Гражданский кодекс часть 1

ФИО1 обратился в арбитражный суд с заявлением к Банку России об оспаривании решения об аннулировании квалификационных аттестатов, оформленного приказом от 16.03.2016 №ОД-874.

Заявление мотивировано тем, что оспариваемый акт не соответствует Федеральному закону от 10.07.2002 №86-ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации», Федеральному закону от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федеральному закону от 29.11.2001 №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» и нарушает права и законные интересы заявителя.

Определением от 26.09.2016 ООО Инвестиционная Компания «ЛибертиИнвест» привлечено к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, а у ответчика были запрошены депозитарные и иные документы, использованные рабочей группой Банка России в рамках плановой проверки ООО ИК «ЛибертиИнвест» в отношении двадцати перечисленных выше юридических лиц, а также квартальный отчет ООО ИК «ЛибертиИнвест» (форма № 1100) за второй квартал 2014 и квартальный отчет ООО ИК «ЛибертиИнвест» (форма № 1100) за третий квартал 2014, либо письменно обосновать невозможность представления указанных документов.

Протокольным определением 29.11.2016 было отказано в удовлетворении ходатайства заявителя о допросе свидетеля.

Представитель Банка России против удовлетворения заявления возражал по доводам, изложенным в письменном отзыве.

Исследовав материалы дела, выслушав объяснения представителей сторон, оценив представленные доказательства, суд признал заявление не подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

Предусмотренный ч. 4 ст. 198 АПК РФ срок для обращения в арбитражный суд с заявленными требованиями соблюден истцом.

В соответствии с ч. 4 ст. 200 АПК РФ, при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц арбитражный суд в судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта или его отдельных положений, оспариваемых решений и действий (бездействия) и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, устанавливает наличие полномочий у органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт, решение и действия (бездействие) права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Приказом Банка России от 16.03.2016 № ОД-874 в связи с неоднократными и грубыми нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах ФИО1, который с 29.04.2013 по 20.05.2014 являлся единоличным исполнительным органом ООО Инвестиционной компании «ЛибертиИнвест», повлекшими нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу (приказ Банка России от 24.06.2015 № ОД-1457), аннулированы квалификационные аттестаты серии AI-010 № 001252 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», серии AVI-003 № 003896 по квалификации «специалист финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», серии АА № 026735 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей депозитарную деятельность, выданные ФИО1.

Не согласившись с указанным решением Банка России об аннулировании квалификационных аттестатов, оформленным приказом от 16.03.2016 №ОД-874, заявитель обратился в суд.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд исходил из следующего.

В соответствии с пунктом 9.1 статьи 4 и статьи 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон о Банке России) Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии с федеральными законами.

В силу пункта 10 статьи 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) Банк России вправе аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Согласно пункту 6 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, (далее - Положение о специалистах финансового рынка) решение об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, аттестованного лица принимается в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также указанного Положения, в том числе, если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного в данном пункте Положения законодательства.

Пунктом 7 Положения о специалистах финансового рынка предусмотрено, что нарушения, допущенные специалистами финансового рынка, указанные в пунктах 1.1 и 2 приложения № 1 к Положению (руководитель и контролер), в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.

Приказ Банка России от 16.03.2016 № ОД-874 об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных ФИО1, издан в соответствии с Законом о Банке России, пунктом 10 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг, подпунктом 17 пункта 2 статьи 55 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», пунктами 6, 7 Положения о специалистах финансового рынка.

Согласно пункту 3 статьи 10.1 Закона о рынке ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в письменной форме уведомить Банк России обо всех предполагаемых назначениях на должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг.

Вместе с тем, согласно пункту 4 статьи 10.1 Закона о рынке ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомлять в письменной форме Банк России об освобождении от должности указанных лиц, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.

Кроме того, в соответствии со статьей 18 Положения о специалистах финансового рынка в случае изменения должности и/или места работы аттестованное лицо обязано в течение 30 рабочих дней с даты указанных изменений направить в территориальный орган Банка России заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц.

Согласно имеющимся в Банке России сведениям, в том числе полученным из Единого государственного реестра юридических лиц, отчетности ООО Инвестиционной компании «ЛибертиИнвест» (далее - ООО ИК «ЛибертиИнвест»), представленной в Банк России по форме № 1100 «Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг», ФИО1 с 29.04.2013 по 20.05.2014 являлся единоличным исполнительным органом ООО ИК «ЛибертиИнвест».

В силу пункта 4 статьи 32 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об ООО) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.

Согласно пункту 1 статьи 44 Закона об ООО единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Как следует из материалов дела, основаниями для издания приказа № ОД-874 явились неоднократные и грубые нарушения ФИО1 законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшими нарушения ООО ИК «ЛибертиИнвест» законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России у ООО ИК «ЛибертиИнвест» лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (приказ Банка России от 24.06.2015 №ОД-1457).

