Гражданский кодекс часть 1

от заинтересованного лица: ФИО2, представитель по доверенности от 04.12.2014г. № 577, ФИО3 по дов. от 14.04. 2015г. № 164, ФИО4, представитель по доверенности от 29.12.2014г. № 632,

от третьего лица: ФИО5 по дов. 25.12.2014г. № 372

УСТАНОВИЛ:

ООО «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ» обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании недействительным предписания Банка России от 21.01.2015 г. №54-2-1-1/99.

В обоснование заявленного требования заявитель указывает на то, что оспариваемое предписание является незаконным и нарушает права и законные интересы Управляющей компании в сфере предпринимательской деятельности.

Представители Банка России в судебном заседании просили отказать в удовлетворении заявления по мотивам, изложенным в письменных объяснениях.

Третье лицо в судебном заседании также просило отказать в удовлетворении заявленного требования по мотивам, изложенным в отзыве.

Рассмотрев материалы дела, выслушав доводы представителей явившихся в судебное заседание сторон, 3-го лица,оценив относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности на основании ст.71 АПК РФ, арбитражный суд оставляет заявленное требование без удовлетворения по следующим основаниям.

В соответствии со ст. 198 АПК РФ, граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Согласно ст. 13 ГК РФ, п. 6 Постановления Пленума ВС и Пленума ВАС РФ от 01.07.1996г. № 6/8 « О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», основанием для принятия решения суда о признании ненормативного акта недействительным, является, одновременно как несоответствие его закону или иному нормативно-правовому акту, так и нарушение указанным актом гражданских прав и охраняемых интересов граждан или юридических лиц, обратившихся в суд с соответствующим требованиям.

Таким образом, в круг обстоятельств подлежащих установлению при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных актов, действий (бездействий) госорганов входит проверка соответствия оспариваемого акта закону или иному нормативно-правовому акту и проверка факта нарушения оспариваемым актом, действием (бездействием) прав и законных интересов заявителя.

Как следует из материалов дела, Банком России вынесено в отношении ООО «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ» предписание №54-2-1-1/99 от 21.01.2015 г., в котором зафиксировано нарушение Управляющей компанией требований пункта 1.2 Положения о деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 18.02.2004 г. №04-5/пс, пунктов 79, 87 Правил доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Северная столица» под управлением ООО «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ». В связи с этим Банк России обязал Управляющую компанию принять меры, направленные на недопущение аналогичных нарушений и представления в Банк России отчета о принятых мерах, о недопущении в дальнейшем аналогичных нарушений.

Заявитель, не согласившись с оспариваемым предписанием, обратился с настоящим заявлением в арбитражный суд с соответствующим заявлением.

В соответствии со ст. 4, ст. 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее -Федеральный закон о Банке России) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами. Управляющие компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда являются некредитными финансовыми организациями.

Банк России в силу ст. 76.5 Федерального закона о Банке России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

Статьей 55 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее - Федеральный закон об инвестиционных фондах) установлены полномочия Банка России по:

- рассмотрению жалоб (заявлений, обращений) граждан и юридических лиц, связанных с нарушениями требований данного Федерального закона, нормативных актов Банка России (подпункт 11 пункта 2);

- вынесению обязательных для исполнения предписаний акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, о представлении информации, в том числе информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральным законом, объяснений и документов, необходимых для осуществления возложенных на него функций, об устранении нарушений требований указанного Федерального закона, нормативных актов Банка России, о запрете на проведение операций (подпункт 13 пункта 2).

Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ» осуществляло управление Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Северная столица» (далее - Фонд).

