Гражданский кодекс часть 1

ООО Муниципальный коммерческий Банк им.С. ЖИВАГО обратилось в арбитражный суд с иском о взыскании с ООО "ИК "ТАСК КВАДРО СЕКЬЮРИТИЗ" 129 999 000 руб. 00 коп. номинальной стоимости облигаций.

Ответчик в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства. Суд в соответствии со ст. 156 АПК РФ рассматривает дело в отсутствие не явившегося истца.

Исследовав и оценив доказательства, имеющиеся в деле, выслушав объяснения представителя истца, суд считает, что заявленные требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, 27.05.2013 г. между ООО «МКБ им. С. ЖИВАГО» (далей- Истец) и ООО «ИК «Таек Квадро Секьюритиз» (далее - Ответчик) был заключен Договор счета депо № 1910/ДД/10/2013-П (далее - Договор счета депо). В соответствии с условиями данного договора Ответчик принял на себя обязанности по предоставлению услуг хранения и учета прав на ценные бумаги Истца, а также по реализации Истцом своих прав на ценные бумаги как их законного владельца (п. 1.1. Договора счета депо). Предоставление Ответчиком депозитарных услуг осуществляется в соответствии с «Условиями осуществления депозитарной деятельности в депозитарии ООО «ИК «Таек Квадро Секьюритиз» (далее - Условия). Названные Условия являются неотъемлемой частью Договора счета депо (п. 1.2. Договора счета депо).

Согласно ст.148.1 ГК РФ В соответствии с законом или в установленном им порядке документарные ценные бумаги могут быть обездвижены, то есть переданы на хранение лицу, которое в соответствии с законом вправе осуществлять хранение документарных ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги. Переход прав на обездвиженные ценные бумаги и осуществление прав, удостоверенных такими ценными бумагами, регулируются статьями 149 - 149.5 настоящего Кодекса, если иное не предусмотрено законом.

Истцом были обездвижены ценные бумаги, путем их передачи Ответчику для учета на депозитарном счете, а именно для учета были переданы облигации следующих эмитентов:

1.облигации ОАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК» выпуск БО-11 ISINRU000A0JUQR3 №гос.рег. 4В021101978В общим номиналом 50 млн. руб., приобретенных 01/08/2014 через брокера ОАО «Альфа-банк»;

2.облигации ООО «ВымпелКом-Инвест» обл. ISINRU000A0JR357 №гос.рег. 4-06- 36281-R общим номиналом 50 млн. руб., приобретенных 11/07/2014 через брокера ООО ИК «Таек Квадро Секьюритиз»;

3.облигации ОАО КБ «Восточный» Б0-07 ISINRU000A0JU146 №гос.рег. 4В020701460В общим номиналом 29 999 тыс. руб., приобретенных 17/09/2013 через брокера ООО «ИК «Таек Квадро Секьюритиз».

При депонировании документарных эмиссионных ценных бумаг их владелец устанавливается на основании записи по счету депо (п. 1.1. Условий).

Факт передачи вышеуказанных облигаций на депозитарный учет Ответчику и факт их принятия Ответчиком к депозитарному учету подтверждаются следующими документами:

-Выпиской о движении ценных бумаг по счету депо №I0G42000 за период с 09.09.2014 г. по 09.09.2014 г. ОАО «Альфа-Банк» - данный документ свидетельствует о списании ценных бумаг (на основании поручений от 09.09.2014 г.) со счета депо в депозитарии ОАО «Альфа-Банк» где они ранее учитывались;

-Отчетом по сделкам с ценными бумагами и операциями с ними связанными по состоянию на 09.09.2014 г. от Ответчика - данный документ свидетельствует о том, что вышеуказанные облигации были зачислены (на основании поручений от 09.09.2014 г.) на счет депо Истца, открытый в депозитарии Ответчика и права по ним учтены за Истцом;

-Отчетом по сделкам с ценными бумагами и операциями с ними связанными по состоянию на октябрь 2014 г. от Ответчика - данный документ свидетельствует о том, что права по вышеназванным ценным бумагам в октябре 2014 г. учитывались за Истцом.

