Гражданский кодекс часть 1

ФИО1 обратилась в Арбитражный суд г.Москвы с иском, уточненным в порядке ст. 49 АПК РФ, к ООО «Рик-Финанс» о признании незаконными действий брокера ООО «РИК-Финанс» по совершению сделок по продаже бездокументарных именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания — РусГидро», номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 13 912 000 (тринадцать миллионов девятьсот двенадцать тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб., находящимися на счете депо B0439OW429. открытого на имя ФИО6;

признании незаконными действий депозитария ООО «РИК-Финанс» по исполнению записи по счету депо B0439OW429, открытого на имя ФИО6, о списании бездокументарных именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания — РусГидро», номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 13 912 000 (тринадцать миллионов девятьсот двенадцать тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб.;

обязании ООО «РИК-Финанс» приобрести за свой счет на организованных торгах бездокументарные именные ценные бумаги Открытого акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания — РусГидро», номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 13 912 000 (тринадцать миллионов девятьсот двенадцать тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб. и передать регистратору ОАО «ФИО2 СТ.» сведения о праве собственности ФИО1 на бездокументарные именные ценные бумаги Открытого акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания РусГидро». номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 13 912 000 (тринадцать миллионов девятьсот двенадцать тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб. для внесения приходной записи по лицевому счету № <***>. открытого на имя ФИО1.

В обоснование заявленного требования истец ссылается на то, что являясь собственником бездокументарных именных ценных бумаг открытого акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания — РусГидро», номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 40 000 000 000 штук номинальной стоимостью 1 руб., находящимися на счете депо B0439OW429. открытого на имя ФИО6, до настоящего времени не может распоряжаться унаследованными ценными бумагами, реализовать права акционера ОАО «РусГидро», получать дивиденды в объеме, эквивалентном 40 000 000 штук акций, извлекать прибыль, совершая сделки на организованном рынке ценных бумаг. Указанное явилось следствием незаконных действий ответчика по удержанию акций в своем распоряжении, их частичной продаже с зачислением дохода от продажи в свою пользу.

Представители истца в судебном заседании заявленное требование поддержали в полном объеме, дали устные пояснения по доводам искового заявления и уточнений к нему, просили иск удовлетворить.

Представитель ответчика в судебном заседании с иском не согласился, дал устные пояснения по доводам письменного отзыва, указал на отсутствие оснований для удовлетворения исковых требований.

Представители третьих лиц: ОАО «РусГидро» и ОАО «ФИО2 С.Т.» в судебное заседание не явились, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом, в порядке ст. 123 АПК РФ, в связи с чем, суд считает возможным провести судебное заседание в отсутствие представителей третьих лиц в порядке ст. 156 АПК РФ.

Как следует из материалов дела, ФИО1 является собственником бездокументарных обыкновенных именных акций Открытого акционерного о общества «Федеральная гидрогенерирующая компания — РусГидро», номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 40 000 000 (сорок миллионов) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб., находящихся на счете депо B0439OW429 ООО «РИК-Финанс». При этом 1/2 доля указанного имущества принадлежит истцу как пережившему супругу после смерти ФИО6, умершего 03 ноября 2012 года (свидетельство о смерти <...>). А 1/2доля принадлежит истцу как наследнику первой очереди (супругу), принявшему наследство на основании заявления о принятии наследства. Право собственности ФИО7 подтверждается свидетельством о праве собственности от 27 мая 2013 года, выданного нотариусом города Волгограда ФИО8, а также свидетельством о праве на наследство по закону от 27 мая 2013 года, также выданного нотариусом ФИО8

Как следует из материалов дела и не оспаривается лицами, участвующими в деле, все ценные бумаги, перешедшие на праве собственности ФИО7 после смерти ее супруга ФИО9, в количестве 40 000 000 штук учитывались на счете депо, открытого при жизни ФИО9 у депозитария ООО «РИК-Финанс» на основании депозитарного договора № B0439OW429 от 27 апреля 2011 года. Кроме того, ответчиком ООО «РИК-Финанс» также осуществлялись юридические и иные действия с ценными бумагами на основании договора на брокерское обслуживание №24/БО0411 от 27 апреля 2011 года.

