Гражданский кодекс часть 1

В окончательно виде иск заявлен о признании незаконными действий ООО «Управляющая компания МДМ» по отказу в приеме и возврату заявки НКО ЗАО НРД от 28.04.2015г. на погашение инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Авангард». Первый строительный» в количестве 46 670 штук, оформленных Уведомлением ООО « УК МДМ» от 29.04.2015г. исх. № 2904-02, а также истец просит считать требование НКО ЗАО НРД о погашении инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Авангард». Первый строительный» в количестве 46 670 штук предъявленным 28.04.15г. с соблюдением установленного порядка и сроков.

Истец окончательно заявленные требования поддержал.

Ответчик против удовлетворения иска возражал, по основаниям, изложенным в представленном письменном отзыве.

1- 3-е лицо исковые требования поддержало, письменный отзыв не представило.

2-е и 3-е третьи лица не явились, письменные отзывы не представили.

Дело рассматривается в порядке ст.ст. 123, 124, 156 АПК РФ.

Исследовав материалы дела, суд приходит к выводу, что исковые требования подлежат удовлетворению в связи со следующим.

В соответствии со ст. 7 ФЗ «О рынке ценных бумаг» истец, как депозитарий, имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором.

В соответствии с ч.8 ст. 8.2. ФЗ «О рынке ценных бумаг», по лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.

НБ «ТРАСТ» (ОАО) является держателем инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Авангард». Первый строительный» в количестве 46 670 штук.

Истцу, как номинальному держателю и центральному депозитарию открыт в реестре владельцев инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Авангард. Первый строительный» (далее - Фонд), лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, на котором учитываются инвестиционные паи Фонда в интересах депонентов НКО ЗАО «НРД», в том, числе инвестиционные паи, принадлежащие депоненту НБ «ТРАСТ» (ОАО).

Ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда осуществляет регистратор ЗАО «Первый специализированный депозитарий».

Ответчик в соответствии со ст. 11 ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее - Закон) осуществляет доверительное управление указанным паевым инвестиционным фондом.

В соответствии с ч. 1 ст. 14 указанного Закона инвестиционный пай закрытого паевого инвестиционного фонда удостоверяет также право владельца этого пая требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее этот фонд, в случаях, предусмотренных Законом.

Согласно ч. 13 ст. 18 Закона, в случае принятия решения об утверждении изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, или решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании, или решения о продлении срока действия договора доверительного управления этим фондом владельцы инвестиционных паев, голосовавшие против принятия соответствующего решения, приобретают право требовать погашения всех или части инвестиционных паев, принадлежащих им на дату составления списка лиц, имеющих право участвовать в общем собрании. НБ «ТРАСТ» (ОАО) имеет право требовать погашения принадлежащих ему инвестиционных паев Фонда в количестве 46 670 штук.

17.02.15г. состоялось общее собрание владельцев инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Авангард». Первый строительный» в форме заочного голосования, на котором НБ «ТРАСТ» (ОАО), как владелец инвестиционных паев, голосовал против принятия решений по вопросам повестки дня общего собрания владельцев инвестиционных паев фонда.

Протоколом общего собрания владельцев инвестиционных паев фонда утверждены изменения и дополнения в Правила доверительного управления фонда, которые зарегистрированы Банком России за № 1253-58228765-18 от 14.04.15г., в связи с чем, открылся срок для приема заявок на погашение инвестиционных паев фонда.

В соответствии с п. 105 Правил фонда, прием заявок на погашение инвестиционных паев фонда осуществляется в течении двух недель со дня, следующего за днем регистрации соответствующих изменений, которые вносятся в правила фронда, то есть в период с 15 апреля 2015 года по 29 апреля 2015 года.

Истец, как номинальный держатель, обязан подавать заявки на погашение инвестиционных паев Фонда в соответствии с поручением своего депонента.

НКО ЗАО НРД в соответствии с ч. 1 ст. 23 Закона, Правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Авангард.Первый строительный» (далее - Правила Фонда), условиями договора счета депо владельца № 530/ДСВ-2 от 01.12.1998, заключенного с депонентом НБ «ТРАСТ» (ОАО), и поручением депо указанного депонента от 27.04.2015 № 270415-05NSD 28.04.2015г., была подана заявка на погашение инвестиционных паев Фонда в количестве 46670 штук, которые учитывались на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария НКО ЗАО «НРД» в реестре и на счете депо данного депонента в НКО ЗАО «НРД».

В соответствии с п. 104 Правил Фонда заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с Приложением № 6 к Правилам Фонда, подаются в пунктах приема заявок уполномоченным представителем номинального держателя.

