Гражданский кодекс часть 1

ФИО1 (далее – истец) обратилась в Арбитражный суд г.Москвы с иском к ООО «Рик-Финанс» (далее -ответчик) с учетом уточнений, о признании незаконными действий брокера ООО «РИК-Финанс» по совершению сделок по продаже бездокументарных именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания — РусГидро», номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 20 100 000 (двадцать миллионов сто тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб., находящимися на счете депо B0439OW429. открытого на имя ФИО7; о признании незаконными действий депозитария ООО «РИК-Финанс» по исполнению записи по счету депо B0439OW429, открытого на имя ФИО7, о списании бездокументарных именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания — РусГидро», номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 20 100 000 (двадцать [Миллионов сто тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб.; об обязании ООО «РИК-Финанс» приобрести за свой счет на организованных торгах бездокументарные именные ценные бумаги Открытого акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания — РусГидро», номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 20 100 000 (двадцать миллионов сто тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб. и передаче регистратору ОАО «ФИО2 СТ.» сведений о праве собственности ФИО1 на бездокументарные именные ценные бумаги Открытого акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания РусГидро». номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 20 100 000 (двадцать миллионов сто тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб. для внесения приходной записи по лицевому счету № <***> открытой на имя ФИО1.

Определением суда от 04.09.2014 производство по делу прекращено, в связи с тем, что дело не подведомственно арбитражному суду.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 06.11.2014, определение суда первой инстанции отменено, дело возвращено в суд первой инстанции для рассмотрения спора по существу.

В судебном заседании истец огласил правовую позицию, исковые требования поддержал с учетом уточнений.

Представители третьих лиц ОАО «РусГидро» и ОАО «ФИО2 С.Т.» в судебное заседание не явились, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом, в порядке ст. 123 АПК РФ, в связи с чем, суд считает возможным провести судебное заседание в отсутствие представителей третьих лиц в порядке ст. 156 АПК РФ.

Представитель ответчика возражал против удовлетворения исковых требований, огласил свою позицию.

Возражений против перехода к рассмотрению дела по существу не поступило. Поскольку лица, участвующие в деле, заявили об отсутствии других доказательств, заявлений и ходатайств, и не возражают против продолжения рассмотрения дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции, руководствуясь статьей 136, частью 4 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд определил: завершить предварительное судебное заседание и открыть судебное заседание в первой инстанции.

Как следует из материалов дела, ФИО1 является собственником бездокументарных обыкновенных именных акций Открытого акционерного о общества «Федеральная гидрогенерирующая компания — РусГидро», номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-П в количестве 40 000 000 (сорок миллионов) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб., находящихся на счете депо B0439OW429 ООО «РИК-Финанс». При этом 1/2 доля указанного имущества принадлежит истцу как пережившему супругу после смерти ФИО8, умершему 03 ноября 2012 года (свидетельство о смерти <...>). А 1/2доля принадлежит истцу как наследнику первой очереди (супругу), принявшему наследство на основании заявления о принятии наследства. Право собственности ФИО9 подтверждается свидетельством о праве собственности от 27 мая 2013 года, выданного нотариусом города Волгограда ФИО10, а также свидетельством о праве на наследство по закону от 27 мая 2013 года, также выданного нотариусом ФИО10

ФИО1, обратилась в суд с требованием признания незаконными действий брокера ООО «РИК-Финанс» по совершению сделок по продаже бездокументарных ценных бумаг Открытого акционерного общества "Федеральная гидрогенерирующая компания" номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 20 100 000 (двадцати миллионов сто тысяч штук) номинальной стоимостью 1 (один) руб., находящимися на счете депо В0439ОW429, открытого на имя ФИО7; признания незаконными действия ООО «РИК-Финанс» по исполнению записи по счету депо B0439OW429, открытого на имя ФИО8, о списании бездокументарных именных ценных бумаг Открытого общества «Федеральная гидрогенерирующая компания — РусГидро», номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 20 100 000 (двадцать миллионов сто тысяч) номинальнойстоимостью 1 (один) руб.; обязании ООО «РИК-Финанс» приобрести за свой счет на организованных торгах бездокументарные именные ценные бумаги Открытого акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания — РусГидро», номер государственной регистрации выпуска ценныхбумаг 1-01 -55038-Е в количестве 20 100 000 (двадцать миллионов сто тысяч) штук номинальной остью 1 (один) руб.

Согласно ответу ООО «РИК-Финанс» исх. № 0414-148-П от 04.04.2014 г. в адрес ФИО9 следует, что с 09.01.2013 в соответствии с Письмом нотариуса ФИО10 исх. № 126 от 26.12.2012 №3 от 09.01.2013 г.) ООО «РИК-Финанс» было уведомлено о смерти ФИО8 03 ноября 2012 года.

По состоянию на 11.02.2013 г. на счете депо B0439OW429 ФИО8 находились обыкновенные ОАО «РусГидро» номер государственной регистрации 1-01-55038-Е в количестве 40 000 000 штук.

