2012, 2013 годы, а также приложения к бухгалтерским балансам: отчет о прибылях и убытках, отчет о движении денежных средств.

2.Договоры и иные документы, на основании которых было отчуждено недвижимое имущество общества за период с 2006 по 2014 годы.

3.Договор(ы) и иные документы (в том числе и протокол общего собрания участников общества) на отчуждение обществом нежилых помещений, расположенных по адресу: <...>, и имеющих следующие характеристики:

3.1. общая площадь – 1336,9 кв.м;

- кадастровый (или условный) номер 11-11-15/004/2006-979 согласно выписке из ЕГРП от 10.07.2013 №01/110/2013-570, выданной Управлением Росреестра по Республике Коми;

- кадастровый (или условный) 11:15:0102013:413 согласно выписке из ЕГРП от 12.09.2013 №01/110/2013-932, выданной Управлением Росреестра по Республике Коми.

3.2. общая площадь – 84,5 кв.м;

- кадастровый (или условный) 11-11-15/004/2006-978 согласно выписке из ЕГРП от 10.07.2013 № 01/110/2013-569, выданной Управлением Росреестра по Республике Коми;

- кадастровый (или условный) 11-11-15/004/2006-978 согласно выписке из ЕГРП от 12.09.2013 № 01/110/2013-933, выданной Управлением Росреестра по Республике Коми.

5.Выписки по всем счетам общества, открытым и закрытым в банках и кредитных учреждениях за период с 16.10.2006 по 31.12.2014, с указанием в выписке даты всех платежных операций, сведений о всех суммах денежных операций, о наименовании всех плательщиков и всех получателей денежных средств, всех формулировок назначений платежей.

5.Книги учета доходов и расходов, оформляемых при применении упрощенной системы налогообложения, за 2006, 2007, 2008, 2009, 2010, 2011, 2012, 2013 годы.

6.Договоры займов за 2006, 2007, 2008, 2009, 2010, 2011, 2012, 2013, 2014 годы.

7.Договоры на предоставление имущества в аренду за 2006, 2007, 2008, 2009, 2010, 2011, 2012, 2013, 2014 годы.

8.Договоры на получение имущества в аренду за 2006, 2007, 2008, 2009, 2010, 2011, 2012, 2013, 2014 годы.

9.Все редакции устава ООО «Гарант плюс» и все протоколы общих собраний участников общества за период с 2006 по 2014 годы включительно.

10.Копии всех платежных документов об оплате обществом каждой единицы имущества, приобретенного обществом в период с 2006 по 2014 годы включительно.

11.Копии всех платежных документов об оплате обществом каждой единицы имущества, отчужденного обществом в период с 2006 по 2014 годы включительно.

12.Первичные учетные документы и регистры бухгалтерского учета в письменном виде, содержащие перечень всего имущества общества, приобретенного обществом в период с 2006 по 2014 годы включительно, содержащий следующие сведения: наименование, количество и стоимость по цене приобретения каждой единицы движимого и недвижимого имущества общества.

13.Первичные учетные документы и регистры бухгалтерского учета в письменном виде, содержащие перечень всего имущества общества, отчужденного обществом в период с 2006 по 2014 годы включительно, содержащий следующие сведения: наименование, количество и стоимость по цене приобретения каждой единицы движимого и недвижимого имущества общества.

14.Первичные учетные документы и регистры бухгалтерского учета в письменном виде, содержащие перечень всех денежных обязательств общества, содержащий следующие сведения: наименование, дата и основание возникновения, дата и способ погашения, а также размер каждого денежного обязательства, возникшего у общества в период с 2006 по 2014 годы включительно.

15.Первичные учетные документы и регистры бухгалтерского учета в письменном виде, содержащие перечень всех денежных прав общества, содержащий следующие сведения: наименование, дата и основание приобретения, дата и способ погашения, а также размер каждого денежного права, приобретенного обществом в период с 2006 по 2014 годы включительно.

В судебном заседании истец поддержал заявленные исковые требования по доводам, изложенным в исковом заявлении.

Ответчик, извещенный надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, в судебное заседание не явился, представил отзыва на иск, в котором возражал против удовлетворения иска, поскольку документы о хозяйственной деятельности общества за 2006-2012г. были повреждены и утрачены в результате потопления помещения.

Суд, учитывая надлежащее извещение сторон (статья 123 АПК РФ) о месте и времени судебного заседания, проводит судебное заседание в порядке установленном ч. 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) в отсутствие ответчика.

Рассмотрев исковое заявление, исследовав имеющиеся в деле и дополнительно представленные доказательства по делу, в том числе подлинные, заслушав представителя истца, арбитражный суд находит заявленные требования по делу подлежащими частичному удовлетворению, по следующим основаниям.

В соответствии с ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном АПК РФ.

В соответствии с п. 1 ст. 67 ГК РФ участники хозяйственного товарищества или общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

Из материалов дела следует, что истец является участником ООО «Гарант плюс», владеющим долей в размере 33% уставного капитала общества, что не оспаривается ответчиком и подтверждается представленной в материалы дела выпиской из ЕГРЮЛ №59569В/2014 от 19.03.2014г.