Нарушения выявлены в результате проведения Банком России плановой тематической проверки деятельности ООО ИК «ЛибертиИнвест» за период с 01.01.2014 по 01.01.2015 (Акт проверки от 17.03.2015 №А1Н-И25-12-5/168ДСП, Промежуточный акт проверки от 26.02.2015 № А2Н-И25-12-5/111ДСП, а также в рамках осуществления дистанционного надзора.

В ходе проверки Банком России установлено нарушение пункта 2 Приказа ФСФР России от 30.08.2016 № 12-78/пз-н «Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов» (далее - Порядок открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов), утвержденного приказом ФСФР России от 30.08.2012 №12-78/пз-н.

Пунктом 2 Приказа ФСФР России № 12-78/пз-н установлено, что условия осуществления депозитарной деятельности депозитариев в части определения порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо, предназначенных для учета прав на ценные бумаги, и других счетов подлежат приведению в соответствие с Порядком открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов до 1 января 2013 года.

ФИО1, как единоличный исполнительный орган, не обеспечил
приведение Условий осуществления депозитарной деятельности ООО ИК «ЛибертиИнвест», утвержденных решением внеочередного Общего собрания участников общества (протокол № 4 от 11.06.2013) в соответствие с Порядком открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов.

В рамках проверки Банком России проведен анализ Условий осуществления депозитарной деятельности ООО ИК «ЛибертиИнвест», по результатам которого установлено, что Условия осуществления депозитарной деятельности содержат не все процедуры и условия, предусмотренные Порядком открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов.

Таким образом, Условия осуществления депозитарной деятельности ООО ИК «ЛибертиИнвест» не приведены в соответствие с Порядком открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, чем нарушен пункт 2 Приказа ФСФР России №12-78/ш-н, что свидетельствует о недостатках проведения внутреннего контроля осуществляющего в ООО ИК «ЛибертиИнвест».

Кроме того, Банком России выявлено нарушение ООО ИК «ЛибертиИнвест» пункта 2.4 Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, согласно которому счет депо может быть открыт на основании депозитарного договора при условии предоставления депозитарию документов, предусмотренных условиями осуществления депозитарной деятельности.

Условиями осуществления депозитарной деятельности ООО ИК «ЛибертиИнвест» установлен перечень документов, на основании которых осуществляется открытие счета депо владельца для юридических лиц-резидентов (пункт 11.1.1.3).

ФИО1, как единоличный исполнительный орган, не обеспечил соблюдения условий осуществления депозитарной деятельности общества при открытии счетов депо ряду клиентов.

Банк России в рамках проверки рассмотрел документы в отношении клиентов (депонентов) ООО ИК «ЛибертиИнвест», с которыми обществом были заключены депозитарные договоры и на основании которых проводились операции по открытию/закрытию счетов депо, и было установлено, что в досье клиентов (депонентов), среди документов послужившим основанием для открытия счета депо, отсутствует ряд документов, предусмотренных пунктом 11.1.1.3 Условий осуществления депозитарной деятельности ООО ИК «ЛибертиИнвест».

Таким образом, ООО ИК «ЛибертиИнвест» нарушены требования пункта 2.4 Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов.

Банком России также было выявлено нарушение пункта 5.1 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36 (далее - Положение о депозитарной деятельности), согласно которому депозитарий обязан совершать операции с ценными бумагами клиентов (депонентов) только по поручению этих клиентов (депонентов) или уполномоченных ими лиц, включая попечителей счетов, и в срок, установленный депозитарным договором. Депозитарий обязан осуществлять записи по счету депо клиента (депонента) только при наличии документов, являющихся в соответствии с настоящим Положением иными нормативными правовыми актами и депозитарным договором, основанием для совершения таких записей.

В соответствии с пунктом 10.3.1 Условий осуществления депозитарной деятельности ООО ИК «ЛибертиИнвест» любая депозитарная операция проводится на основании поручения и завершается формированием и выдачей отчета о совершении операции.

В ходе проверки Банком России у ООО ИК «ЛибертиИнвест» были запрошены и проанализированы операционные журналы счетов депо и поручения клиентов (депонентов), служащие основанием для выполнения депозитарных операций, на наличие у общества всех документов (оснований), предусмотренных внутренними документами и законодательством Российской Федерации и их соответствие установленным требованиям, а также на соответствие данных, содержащихся в операционных журналах счетов депо ООО ИК «ЛибертиИнвест» и указанных поручений.

По результатам рассмотрения представленных обществом документов было установлено, что ООО ИК «ЛибертиИнвест» не представлена часть поручений клиентов (депонентов) на открытие счета депо и раздела, а также отсутствовали поручения на закрытие счета депо и поручения клиентов (депонентов), служащих основанием для выполнения депозитарных операций.

Кроме того, в журнале отправленных отчетов и выписок депозитария отсутствует информация об основаниях (поручениях клиентов) для выдачи ряда выписок по счетам депо депонентов (стр. 51-54 Акта проверки № 1).

Таким образом, ФИО1, как единоличный исполнительный орган общества, не обеспечил соблюдение порядка совершения операций в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и положениями внутренних документов ООО ИК «ЛибертиИнвест».

