Гражданский кодекс часть 1

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду, ходатайств не заявлено (ст. 41 АПК РФ).

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд установил:

ФИО1 обратился в Арбитражный суд Московской области с иском к Обществу с ограниченной ответственностью «Стандарт» со следующими исковыми требованиями с учетом уточнений, принятых судом в порядке ст. 49 АПК РФ:

Обязать Общество с ограниченной ответственностью «Стандарт» предоставить ФИО1 заверенные копии следующих документов:

1.Протоколы (решения) органов управления Общества;

2.Приказы (распоряжения), касающиеся финансово-хозяйственной деятельности общества (о назначении руководителя (директора), о назначении главного бухгалтера, об учетной политике для целей бухгалтерского учета, об учетной политике для целей налогообложения, о рабочем плане счетов бухгалтерского учета, используемом в отчетном периоде, о штатном расписании (ф. N Т-3), о назначении материально-ответственных лиц, в том числе договоры о материальной ответственности, о назначении кассира(ов), о подотчетных лицах, с указанием лиц и срока, на который выдаются денежные средства под отчет, о назначении комиссий, в том числе инвентаризационных, по осуществлению операций с внеоборотными активами, материальными средствами и т.д., касающиеся движения денежных средств и документов, материальных ценностей, о выдаче чековых книжек (в том числе кассовых), о праве подписи финансовых документов, регламентирующие порядок отражения в бухгалтерском (налоговом) учете отдельных хозяйственных операций, об утверждении графика документооборота, об установлении срока полезного использования нематериальных активов, расходов будущих периодов и пр., о лицах, уполномоченных подписывать регистры бухгалтерского учета, о лицах, уполномоченных подписывать счета-фактуры, иные приказы (распоряжения), связанные с финансово-хозяйственной деятельностью);

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

3.лицензии и разрешения на осуществление соответствующих видов деятельности, дилерские договоры;

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

4.документы о проведении инвентаризации материальных ценностей и обязательств (приказы о проведении инвентаризации, инвентаризационные описи, сличительные ведомости, журнал учета контроля по выполнению приказов о проведении инвентаризации, приказ о проведении ревизий, приказ об отражении результатов инвентаризации);

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

5.акты документальных (камеральных) проверок налоговых, банковских, экологических, ПФ РФ, ФСС РФ, СЭС, других контролирующих органов и вышестоящих организаций;

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

6.отчеты предшествующих (внешних) аудиторов, ревизионной комиссии (ревизора) общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля за весь период деятельности Общества;

7.копии судебных актов (решений, постановлений и определений) судов общей юрисдикции и третейских судов, касающихся общества, исполнительных листов и пр.;

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

8.план перспективного развития компании (бизнес-план);

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

9.документы-основания приобретения долей участниками Общества.

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

10.Договоры финансово-хозяйственной деятельности общества (на поставку, закупку, продажу, возмездное оказание услуг, аренды, лизинга, фрахта, комиссии, концессии и др.);

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

11.Акты сверки взаимозачетов с контрагентами, соглашения о переводе долга, об отступном и т.п.;

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

12.Документы по продаже товаров (работ, услуг, имущественных прав): акты приема-сдачи выполненных работ, оказанных услуг обществом, акты приема-сдачи выполненных работ, оказанных услуг обществу, накладные, счета-фактуры на отгрузку товаров (работ, услуг), отчеты комиссионера (агента, поверенного), иные первичные документы по учету продажи товаров (работ и услуг);

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

13.Кассовые документы общества: лимит остатка кассы (в том числе для каждого обособленного подразделения), документы по контрольно-кассовой технике (регистрация в ИФНС России, пр.), приходные и расходные кассовые ордера (ф. N КО-1, КО-2), платежные (расчетно-платежные) ведомости, отчеты кассира (ф. N КО-4), журналы кассиров-операционистов (ф. N КМ-4), справки-отчеты кассиров-операционистов (ф. N КМ-б, КМ-7), Z-отчеты, кассовые книги (ф. N КО-4), журналы регистрации приходных и расходных документов (ф. N КО-3), книга учета принятых и выданных кассиром денежных средств (ф. N КО-5), журналы учета выданных доверенностей, журналы учета депонированных сумм;

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

14.Банковские документы общества: договоры банковского счета, выписки банка с приложенными расчетно-платежными документами по рублевым счетам, выписки банка с приложенными расчетно-платежными документами по валютным счетам, первичные документы, прилагаемые к расчетным банковским документам;

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

15.Документы по учету финансовых вложений (первичные документы, подтверждающие передачу активов, иные первичные документы по учету финансовых вложений);

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

16.Приказы о приеме и увольнении работников;

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

17.Документы по учету расчетов с персоналом по заработной плате: расчетные ведомости, табели учета рабочего времени, налоговые карточки по учету начисленного НДФЛ и ЕСН, взносов в ПФ РФ, исполнительные листы,

