Гражданский кодекс часть 1

ФИО1 обратилась в Арбитражный суд Московской области с иском к ООО "А 7 СЕТИ" об обязании предоставить документы, указанные в просительной части искового заявления.

В судебном заседании 09.07.2020г. был объявлен перерыв до 16.07.2020г. для предоставления истцу возможности представить дополнительные доказательства.

Истец заявленные требования поддержал в полном объеме, просил исковые требования удовлетворить и обязать ответчика представить истцу следующие документы и информацию:

договор об учреждении общества;

решение об учреждении общества:

действующий устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества

внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

протоколы собрания учредителей общества за период с 2013 по 2020 г.г.

документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

все внутренние документы общества;

положения о филиалах и представительствах общества;

протоколы заседаний ревизионной комиссии общества за период с 2013 по 2020 г.г.

список аффилированных лиц общества;

заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля за период с 2013 по 2020 г.г.

судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем. а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска за 2020, 2019, 2018 годы

протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества за период с 2013 по 2020 г.г.

договоры (в том числе односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность за период с 2013 по 2020 г.г.;

сведения о предоставленных Обществом и полученных Обществом займах и кредитах за период с 2013 года по 2020 год с приложением копий соответствующих документов, в том числе с документами об выданных/полученных обеспечениях по таким займам и кредитам;

список лиц, принимающих участие в распределении прибыли общества за период с 2013 по 2020 г.г.

документы, подтверждающие начисление и выплату дивидендов (распределение части чистой прибыли общества) за период с 2013 по 2020 г.г.

сведения о принадлежащих обществу объектах недвижимости, сведения об арендуемых обществом объектах недвижимости, с приложением копий соответствующих документов;

сведения о принадлежащих обществу транспортных средствах, сведения об арендуемых или находящихся в пользовании Обществом транспортных средствах, с приложением копий соответствующих документов;

сведения о принадлежащей обществу самоходной технике, подлежащей регистрации в Гостехнадзоре, сведения об арендуемой или находящейся в пользовании общества самоходной технике, подлежащей регистрации в Гостехнадзоре.

информация об ограничениях (обременениях) прав на движимое и недвижимое имущество Общества, включая информацию о сделках аренды, залога и т.д., совершенных в отношении имущества Общества, по состоянию на 24.04.2017. 31.12.2017. 31.12.2018, 31.12.2019, 24.04.2020.

бухгалтерская отчетность Общества (в т.ч. бухгалтерские балансы, отчеты о прибылях и убытках за период с 2013 по 2020 г.г.

перечень открытых обществом счетов в кредитных организациях;

выписки по всем счетам общества во всех кредитных организациях за период с 24.04,2017 по 24.04.2020:

договоры по предоставлению в аренду движимого и недвижимого имущества общества за период с 24.04.2017 по 24.04.2020, со всеми приложениями и актами приема-передачи к ним;

расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности Общества по состоянию на каждую отчетную дату начиная с 30.06.2017 по 31.03.2020 (включая даты: 30.06.2017, 30.09.2017, 31.12.2017, 31.03.2018, 30.06.2018, 30.09.2018, 31.12.2018. 31.03.2019, 30.06.2019, 30.09.2019, 31.12.2019, 31.03.2020), с указанием идентифицирующих сведений о кредиторах/дебиторах и основаниях возникновения задолженности;

оборотно-сальдовые ведомости Общества по счетам бухгалтерского учета: 01, 03, 04, 08, 10, 25, 26, 41, 43, 58 (в разрезе контрагентов), 76, 60 (в разрезе контрагентов), по состоянию на каждую отчетную дату начиная с 30.06.2017 по 31.03.2020 (включая даты: 30.06.2017. 30.09.2017. 31.12.2017, 31.03,2018, 30.06.2018. 30.09.2018, 31.12.2018. 31.03.2019. 30.06.2019, 30.09.2019, 31.12.2019,31.03.2020);

акты инвентаризации товарно-материальных ценностей, основных средств, нематериальных активов, кассовой наличности, расчетов задолженности и прочих статей баланса;

документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей с 24.04.2017 по 24.04.2020;

движение основных средств, инвентарную опись основных средств:

договоры с материально ответственными лицами, журнал учета выданных доверенностей;

