Гражданский кодекс часть 1

Представители Ответчика представили в материалы дела письменный отзыв, в судебном заседании против удовлетворения заявленных требований возражали по доводам.

Изучив материалы дела, представленные доказательства, суд установил, что требования заявлены необоснованно и удовлетворению не полежат по следующим основаниям.

Как следует из содержания искового заявления, между КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД («Истец», «Заказчик») и ООО «Кэпитал Глобал Партнере» («Ответчик», «Исполнитель») заключен договор оказания услуг №0310818 от «18» сентября 2018 г. («Договор»).

В соответствии с условиями Договора, Исполнитель обязуется оказать Заказчику услуги по привлечению Клиентов, имеющих намерения заключить Контракт в отношении Объекта. Под Объектом стороны Договора понимают финансовые обязательства Заказчика, являющегося холдинговой компанией группы «Коттон Вэй», под Клиентом - потенциальный покупатель, инвестор, банк и (его аффилированные лица), привлеченный Исполнителем в процессе выполнения обязательств по настоящему Договору.

Согласно п.2.2. Договора, все представленные Исполнителем Заказчику Клиенты фиксируются формой представления Клиента (Приложение №1), которая является неотъемлемой частью настоящего Договора. Подпись Заказчика в форме представления Клиентов, совместно с подписанием Контракта, является основанием для выплаты Заказчиком вознаграждения в соответствии с разделом 6 Договора в случае совершения сделки с одним из указанных в форме представления Клиентов.

Согласно п. 10.8.Договора, Заказчик и Исполнитель считают возможным использовать для регистрации потенциальных Клиентов электронную связь. Подтверждение о регистрации Клиентов направляется с электронного адреса Исполнителя: Svetlana.Kara@capitalglobalpartners.com на адрес уполномоченного представителя Заказчика.

Однако, при подписании Договора, Заказчик не указал конкретный адрес уполномоченного представителя, таким образом, данный пункт является несогласованным Сторонами.

За весь период действия Договора, Заказчик не получил ни одной формы представления Клиента. Соответственно, услуги по Договору в части привлечения Клиентов не были оказаны Исполнителем.

В возражениях на досудебную претензию №С-01/070319 от 07 марта 2019 г. («Ответ на претензию»), Ответчик указывает, что акты регистрации банков включены в акты выполненных работ.

Истец считает, что поскольку Стороны согласовали в Договоре образец акта представления в Приложении №1, а также особый порядок их предоставления по электронной почте, то Ответчик должен был направить акты именно по согласованной форме.

Согласно Приложению №2, Исполнитель обязался оказать следующие услуги Заказчику:

-Этап I: Проведение финансового дью-диледженса в срок до 30 сентября 2018 г.

-Этап II: Подготовка детализированных финансовых моделей с расчетом основных инвестиционных показателей в срок до 30 сентября 2018 г.

-Этап III: Подготовка финансового меморандума на русском и английских языках в срок до 20 октября 2018 г.

Согласно п.6.1. Договора, вознаграждение выплачивается Заказчиком Исполнителю в следующем порядке:

-3 млн.рублей за Этапы I и II в течение 5 (пяти) рабочих дней после подписания Договора;

-1 млн.рублей за Этап III выплачивается до 30 сентября 2018 г.;

-вознаграждение за успех составляет 4.0% процента от суммы Контракта.;

-вознаграждение за успех составляет 5.0% от суммы Контракта, если сумма Контракта превышает 1,1 млрд. рублей.

Заказчик оплатил вознаграждение в размере 4 000 000 (четыре миллиона) рублей по платежным поручениям №47 от 24.09.18, №52 от 05.10.18.

Однако, в указанный в Договоре срок услуги по Приложению №2 Исполнителем не были оказаны.

В письме Исполнителя от 01.02.2019 г. указано, что якобы данные документы были переданы на встрече 01 октября 2018 г., однако письменного подтверждения передачи документов Заказчику у Исполнителя нет. Подтверждение передачи со стороны третьих лиц не является надлежащим исполнением обязательств по Договору.

В Ответе на претензию, Ответчик указывает, что Акты были направлены в адрес Заказчика курьером (с отметками о доставке), а также по электронной почте в адрес начальника Отдела внешних заимствований ФИО3 и в адрес финансового директора Д.Ю. Шмулей.

Истец указывает, что указанные лица не являются сотрудниками Истца.

Согласно п.6.3. Договора по завершению оказания услуг по Договору Исполнитель предоставляет Заказчику два экземпляра Акта приемки-передачи услуг. Оба экземпляра Акта приемки-передачи должны быть подписаны Заказчиком, один экземпляр должен быть возвращен Исполнителю в течение 5 (пяти) рабочих дней после его получения Заказчиком.

В случае, если по истечении указанного срока от Заказчика не поступил подписанный с его стороны Акт приемки-передачи или мотивированные возражения, Акт считается подписанным Заказчиком, Услуги принятыми и подлежащими оплате в полном объеме.

Исполнитель в своем письме от 01.02.2019 г. указывает, что передал Акты выполненных работ к Договору 30 октября 2018 г., однако Заказчик не получал данные акты выполненных работ к Договору в указанный срок, соответственно срок для подписания или мотивированного отказа не истек 06 ноября 2018 г.

Согласно п.8.3. Договора, Заказчик вправе в любое время в одностороннем порядке отказаться от исполнения договора, при этом у него возникает обязанность оплатить фактически понесенные Исполнителем расходы. При этом Исполнитель должен подтвердить их документами и доказать прямую связь с исполнением расторгнутого договора.