После смерти ФИО8 брокером ООО «РИК-Финанс» начислялись проценты за пользование маржинальным займом в размере 638 440, 85 руб., а также была выставлена задолженность в размере 708 руб. депозитарное обслуживание и задолженность по уплате вознаграждения за совершение по пунктам 7.4.4., 7.4.5. специальных сделок РЕПО в размере 176 816 руб.

В своем ответе ООО «РИК-Финанс» исх. № 0414-148-П от 04.04.2014 г. признает, что после получения от нотариуса сообщения о смерти Клиента продолжалось начисление процента за пользование заемными денежными средствами за каждый календарный день и его безакцептное списание.

Кроме того, по мнению ООО «РИК-Финанс», на счете Клиента после смерти Клиента имелись обязательства по ранее заключенным сделкам РЕПО (2 часть) по продаже акций с указанной датой исполнения неисполненные сделки автоматически исполнились.

Указанные обстоятельства явились основанием для обращения истца с настоящим иском в суд.

Поскольку наследование акций и (или) финансовых инструментов не регулируется специальной главой 65 «Наследование отдельных видов имущества» ГК РФ, действует п.3. ст. 1175 ГК РФ, согласно которой кредиторы наследодателя вправе предъявить свои требования к принявшим наследство наследникам в пределах сроков исковой давности, установленных для соответствующих требований. До принятия наследства требования кредиторов могут быть предъявлены к исполнителю завещания или к наследственному имуществу.

В последнем случае суд приостанавливает рассмотрение дела до принятия наследстваа наследниками или перехода выморочного имущества в соответствии со статьей 1151 ГК РФ к Российской Федерации, субъекту Российской Федерации или муниципальному образованию.

Исходя из смысла ст. 1175 ГК РФ, ООО «РИК-Финанс» обязано было предъявить требования к наследникам ФИО8 в судебном порядке, а не списывать спорные суммы безакцептно.

Также согласно п. 1. ст. З Федерального закона «О рынке ценных бумаг» брокерская деятельность - это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента, от имени и за счет эмитента эмиссионных бумаг при их размещении, или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Указанные сделки заключаются брокером по договорам комиссии, когда он действует от своего имени за счет клиента.

Сделки, совершенные брокером в результате самостоятельных (без поручения) действий 03.04.2013 г. 182 сделки купли-продажи ценных бумаг), брокера, в результате чего со счета депо было списано 20 100 000 акций ОАО «РусГидро» и, как следствие, изменился состав и стоимость наследуемого имущества, тогда как в соответствии со ст. 418 ГК РФ обязательство прекращается смертью должника или кредитора, если исполнение не может быть произведено без их личного участия либо обязательство иным образом неразрывно о с упомянутыми лицами.

Из п. 15 Постановления Пленума ВС РФ от 29 мая 2012 года № 9 «О судебной практике по делам о наследовании» вытекает следующее: имущественные права и обязанности не входят в состав наследства, если неразрывно связаны с личностью наследодателя, а также если их переход в порядке наследования не допускается ГК РФ или другими федеральными законами (статья 418, часть 2 статьи 1112 ГК РФ), в т.ч. в состав наследства не входят права и обязанности, возникшие из договоров комиссии (часть 1 ст. 1002 ГК РФ).

Не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских нрав (злоупотребление нравом). Если злоупотребление правом повлекло нарушение права другого лица, такое лицо вправе требовать возмещения причиненных убытков (пп. 1, 4 ст. 10 ГК РФ).

На основании изложенного, арбитражный суд пришел к выводу о обоснованности и правомерности предъявленных истцом требований.

Расходы по уплате государственной пошлины распределяются судом в соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 4, 27, 64-68, 71, 110, 167-170, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Признать незаконными действия брокера ООО «РИК-Финанс» по совершению сделок по продаже бездокументарных именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания — РусГидро», номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 20 100 000 (двадцать миллионов сто тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб., находящимися на счете депо B0439OW429. открытого на имя ФИО7;

Признать незаконными действия депозитария ООО «РИК-Финанс» по исполнению записи по счету депо B0439OW429, открытого на имя ФИО7, о списании бездокументарных именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания — РусГидро», номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 20 100 000 (двадцать миллионов сто тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб.;

Обязать ООО «РИК-Финанс» приобрести за свой счет на организованных торгах бездокументарные именные ценные бумаги Открытого акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания — РусГидро», номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 20 100 000 (двадцать миллионов сто тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб. и передче регистратору ОАО «ФИО2 СТ.» сведений о праве собственности ФИО1 на бездокументарные именные ценные бумаги Открытого акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания РусГидро». номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 20 100 000 (двадцать миллионов сто тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб. для внесения приходной записи по лицевому счету № <***>. открытой на имя ФИО1.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты принятия решения.

Судья М.О. Гусенков