Гражданский кодекс часть 1

ООО "РУСМИКРОФИНАНС-ИНВЕСТИЦИИ" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ФИО1 об обязании передать документы о финансово-хозяйственной деятельности общества.

Истец в порядке ст. 49 АПК РФ уточнил исковые требования. В судебное заседание явился представитель, требования поддержал в полном объеме.

Ответчик в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом, отзыв по делу не предоставил.

В соответствии с п. 5 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 г. № 12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 г. № 228-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации», при наличии в материалах дела уведомления о вручении лицу, участвующему в деле, либо иному участнику арбитражного процесса копии первого судебного акта по рассматриваемому делу либо сведений, указанных в ч. 4 ст. 123 АПК РФ, такое лицо считается надлежаще извещенным при рассмотрении дела судом апелляционной, кассационной и надзорной инстанции, если судом, рассматривающим дело, выполняются обязанности по размещению информации о времени и месте судебного заседания, совершении отдельных процессуальных действий на официальном сайте Арбитражного суда в сети интернет в соответствии с требованиями абз. 2 ч. 1 ст. 121 АПК РФ.

Таким образом, суд считает ответчика извещенным надлежащим образом о времени, дате и месте судебного разбирательства назначенного на 14 мая 2019 г., поскольку к началу судебного заседания располагает сведениями о получении адресатом определения о принятии искового заявления к производству, а также иными доказательствами получения ответчиком информации о начавшемся судебном процессе.

Суд считает возможным провести судебное заседание с учетом мнения истца, в отсутствие надлежащим образом извещенного ответчика в соответствии со ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

В соответствии с п. 27 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.12.2006 № 65 «О подготовке дела к судебному разбирательству», согласно ч. 4 ст. 137 АПК РФ в случае, если в предварительном судебном заседании лица, участвующие в деле, не возражают против продолжения рассмотрения дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции и дело не подлежит рассмотрению коллегиальным составом, арбитражный суд выносит определение о завершении подготовки дела к судебному разбирательству и открытии судебного заседания. В определении также указывается на отсутствие возражений лиц, участвующих в деле, относительно продолжения рассмотрения дела в судебном заседании суда первой инстанции, мотивы, положенные в основу выводов суда о готовности дела к судебному разбирательству, дата и время открытия этого заседания.

Если в предварительном судебном заседании присутствуют лица, участвующие в деле, либо лица, участвующие в деле, отсутствуют в предварительном судебном заседании, но они извещены о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия и ими не были заявлены возражения относительно рассмотрения дела в их отсутствие, суд вправе завершить предварительное судебное заседание и открыть судебное заседание в первой инстанции, за исключением случая, если в соответствии с настоящим Кодексом требуется коллегиальное рассмотрение данного дела (ч. 4 ст. 137 АПК РФ).

С учетом изложенных обстоятельств, дело рассмотрено в судебном заседании суда первой инстанции непосредственно после завершения предварительного судебного заседания при отсутствии об этом возражений лиц, участвующих в деле.

Изучив материалы дела и представленные по делу доказательства, суд считает требования подлежащими частичному удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, ООО «Русмикрофинанс-Инвестиции» (далее по тексту - Общество) было учреждено 24.01.2014г. о чем имеется запись в ЕГРЮЛ №1147746038076.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 17.01.2019г. по делу №А40-239216/18-48-1303 признано недействительным решение МИФНС №46 от 03.08.2018г. №402925А о внесении изменений в сведения об Обществе, содержащиеся в ЕГРЮЛ, относительно внесения сведений о Генеральном директоре Общества ФИО2 как о лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица. Таким образом, на тот период ФИО1 все еще являлся генеральным директором Общества.

На основании статьи 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" от 08.02.1998 N 14-ФЗ в адрес ФИО1 был направлен запрос исх.№1 от 09.08.2018г. о предоставлении документов согласно п.2 ст.50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» в срок до 18.08.2018г. с указанием перечня необходимых документов. Ответчик уведомление получил, что подтверждается подписью на запросе с указанием входящего номера и даты вручения. Документы согласно списку предоставлены не были.