В соответствии с п.8.5. при одностороннем отказе стороны от исполнения Договора он будет считаться расторгнутым через 15 рабочих дней с момента доставки соответствующего уведомления другой стороне.

30 января 2019 г. Заказчик направил в адрес Исполнителя уведомление о расторжении Договора в одностороннем порядке и требовании о возврате вознаграждения в размере 4 000 000 рублей. В письме Исполнителя от 01 февраля 2019 г., Исполнитель подтвердил получение уведомления о расторжении. Таким образом, договор считается расторгнутым с 22 февраля 2019 г.

Таким образом, на момент расторжения Договора, Исполнителем не были оказаны услуги по Договору, в связи с чем Заказчик требует возвратить уплаченное вознаграждение в полном объеме.

В соответствии с п. 1.2. Договора претензионный порядок разрешения споров для Сторон Договора обязателен. Сторона, получившая претензию, обязана рассмотреть ее и направить другой стороне ответ на претензию в течение 10 (десяти) календарных дней с даты ее получения.

26.02.2019 г. в адрес Ответчика была направлена досудебная претензия №69, факт подтверждения получения претензии указан в возражениях Ответчика №М-02/070319 от 07 марта 2019 г.

Ответчик не согласился с заявленными требованиями по доводам, изложенным в возражениях.

Согласно ст. 420 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) договором признается соглашение двух или нескольких лиц об установлении, изменении или прекращении гражданских прав и обязанностей. Исполнение договора оплачивается по цене, установленной соглашением сторон (ст. 424 ГК РФ).

Согласно ст. 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом (ст. 310 ГК РФ).

В соответствии с п. 1 ст. 779 ГК РФ по договору возмездного оказания услуг исполнитель обязуется по заданию заказчика оказать услуги (совершить определенные действия или осуществить определенную деятельность), а заказчик обязуется оплатить эти услуги.

В соответствии с ч. 1 ст. 781 ГК РФ заказчик обязан оплатить оказанные ему услуги в сроки и в порядке, которые указаны в договоре возмездного оказания услуг.

Отказывая в удовлетворении заявленных исковых требований суд исходит из нижеследующего.

Согласно ч.1 ст.65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии со ст. 71 АПК РФ Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Как установлено судом, что 18 сентября 2018 года между Компанией с ограниченной ответственностью «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД» (далее по тексту Истец (Заказчик)) и ООО «Кэпитал Глобал Партнере» (далее по тексту Ответчик (Исполнитель)) был заключен договор № С-310818 и Соглашение о конфиденциальности от 18.09.2018 года.

Статьей 8 Гражданского Кодекса РФ (далее ГК РФ) гражданские права и обязанности возникают из оснований предусмотренных законом и иными правовыми актами, в том числе из договоров и иных сделок, предусмотренных законом, а также из договоров и иных сделок, хотя и не предусмотренных законом, но противоречащих ему.

Так, 18 сентября 2018 года между Истцом и Ответчиком был заключен Договор № С-310818 года, основной целью которого являлись действия Исполнителя по привлечению Клиента/Покупателя (банка, потенциального покупателя, инвестора) имеющего намерения для заключения с Заказчиком контракта в отношении выкупа доли в Компании «Коттон Вэй Лимитед».

В соответствии с п. 2.2. Договора № R -310818 Ответчик (Исполнитель) обязуется оказать Истцу (Заказчику) услуги по привлечению клиентов, имеющих намерение заключить Контракт в отношении Объекта. Пунктами 1.1. и 1.4. Договора установлено, что Объект - это доля 20,484% (347 акций) в Компании «Коттонвэй Лимитед», Клиентом именуется потенциальный покупатель, инвестор, банк и (его аффилированные лица) привлеченный Исполнителем в процессе выполнения обязательств по настоящему договору.

Поскольку в данный период времени шли переговоры о заключении двух договоров - Договора № R-310818 от 18.09.18 года с ООО «Мастер Клининг» - компания входящая в группу компаний «Коттонвэй Лимитед» и Договора № С-310818 от 18.09.18 года с Компанией с ограниченной ответственностью «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД», то заключению данного Договора предшествовал ряд переговоров генерального директора ООО « Кэпитал Глобал Партнере» Кара СВ. с руководством Компании «Коттонвэй Лимитед», ООО «Мастер Клининг» и деловая переписка по электронной почте с генеральными директорами КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД», ООО «Мастер Клининг» ФИО4, ФИО6, заместителем генерального директора по финансам Д.Ю. Шмулей, и юристами данных компаний велась по следующим электронным адресам: glinin.e'acotton-wav.ru: d.smuley@rw-t.ru; a.vaniashev@rw-t.ru, vanyashev.a@cotton-way.ru,<utkin.a@cotton-way.ru>.

В дальнейшем также вся деловая переписка по исполнению заключенного договора в соответствии с п. 10.8 Договора велась между контрагентами по этим электронным адресам.

Из смысла статей 420, 431 ГК РФ следует, что договором признается соглашение двух или нескольких лиц об установлении, изменении или прекращении гражданских прав и обязанностей. При толковании условий договора судом принимается во внимание буквальное значение содержащихся в нем слов и выражений. Буквальное значение условия договора в случае его неясности устанавливается путем сопоставления с другими условиями и смыслом договора в целом.