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

18.Документы по расчетам с подотчетными лицами: авансовые отчеты с прилагаемыми документами, подтверждающими произведенные расходы (товарные, кассовые чеки, накладные, счета, акты закупок, командировочные удостоверения, билеты, счета гостиниц и т.п.), приказы о направлении работников в командировку, журнал учета работников, выбывающих в командировки, журнал учета работников, прибывающих в командировки служебные задания для направления в командировку и отчеты об их выполнении, заявления на выдачу денежных средств из кассы, путевые листы, иные первичные документы по учету расчетов с подотчетными лицами;

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

19.Документы по учету основных средств: акты о приеме-передаче объекта основных средств (ф. N ОС-1), акты приемки-сдачи строящихся, отремонтированных, реконструированных и модернизированных объектов (ф. N ОС-3), акты на списание объекта основных средств (ф. N ОС-4), акты на списание автотранспортных средств, инвентарные карточки учета объекта основных средств (ф. N ОС-6), акты о приеме (поступлении) оборудования (ф. N ОС-14), акты приемки-передачи оборудования в монтаж (ф. N ОС-15), акты о выявленных дефектах оборудования (ф. N ОС-16), ведомость начисления амортизации, документы по учету капитального строительства (КС), счета -фактуры на приобретение и реализацию основных средств, иные первичные документы по учету основных средств;

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

20.Документы по учету нематериальных активов (НМА): акты приемки-передачи НМА, инвентарные карточки учета НМА, акты на списание НМА, ведомость начисления амортизации НМА, счета-фактуры на приобретение и реализацию, иные первичные документы по учету НМА (свидетельства, патенты и т.п.);

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

21.Документы по учету материалов: доверенности на отпуск материалов, приходные ордера (ф. N М-4), акты о приемке материалов (ф. N 7), лимитно-заборные карты (ф. N М-8), требования - накладные (ф. N М-11), накладные на отпуск материалов (ф. N М-15), карточки учета материалов (ф. N М-17), акты об оприходовании материальных ценностей, полученных при разборке и демонтаже зданий и сооружений (ф. N М-35), счета- фактуры на приобретение и реализацию материалов, иные первичные документы по учету материалов;

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

22.Документы по учету готовой продукции (товаров): акты о приеме-передаче товарно-материальных ценностей на хранение, журналы учета поступающих грузов, журналы учета расхода продукции, товарно-материальных ценностей в местах хранения, партионные карты, акты о расходе товаров по партии, накладные на передачу готовой продукции в местах хранения, ведомости учета остатков товарно-материальных ценностей в местах хранения, отчеты о движении товарно-материальных ценностей в местах хранения, счета-фактуры на реализацию, товарные накладные, товарные отчеты (для предприятий торговли), оборотно-сальдовые ведомости, иные первичные документы по учету готовой продукции (товаров);

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

23.Листки временной нетрудоспособности, положение о премировании, приказы о выплате сумм, не связанных с отработанным временем (премий, помощи и др.), заявления о предоставлении налоговых вычетов, коллективный договор, трудовые договоры (соглашения), гражданско-правовые договоры (подряда) с лицами выполняющими трудовые функции на систематической основе, трудовой распорядок, должностные инструкции, журналы регистрации платежных ведомостей (ф. N Т-53а), лицевые счета (ф. N Т-54), записки-расчеты о предоставлении отпуска работнику (ф. N Т-60), записки-расчеты при прекращении действия трудового договора (контракт) с работником (ф. N Т-61), акты о приемке работ, выполненных по трудовому договору (контракту), заключенному на время выполнения определенной работы (ф. N Т-73), приказ (распоряжение) о приеме работника на работу (ф. N Т-1), личная карточка работника (ф. N Т-2), приказ (распоряжение) о переводе работника (ф. N Т-5), приказ (распоряжение) о предоставлении отпуска (ф. N Т-б), график отпусков (ф. N Т-7), приказ (распоряжение) о прекращении действия трудового договора (контракта) с работником (ф. N Т-8), иные первичные документы по учету с персоналом по оплате труда;

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

24.Бухгалтерские справки (расчеты);

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

25.Учетные регистры: главная книга, ведомости, журналы-ордера, регистры синтетического и аналитического учета по забалансовым счетам, налоговые регистры (справки по расчетам налоговых баз), книга покупок, книга продаж, журнал учета полученных счетов-фактур (с приложенными счетами-фактурами), журнал учета выданных счетов-фактур (с приложенными счетами-фактурами), иные учетные регистры;

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

26.Заверенные копии документов по отчетности общества: финансовая (бухгалтерская отчетность (ф. 1 - б, пояснительная записка и т.п. (в т.ч. промежуточная отчетность), прочая отчетность, представляемая вышестоящим организациям, уполномоченным федеральным органам и пр., налоговые декларации за каждый отчетный (налоговый) период: по налогу на прибыль, по НДС, по налогу на имущество, по УСН.

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

27.Электронная база бухгалтерского учета «1С. Предприятие», содержащая информацию о всех хозяйственных операциях Общества за запрашиваемый период, записанная на компьютерный носитель данных.

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018;

В обоснование заявленных требований истец ссылается на уклонение Общества от представления указанных документов.