расчеты по заработной плате работников с приложением документов - оснований для расчета: табелей учета рабочего времени, больничных листов, расчета отпускных; документов, обосновывающих применение льгот по подоходному налогу, заявления, лицевые счета, налоговые карточки, иные документы, относящиеся к расчетам по заработной плате и исчислению подоходного налога, книги учета депонентов, договоры займа;

все трудовые договоры с работниками Общества за период с 24.04.2017 по 24.04.2020. в том числе трудовые договоры с генеральным директором и главным бухгалтером Общества:

архивную копию базы данных бухгалтерского учета, позволяющую формировать и распечатывать регистры бухгалтерского учета с 14.06.2015 (Выгрузить через конфигуратор на электронную почту, флешнакопитель или облачный диск с предоставлением доступа);

документы, подтверждающие начисление и выплату дивидендов (распределение части чистой прибыли) с 30.06.2017 по 24.04.2020;

справки об участии общества в российских и иностранных юридических лицах с указанием его доли/пакета акций в уставном капитале таких юридических лиц с 30.06.2017 по 24.04.2020,

в срок 5 (пять) календарных дней с даты вступления в законную силу решения суда.

В случае неисполнения решения суда в установленный срок на основании п. 3 Постановления Пленума ВАС РФ от 04.04.2014 г. N 22 "О некоторых вопросах присуждения взыскателю денежных средств за неисполнение судебного акта", ст. 308.3 ГК РФ взыскать с ООО «А 7 СЕТИ» (ОГРН <***> ИНН <***>) в пользу ФИО1 денежные средства в размере 150 000 (пять тысяч) рублей за каждый календарный день неисполнения судебного акта, начисляемые со дня начала просрочки и по день фактического исполнения решения суда в полном объеме.

В судебное заседание представитель ответчика не явился, извещен судом надлежащим образом, возражений и отзыв по иску не представил.

Суд рассмотрел дело в отсутствие ответчика в порядке ст. ст. 123, 156 АПК РФ.

Изучив материалы дела, представленные доказательства, заслушав представителя истца, суд пришел к следующим выводам.

Судом установлено, что истец является участником Общества с ограниченной ответственностью «А 7 СЕТИ» ОГРН <***>, ИНН <***>), с долей участия в размере 100%, номинальная стоимость доли 10 0000 руб., что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ.

Истец обратился к Обществу с требованием о предоставлении заверенных копий документов, указанных в просительной части искового заявления. Указанное требование было направлено посредством почтовой связи. Однако, почтовая корреспонденция ответчиком получена не была.

Поскольку ответчик требования истца в добровольном порядке не исполнил, истец обратился с настоящим иском в суд.

В соответствии с абзацем 3 пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) и абзацем 3 пункта 1 статьи 8 Закона участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в порядке, установленном учредительными документами, в том числе путем получения информации о деятельности общества и ознакомления с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном порядке.

Согласно п.п. 3. 14 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об ООО следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества. В силу абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об ООО участники хозяйственного общества при соблюдении установленных законом ограничений имеют возможность требовать предоставления доступа к документам бухгалтерского учета и (или) изготовления их копий.

Согласно п. 3 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.01.2011г. №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью». Ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества также не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами.

Согласно п. 3 ст. 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, может быть установлена необходимость предварительной оплаты участником общества указанных в абзаце первом настоящего пункта расходов, в этом случае срок исполнения обязанности по предоставлению документов, указанный в настоящем пункте, начинает исчисляться с момента представления участником общества документов об оплате. При наличии в уставе общества либо во внутреннем документе, утвержденном общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, положений, указанных в настоящем абзаце, общество обязано в течение трех рабочих дней с момента обращения участника с требованием о предоставлении копий документов сообщить ему стоимость их изготовления и в соответствующих случаях размер расходов на пересылку.

В соответствии с п. 1 ст. 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью», общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В соответствии с п. 2 той же статьи, общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно п. 3 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.01.2011г. №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Согласно п. 7 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.01.2011г. №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», Закон об акционерных обществах и Закон об обществах с ограниченной ответственностью предусматривают две формы осуществления права участника на информацию: ознакомление с документами и получение копий документов. Выбор конкретной формы реализации права на получение информации осуществляется участником, при этом его право требовать предоставления копий документов не обусловлено необходимостью первоначально прибыть по месту нахождения хозяйственного общества и ознакомиться с документами.