Если правила, содержащиеся в части первой настоящей статьи, не позволяют определить содержание договора, должна быть выяснена действительная общая воля сторон с учетом цели договора. При этом принимаются во внимание все соответствующие обстоятельства, включая предшествующие договору переговоры и переписку, практику, установившуюся во взаимных отношениях сторон, обычаи, последующее поведение сторон.

Таким образом, довод Истца о несогласованности п. 10.8 Договора № R-310818 не соответствует фактическим обстоятельствам дела и действующему законодательству.

В исковом заявлении Истец указывает на то, что Ответчик не исполнил своих обязательств по Договору № С-310818, а именно:

- не представил Заказчику ни одной формы представления Клиента, в нарушение п.3.1.1., 3.1.2 Договора и Приложения 1 к Договору;

- не оказал услуги указанные в Приложении 2 к Договору

- Этап I: Проведение финансового дью-диледженса в срок до 30 сентября 2018 года:

- Этап II: Подготовка детализированных финансовых моделей с расчетом основных инвестиционных показателей в срок до 30 сентября 2018 года;

- Этап III:Подготовка финансового меморандума на русском и английском языках в срок до 20 октября 2018 года.

Однако данные доводы Истца не состоятельны и не соответствуют фактическим обстоятельствам дела.

В период с июня 2018 года до 18 сентября 2018 года ООО «Кэпитал Глобал Партнере» проводило переговоры и вело деловую переписку с руководителями ряда компаний входящих в холдинговую группу «Коттон Вей», по результатам переговоров были заключены 18.09.2018 года договоры со следующими компаниями ООО «Мастер Клининг» - Договор № R -310818 (рефинансировании/ финансирование текущих кредитных обязательств компании) (Приложение 3) и Компанией с ограниченной ответственностью «Коттонвей Лимитед» (фактически продажа (отчуждение) доли 20,484% (347 акций в компании «Коттонвей Лиметед») Договор № С-310818.

Поэтому деловая переписка по эл. почте велась в отношении исполнения обоих указанных выше Договоров.

В рамках заключенного с Истцом договора Ответчик должен был в соответствии с разделом 3 Договора:

п.3.1.1. - Осуществлять любым избранным Исполнителем способом поиск Клиентов на объект. Предоставлять Оферты Клиентов Заказчику в целях заключения Контрактов между Заказчиком и Клиентом.

п.3.1.2. -Проводить переговоры от имени Заказчика, целью которых будет являться согласование с Клиентами наиболее выгодных для Заказчика условий договоров купли-продажи акций.

п.3.1.3. Услуги Исполнителя также включают:

Координация сторон и консультантов, участвующих в финансовых трансакциях от начала переговоров до их завершения;

Создание предварительной структуры сделки, инвестиционного меморандума, финансовых моделей и других материалов по необходимости; Помощь в связи с подписанием контракта и закрытием сделки.

п.3.1.4 Не заключать сделок и не принимать каких либо обязательств от имени Заказчика без его письменного распоряжения и согласия.

В соответствии с условиями раздела 6 Договора - Стоимость услуг, порядок и сроки расчетов.

Вознаграждение выплачивается Заказчиком Исполнителю при следующих условиях: 3,0 млн. рублей в течение 5 рабочих дней после подписания настоящего договора.( п.6.1.1.) ;

-1.0 млн. руб. выплачивается до 30 сентября 2018 года.

Как следует из смысла и условий Договора данные денежные суммы выплачиваются Ответчику в случае выполнения им условий предусмотренных в Приложении II к Договору и предоставлении Заказчику Клиентов формой представления Клиента.

В случае заключения Заказчиком с Клиентом контракта, Исполнителю выплачивается вознаграждение за успех в суммах предусмотренных п.п.6.1.2., п.п.6.1.3, п.п.6.1.4 Договора.

В период с 20.07.2018 года по 25.09.2018 года Ответчиком от Истца по электронной почте была получена презентация по Бизнесу, финансовая модель, предикативные условия по сделке бухгалтерская, финансовая отчетность (МСФО) и другие необходимые документы Истца для выполнения заданий, указанных в Этапах I, ИДИ Приложения № 2 к Договору, а также акционерное соглашение от 27.12.2016 года (эл.письмо от 20.07.18 г); (эл.письмо от 21.09.18; от 25.09.18;).

На основании предоставленных Истцом финансовой, налоговой, бухгалтерской отчетности и иных документов Ответчиком был проведен финансовый анализ/дью-дилледженс представленной информации, результатом которой стала подготовка финансовых моделей, подготовлена предварительная версия финансового меморандума и иных документов. Письмом от «28» сентября 2018 по эл. почте d.smuley@rw-t.ru зам. генерального директора по финансам Д.Ю. Шмулей были отправлены данные для ознакомления с указанными выше документами.

В период с момента заключения договора по 30 января 2019 года Ответчиком была проведена значительная работа по поиску иностранных и российских инвесторов имеющих намерения заключить Контракт с Компанией с ограниченной ответственностью «КОТТОНВЭИ ЛИМИТЕД», так заинтересованность в заключении контракта проявили: UFG Wealth Management, Pacific World/Chana Tian Yan Financial Grop, Veles Capital, Russia Partners.

Russia Partners одна из крупнейших компаний в сфере инвестиций, по результатам переговоров с Ответчиком, заключила с ним Соглашение о конфиденциальности 12.11.2018 года, и рассматривало КОО «КОТТОНВЭИ ЛИМИТЕД» как объект для инвестирования, Ответчиком велась подготовка к переговорам с участием Инвестора заинтересованного в покупке доли 20,484% (347 акций) в Компании «Коттонвэй Лимитед».