Представители ответчика, надлежащим образом извещенные о месте и времени рассмотрения спора, в судебное заседание не явились. Дело рассматривается в порядке ст. ст. 123, 156 АПК РФ в отсутствие представителей ответчика.

В соответствии с ч. 1 ст. 156 АПК РФ непредставление отзыва на исковое заявление или дополнительных доказательств, которые арбитражный суд предложил представить лицам, участвующим в деле, не является препятствием к рассмотрению дела по имеющимся в деле доказательствам.

Представитель истца в судебном заседании настаивал на удовлетворении исковых требований с учетом уточнения в полном объеме по основаниям, изложенным в иске.

Рассмотрев материалы дела, заслушав доводы представителя истца, присутствовавшего в судебном заседании, полно и всесторонне исследовав представленные доказательства, изучив их в совокупности, арбитражный суд установил следующее:

Общество с ограниченной ответственностью «Стандарт» зарегистрировано в качестве юридического лица 21.11.2007г., основной государственный регистрационный номер <***>.

Участниками Общества являются ФИО3, ФИО4, ФИО5, ФИО1, ФИО6.

Заказным письмом с уведомлением 03.07.2018 г. ФИО1 направил в адрес ООО «Стандарт», по всем известным Истцу адресам, запросы о предоставлении заверенных копий документов общества организационно-правового характера, первичных и прочих учетных документов за период, начиная с 01.06.2015 г. по дату получения запроса. Запрос был получен директором ФИО7 23.07.2018 г., что подтверждается уведомлением о вручении.

До настоящего времени требования Истца не исполнены.

В связи с уклонением общества от предоставления соответствующих документов для ознакомления и в копиях ФИО1 обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

В соответствии с пунктом 1 статьи 8 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Пунктом 4 статьи 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» предусмотрено, что общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 названной статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление.

Согласно пункту 1 статьи 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить следующие документы:

договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

внутренние документы общества;

положения о филиалах и представительствах общества;

документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

списки аффилированных лиц общества;

заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пунктом 3 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 г. № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» также предусмотрено, что из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Пунктом 14 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 г. № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» предусмотрено, что в силу абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью участники хозяйственного общества при соблюдении установленных законом ограничений имеют возможность требовать предоставления доступа к документам бухгалтерского учета и (или) изготовления их копий.

В соответствии со ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее АПК РФ) каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается, как на основании своих требований или возражений.

Согласно п. 3.1 ст. 70 АПК РФ обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

Таким образом, для удовлетворения иска достаточно установления факта наличия у ответчика обязанности по хранению указанных истцом документов и неисполнение им данной обязанности.

Доказательств предоставления участнику общества запрошенных документов ответчиком не представлено.

С учетом изложенного, исковые требования в части получения копий указанных документов подлежат удовлетворению.

Постановлением Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» судам разъяснено, что удовлетворяя требование кредитора о понуждении к исполнению обязательства в натуре, суд обязан установить срок, в течение которого вынесенное решение должно быть исполнено (часть 2 статьи 206 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации (далее - ГПК РФ), часть 2 статьи 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ). При установлении указанного срока, суд учитывает возможности ответчика по его исполнению, степень затруднительности исполнения судебного акта, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.

На основании пункта 1 статьи пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ). (Пункты 27,28 Постановления).

Суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Оценив имеющиеся в материалах дела доказательства по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, с учетом принципов разумности и справедливости, суд считает обоснованным размер неустойки в размере 1 000 руб. за первую неделю неисполнения или ненадлежащего исполнения судебного акта, 3 000 руб. за вторую неделю неисполнения или ненадлежащего исполнения судебного акта, 5 000 руб. за третью и каждую последующую неделю неисполнения судебного акта.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по уплате государственной пошлины относятся на ответчика.

Руководствуясь ст.ст.167, 168, 169, 170 АПК РФ, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Обязать Общество с ограниченной ответственностью «Стандарт» в течение 5 рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу предоставить ФИО1 надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

1.Протоколы (решения) органов управления Общества;

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

3.лицензии и разрешения на осуществление соответствующих видов деятельности, дилерские договоры;

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

8.план перспективного развития компании (бизнес-план);

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

9.документы-основания приобретения долей участниками Общества.

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

11.Акты сверки взаимозачетов с контрагентами, соглашения о переводе долга, об отступном и т.п.;

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

16.Приказы о приеме и увольнении работников;

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

24.Бухгалтерские справки (расчеты);

Истребуемый период с 03.07.2015 по 03.07.2018

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Стандарт» в пользу ФИО1 судебные расходы по оплате государственной пошлины в сумме 6 000 руб.

В случае неисполнения решения суда в течение 5 рабочих дней после вступления его в законную силу взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Стандарт» в пользу ФИО1 компенсацию за ожидание исполнения судебного акта в размере 1 000 руб. за первую неделю неисполнения или ненадлежащего исполнения судебного акта, 3 000 руб. за вторую неделю неисполнения или ненадлежащего исполнения судебного акта, 5 000 руб. за третью и каждую последующую неделю неисполнения судебного акта.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Десятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

Судья М.П.Горшкова