Решением единственного участника ООО «Русмикрофинанс-Инвестиции» (далее по тексту - Общество) ФИО3 был освобожден от исполнения обязанностей генерального директора, генеральным директором назначен ФИО4, о чем в ЕГРЮЛ имеется регистрационная запись от 28.09.2018г. № 2187749753673. Ответчик, утратив статус единоличного исполнительного органа Общества, был обязан передать находящиеся у него на хранении в соответствии со статьей 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" от 08.02.1998 N 14-ФЗ (далее - Закон № 14-ФЗ) документы Общества, что также не было исполнено.

На сегодняшний день указанные в запросе документы ответчиком не предоставлены. В связи с отсутствием истребованных документов деятельность Общества существенно затруднена. Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения истца в суд с иском об истребовании документов Общества у бывшего генерального директора.

В соответствии с пунктом 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта. Согласно пункту 4 статьи 29 названного Федерального закона при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно. В силу пункта 1 статьи 44 Закона N 14-ФЗ единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно. Согласно разъяснениям, содержащимся в пунктах 1 и 2 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 N 62 "О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица", в случае отказа директора от дачи пояснений или их явной неполноты, если суд сочтет такое поведение директора недобросовестным (статья 1 Гражданского кодекса Российской Федерации), бремя доказывания отсутствия нарушения обязанности действовать в интересах юридического лица добросовестно и разумно может быть возложено судом на директора. Недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица. Принцип разумности и добросовестности поведения участника гражданского оборота, закрепленный в ст. 10 ГК РФ, распространяется и на лиц, исполняющих обязанности руководителей хозяйственных обществ. Таким образом, лицо, руководствующееся в своей деятельности указанным принципом, обязано предпринять все зависящие он него меры для исполнения своих обязательств добровольно и в разумные сроки. Так, генеральный директор общества, после прекращения полномочий обязан добровольно передать новому руководителю все документацию и имущество общества, последний, в свою очередь, не должен изыскивать способы получения дубликатов у третьих лиц, поскольку это значительно затруднит руководство текущей хозяйственной деятельностью и может привести к значительным убыткам из-за невозможности оперативно реагировать на экономическую ситуацию.

Требуется также учитывать те соображения, что оригиналы любой документации общества не должны оставаться на руках у третьих лиц без законных оснований с целью избегания возможных злоупотреблений, ответственность за которые может быть возложена на нового руководителя.

Истец обращался к Ответчику с требованием о передаче принадлежащих ему документов, ответчик данную обязанность не исполнил, что противоречит требованиям статьи 50 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", статье 53 Гражданского кодекса Российской Федерации, пункту 1 статьи 44 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" и приводит к существенному затруднению деятельности Общества и нарушению прав и законных интересов его участников. Полномочия ответчика, как единоличного исполнительного органа ООО "Русмикрофинанс-инвестиции" прекратились , в связи с чем, он был обязан в соответствии со статьями 40 и 50 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" передать новому руководителю Общества все документы Общества, которые подлежали хранению по месту нахождения его единоличного органа или в ином месте, известном и доступном участникам Общества.

Согласно ст.ст. 309, 310 ГК РФ, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона и односторонний отказ от их исполнения не допускается за исключением случаев, предусмотренных законом.

Кроме того, истцом заявлено требование о взыскании судебных издержек на оплату услуг представителя в размере 130 000 руб.

В соответствии со ст. 101 АПК РФ судебные расходы состоят из государственной пошлины и судебных издержек, связанных с рассмотрением дела арбитражным судом. Согласно ст. 106 АПК РФ, к судебным издержкам, связанным с рассмотрением дела в арбитражном суде, относятся денежные суммы, подлежащие выплате экспертам, свидетелям, переводчикам, расходы, связанные с проведением осмотра доказательств на месте, расходы на оплату услуг адвокатов и иных лиц, оказывающих юридическую помощь (представителей), и другие расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в связи с рассмотрением дела в арбитражном суде.

Учитывая указанные обстоятельства, суд считает возможным взыскать с ответчика судебные расходы в размере 50 000 руб., на основании представленных в материалах дела документов.

Статьей 65 АПК РФ предусмотрена обязанность стороны доказывать обстоятельства своих требований или возражений.