Однако в связи с тем, что 30.01.2019 года Истец прислал Ответчику по эл. почте уведомления о расторжении договора, последний не имел дальнейшей возможности проводить с Инвестором переговоры о покупки доли 20,484% (347 акций) в Компании «Коттонвэй Лимитед».

Ответчик организовал и провел 01.10.2018 года переговоры с участием ООО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД», Chana Tian Yuan Finance Group (Hong Kong), UFG Wealth Management (Luxembourg), на которых были оговорены условия сотрудничества сторон и заключения Контракта с Истцом.

Всем участникам переговоров были на бумажном носителе переданы инвестиционный меморандум Компании с ограниченной ответственностью «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД», финансовый меморандум по Cotton Way Ltd, предоставлены результаты финансового дью дилледженса, финансовые модели с расчётом инвестиционных показателей. 01.10.2018 года Компании с ограниченной ответственностью «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД» был предоставлен Акт представления №1 от 01.10.2018 года к Договору № С-310818 от 18.09.18 года, который был подписан представителем компании Д.Ю. Шмулей.

29 октября на имя ФИО4 генерального директора ООО «Мастер Клининг» входящей в группу компаний Коттон Вэй для руководства КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД» UFG Wealth Management было направлено письмо о заинтересованности в покупке доли в Компании «Коттонвэй Лимитед». Стоимость Контракта, предлагаемая инвестором UFG Wealth Management, привлеченным Ответчиком, могла составить порядка 50 млн. долларов США.

Кроме того 29.10.2018 года генеральным директором ООО «Кэпитал Глобал Партнере» от компании Pacific World/Chana Tian Yan Financial Grop было получено письмо о заинтересованности в покупке доли в размере 20,48% в КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД», которое также было направлено Ответчиком Истцу по эл. почте 30.10.2018 года.

7 декабря 2018 года Генеральным директором ООО «Кэпитал Глобал Партнере» было получено письмо от Управляющей компании Велес Менеджмент которая также выразила заинтересованность и направило индикативное предложение о выкупе 20,4% доли в Группе Компаний Коттон Вей, данное предложение также было отправлено Истцу.

Указанные выше факты подтверждаются Протоколом Переговоров с инвесторами в отношении выкупа доли EBRD в компании COTTON WAY LIMITED от 01.10.2018 года,эл.письмом от 03.10.2018 года о подписании протокола переговоров от 01.10.2018 года, письмом от 29.10.2018 года от UFG Wealth Management, письмом от 15.05.2019 года от UFG Wealth Management, письмом от 29.10.2018 года от компании Pacific World/Chana Tian Yan Financial Grop.

Из смысла Договора раздел 3 следует, что документы, указанные в Приложении II Исполнитель не обязан направлять непосредственно Заказчику. Данные документы он обязан предоставить непосредственно потенциальным Клиентам в интересах Заказчика, а ООО «Кэпитал Глобал Партнере» должен направить акт представления Клиента, который КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД » должна подписать в соответствии с п. 4.1.3. Договора.

Однако, в целях информирования ООО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД» о выполненных Исполнителем обязательствах по Договору 01.11.18 года в адрес заместителя генерального директора по финансам и полномочного представителя Истца Д.Ю. Шмулей курьерской службой были направлены документы по Договорам № С-310818 и № R-310818. По договору № С-310818: акт по форме Приложения 1, акты приемки-передачи выполненных услуг, инвестиционный меморандум и остальные документы указанные в Приложении П. Данные документы были получены зам.ген. директора ФИО5 Этот факт подтверждается подписью ФИО5 в получении корреспонденции 01.11.2018 года на бланке Заказа № 5016841 от 01.11.2018 года.

Кроме того, указанные выше акты были направлены заместителю генерального директора по финансам Д.Ю. Шмулей 30.10.2018 года в 9ч.56 м. по эл.почте d.smulev@rw-t.ru. которая, ответным письмом от 30.10.2018 года в 10ч.34м. подтвердила их получение. Никаких возражений по представленным Заказчику актам по форме представления, актам приемки-передачи выполненных услуг от КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД » в 5-ти дневный срок установленный договором (п.6.3.) ООО « Кэпитал Глобал Партенрс» не поступило. Таким образом, данные акты в соответствии с условиями договора (п.6.3.) считаются подписанными Заказчиком и услуги должны быть оплачены в установленные Договором сроки.

Заместитель директора по финансам ФИО5 неоднократно участвовала в переговорах в интересах группы компаний Коттон Вэй, в том числе и на переговорах проведенных с инвесторами в рамках договора № С-310 818 от 18.09.2018г. 01.10.2019 г. и на переговорах 06.11.2019 года в рамках исполнения № R-310818 от 18.09.2018 года.

Таким образом, с учетом изложенного выше в соответствии с условиями Договора № С-310818 от 18.09.18 года ООО «Кэпитал Глобал Партенрс» исполнило все обязательства по договору - Заказчику были предоставлены Клиенты, готовые заключить с ним Контракт в целях покупки Объекта - доли 20,484% в Компании «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД». Клиентам были предоставлены инвестиционный меморандум, результаты финансового дью дилледженса, финансовые модели с расчетом инвестиционных показателей.