Согласно ответу ООО «РИК-Финанс» исх. № 0414-148-П от 04.04.2014 г. в адрес ФИО7 следует, что с 09.01.2013 в соответствии с письмом нотариуса ФИО8 исх. № 126 от 26.12.2012 №3 от 09.01.2013 г.) ответчик был уведомлено о смерти ФИО6 03 ноября 2012 года.

По состоянию на 11.02.2013 г. на счете депо B0439OW429 ФИО6 находились обыкновенные ОАО «РусГидро» номер государственной регистрации 1-01-55038-Е в количестве 40 000 000 штук.

После смерти ФИО6 брокером ООО «РИК-Финанс» начислялись проценты за пользование маржинальным займом в размере 638 440, 85 руб., а также была выставлена задолженность в размере 708 руб. депозитарное обслуживание и задолженность по уплате вознаграждения за совершение по пунктам 7.4.4., 7.4.5. специальных сделок РЕПО в размере 176 816 руб.

В своем ответе ООО «РИК-Финанс» исх. № 0414-148-П от 04.04.2014 г. признает, что после получения от нотариуса сообщения о смерти Клиента продолжалось начисление процента за пользование заемными денежными средствами за каждый календарный день и его безакцептное списание.

Кроме того, как указывает ООО «РИК-Финанс», на счете Клиента после его смерти имелись обязательства по ранее заключенным сделкам РЕПО (2 часть) по продаже акций с указанной датой исполнения неисполненные сделки автоматически исполнились.

03 апреля 2013 года ООО «РИК-Финанс» совершены сделки по продаже 20 100 000 штук акций ОАО «РусГидро» на организованных торгах, акции в указанном количестве списаны со счета депо ФИО6, доход от продажи акций зачислен в пользу ответчика.

Сделки совершались в период времени, когда еще не были определены наследники умершего ФИО6 ООО «РИК-Финанс» своими действиями в период времени с даты открытия наследства до даты оформления наследственных нрав наследником(ами) более чем в два раза уменьшил объем наследственной массы.

Действия брокера и депозитария ООО «РИК-Финанс» были признаны незаконными в судебном порядке (копия решения Арбитражного суда г. Москвы от 09 февраля 2015 года по делу №А40-59508/2014.

В целях фактического получения наследства (перевода унаследованных акций на свой лицевой счет, открытый у регистратора ОАО «ФИО2 С.Т.») ФИО7 04 июня 2013 года обратилась с письмом к ООО «РИК-Финанс», в котором просила прекратить любые операции с ценными бумагами, входящими в состав наследства.

Письмом исх. № 0613-585-11 от 28 июня 2013 года ООО «РИК-Финанс» довело до сведения, что 20 100 000 штук акций проданы и на счете депо ФИО6 учитываются 19 900 000 штук обыкновенных акций ОАО «РусГидро», не обремененных какими-либо обязательствами.

Письмом от 05 марта 2014 года ФИО7 просила брокера и депозитария ООО «РИК-Финанс» не проводить сделок с ее ценными бумагами и просила перевести все ее акции на лицевой счет регистратора ОАО «ФИО2 С.Т».

В последствии телеграммами от 10 марта 2014 года и от 20 марта 2014 года ФИО7 просила ООО «РИК-Финанс» перевести остаток акций (19 900 000 штук) па лицевой счет у регистратора.

ООО «РИК-Финанс» телеграммой от 04 марта 2014 года сообщило истцу, что по состоянию на 28 февраля 2014 года в рамках договора на брокерское обслуживание № 24/ВО0411 от 27 апреля 2011 года имеется задолженность по маржинальному займу в размере 5 643 669,54 руб., задолженность по оплате вознаграждения и процентов по маржинальному займу в размере 1 993 241,49 руб., комиссии за совершение сделок РЕПО 269 915,76 руб., комиссия в рамках депозитарного договора в размере 3 776 руб., комиссия за вывод денежных средств в сумме 10 руб.