В связи с частичным удовлетворением требований расходы по госпошлине относятся на ответчика на основании ст.110 АПК РФ и подлежат взысканию в пользу истца.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 8, 9, 11, 309, 310 ГК РФ, ст.ст.65, 67, 68, 110,167-171, 176 АПК РФ, суд

Р Е Ш И Л:

Обязать ФИО5 передать ООО "РУСМИКРОФИНАНС-ИНВЕСТИЦИИ" следующие документы:

- решение о создании Общества;

- решения об избрании всех генеральных директоров с 24.01.2014г.;

- приказы о назначении всех генеральных директоров с 24.01.2014г.;

- все годовые отчеты о деятельности общества с 24.01.2014г.;

- документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма 1, 2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии, за весь период деятельности, начиная с 24.01.2014г.;

- договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества Общества, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности;

- расшифровку краткосрочных и долгосрочных финансовых вложений;

- справку о дебиторской и кредиторской задолженности Общества с детализацией по физическим и юридическим лицам (в т.ч. по просроченным задолженностям);

- перечень сделок с заинтересованностью и сделок, превышающих 100 000 рублей;

- справку о судебных спорах, связанных с взысканием

- отчеты по оценке бизнеса, имущества Общества;

- последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе, акций, облигаций, цепных бумаг);

- сведения об аффилированных лицах общества;

- внутренние документы Общества, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

- приказы и распоряжения генерального директора с даты создания общества;

- отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

- договоры, соглашения, контракты, заключенные Обществом со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем затри последних юла:

- документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении Обществом денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

- материалы налоговых проверок и судебных процессов по ним, перечень всех дел, находящихся на рассмотрении в арбитражных судах, судах общей юрисдикции с участием Общества (истец, ответчик, третье лицо). Приложить исковые заявления и судебные акты;

- утвержденное штатное расписание и кадровую документацию (в т.ч. личные дела сотрудников, приказы по личному составу, трудовые договоры, зарплатные ведомости, договоры о материальной ответственности);

- сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выдачи доверенностей либо копии таких доверенностей;

- нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся Общества;

- документы, подтверждающие нрава Общества на приобретенное им имущество (в т.ч. актуальные выписки о недвижимом имуществе, принадлежащем Обществу па праве собственности и о нравах аренды), а также на имущество, находящееся на его балансе за период с 07.10.2000 по 13.06.2013;

- документы бухгалтерского учета и документы бухгалтерской отчетности Общества с 24 1.2014г., в том числе: документы по учету основных средств, документы по реализации товаров и материальных ценностей (товарные накладные, товарно-транспортные накладные, счета фактуры, акты приема товаров, акты выполненных работ, иные документы), документы по поставке товаров и материальных ценностей, налоговые фации и расчеты по периодам;

- кассовые документа (приходно-кассовые ордера, расходно-кассовые ордера, платежные ведомости, журналы, кассовая книга), документы по учету заработной платы, акты сверок с контрагентами;

- списки лиц, имеющих право па участие в общем собрании общества, и лиц, имеющих право на получение прибыли от деятельности общества;

- акты о выделении документов Общества с истекшим сроком хранения к уничтожению с 24.01.2014г.;

- вес акты, составленные по результатам всех проверочных мероприятии контролирующих и надзорных органов, в том числе (но не исключительно) Центрального Банка России;

- судебные акты, в том числе решения третейских судов, по спорам, связанным с созданием Общества, управлением им, осуществлением финансово-хозяйственной деятельности, а также по всем иным вопросам с 24.01.2014г.;

- справку о судебных спорах, связанных с взысканием денежных средств с Общества и обращением взыскания на недвижимое имущество Общества;

- все решения (согласия) об одобрении сделок;

- справку о выданных и непогашенных векселях;

- выписки из всех кредитных организаций, в которых имелись банковские счета с момента создания Общества.

Взыскать с ФИО5 в пользу ООО "РУСМИКРОФИНАНС-ИНВЕСТИЦИИ" расходы по госпошлине в размере 6 000 руб. 00 коп., судебные издержки в размере 50 000 руб. 00 коп.

В остальной части требований отказать.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья В.А.Лаптев