Гражданский кодекс часть 1

ПУБЛИЧНОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК "ТРАСТ" (109004, МОСКВА ГОРОД, ПЕРЕУЛОК ИЗВЕСТКОВЫЙ, ДОМ 3, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 15.08.2002, ИНН: <***>)

к АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ "ЭКВИЛИБРИУМ" (115280, МОСКВА ГОРОД, УЛИЦА АВТОЗАВОДСКАЯ, ДОМ 18, КОМНАТА 2-078.17, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 04.08.2009, ИНН: <***>)

о взыскании задолженности, основанной на облигациях г/н 4В02-01-71222-Н номинальной стоимостью 5 000 000 000 руб., г/н 4В02-02-71222-Н, номинальной стоимостью 5 000 000 руб., в размере 10 648 200 000 руб., пеней в размере 92 187 156 руб.

Третьи лица:

Федеральная служба по финансовому мониторингу (107450 МОСКВА ГОРОД УЛИЦА МЯСНИЦКАЯ 39, 1, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 18.06.2004, ИНН: <***>)

ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "МОСКОВСКАЯ БИРЖА ММВБ-РТС" (125009, МОСКВА ГОРОД, ПЕРЕУЛОК КИСЛОВСКИЙ Б., ДОМ 13, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 16.10.2002, ИНН: <***>)

В заседании приняли участие:

от истца – ФИО1 по доверенности №199/2019 от 15.03.2019 г. (паспорт, диплом).

В судебное заседание не явились ответчик и третьи лица,

УСТАНОВИЛ:

ПАО Национальный банк «ТРАСТ» обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к ответчику: АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ "ЭКВИЛИБРИУМ" о взыскании задолженности, основанной на облигациях г/н 4В02-01-71222-Н номинальной стоимостью 5 000 000 000 руб., г/н 4В02-02-71222-Н, номинальной стоимостью 5 000 000 руб., в размере 10 648 200 000 руб., пеней в размере 92 187 156 руб.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Федеральная служба по финансовому мониторингу; ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "МОСКОВСКАЯ БИРЖА ММВБ-РТС".

В судебное заседание не явился представитель Ответчика о дате, месте и времени проведения судебного заседания извещен в порядке ст.ст. 121-123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Дело рассмотрено в соответствии со статьями 123, 156 АПК РФ в отсутствие представителей ответчика АО «ЭКВИЛИБРИУМ», отзыва на исковое заявление не представившего.

Дело рассмотрено в соответствии со статьями 123, 156 АПК РФ в отсутствие Федеральной службы по финансовому мониторингу; ПАО "МОСКОВСКАЯ БИРЖА ММВБ-РТС", извещенных надлежащим образом о дате, времени и месте судебного разбирательства, в том числе публично путем размещения информации о принятии искового заявления в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте Арбитражного суда города Москвы и на сайте Федеральных арбитражных судов РФ (www.arbitr.ru/) в соответствии с положениями части 6 статьи 121 АПК РФ.

Третьими лицами представлены отзывы на исковые требования в порядке ст. 131 АПК РФ.

Изучив материалы дела, оценив представленные по делу доказательства, выслушав лиц, участвующих в деле, суд считает исковые требования подлежащим удовлетворению в силу следующего.

Как следует из материалов дела 19.07.2018 г. Банк «ТРАСТ» (ПАО) на основании соглашения ЛЩ-01-2015/999 от 26.08.2015 г. дало поручение ПАО Банку «ФК Открытие» на приобретение ценных бумаг (облигаций) АО «ХОРУС ФИНАНС» с государственным регистрационным номером 4В02-01-71222-Н, 4В02-01-71222-Н. Согласно отчету брокера, ПАО Банк «ФК Открытие», ценные бумаги приобретены 19.07.2018 г.

Согласно данным ЕГРЮЛ АО «ХОРУС ФИНАНС» сменило наименование на АО «Эквилибриум», что подтверждается представленной выпиской из ЕГРЮЛ.

На 20.09.2019 г. ПАО Национальный банк «ТРАСТ» является держателем биржевых облигаций Акционерного общества «Эквилибриум» следующих выпусков:

1. Государственный регистрационный номер 4В02-01-71222-Н в общем количестве 5 000 000 штук.

В соответствии с Условиями выпуска номинальная стоимость облигации составляет 1000 рублей. Согласно п. 9.3 Условия выпуска биржевых облигаций, биржевые облигации имеют 10 купонных периодов. Длительность каждого из купонных периодов устанавливается равной 182 дням. Купонный доход выплачивается в дату окончания соответствующего купонного периода.