Заявка была передана уполномоченным представителем НКО ЗАО «НРД», что подтверждается доверенностью ФИО7 №и 01-2-22/23 от 02.02.15г., копия которой приобщена к материалам дела.

Суд соглашается с доводом ответчика о том, что заявка была передана по адресу места нахождения ответчика: <...>, однако ошибочно была вручена не ООО «Управляющая компания МДМ», а ПАО «МДМ Банк», что подтверждается штампом канцелярии банка на заявке.

Вместе с тем, 29.02.15г. заявка фактически получена ответчиком, что им подтверждается в отзыве на исковое заявление, а также уведомлением ООО «УК МДМ» от 29.04.2015г. исх. № 2904-02 об отказе в приеме спорной заявки.

При этом суд учитывает, что согласно информации сайта ООО «УК МДМ» по адресу: www.ukmdm.ru, офис, по вышеназванному адресу, указан в перечне пунктов приема заявок ответчика.

Таким образом, суд считает, что спорная заявка была подана с соблюдением сроков, установленных пунктом 105 Правил Фонда.

29 апреля 2015 года истец получил от ответчика уведомление об отказе в приеме заявки в связи с несоблюдением порядка и срока подачи исх. № 2904-02 от 29.04.2015г.

Согласно ст. 23 Закона, заявки на погашение инвестиционных паев подаются владельцами инвестиционных паев, если иное не предусмотрено Законом, а в случае, если в реестре владельцев инвестиционных паев учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевом счете номинального держателя, соответствующим номинальным держателем.

Номинальный держатель подает заявку на погашение инвестиционных паев на основании соответствующего распоряжения владельца инвестиционных паев.

В приеме заявок на погашение инвестиционных паев должно быть отказано в случаях:

1). Несоблюдения порядка и сроков подачи заявок, которые установлены правилами

доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

1.1). Подачи заявки на погашение инвестиционных паев биржевого паевого инвестиционного фонда, принадлежащих лицу, которое не является уполномоченным лицом;

2). Принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Пунктом 108 Правил доверительного управления Фондом установлен закрытый перечень оснований для отказа в приеме заявок на погашение инвестиционных паев:

1). Несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, которые установлены настоящими Правилами;

2). Принятие решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев;

3). Введение Банком России запрета на проведение операций по погашению инвестиционных паев и (или) принятию заявок на погашение инвестиционных паев.

Доказательств наличия вышеуказанных оснований, суду не представлено.

Таким образом, суд считает действия ответчика по отказу в приеме заявки на погашение паев незаконными и нарушающими права и законные интересы НКО ЗАО «НРД», а также права и законные интересы владельца инвестиционных паев - депонента НБ «ТРАСТ» (ОАО), поскольку:

- заявка на погашение паев была подана ответчику в установленные сроки уполномоченным представителем номинального держателя НКО ЗАО «НРД»;

- заявка на погашение паев была подписана уполномоченным представителем НКО ЗАО «НРД»;

- заявка на погашение паев была фактически получена ответчиком по адресу места нахождения.

Суд отклоняет довод ответчика о том, что он обязан, на основании Приказа ФСФР России от 15.04.2008г. № 08-17/пз-н «Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов», осуществить идентификацию клиентов и их представителей, то есть проверить полномочия лица, на подписание заявки, поскольку при рассмотрении дела установлено, что заявка подана и подписана уполномоченными представителями истца.

Таким образом, суд приходит к выводу, что иск подлежит удовлетворению.

Расходы по госпошлине подлежат распределению в порядке ст. 110 АПК РФ и в связи с удовлетворением иска относятся на ответчика.

На основании вышеизложенного, руководствуясь ФЗ «О рынке ценных бумаг», ФЗ «Об инвестиционных фондах», ст. 333.40 НК РФ, ст. ст. 4, 110, 123, 124, 156, 167-171 АПК РФ,

РЕШИЛ:

Признать незаконными действия ООО «Управляющая компания МДМ» по отказу в приеме и возврату заявки Небанковской кредитной организации ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» от 28 апреля 2015 года на погашение инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Авангард». Первый строительный» в количестве 46 670 штук, оформленных уведомлением ООО «Управляющая компания МДМ» от 29 апреля 2015 года № 2904-02.

Считать требование Небанковской кредитной организации ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» о погашении инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Авангард». Первый строительный» в количестве 46 670 штук предъявленным 28 апреля 2015 года с соблюдением установленного порядка и сроков.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания МДМ» (ИНН <***>, 115172, <...>) в пользу Небанковской кредитной организации Закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (ИНН <***>, 105066, <...>) расходы по оплате госпошлины- 12 000 (двенадцать тысяч) рублей.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течении месяца со дня принятия.

Судья:

А.А.Кочетков