Согласно ст. 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота и иными обычно представляемыми требованиями. В соответствии со ст. 310 ГК РФ односторонний отказ от исполнения обязательств и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом.

С момента фактического исполнения обязательств ООО «Кэпитал Глобал Партенрс» по договору № С-310818 от 18.09.18 года Истец начал уклоняться от исполнения своих обязательств по Договору, а именно не подписал акт приемки-передачи услуг № 1 направленный ему в установленном Договором порядке в нарушение п.6.3. Договора. В исковом заявлении КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД » указывает что не получал от Ответчика акты приемки-передачи услуг и иные документы предусмотренные условиями договора. Однако данные довод не соответствует действительности, поскольку 30.01.2019 года в по эл. почте с адреса vanyashev.a@cotton-wav.ru ООО «Кэпитал Глобал Партенрс» были получены уведомления о расторжении Договоров № R-310818 от 18.09.2018 года №С-310818 от 18.09.2018года.

В уведомлении от 30.01.2018 года Истец подтверждает, что акты приемки и передачи услуг от 30.10.2019 года (в уведомлении ошибочно указано 31.10.2018г.) полученные им не были подписаны, так как не были предоставлены результаты этапов выполнения услуг по договору, указанные в Договоре в Приложении 2 к Договору (Приложение 10), что подтверждает факт направления актов Истцу в установленном Договором порядке и сроки Ответчиком.

Кроме того, в письме от 30.11.2018 года генеральный директор Компании с ограниченной ответственностью «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД» ФИО6 предложил Генеральному директору ООО «Кэпитал Глобал Партенрс» Кара С.В. - «-сконцентрироваться на привлечении инвестора. Это сейчас главная задача».

Данный факт также подтверждает, что Ответчик исполнял свои обязательства по договоры, связанные с привлечением Клиентов заинтересованных в приобретении 20,484% (347 акций) в Компании «Коттонвэй Лимитед».

Однако, начиная с декабря 2018 года, Истец начал уклоняться от исполнения обязательств по договору, не отвечал на направленные ему индикативные предложения от иностранных Компаний, игнорировал участие в переговорах, что также подтверждается перепиской по эл. Почте.

Таким образом, Ответчиком были выполнены обязательства по договору связанные с оказанием услуг и выплатой ему вознаграждения в соответствии с п.. 6.1.1. Договора №С-310818 от 18.09.2018 года.

Одним из доводов КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМТЕД», изложенных в возражениях на отзыв ответчика на исковое заявление указывается, что ФИО5 не являлась уполномоченным представителем КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМТЕД» по принятию, каких либо документов в рамках исполнения Договора № С-310818, что не соответствует действительности.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ единственным учредителем ООО «Коттон Вэй» является Компания с ограниченной ответственностью «Коттонвэй Лимитед» зарегистрированная и находящаяся на Кипре. В соответствии предоставленной в материалы дела Истцом выписке из торгового реестра.

Как следует из выписки из торгового реестра действующим полномочным директором КОО «Коттонвэй Лимитед» является Евгений ФИО6, который одновременно является первым заместителем генерального директора аффилированной компании ООО « Коттон Вэй» ФИО4

ООО «Коттон Вэй» находится по адресу г. Москва, Земляной Вал, 9, там же находится представительство КОО «Коттонвэй Лимитед», что подтверждается указанием адреса для корреспонденции: г. Москва, Земляной Вал, д. 9 в исковом заявлении и в возражениях на отзыв ответчика.

В Договоре № С-310818 от 18.09.2018 года указано, он заключен КОО «Коттонвэй Лимитед» в лице директоров компании в частности ФИО6.

ФИО5 в период заключения исполнения Договора работала в ООО «Коттон Вэй» в должности Финансового Директора и действовала в рамках предоставленных ей действующим директором КОО «Коттонвэй Лимитед» ФИО6 полномочий в соответствии с действующим законодательством и профессиональными обязанностями.

В функциональные обязанности финансового директора входит в том числе получение документов, связанных с финансовой деятельностью юридических лиц входящих в группу компании Коттон Вэй, сдача финансовой отчетности, подпись и подача Международной Финансовой Отчетности (МФСО), участие в переговорах связанных с финансовой деятельностью, привлечением финансирования и т.д.. Данный факт подтверждается копией трудовой книжки ФИО5 и может быть подтвержден свидетельскими показаниями ФИО5

Довод КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД» о том, что после проведения Исполнителем Этапов I и II, он должен направить Заказчику комплексный отчет, не соответствует действительности и условиям Договора. В соответствии с условиями Договора Пунктом 2.5. Договора установлено, что услуги Исполнителя по привлечению Клиентов состоят из нескольких этапов, поименованных в Приложении 2 к Договору.

- Этап I: Проведение финансового дью-диледженса в срок до 30 сентября 2018 года:

- Этап П: Подготовка детализированных финансовых моделей с расчетом основных инвестиционных показателей в срок до 30 сентября 2018 года;

- Этап III: Подготовка инвестиционного меморандума на русском и английском языках в срок до 20 октября 2018 года.

Стоимость Этапа I и II составляет 3 000 000 млн. рублей. Срок оплаты в течение 5 рабочих дней с даты подписания Договора.

Стоимость Этапа III составляет 1 000 000 млн. рублей. Срок оплаты до 30 сентября 2018 года. (Приложение 2 к Договору; п.6.1.1. Договора).

В соответствии с п.4.1.6. Договора Ответчик обязуется выплатить Истцу вознаграждение в размере и на условиях предусмотренных договором (раздел 6 Договора).