Как усматривается из материалов дела, истец обратился к ответчику с письменным заявлением о предоставлении документов общества, который получен ответчиком 17.12.2013 г., что подтверждается представленной в материалы дела копией уведомления о вручении. Получение указанного запроса ответчиком также не оспаривается.

Так, согласно представленному в материалы дела заявлению гр. ФИО1 истец обратился в ООО «Гарант плюс» с требованием о предоставлении заверенных подписью руководителя и печатью общества копий следующих документов:

3.1. общая площадь – 1336,9 кв.м;

- кадастровый (или условный) номер 11-11-15/004/2006-979 согласно выписке из ЕГРП от 10.07.2013 № 01/110/2013-570, выданной Управлением Росреестра по Республике Коми (приложение № 6 );

- кадастровый (или условный) 11:15:0102013:413 согласно выписке из ЕГРП от 12.09.2013 № 01/110/2013-932, выданной Управлением Росреестра по Республике Коми (приложение № 7 ).

3.2. общая площадь – 84,5 кв.м;

- кадастровый (или условный) 11-11-15/004/2006-978 согласно выписке из ЕГРП от 10.07.2013 № 01/110/2013-569, выданной Управлением Росреестра по Республике Коми (приложение № 8 );

- кадастровый (или условный) 11-11-15/004/2006-978 согласно выписке из ЕГРП от 12.09.2013 № 01/110/2013-933, выданной Управлением Росреестра по Республике Коми (приложение № 9 ).

4. Выписки по расчетным счетам №№ 40702810201950000536, 40702810863960002354 в АКБ «Северный народный банк» (ОАО) за период с даты открытия счета до 31 декабря 2014 года с указанием в выписке даты всех платежных операций, сведений о всех суммах денежных операций, о наименовании всех плательщиков и всех получателей денежных средств, всех формулировок назначений платежей.

5.Выписки по всем иным счетам общества, открытым и закрытым в банках и кредитных учреждениях за период с 16.10.2006 по 31.12.2014, с указанием в выписке даты всех платежных операций, сведений о всех суммах денежных операций, о наименовании всех плательщиков и всех получателей денежных средств, всех формулировок назначений платежей.

6.Книги учета доходов и расходов, оформляемых при применении упрощенной системы налогообложения, за 2006, 2007, 2008, 2009, 2010, 2011, 2012, 2013 годы.

7.Договоры займов за 2006, 2007, 2008, 2009, 2010, 2011, 2012, 2013, 2014 годы.

8.Договоры на предоставление имущества в аренду за 2006, 2007, 2008, 2009, 2010, 2011, 2012, 2013, 2014 годы.

9.Договоры на получение имущества в аренду за 2006, 2007, 2008, 2009, 2010, 2011, 2012, 2013, 2014 годы.

10.Все редакции устава ООО «Гарант плюс» и все протоколы общих собраний участников общества за период с 2006 по 2014 годы включительно.

11.Копии всех платежных документов об оплате обществом каждой единицы имущества, приобретенного обществом в период с 2006 по 2014 годы включительно.

12.Копии всех платежных документов об оплате обществом каждой единицы имущества, отчужденного обществом в период с 2006 по 2014 годы включительно.

13.Первичные учетные документы и регистры бухгалтерского учета в письменном виде, содержащие перечень всего имущества общества, приобретенного обществом в период с 2006 по 2014 годы включительно, содержащий следующие сведения: наименование, количество и стоимость по цене приобретения каждой единицы движимого и недвижимого имущества общества.

14.Первичные учетные документы и регистры бухгалтерского учета в письменном виде, содержащие перечень всего имущества общества, отчужденного обществом в период с 2006 по 2014 годы включительно, содержащий следующие сведения: наименование, количество и стоимость по цене приобретения каждой единицы движимого и недвижимого имущества общества.

15.Первичные учетные документы и регистры бухгалтерского учета в письменном виде, содержащие перечень всех денежных обязательств общества, содержащий следующие сведения: наименование, дата и основание возникновения, дата и способ погашения, а также размер каждого денежного обязательства, возникшего у общества в период с 2006 по 2014 годы включительно.

16.Первичные учетные документы и регистры бухгалтерского учета в письменном виде, содержащие перечень всех денежных прав общества, содержащий следующие сведения: наименование, дата и основание приобретения, дата и способ погашения, а также размер каждого денежного права, приобретенного обществом в период с 2006 по 2014 годы включительно.

Однако ответчик запрашиваемые документы истцу не предоставил, что послужило основанием для обращения истца в арбитражный суд с настоящим иском.

Согласно ст. 8 Федерального закона от 08.02.1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

В соответствии с п. 1 ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно п. 4 ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление.

В соответствии с п. 14 Информационного письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 г. № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» участники хозяйственного общества при соблюдении установленных законом ограничений имеют возможность требовать предоставления доступа к документам бухгалтерского учета и (или) изготовления их копий.

В соответствии со ст. 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений.

Доводы ответчика, изложенные в отзыве на исковое заявление, о том, что затребованные истцом документы не могут быть предоставлены обществом в связи с их утратой в результате потопления канализационными водами помещения, где они находились, внимательно изучены судом и отклоняются как необоснованные в связи со следующим.