Согласно п. 9 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.01.2011г. №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», поскольку в требовании от 09.03.2018 г. истец просила предоставить ей заверенные копии документов, надлежащим исполнением ее требования будет являться предоставление заверенных должностным лицом ответчика копий документов.

С учетом того, что до настоящего времени ответчик не исполнил требование истца в какой-либо части, данное обстоятельство может свидетельствовать о целенаправленном характере непредставления информации и грубом нарушении прав участника Общества.

С целью побуждение ответчика к исполнению и пресечения в дальнейшем нарушения прав истца на передачу документации и информации о деятельности Общества и исключения недобросовестного поведения со стороны ответчика в силу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 ГК РФ) на случай неисполнения судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

Указанные обстоятельства находят свое подтверждение в постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее - Постановление Пленума ВС РФ 24.03.2016 N 7), в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебная неустойка). Суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Исковое требование в рамках настоящего дела, а именно требование о предоставлении документов, заявлено в рамках гражданско-правовых отношений, а именно корпоративных отношений, которые являются таковыми по смыслу ст. 2 ГК РФ, в связи с чем применение судебной неустойки допустимо.

Размер судебной неустойки, в силу п. 1 ст. 308.3 ГК РФ, определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения.

Таким образом, суд считает возможным присудить с ООО «А 7 СЕТИ» в пользу ФИО1 судебную неустойку на случай неисполнения судебного акта в размере 5 000 (пять тысяч) рублей за каждый календарный день неисполнения судебного акта, начисляемые со дня начала просрочки и по день фактического исполнения решения суда в полном объеме.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений.

В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Ответчик возражений по существу заявленных требований не заявил, доказательств предоставления истцу истребуемых документов не представил.

В связи с чем, суд приходит к выводу о том, что права истца, как участника общества нарушены, полагает, что требования истца основаны на законе, подтверждены совокупностью надлежащих, достаточных доказательств, допустимые доказательства обратного ответчиком не представлены.

Обстоятельства, при которых общество вправе отказать участнику в предоставлении документов (п. 4 ст. 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью») судом на основании представленных доказательств не установлены.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ с ответчика в пользу истца подлежат взысканию судебные расходы по уплате государственной пошлины.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 110, 167-170, 171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Исковые требования удовлетворить.

Обязать Общество с ограниченной ответственностью «А 7 СЕТИ» (ООО «А 7 СЕТИ») ОГРН <***> ИНН <***> Адрес: 141701, <...> Д. 4 КОРПУС СТРОЕНИЕ 1, ПОМЕЩЕНИЕ 32 предоставить ФИО1 заверенные копии документов ООО «А 7 СЕТИ»:

договор об учреждении общества;

решение об учреждении общества:

действующий устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества

внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

протоколы собрания учредителей общества за период с 2013 по 2020 г.г.

документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

все внутренние документы общества;

положения о филиалах и представительствах общества;

протоколы заседаний ревизионной комиссии общества за период с 2013 по 2020 г.г.

список аффилированных лиц общества;

список лиц, принимающих участие в распределении прибыли общества за период с 2013 по 2020 г.г.

перечень открытых обществом счетов в кредитных организациях;

выписки по всем счетам общества во всех кредитных организациях за период с 24.04,2017 по 24.04.2020:

движение основных средств, инвентарную опись основных средств:

договоры с материально ответственными лицами, журнал учета выданных доверенностей;

в срок 5 (пять) календарных дней с даты вступления в законную силу решения суда.

В случае неисполнения решения суда в установленный срок на основании п. 3 Постановления Пленума ВАС РФ от 04.04.2014 г. N 22 "О некоторых вопросах присуждения взыскателю денежных средств за неисполнение судебного акта", ст. 308.3 ГК РФ взыскать с ООО «А 7 СЕТИ» (ОГРН <***> ИНН <***>) в пользу ФИО1 денежные средства в размере 5 000 (пять тысяч) рублей за каждый календарный день неисполнения судебного акта, начисляемые со дня начала просрочки и по день фактического исполнения решения суда в полном объеме.

Взыскать с ООО «А 7 СЕТИ» (ОГРН <***> ИНН <***>) в пользу ФИО1 расходы по уплате государственной пошлины в размере 6 000 руб.

В соответствии с частью 1 статьи 259 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации решение может быть обжаловано в Десятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца после принятия арбитражным судом первой инстанции обжалуемого решения.

Судья Е.А. Морозова