В договоре (п.4.2.3.) указано, что Заказчик вправе получать сведения от Исполнителя о ходе исполнения Договора. Обязанность Исполнителя предоставлять комплексный отчет Заказчику в Договоре не указана. Кроме того, сторонами Договора не согласовывалась форма какого либо отчета, сроки его представления.

Таким образом, довод КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД» о предоставлении комплексного отчета не состоятелен, более того, детальный Инвестиционный Меморандум, полученный Истцом, подготовлен на основе проведенного финансового анализа/ дью-диледженса и финансовых моделей.

В целях информирования Заказчика о ходе исполнения Договора уполномоченному представителю КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД» в лице финансового директора ФИО5 были предоставлены инвестиционный меморандум, финансовые модели, включая результаты финансового дью-диледженса.

В целях информирования Заказчика о ходе исполнения Договора, письмом от 28 сентября 2018 года по эл. почте d.smulev@rw-t.ru зам. генерального директора по финансам Д.Ю. Шмулей были отправлены данные для ознакомления с предварительной версией инвестиционного меморандума и иных документов, подготовленных на основании указанной выше отчетности и других документов, предоставленных Ответчиком.

Помимо направления указанных выше документов по электронной почте, все документы были переданы 01.10.2018 года на переговорах финансовому директору Д.Ю. Шмулей и представителям Chana Tian Yuan Finance Group (Hong Kong), UFG Wealth Management (Luxembourg), на бумажном носителе, а именно инвестиционный меморандум КОО «Коттонвэй Лимитед», финансовый меморандум ООО «Мастер Клининг» также входящей в группу компаний Коттонвэй, предоставлены результаты финансового дью дилледженса, финансовые модели с расчётом инвестиционных показателей.

01.10.2018 года Компании с ограниченной ответственностью «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД» был предоставлен Акт представления №1 от 01.10.2018 года к Договору № С-310818 от 18.09.18 года, который был подписан представителем компании Д.Ю. Шмулей.

Кроме того, инвестиционный меморандум, акты приемки передачи, акты представления были направлены финансовому директору ФИО5 курьерской службой 01.11.2018 года, факт получения этих документов подтверждается подписью ФИО5 на бланке заказа №5016841 от 01.11.18 года.

Довод КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД» о том, что адрес Путейский тупик, дом 6 не является адресом нахождения Истца и поэтому не подтверждает факт направления документов Заказчику, не соответствует действительности.

Из выписки из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Коттон Вэй» следует, что единственным учредителем данного юридического лица является КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД», основная компания холдинга Группы «Коттон Вэй».

В соответствии с ч. 2 ст. 6 Федерального закона об «Обществах с ограниченной ответственностью» от 08.02.1998 № 14-ФЗ: «Общество признается дочерним, если другое (основное) хозяйственное общество или товарищество в силу преобладающего участия в его уставном капитале, либо в соответствии с заключенным между ними договором, либо иным образом имеет возможность определять решения, принимаемые таким обществом» По адресу: Путейский тупик дом 6 расположено ООО «Центр Управления», являющееся дочерней компанией ООО «Чистофф», поскольку в соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ единственным учредителем ООО «Центр Управления» является ООО «Чистофф».

ООО «Чистофф» согласно данным из ЕГРЮЛ находиться по тому же адресу что и ООО «Мастер Клининг» - также входящее в группу компаний «Коттон Вэй» г. Москва, платформа Северянин дом 6 стр.1.

Генеральным директором ООО «Чистофф» является ФИО7, от имени которой подписаны исковые заявления ООО «Мастер Клининг» и КОО «Коттонвэй Лимитед».

ФИО7 является представителем по доверенности ООО «Мастер Клининг» и Компании с ограниченной ответственностью «Коттонвэй Лимитед» в Арбитражном суде г. Москвы по делам № А40-98172/19-120-839 и № А40-98191/9-162-870.

Учредителями ООО «Чистофф» являются ФИО4 (генеральный директор ООО «Коттон Вэй»), ФИО6 (директор КОО «Коттонвэй Лимитед» по данным выписки из торгового реестра Кипра предоставленной представителями КОО «Коттонвей Лимитед» в материалы дела А40-98172/19-120-839, а также ФИО7

Конечными бенефициарами холдинга компаний группы «Коттон Вэй» раскрытыми в Международной статистической финансовой отчетности, предоставленной ООО «Кэпитал Глобал Партнере» для проведения финансового анализа/дью-диледженса, подготовки финансовых моделей с расчетом основных инвестиционных показателей, финансовых меморандумов являются ФИО4 и Евгений ФИО6.

Статьей 53.2 ГК РФ установлено: «В случаях, если настоящий Кодекс или другой закон ставит наступление правовых последствий в зависимость от наличия между лицами отношений связанности (аффилированности), наличие или отсутствие таких отношений определяется в соответствии с законом».

Таким образом, КОО «Коттонвей Лимитед», ООО «Котон Вэй», ООО «Мастер Клининг», ООО «Чистофф», ООО «Центр Управления» входят в холдинг компаний Группы «Коттон Вэй» и в соответствии со ст. 9 ФЗ в редакции от 26.07.2006 года № 135-

ФЗ «О защите конкуренции», ст. 4 Закона РСФСР № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» являются аффилированными юридическими лицами, управление и принятие решений которыми фактически осуществляется руководителем и менеджментом головной организацией в Российской Федерации ООО «Коттон Вэй».