В Банк России поступили жалобы от 08.04.2014 № 452 и № 453 Закрытого акционерного общества «ВТБ Капитал Управление Активами» ДУ ООО «Балтфинанс», являвшегося владельцем и доверительным управляющим 87 инвестиционных паев Фонда, в соответствии с которыми Управляющая компания направила сообщение о принятом решении о выдаче дополнительных инвестиционных паев в количестве 100 штук, датированное 18.03.2014 (решение принято 17.03.2015) и сообщение о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев Фонда, датированное 18.03.2014 (срок приема заявок на приобретение инвестиционных паев Фонда 24.03.2014 - 28.03.2014) Закрытому акционерному обществу «ВТБ Капитал Управление Активами» ДУ ООО «Балтфинанс» 24.03.2014 - в день начала приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев Фонда - таким образом, что Закрытое акционерное общество «ВТБ Капитал Управление Активами» ДУ ООО «Балтфинанс» было лишено возможности принять участие в выдаче дополнительных инвестиционных паев Фонда (получило документы 02.04.2014).

В результате действий Управляющей компании владельцы инвестиционных паев Фонда не имели возможности реализовать свое преимущественное право на приобретение дополнительных инвестиционных паев Фонда.

Для проверки доводов, изложенных в указанных обращениях, Обществу было направлено предписание Банка России от 07.05.2014 № 2772 о представлении документов, на которое Общество письмом от 28.05.2014 № 28-05/14 представило запрашиваемые документы.

Из представленных копий документов было установлено, что 17.03.2014 Обществом принято решение о выдаче дополнительных инвестиционных паев. Фонда в количестве 100 штук (фактически выпущено 67 паев) со сроком приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев Фонда с 24.03.2014 по 28.03.2014, соответствующая информация в отношении данной дополнительной выдачи инвестиционных паев Фонда была предоставлена Обществом владельцам инвестиционных паев в следующем порядке:

- ООО «Фортис» документы были переданы через нотариуса под роспись 19.03.2014 (до истечения срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев);

- ООО «Балтфинанс» документы были переданы ФИО6, временно исполняющей обязанности нотариуса нотариального округа Санкт-Петербург ФИО7, 19.03.2014, но не были вручены по причине отсутствия адресата;

- ОАО «Балтийский банк» документы были направлены курьером, который находился в помещении данного банка 19.03.2014 с 10-25 по 10-35, однако сообщения не были вручены банку, документы, подтверждающие вручение банку соответствующих сообщений Управляющей компании у Заявителя отсутствуют;

- ЗАО «ВТБ Капитал Управление Активами» ДУ ООО «Балтфинанс» документы по заявлению от 21.03.2014 Управляющей компании направлены ФИО6, временно исполняющей обязанности нотариуса нотариального округа Санкт-Петербург ФИО7 24.03.2014 посредством пересылки по почте с обратным уведомлением ценным письмом с описью вложения, получены курьером 02.04.2014 (после истечения срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев).

Таким образом, в период приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев Фонда Управляющая компания не располагала доказательствами получения пайщиками Фонда необходимых документов.

Также из представленных копий документов следовало, что ООО «Фортис» 28.03.2014 в 15-05 подало заявку № 002-03-2014 на приобретение инвестиционных паев Фонда в количестве 67 штук, которая была исполнена.

Согласно п. 1.2 Положения о деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 18.02.2004 № 04-5/пс (далее -Положение) деятельность управляющей компании осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона об инвестиционных фондах, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда и правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а деятельность управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда - также в соответствии с решениями общего собрания владельцев инвестиционных паев такого фонда.

Статья 39 Закона об инвестиционных фондах закрепляет обязанность управляющей компании действовать разумно и добросовестно.

Согласно пункту 34 Правил доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Северная столица» под управлением ООО «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ» Общество обязано осуществлять управление фондом в соответствии с Законом об инвестиционных фондах, другими законами, нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами ДУ Фонда, а также при осуществлении доверительного управления фонда действовать разумно и добросовестно в интересах владельцев инвестиционных паев.

В соответствии с требованиями пункта 79 Правила ДУ Фонда Общество обязано предоставить владельцам инвестиционных паев Фонда информацию о принятии решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев Фонда. Указанная информация предоставляется на бумажных носителях посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручения под роспись.

Прием заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев осуществляется в течение 5 рабочих дней со дня начала срока приема заявок, указанного в сообщении о начале срока приёма заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев (пункт 80 Правил ДУ Фонда).