В соответствии со ст. 816 ГК РФ облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации, а также облигация предоставляет ее держателю право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации. Облигации, депонированные Истцом на депозитарном счете, который был открыт Ответчиком в соответствии с Договором счета депо, являются предъявительскими документарными ценными бумагами, то есть лицом, уполномоченным требовать по ним исполнения признается их владелец - Истец (п. 2 ст. 143 ГК РФ).

Депонированные Истцом облигации относятся к эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением. Обязательное централизованное хранение вышеназванных облигаций осуществляет Закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД), которому на основании Приказа ФСФР России от 06.11.2012 № 12-2761/пз-и был присвоен статус центрального депозитария.

В соответствии с п. 1.2 Условий деятельность Ответчика как депозитария осуществляется в соответствии с федеральными законами и иными правовыми актами, а также Договором счета депо.

Требования к осуществлению депозитарной деятельности и общие правила ведения депозитарного учета установлены Положением «О депозитарной деятельности в Российской Федерации» (утверждены Постановлением Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг №36 от 16.10.1997 г.). нормы которого распространяются на все организации, осуществляющие депозитарную деятельность на территории Российской Федерации (п. 1.1. названного Положения).

В соответствие с п. 4.1. Положения «О депозитарной деятельности в Российской Федерации» передача ценных бумаг клиентом депозитарию и заключение депозитарного договора не влекут за собой переход к депозитарию права собственности на депонированные бумаги, а депозитарий в свою очередь не имеет права распоряжаться этими бумагами и осуществлять права по ним без письменного поручения клиента данное правило также закреплено в п. 3.1.1. и п. 3.1.2. Условий).

Также в п. 4.11. Положения «О депозитарной деятельности в Российской Федерации» предусмотрено, что депозитарий обязан незамедлительно передать депоненту принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию. Одним из способов передачи ценных бумаг депоненту является перевод этих бумаг в другой депозитарий - так в соответствии с п. 5.5.2. названного Положения указано, что в целях осуществления депонентом своих прав на ценные бумаги депозитарий обязан обеспечивать по поручению депонента перевод ценных бумаг на указанные депонентом счета депо как в данном депозитарии, так и в любом другом депозитарии.

Условиями, разработанными Ответчиком, регламентирован порядок снятия с хранения и/или учета ценных бумаг (п. 4.2.1.2. Условий). Под содержанием данной операции понимается списание определенного поручением количества ценных бумаг со счета депо депонента. Поручение на списание оформляется инициатором операции по Форме №6 к Условиям. Срок исполнения Ответчиком данной операции - не более 7 (семи) рабочих дней от даты приема поручения, а по итогам проведения операции Ответчик обязан предоставить отчет о совершенной операции.

26.01.2015 г. Истец направил в адрес Ответчика претензию (исх. №20-34/520) в части нарушения Ответчиком прав Истца на получение купонного дохода по депонированным облигациям (в настоящее время спор о взыскании купонного дохода с Ответчика в пользу Истца передан на рассмотрение в Арбитражный суд г. Москвы, дело №А40-18883/15). В данной претензии также Истец запросил у Ответчика выписку по счету в НКО ЗАО НРД о наличии депонированных облигаций и направил 3 (три) поручения на списание всех ценных бумаг.

Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение, которое должно быть документом в бумажной форме (п. 4.1.2. Условий). Формы поручений, подаваемых в депозитарий, заполняются на бланках, описанных в Условиях (п. 4.1.3. Условий). Депозитарий приступает к исполнению поручения в день его поступления - если иное не предусмотрено самим поручением (п. 4.1.4. Условий). По результатам исполнения операции составляется отчет, который направляется инициатору операции, а в случае отказа в исполнении поручения, инициатору выдается мотивированный отказ в письменной форме (п. 4.1.4. Условий).

Каждое поручение было оформлено Истцом в виде документа на бумажном носителе, подписанного уполномоченным лицом и исполнено по Форме №6 к Условиям, которая применяется для проведения операций по снятию с хранения и/или учета ценных бумаг (п. 4.2.1.2. Условий). В названных поручениях Истец ясно и недвусмысленно дал Ответчикууказание осуществить конкретную операцию, как это предусмотрено п. 4.1.3. Условий.