Телеграммой от 09 апреля 2014 года ООО «РИК-Финанс» сообщило истцу, что по состоянию на 08 апреля 2014 года в рамках договора на брокерское обслуживание № 24/ВО0411 от 27 апреля 2011 года имеется задолженность по комиссии за совершение сделок РЕПО 269 915,76 руб., комиссия в рамках депозитарного договора в размере 4012 руб., комиссия за вывод денежных средств в сумме 10 руб., вознаграждение брокера в сумме 44 322. 57 руб.

Таким образом, в период с 28 февраля 2014 года по 08 апреля 2014 года ответчиком, в рамках договора на брокерское обслуживание, заключенного ФИО6, совершены действия по погашению задолженности по маржинальному займу, процентам и комиссиям, за счет продажи остатка обыкновенных именных акций ОАО «РусГидро», принадлежащих ФИО7

Между тем, ФИО7 каких-либо договоров, связанных с совершением юридических и иных действий с ее ценными бумагами, с ООО «РИК-Финанс» не заключала, поручений на продажу акций не давала.

При этом договор на брокерское обслуживание № 24/БО0411 от 27 апреля 2011 года, в рамках которого действовало ООО «РИК-Финанс», заключатся ФИО6 и прекращен с его смертью.

Указанные обстоятельства явились основанием для обращения истца с настоящим иском в суд.

Статьей 1112 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что в состав наследства входят принадлежавшие наследодателю на день открытия наследства вещи, иное имущество, в том числе имущественные права и обязанности.

Согласно пункту 4 статьи 1152 Гражданского кодекса Российской Федерации принятое наследство признается принадлежащим наследнику со дня открытия наследства независимо от времени его фактического принятия, а также независимо от момента государственной регистрации права наследника на наследственное имущество, когда такое право подлежит государственной регистрации.

Перечень оснований прекращения обязательств приведен в главе 26 Гражданского кодекса Российской Федерации. В соответствии с частью 1 статьи 418 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательство прекращается смертью должника, если исполнение не может быть произведено без личного участия должника либо обязательство иным образом неразрывно связано с личностью должника.

Поскольку наследование акций и (или) финансовых инструментов не регулируется специальной главой 65 «Наследование отдельных видов имущества» ГК РФ, действует п.3. ст. 1175 ГК РФ, согласно которой кредиторы наследодателя вправе предъявить свои требования к принявшим наследство наследникам в пределах сроков исковой давности, установленных для соответствующих требований. До принятия наследства требования кредиторов могут быть предъявлены к исполнителю завещания или к наследственному имуществу.

В последнем случае суд приостанавливает рассмотрение дела до принятия наследства наследниками или перехода выморочного имущества в соответствии со статьей 1151 ГК РФ к Российской Федерации, субъекту Российской Федерации или муниципальному образованию.

Исходя из смысла ст. 1175 ГК РФ, ООО «РИК-Финанс» обязано было предъявить требования к наследникам ФИО6 в судебном порядке, а не списывать спорные суммы безакцептно.

Также согласно п. 1. ст. 3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» брокерская деятельность - это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента, от имени и за счет эмитента эмиссионных бумаг при их размещении, или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Указанные сделки заключаются брокером по договорам комиссии, когда он действует от своего имени за счет клиента.

Сделки, совершенные брокером в результате самостоятельных (без поручения) действий 03.04.2013 г., в результате чего со счета депо было списано 19 900 000 акций ОАО «РусГидро», изменили состав и стоимость наследуемого имущества, тогда как в соответствии со ст. 418 ГК РФ обязательство прекращается смертью должника или кредитора, если исполнение не может быть произведено без их личного участия либо обязательство иным образом неразрывно о с упомянутыми лицами.