Согласно пункту 87 Правил ДУ Фонда владельцы инвестиционных паев Фонда имеют преимущественное право на приобретение дополнительных инвестиционных паев.

Соответственно предоставление указанной информации заблаговременно до начала срока приема заявок необходимо для реализации владельцами инвестиционных паев преимущественного права, более того способ доставки сообщений подразумевает тот факт, что Общество должно располагать доказательствами получения пайщиками указанных сообщений.

Таким образом, Общество в нарушение требований пункта 1.2 Положения, а именно в нарушение требований пункта 79, с учетом требований пункта 87 Правил ДУ Фонда, не предоставило ОАО «Балтийский Банк», ООО «Балтфинанс» и ЗАО «ВТБ Капитал Управление Активами» ДУ ООО «Балтфинанс» данные требования Правил ДУ Фонда Обществом, за исключением ООО «Фортис», информацию о принятом 17.03.2014 решении о выдаче дополнительных инвестиционных паев Фонда и о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев Фонда до начала указанных срока приема заявок.

В результате владельцы инвестиционных паев Фонда не имели возможности реализовать свое преимущественное право на приобретение дополнительных инвестиционных паев Фонда и сохранить тем самым свою долю в общем количестве выданных инвестиционных паев Фонда.

В ноябре 2014 в Банк России поступило обращение ОАО «БалтийскиД Банк», в котором также содержалась информация о нарушениях прав пайщиков со стороны Общества при осуществлении выдачи дополнительных инвестиционных паев Фонда.

В связи с чем Банком России предписанием от 10.12.2014 № 59-1-1/235850 были запрошены у Общества документы для проверки данного обращения пайщика.

Часть запрошенных документов были представлены Обществом письмом от 25.12.2014 № 54-2/14-2.

С учетом изложенного Банком России вынесено Предписание от 21.01.2015 №54-2-1-/99, в соответствии с которым Обществу надлежит:

- принять меры, направленные на недопущение нарушений, аналогичных указанному в устанавливающей части предписания и в срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты получения предписания представить в Банк России отчет о принятых мерах с приложением подтверждающих документов

- не допускать в дальнейшей деятельности нарушения, аналогичные указанному в устанавливающей части предписания.

В силу пункта 6 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01.07.1996 № 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» для удовлетворения судом заявления о признании ненормативных правовых актов государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц недействительными необходимо наличие в совокупности двух условий: оспариваемый ненормативный правовой акт должен противоречить закону или иному нормативному правовому акту и нарушать права и законные интересы обратившегося лица в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Оспариваемое Предписание Банка России от 21.01.2015 № 54-2-1-1/99 вынесено в рамках полномочий, предоставленных Банку России Федеральным законом о Банке России и Федеральным законом об инвестиционных фондах, по своему содержанию соответствует требованиям законодательства Российской Федерации и целям осуществления надзора Банком России, а также не содержит каких-либо требований или мер воздействия, предъявляемых к ООО «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ», помимо требования, являющегося императивным и вытекающим из норм законодательства, нормативных актов Банка России и Правил ДУ Фонда, а именно недопущение ООО «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ» нарушений в дальнейшей деятельности.

Таким образом, необходимость соблюдения требований законодательства, равно как и требование о необходимости принятии мер, направленных на недопущение нарушений, не нарушают права Общества, не содержит конкретных обязательных предписаний по устранению выявленных нарушений.

На основании изложенного, суд приходит к выводу о том, что нарушение предписанием от 21.01.2015 г. №54-2-1-1/99 прав заявителя в сфере экономической деятельности отсутствует, поэтому заявленное требование не может быть удовлетворено.

В соответствии с ч.3 ст. 201 АПК РФ в случае, если арбитражный суд установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.

Судебные расходы согласно ст.ст. 102, 110 АПК РФ возлагаются на заявителя.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 29, 65, 71, 75, 123, 156, 167-170, 176, 198-201 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявления ООО «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ» об оспаривании предписания Банка России от 21.01.2015 г. №54-2-1-1/99 – отказать.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:

Л.А. Дранко