Как было указано выше действующий директор КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД», ФИО6 является одновременно первым заместителем генерального директора ООО Коттон Вэй» ФИО4

Таким образом докуметты были направлены 01.11.2018 года в ООО «Центр Управления», где находился уполномоченный действующим директором КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД» представитель - финансовый директор ООО «Коттон Вэй» Д.Ю. Шмулей по адресу: <...>. Факт получения документов подтверждается подписью Д.Ю. Шмулей на бланке заказа №5016841 от 01.11.18 года и может быть подтвержден свидетельскими показаниями ФИО5

Истец в обоснование своей позиции по делу утверждает, что поскольку электронные адреса с их стороны не были указаны в договоре, то соответственно письма полученные по эл.почте не являются допустимыми доказательствами.

ООО «Кэпитал Глобал Партнере» считает данные выводы КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД» ошибочными и не соответствующими действующему законодательству.

18 сентября 2018 года между Истцом и Ответчиком был заключен Договор № R -310818 года, основной целью которого являлись действия Исполнителя по привлечению Клиента/Покупателя (банка, потенциального покупателя, инвестора) имеющего намерения для заключения с Заказчиком контракта в отношении финансовых обязательств (финансирование/рефинансирование) последнего.

18 сентября 2018 года между КОО «Коттонвэй Лимитед» учредителем ООО «Коттон Вэй» и ООО «Кэпитал Глобал Партнере» был заключен договор № С-310818 предметом которого являлось привлечение Клиента имеющего намерение заключить контакт по купли-продажи Объекта ( Доля 20,484% (347 акций), получению права долевого участия в инвестиционных проектах или права долевого участия в капитале специальной проектной компании, или любого юридического лица, созданного для осуществления инвестиционных проектов; в приобретении у Заказчика любых прав собственности или любых других вещественных или обязательственных прав, а также концессионных прав; договора купли-продажи доли/инвестиционного договора/договора купли-продажи доли в Объекта, или любого другого гражданско-правового договора отчуждения Объекта, подписываемый Заказчиком (или его аффилированным лицом) с Клиентом (или его аффилированным лицом).

КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД» является головной организацией холдинга компаний группы Коттон ВЭЙ, в которую входят ООО «Коттон Вэй», ООО «Мастер Клининг», ООО «Чистофф», ООО « Центр Управления» и ряд других компаний, то заключению данного Договора № С-310818, Договора № R-310818 предшествовал ряд переговоров генерального директора ООО «Кэпитал Глобал Партнере» Кара СВ. с руководством КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД», ООО «Коттон Вэй», ООО «Мастер Клининг» и деловая переписка по заключению и исполнению договоров велась по электронной почте с директором КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД», генеральными директорами ООО «Коттон Вэй» ООО «Мастер Клиниг» ФИО4, ФИО6, заместителем генерального директора по финансам Д.Ю. Шмулей, и юристами данных компаний по следующим электронным почтовым адресам: glinin.e@cotton-wav.ru: d.smuley@rw-t.ru: a.vaniashev@rw-t.ru, vanvashev.a@cotton-wav.ru.<utkin.a@cotton-way.ru.

Информация по указным электронным адресам размешена на официальном сайте ООО «Коттон Вэй» http://www.cotton-way.ru/ru/about/head.

Таким образом, все электронные письма, полученные по электронной почте, генеральным директором ООО «Кэпитал Глобал Партнере» Кара СВ. получены от стороны по договору, в письмах указаны должность, ФИО и контактные телефоны лица, ответственного за изготовление документов и согласование договорных условий; указание даты, времени отправки письма; указание адресата и темы каждого отправленного письма; наличие в адресе электронной почты доменного имени, принадлежащего адресанту; закрепление адресов электронной почты с указанным доменным именем за сотрудниками адресанта и указание этих адресов в качестве контактных адресов организации на официальном сайте ООО «Коттон Вэй» в сети Интернет.

В силу п.3, п.4 ст. 1 ГК РФ: «При установлении, осуществлении и защите гражданских прав и при исполнении гражданских обязанностей участники гражданских правоотношений должны действовать добросовестно.

Никто не вправе извлекать преимущество из своего незаконного или недобросовестного поведения.»

Как было указано выше, Договор № С-310818 года был заключен сторонами 18.09.2019 года, подписан со стороны КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД» и со стороны ООО «Кэпитал Глобал Партнере» уполномоченными лицами. КОО « КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД» силу п. 3 ст. 432 ГК РФ, ст. 434, ст. 438 ГК РФ подтвердило действительность договора путем оплаты услуг по договору.

Соответственно, письма направленные по эл. адресам являются допустимыми и относимыми доказательствами.

По вопросу актов выполненных работ и акта представления. 01.11.18 года в адрес заместителя генерального директора по финансам Д.Ю. Шмулей курьерской службой были направлены документы по Договорам № С-310818 и № R-310818.

По договору № С-310818: акт по форме Приложения 1, акты приемки-передачи выполненных услуг, инвестиционный меморандум и остальные документы, указанные в Приложении П. Данные документы были получены зам. ген. директора ФИО5, подтверждается подписью ФИО5 в получении корреспонденции 01.11.2018 года на бланке Заказа № 5016841 от 01.11.2018 года.