Приказом Банка России от 24.06.2015 № ОД-1457 у ООО ИК «ЛибертиИнвест» аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, в том числе в связи с указанными нарушениями.

Изложенные обстоятельства подтверждают, что у Банка России имелись основания для издания приказа Банка России от 16.03.2016 № ОД-874 об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных ФИО1, в соответствии с Законом о Банке России, пунктом 10 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг, подпунктом 17 пункта 2 статьи 55 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», пунктами 6, 7 Положения о специалистах финансового рынка.

Во исполнение определения суда от 26.09.2016 Банка России представил в материалы дела следующие документы: Депозитарный договор от 24.03.2014 № LI-006-0314/DEPO, заключенный ООО ИК «ЛибертиИнвест» с ООО Страховая компания «Отчизна»; Депозитарный договор от 26.03.2014 № LI-011-0314ЛЭЕРО, заключенный ООО ИК «ЛибертиИнвест» с ООО Страховая компания «МАКСИМУМ»; Депозитарный договор от 04.04.2014 № LI-015/1-0414/DEPO, заключенный ООО ИК «ЛибертиИнвест» с ООО Страховая компания «Ермак»; Анкеты клиентов: ООО «СК «Инвест-резерв», ООО СК «Отчизна», ООО СК «Патриот», ООО «МСК АСКО», ООО «Страховая Инвестиционная Компания», ООО «СК «МАКСИМУМ», ООО «Казанская страховая фирма «Гранта», ООО СК «Практика», ООО СК «Ермак».

Ответчик также указал, что депозитарные договоры, заключенные ООО ИК «ЛибертиИнвест» с иными депонентами-юридическими лицами, указанными в определении от 26.09.2016, и документы по ним, предоставить не представляется возможным, поскольку они были запрошены рабочей группой Банка России в ходе проведения проверки в оригиналах на обозрение и по окончании проверки возвращены ООО ИК «ЛибертиИнвест».

Согласно доводам заявителя, Условия осуществления депозитарной деятельности ООО ИК «ЛибертиИнвест», утвержденные решением внеочередного Общего собрания участников общества (протокол № 4 от 11.06.2013) (далее - УОДД), направлялись обществом в Банк России в составе документов для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности. В результате рассмотрения указанных документов Банком России принято решение от 18.09.2013 о выдаче ООО ИК «ЛибертиИнвест» депозитарной лицензии, что является, по мнению ФИО1, подтверждением факта соответствия УОДД действующему законодательству.

Вместе с тем, выдача Банком России ООО ИК «ЛибертиИнвест» лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, не освобождает общество и его должностных лиц, в частности ФИО1, от соблюдения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе, в части обеспечения приведения УОДД в соответствие с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.

Заявитель также указывает, что в период с 16.04.2013 по 28.04.2014 ООО ИК «ЛибертиИнвест» не осуществляло депозитарную деятельность, не заключало депозитарные договоры, не открывало счета депо, что отражено в квартальном отчете профессионального участника рынка ценных бумаг по форме № 1100 (далее Квартальный отчет № 1100) за I квартал 2014 года.

Вместе с тем в результате проведения проверки Банком России выявлено, что в указанный период ООО ИК «ЛибертиИнвест» счета депо открывались. Отсутствие указанной информации в Квартальном отчете № 1100 за I квартал 2014 года свидетельствует о предоставлении ООО ИК «ЛибертиИнвест» в Банк России недостоверной отчетности, что также является нарушением требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг.

Следует отметить, что ряд счетов депо открыт клиентам в апреле-мае 2014 года, что нашло отражение в Квартальном отчете № 1100 за II квартал 2014 года, и свидетельствует об осуществлении ООО ИК «ЛибертиИнвест» депозитарной деятельности в период исполнения ФИО1 функций единоличного исполнительного органа ООО ИК «ЛибертиИнвест».

Таким образом, оспариваемый Приказ Банка России издан в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и соответствуют целям осуществления надзора Банком России, установленным Законом об инвестиционных фондах и Законом о Банке России, не нарушает права и законные интересы заявителя и не препятствуют их реализации в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

При изложенных обстоятельствах основания для удовлетворения заявленных требований, предусмотренные ч. 2 ст. 201 АПК РФ, судом не установлены.

Судебные расходы, связанные с оплатой государственной пошлины, подлежат распределению в соответствии со ст. 110 АПК РФ.

На основании ст. ст. 4, 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 №86-ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации», ст. 10.1, 44 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», ст. 55 Федерального закона от 29.11.2001 №156-ФЗ «об инвестиционных фондах», руководствуясь ст. ст. 4, 27, 29, 69, 71, 110, 123, 167-170, 198 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Проверив на соответствие Федеральному закону от 10.07.2002 №86-ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации», Федеральному закону от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федеральному закону от 29.11.2001 №156-ФЗ «об инвестиционных фондах», отказать в удовлетворении требований по заявлению ФИО1 к Центральному Банку Российской Федерации об оспаривании решения об аннулировании квалификационных аттестатов, оформленного приказом от 16.03.2016 №ОД-874.

Решение может быть обжаловано в течение месяца в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья: Уточкин И.Н