Согласно п. 2 ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 данной статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Как следует из материалов дела, ответчиком помещение №53 по адресу: <...>, в котором хранились документы Общества, передано в безвозмездное пользование ООО СМУ «Трансэнергострой» по договору № 1 от 11.01.2013г.

Исходя из представленного акта о повреждении имущества, составленного ответчиком и ссудополучателем, указанное помещение было затоплено на уровне 80 см.

Однако из данного акта не следует какие конкретно документы Общества были утрачены и повреждены в результате возникшей аварии.

Более того, в пункте 8 Информационного письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 г. № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» разъяснено, что судам необходимо учитывать, что в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

Поскольку в материалах дела отсутствуют надлежащие доказательства, подтверждающие отсутствие у ответчика части документов, из числа истребованных истцом, причины такого отсутствия и невозможность возврата либо восстановления документов документально ответчиком не подтверждены, следовательно не опровергнуты доводы о нормативно закрепленной необходимости наличия соответствующих документов в обществе.

Ответчик в отзыве на иск также ссылается на то, что запрошенные истцом документы за период с 2006 года по 2010 год включительно не представляют ценнтости с точки зрения их анализа по причине истечения сроков исковой давности, ссылаясь на Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 г. № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ»

Так, в пункте 1 Информационного письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 г. № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» разъяснено судам, что право участника хозяйственного общества на получение информации об обществе предусмотрено статьей 67 Гражданского кодекса Российской Федерации, а также отдельными положениями законодательства о хозяйственных обществах.

Судам следует учитывать, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

Кроме того, согласно п. 1 ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ (ред. от 28.12.2013) "О бухгалтерском учете" первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Суд, исследовав и оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, полагает, что заявление участником требования о предоставлении информации и документов за период с 2006, по 2009 год включительно явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа, в связи с чем требования истца подлежат частичному удовлетворению в соответствии со ст. 67 Гражданского кодекса Российской Федерации и ст. 8 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью».

В порядке ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по оплате государственной пошлины относятся на ответчика.

С учетом изложенного, на основании ст.ст. 8, 11, 12, 67 Гражданского кодекса Российской Федерации, ст.ст. 8, 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» и руководствуясь ст.ст. 4, 65, 104, 110, 123, 156, 167-170, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Обязать Общество с ограниченной ответственностью "Гарант плюс" (ОГРН <***> ИНН <***>) представить ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения; место рождения – д. Маковье, Брянской области) заверенные подписью руководителя и печатью общества копии следующих документов:

1.Бухгалтерские балансы за 2010, 2011, 2012, 2013 годы, а также приложения к бухгалтерским балансам: отчет о прибылях и убытках, отчет о движении денежных средств.

2.Договоры и иные документы, на основании которых было отчуждено недвижимое имущество общества за период с 2010 по 2014 год включительно.

3.1. общая площадь – 1336,9 кв.м;

3.2. общая площадь – 84,5 кв.м;

5.Выписки по всем счетам общества, открытым и закрытым в банках и кредитных учреждениях за период с 2010 года по 31.12.2014, с указанием в выписке даты всех платежных операций, сведений о всех суммах денежных операций, о наименовании всех плательщиков и всех получателей денежных средств, всех формулировок назначений платежей.

5.Книги учета доходов и расходов, оформляемых при применении упрощенной системы налогообложения в случае ее примененеия, за 2010, 2011, 2012, 2013 годы.

6.Договоры займов за 2010, 2011, 2012, 2013, 2014 годы при наличии соответствующих правоотношений.

7.Договоры на предоставление имущества в аренду за 2010, 2011, 2012, 2013, 2014 годы при наличии соответствующих правоотношений.

8.Договоры на получение имущества в аренду за 2010, 2011, 2012, 2013, 2014 годы при наличии соответствующих правоотношений.

9.Все редакции устава ООО «Гарант плюс» и все протоколы общих собраний участников общества за период с 2010 по 2014 годы включительно.

10.Копии всех платежных документов об оплате обществом каждой единицы имущества, приобретенного обществом в период с 2010 по 2014 годы включительно.

11.Копии всех платежных документов об оплате обществом каждой единицы имущества, отчужденного обществом в период с 2010 по 2014 годы включительно.

12.Первичные учетные документы и регистры бухгалтерского учета в письменном виде, содержащие перечень всего имущества общества, приобретенного обществом в период с 2010 по 2014 годы включительно, содержащий следующие сведения: наименование, количество и стоимость по цене приобретения каждой единицы движимого и недвижимого имущества общества.

13.Первичные учетные документы и регистры бухгалтерского учета в письменном виде, содержащие перечень всего имущества общества, отчужденного обществом в период с 2010 по 2014 годы включительно, содержащий следующие сведения: наименование, количество и стоимость по цене приобретения каждой единицы движимого и недвижимого имущества общества.

В удовлетворении остальной части исковых требований отказать.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью "Гарант плюс" в пользу ФИО1 судебные расходы по оплате государственной пошлины по иску в размере 4 000 (Четыре тысячи) рублей.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья П.В. Перцев