30.07.2019 г. был объявлен дефолт по купонной выплате по 10 купону, а также по погашению номинальной стоимости облигаций.

По состоянию на 20.09.2019 г. задолженность АО «Эквилибриум» по облигациям государственного регистрационного номера 4В02-01-71222-Н составляет 5 378 653 792.00 рублей, в том числе:

• 5 000 000 000,00 рублей - номинальная стоимость облигаций;

• 324 100 000,00 рублей - размер невыплаченного купонного дохода;

• 54 553 792,00 рублей - пени.

2. Государственный регистрационный номер 4В02-02-71222-Н в общем количестве 5 000 000 штук.

15.08.2019 г. был объявлен дефолт по купонной выплате по 10 купону, а также по погашению номинальной стоимости облигаций.

По состоянию на 20.09.2019 г. задолженность АО «Эквилибриум» по облигациям государственного регистрационного номера 4В02-01-71222-Н составляет 5 361 733 364,00 рублей, в том числе:

• 5 000 000 000,00 рублей - номинальная стоимость облигаций;

• 324 100 000,00 рублей - размер невыплаченного купонного дохода;

• 37 633 364,00 рублей - пени.

Итого, сумма основного долга по облигациям составляет - 10 648 200 000 (десять миллиардов шестьсот сорок восемь миллионов двести тысяч) руб., пени в размере 92 187 156 (девяносто два миллиона сто восемьдесят семь тысяч сто пятьдесят шесть) руб.

Согласно п. 9.7 Решений о выпуски ценных бумаг ЗАО «Хорус Финанс» №4В02-01-71222-Н, №4В02-02-71222-Н дефолт - неисполнение Эмитентом обязательств по Биржевым облигациям является существенным нарушением условий заключенного договора займа, заключенного путем выпуска и продажи Биржевых облигаций, в случае:

- просрочки по вине Эмитента исполнения обязательства по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям, на срок более 10 (Десяти) рабочих дней или отказа Эмитента от исполнения указанного обязательства,

- просрочки по вине Эмитента исполнения обязательства по погашению номинальной стоимости Биржевых облигации на срок более 10 (Десяти) рабочих дней или отказа Эмитента от исполнения указанного обязательства;

- просрочки по вине Эмитента исполнения обязательства по приобретению Биржевых облигаций на срок более 10 (Десяти) рабочих дней или отказа Эмитента от исполнения указанного обязательства.

В случае наступления дефолта по Биржевым облигациям владельцы или уполномоченные ими лица вправе обратиться к Эмитенту с требованием: выплатить номинальную стоимость Биржевых облигаций и/или предусмотренный купонный доход, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение (досрочное погашение) и/или приобретение Биржевых облигаций и/или выплату купонного дохода по ним в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно ст. 2 Федерального закона от 22.04.2006 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - закон № 39-ФЗ) облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом облигации являются процент и/или дисконт.

В соответствии с п. 1 ст. 18 закона № 39-ФЗ при документарной форме эмиссионных ценных бумаг решение о выпуске ценных бумаг и сертификат являются документами, удостоверяющими права, закрепленные в ценной бумаге. Эмиссионная ценная бумага закрепляет имущественные права в том объеме, в котором они установлены в Решении о выпуске ценных бумаг и в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Статья 27.5.2 закона № 39-ФЗ предусматривает, что эмиссия облигаций может осуществляться без государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска), регистрации проспекта облигаций, государственной регистрации отчета (представления эмитентом в Банк России уведомления) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций при одновременном соблюдении следующих условий: облигации допускаются к организованным торгам, проводимым биржей, и размещаются путем открытой подписки; эмитент облигаций существует не менее трех лет и имеет надлежащим образом утвержденную годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность за два завершенных отчетных года, достоверность которой подтверждена аудиторским заключением; облигации не предоставляют их владельцам иных прав, кроме права на получение номинальной стоимости или номинальной стоимости и процента от номинальной стоимости; облигации выпускаются в документарной форме на предъявителя с обязательным централизованным хранением; выплата номинальной стоимости и процентов по облигациям осуществляется только денежными средствами. Облигации, отвечающие условиям, указанным в пункте 1 указанной статьи, именуются биржевыми облигациями. Биржа, допускающая биржевые облигации к организованным торгам, обязана присвоить выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций идентификационный номер. Не позднее следующего дня после даты завершения размещения биржевых облигаций или даты окончания срока размещения биржевых облигаций биржа обязана раскрыть информацию об итогах размещения биржевых облигаций и уведомить об этом Банк России в установленном им порядке.