В соответствии с данными поручениями Истца от 26.01.2015 г. Ответчик обязан был осуществить следующие депозитарные операции по депонированным облигациям:

1) по депонированным облигациям ОАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК» выпуск (№гос.рег. 4В021101978В общим номиналом 50 млн. руб.) произвести списание со счета депо Истца, открытого в депозитарии Ответчика, для их последующего зачисления на счет депо Истца, открытый в депозитарии ОАО «Альфа Банк»;

2)по депонированным облигациям ООО «ВымпелКом-Инвест» (№гос.рег.4-06- 36281-R общим номиналом 50 млн. руб.) произвести списание со счета депо Истца, открытого в депозитарии Ответчика, для их последующего зачисления на счет депо Истца, открытый в депозитарии ОАО «Альфа Банк»;

3)по депонированным облигациям ОАО КБ «Восточный» (№гос.рег. 4В020701460В общим номиналом 29 млн. 999 тыс. руб.) произвести списание со счета депо Истца, открытого в депозитарии Ответчика, для их последующего зачисления на счет депо Истца, открытый в депозитарии ОАО «Альфа Банк».

Ответчик не исполнил 3 (три) вышеназванных поручения Истца на списание депонированных у Ответчика облигаций на счет депо Истца в депозитарии ОАО «Альфа Банк». Ответчик также не предоставил мотивированный отказ в исполнении данных поручений, который предусмотрен п. 4.1.4. Условий.

Все обращения и письменные претензии Истца Ответчиком были проигнорированы, в частности не поступили ответы по запросам Истца в части нарушения прав Истца на получение купонного дохода по облигациям (от 13.01.2015г. исх. №20- 34/32; от 15.01.2015 г. исх. №20-34/239) и о предоставлении выписки по счету в НКО ЗАО НРД о наличии депонированных облигаций (от 26.01.2015 г. исх. №20-34/520 - поручения на списание ценных бумаг были направлены в виде приложения к данной претензии).

30.01.2015 г. Истец направил Ответчику очередную претензию (исх. №20-43/644 от 30.01.2015 г.). В этой претензии Истец поставил Ответчика в известность, что ввиду ненадлежащего исполнения последним принятых на себя обязательств, Истец расторгает Договор счета депо (п. 5.3. Договора счета депо). При этом для урегулирования всех взаиморасчетов Истец предложил Ответчику в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты получения претензии (претензия была принята Ответчиком 02.02.2015 г.) исполнить поручения Истца от 26.01.2015 г. (о списании ценных бумаг). В качестве приложения к данной претензии Истец также направил Ответчику в соответствии с п. 4.2.3.1. Условий поручение на выдачу информации по счету депо №Ю400107 на котором должны учитываться все ценные бумаги, депонированные Истцом. Ответчик должен был в срок не позднее 1 (одного) рабочего дня от даты приема поручения предоставить выписку о состоянии счета депо.

Однако, Ответчик на данный момент не исполнил ни одно из поручений Истца.

Таким образом, Ответчик нарушил свои обязанности по Договору счета депо и обязанности, которые закреплены законом и иными нормативно- правовыми актами за Ответчиком как за депозитарием, а так же нарушил право Истца как собственника депонированных облигаций по распоряжению этими облигациями.

В соответствии с п. 1 ст. 15 ГК РФ лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков. Также п. 2 ст. 15 ГК РФ предусмотрено, что под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода). При этом ст. 393 ГК РФ относит обязанность возмещения убытков к мере ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства.

Таким образом, Ответчик обязан возместить Истцу убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением принятых на себя обязательств по

Договору счета депо (п. 4.3. Договора счета депо; п. 1 ст. 393 ГК РФ). Ответчик, как профессиональный участник рынка ценных бумаг (депозитарий) несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо (ст. 7 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» №39-Ф3 от 22.04.1996 г.). При этом Ответчик обязан возместить Истцу убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Ответчиком обязанностей по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по депозитарному договору (п. 4.14. Положения «О депозитарной деятельности в Российской Федерации»), Также Ответчик несет ответственность за сохранность принятых на хранение ценных бумаг и соблюдение правил осуществления депозитарной деятельности, установленных действующим законодательством (п. 4.7. Договора счета депо).