Из п. 15 Постановления Пленума ВС РФ от 29 мая 2012 года № 9 «О судебной практике по делам о наследовании» вытекает следующее: имущественные права и обязанности не входят в состав наследства, если неразрывно связаны с личностью наследодателя, а также если их переход в порядке наследования не допускается ГК РФ или другими федеральными законами (статья 418, часть 2 статьи 1112 ГК РФ), в т.ч. в состав наследства не входят права и обязанности, возникшие из договоров комиссии (часть 1 ст. 1002 ГК РФ).

Не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских нрав (злоупотребление нравом). Если злоупотребление правом повлекло нарушение права другого лица, такое лицо вправе требовать возмещения причиненных убытков (пп. 1, 4 ст. 10 ГК РФ).

Учитывая установленные по делу обстоятельства и приведенные выше нормы материального права действия брокера ООО «РИК-Финанс» по совершению сделок по продаже бездокументарных именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания — РусГидро», номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 13 912 000 (тринадцать миллионов девятьсот двенадцать тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб., находящимися на счете депо B0439OW429. открытого на имя ФИО6 и действия депозитария ООО «РИК-Финанс» по исполнению записи по счету депо B0439OW429, открытого на имя ФИО6, о списании бездокументарных именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания — РусГидро», номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 13 912 000 (тринадцать миллионов девятьсот двенадцать тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб., противоречат положениям действующего законодательства, в связи с чем являются незаконными.

Поскольку указанные выше действия ответчика привели к необоснованному уменьшению имущества истца, ООО «РИК-Финанс» обязано восстановить имущественное положение ФИО1, существовавшее до их совершения.

В связи с чем, подлежит удовлетворению исковое требование об обязании ответчика приобрести за свой счет на организованных торгах бездокументарные именные ценные бумаги Открытого акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания — РусГидро», номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 13 912 000 (тринадцать миллионов девятьсот двенадцать тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб. и передать регистратору ОАО «ФИО2 СТ.» сведения о праве собственности ФИО1 на бездокументарные именные ценные бумаги Открытого акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания РусГидро». номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 13 912 000 (тринадцать миллионов девятьсот двенадцать тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб. для внесения приходной записи по лицевому счету № <***>. открытого на имя ФИО1.

На основании изложенного, арбитражный суд пришел к выводу об обоснованности и правомерности предъявленных истцом требований.

Расходы по уплате государственной пошлины распределяются судом в соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 4, 27, 64-68, 71, 110, 167-170, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Признать незаконными действия брокера ООО «РИК-Финанс» по совершению сделок по продаже бездокументарных именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания — РусГидро», номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 13 912 000 (тринадцать миллионов девятьсот двенадцать тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб., находящимися на счете депо B0439OW429. открытого на имя ФИО6;

Признать незаконными действия депозитария ООО «РИК-Финанс» по исполнению записи по счету депо B0439OW429, открытого на имя ФИО6, о списании бездокументарных именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания — РусГидро», номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 13 912 000 (тринадцать миллионов девятьсот двенадцать тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб.;

Обязать ООО «РИК-Финанс» приобрести за свой счет на организованных торгах бездокументарные именные ценные бумаги Открытого акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания — РусГидро», номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 13 912 000 (тринадцать миллионов девятьсот двенадцать тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб. и передать регистратору ОАО «ФИО2 СТ.» сведения о праве собственности ФИО1 на бездокументарные именные ценные бумаги Открытого акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания РусГидро». номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 13 912 000 (тринадцать миллионов девятьсот двенадцать тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб. для внесения приходной записи по лицевому счету № <***>. открытого на имя ФИО1.

Взыскать с ООО «РИК-Финанс» в пользу ФИО1 18 000 (восемнадцать тысяч) руб. – государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в течение месяца в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья Н.М. Панькова