Согласно п. 4 ст. 17.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним. В соответствии с п. 5 ст. 17.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» существенным нарушением условия исполнения обязательства признаются просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более 10 рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций.

В соответствии со ст. 816 ГК РФ в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.

Согласно статей 810, 811ГК РФ эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций при погашении облигации и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг.

К отношениям между лицом, выпустившим облигацию, и ее держателем правила параграфа 1 главы 42 ГК РФ (о договоре займа) применяются постольку, поскольку иное не предусмотрено законом или в установленном им порядке.

Суд установил, что у ПАО Национальный банк «ТРАСТ» 15 августа 2019 года возникло право требования погашения номинальной стоимости Облигаций в связи с дефолтом по купонной выплате.

ПАО Национальный банк «ТРАСТ» 17 октября 2019 года направило в адрес АО «Эквилибриум» требование о погашении номинальной стоимости Облигаций в размере 10 777 145 326 руб.

Таким образом, согласно абз. 3 п. 4 ст. 17.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» у ПАО Национальный банк «ТРАСТ» возникли основания для обращения в суд с иском к АО «Эквилибриум» о взыскании задолженности по принадлежащим Банку Облигациям.

Арбитражный суд считает исковые требования удовлетворению по нижеследующим основаниям.

В соответствии с п. 4 ст. 17 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций.

Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми федеральные законы связывают возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, - с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения.

Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

Согласно п. 5 ст. 17 Закона о рынке ценных бумаг существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются:

- просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций;

- просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если выплата номинальной стоимости облигаций осуществляется по частям.

Доказательства наступления дефолта существенных нарушений условий исполнения обязательств) по Биржевым облигациям приведены Истцом в исковом заявлении.

Обращаясь в суд с настоящим исковым заявлением, Истец в качестве подтверждения факта принадлежности ему биржевых облигаций представил в материалы дела выписку по счету ДЕПО, которая в соответствии со ст. ст. 16, 18 Федерального закона от 22.04.1996 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) является документом, удостоверяющими права, закрепленные вышеуказанными облигациями.

В соответствии со статьями 8 и 9 АПК РФ судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности и равноправия сторон. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

В разъяснение указанной нормы права Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в постановлении от 6 марта 2012 г. N 12505/11 указал, что нежелание представить доказательства должно квалифицироваться исключительно как отказ от опровержения того факта, на наличие которого аргументировано со ссылкой на конкретные документы указывает процессуальный оппонент. Участвующее в деле лицо, не совершившее процессуальное действие, несет риск наступления последствий такого своего поведения.

Таким образом, ответчик, которому суд разъяснил риск наступления неблагоприятных последствий в случае непредставления отзыва и доказательств в подтверждение своих возражений по каждому доводу заявителя, не оспорил и опроверг факты, указанные истцом в обоснование своих требований, а также не представил суду доказательств погашения задолженности и признания Договора поручительства недействительным.

Расчет взыскиваемой задолженности в части основного долга, начисленных пени, арбитражным судом проверены, арифметически и методологически выполнены верно, признаются судом правильными.

Учитывая вышеизложенное, оценив все имеющиеся доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи, как того требуют положения, содержащиеся в части 2 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и другие положения Кодекса, исковое требование подлежат удовлетворению в полном объеме.

В соответствии со ст. ст. 101, 102 АПК РФ расходы по оплате госпошлины относятся на ответчика.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 110,167-171, 176 АПК РФ, суд,

РЕШИЛ:

Взыскать с АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "ЭКВИЛИБРИУМ" в пользу ПУБЛИЧНОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК "ТРАСТ" сумму основного долга в размере 10 648 200 000 (десять миллиардов шестьсот сорок восемь миллионов двести тысяч) руб., пени в размере 92 187 156 (девяносто два миллиона сто восемьдесят семь тысяч сто пятьдесят шесть) руб.

Взыскать с АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "ЭКВИЛИБРИУМ" в пользу ПУБЛИЧНОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК "ТРАСТ" расходы по оплате государственной пошлины в размере 200 000 (двести тысяч) рублей.

Решение может быть обжаловано в порядке и сроки, предусмотренные Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

СУДЬЯ Ю.В. Литвиненко