Убытки Истца возникли вследствие неисполнения Ответчиком принятых на себя обязательств по Договору счета депо. В результате нарушения Ответчиком своих обязательств Истец не имеет возможности осуществить свои права как собственника по депонированным у Ответчика облигациям, в частности право на списание облигаций с их последующим переводом в другой депозитарий. Ответчик игнорирует обращения и запросы Истца (включая поручения по ценным бумагам), что свидетельствует о нарушении Ответчиком правил осуществления депозитарной деятельности и ненадлежащему исполнению Ответчиком своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги.

В соответствии со ст. 816 ГК РФ облигация удостоверяет право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Действия Ответчика привели к невозможности Истца реализовать свои права по депонированным у Ответчика облигациям, что противоречит смыслу и предмету Договора счета депо (п. 1.1. Договора счета депо).

У Истца возникли убытки в виде номинальной стоимости депонированных у Ответчика облигаций в размере 129 999 000 (Сто двадцать девять миллионов девятьсот девяносто девять тысяч) руб., а именно:

- по облигациям ОАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК» выпуск БО-11 ISINRU000A0JUQR3 №гос.рег. 4В021101978В:

-количество облигаций 50 ООО (Пятьдесят тысяч) шт.

- номинал одной облигации 1 ООО (Одна тысяча) руб.

- общая номинальная стоимость облигаций ОАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК» составляет 50 000000 (Пятьдесят миллионов) руб.

- по облигациям ООО «ВымпелКом-Инвест» обл. ISIN RU000A0JR357 №гос.рег. 4-06-36281-R:

-количество облигаций 50 000 (Пятьдесят тысяч) шт.

-номинал одной облигации 1 000 (Одна тысяча) руб.

- общая номинальная стоимость облигаций ООО «ВымпелКом-Инвест» составляет 50 000 000 (Пятьдесят миллионов) руб.

- по облигациям ОАО КБ «Восточный» Б0-07 ISINRU0Q0A0JU146 №гос.рег. 4В020701460В:

-количество облигаций 29 999 (Двадцать девять тысяч девятьсот девяносто девять)шт.

-номинал одной облигации 1 000 (Одна тысяча) руб. общая номинальная стоимость облигаций ОАО КБ «Восточный» составляет 29 999 000 (Двадцать девять миллионов девятьсот девяносто девять тысяч) руб.

При данных обстоятельствах допущенное Ответчиком нарушение и несение истцом расходов находятся в прямой причинно-следственной связи; понесенные истцом расходы подлежат возмещению.

08.04.2015 от Ответчика поступили возражения относительно продолжения рассмотрения дела в судебном заседании арбитражного суда непосредственно после завершения предварительного судебного заседания.

В соответствии со ст.10 ГК РФ не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом).

Определением от 26.02.2015 сторонам указано что при наличии возражений относительно продолжения рассмотрения дела в судебном заседании непосредственно после завершения предварительного судебного заседания, лицам, участвующим в деле предлагается заблаговременно уведомить суд о своих возражениях против рассмотрения дела в их отсутствие.

Ответчиком данное определение было получено 05.03.2015г.

Таким образом суд считает, что направив свои возражения 08.04.2014 именно в день судебного заседания, Ответчик недобросовестно осуществляет свои гражданские права, то есть, злоупотребляет своим правом, что недопустимо, в силу требований ст. 10 ГК РФ.

В связи с удовлетворением требований расходы по госпошлине относятся на ответчика на основании ст.110 АПК РФ.

С учетом изложенного, на основании ст.ст. 10,15 Гражданского кодекса РФ и руководствуясь ст.ст. 4, 9, 27, 63-65, 71, 102, 110, 121, 122,123, 156, 167-171, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса РФ, суд

РЕШИЛ:

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» (ОГРН <***>, юр. адрес: 123317, <...>) в пользу Общества с ограниченной ответственностью «Муниципальный коммерческий банк им. Сергея Живаго» (ОГРН <***>, юр. адрес: 390000, <...>) 129.999.000 (сто двадцать девять млн. девятьсот девяносто девять тыс.) руб. – номинальная стоимость облигаций, а также 200.000 (двести тыс.) руб. - расходы по госпошлине.

Решение может быть обжаловано в Девятый Арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.

Судья Н.А. Константиновская