30.10.2018 года в 9ч.56 м. по эл. почте d.smuley@rw-t.ru. заместителю генерального директора по финансам Д.Ю. Шмулей были направлены указанные выше акты. Ответным письмом от 30.10.2018 года в 10ч.34м. Д.Ю. Шмулей подтвердила их получение.

Возражений по представленным Заказчику актам по форме представления, актам приемки-передачи выполненных услуг от Истца в 5-ти дневный срок, установленный договором (п.6.3.), ООО «Кэпитал Глобал Партнере» не поступило. В соответствии с условиями договора (п.6.3.) данные акты считаются подписанными Заказчиком, соответственно услуги должны быть оплачены в указанные в Договоре сроки.

В уведомлении от 30.01.2018 года Истец подтверждает, что акты приемки и передачи услуг от 31.10.2019 года были им получены, что подтверждает факт направления актов

Истцу в установленном Договором порядке и сроки ООО «Кэпитал Глобал Партнере».

По вопросу представления Клиентов Заказчику.

К отзыву на исковое заявление ООО «Кэпитал Глобал Партнере» приобщен Протокол переговоров от 01.10.18 г., подписанный уполномоченным представителем Истца, действующим директором ООО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД» ФИО6

Данный факт в совокупности с подписанным ФИО5 Актом представления № 1 от 01.10.18г. года подтверждает, что КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЭД» был предоставлен Клиент в соответствии с условиями Договора № С-310818.

29 октября на имя ФИО4 генерального директора ООО «Мастер Клининг», входящей в группу компаний Коттон Вэй для руководства КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД» UFG Wealth Management было направлено письмо о заинтересованности в покупке доли в Компании «Коттонвэй Лимитед». Стоимость Контракта, предлагаемая инвестором UFG Wealth Management, привлеченным Ответчиком, могла составить порядка 50 млн. долларов США.

Кроме того 29.10.2018 года генеральным директором ООО «Кэпитал Глобал Партнере» от компании Pacific World/Chana Tian Yan Financial Group было получено письмо о заинтересованности в покупке доли в размере 20,48% в КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД», которое также было направлено Ответчиком Истцу по эл. почте 30.10.2018 года.

7 декабря 2018 года Генеральным директором ООО «Кэпитал Глобал Партнере» было получено письмо от Управляющей компании Велес Менеджмент которая также выразила заинтересованность и направило предложение о выкупе 20,4% доли в Группе Компаний Коттон Вей, данное предложение также было отправлено Истцу.

Указанные выше факты подтверждаются Протоколом Переговоров с инвесторами в отношении выкупа доли EBRD в компании COTTON WAY LIMITED от 01.10.2018 года, эл.письмом от 03.10.2018 года о подписании протокола переговоров от 01.10.2018 года, письмом от 29.10.2018 года от UFG Wealth Management, письмом от 15.05.2019 года от UFG Wealth Management, письмом от 29.10.2018 года от компании Pacific World/China Tian Yan Financial Group.

Однако, начиная с декабря 2018 года Истец начал уклоняться от исполнения обязательств по договору, не отвечал на направленные ему индикативные предложения от иностранных Компаний, игнорировал участие в переговорах, что также подтверждается перепиской по эл. почте (Приложение 16 к отзыву на иск).

Таким образом, Ответчиком были выполнены обязательства по договору, связанные с оказанием услуг и выплатой ему вознаграждения (оплатой этапов указанных в Приложении №2) в соответствии с п. 6.1.1. Договора №С-310818 от 18.09.2018 года.

Ответчиком были в полном объеме оказаны Истцу услуги в соответствии с Приложением № 2 к Договору № С-310818. А ссылка Истца на не достижение конкретной цели - заключение Контракта не состоятельна, поскольку Истец сам уклонялся от исполнения обязательств по Договору, игнорировал участие в переговорах, не отвечал на индикативные предложения от иностранных Компаний.

Кроме того, 30.01.2019 года Истец направил Ответчику уведомления о расторжении Договора № С-310818 и Договора №R-310818.

Относительно не предоставления финансового меморандума в отношении КОО «КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД».

В соответствии с предметом Договора № С-310818 от 18.09.2018 г., установлено, что он был заключен в целях привлечения Исполнителем Клиента, имеющего намерение заключить контакт купли-продажи Объекта (Доля 20,484% (347 акций), получению права долевого участия в инвестиционных проектах или права долевого участия в капитале специальной проектной компании или любого юридического лица, созданного для осуществления инвестиционных проектов; в приобретении у Заказчика любых прав собственности или любых других вещественных или обязательственных прав, а также концессионных прав; договора купли-продажи доли/инвестиционного договора/договора купли-продажи доли в Объекта, или любого другого гражданско-правового договора отчуждения Объекта, подписываемый Заказчиком (или его аффилированным лицом) с Клиентом (или его аффилированным лицом).

Из содержания ст. 9 АПК РФ следует, что лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Таким образом, требования истца о взыскании в размере 4 000 000 рублей не могут быть удовлетворены.

Государственная пошлина относится на истца в соответствии со ст. 110 АПК РФ.

Руководствуясь ст.ст. 307-310, 316, 330, 779, 781 ГК РФ, ст.ст. 64,75, 106, 110, 167-170 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Исковое заявление КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД о взыскании с ООО «Кэпитал Глобал Партнерс» в пользу КОТТОНВЭЙ ЛИМИТЕД 4 000 000,00 руб. оставить без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в течение месяца со дня его принятия в Арбитражный суд апелляционной инстанции.

Судья И.А.Блинникова