Гражданский кодекс часть 1

о признании незаконным отказа от 13.03.2012 № 27 в проведении операций в реестре владельцев именных ценных бумаг; обязании внести изменения в сведения, содержащиеся в реестре владельцев ценных бумаг ЗАО «Корпорация Сплав» и предоставить список лиц, имеющих право на участие в годовом и внеочередном общих собраниях акционеров ЗАО «Корпорация Сплав» по состоянию на 06.03.2012 и 13.03.2012

при участии

от истца: ФИО2 – представитель по дов-ти от 29.02.2012 № 247, ФИО3 – представитель по дов-ти от 06.04.2012;

от ответчика: ФИО4 – представитель по дов-ти от 24.04.2012 № 181,

от третьих лиц: ЗАО «Иркол» - не явился,

ФИО1 – не явился,

установил:

Закрытое акционерное общество «Корпорация Сплав» (далее – истец, ЗАО «Корпорация Сплав») обратилось в Арбитражный суд Новгородской области с иском к закрытому акционерному обществу «Единый регистратор» (далее – ответчик, ЗАО «Единый регистратор») о признании незаконным отказа от 13.03.2012 № 27 в проведении операций в реестре владельцев именных ценных бумаг; об обязании внести изменения в сведения, содержащиеся в реестре владельцев ценных бумаг ЗАО «Корпорация Сплав» и предоставить список лиц, имеющих право на участие в годовом и внеочередном общих собраниях акционеров ЗАО «Корпорация Сплав» по состоянию на 06.03.2012 и 13.03.2012.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены закрытое акционерное общество «Иркол» (далее – ЗАО «Иркол») и акционер ЗАО «Корпорация Сплав» ФИО1.

В судебном заседании представитель истца представил и поддержал заявление о частичном отказе от исковых требований в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ). В связи с расторжением договора с ЗАО «Единый регистратор» просил принять отказ от иска в части требований об обязании ЗАО«Единый регистратор» устранить допущенные нарушения, в том числе внести изменения в сведения, содержащиеся в реестре владельцев ценных бумаг ЗАО «Корпорация Сплав», и предоставить список лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров ЗАО «Корпорация Сплав», по состоянию на 06.03.2012, предоставить список лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров ЗАО «Корпорация Сплав» по состоянию на 13.03.2012. В остальной части заявленные требования поддержал, пояснил, что отказ регистратора (исх.№27 от 13.03.2012) внести изменения в реестр акционеров в связи с несоответствием образца печати ЗАО «Корпорация Сплав», имевшегося у регистратора, образцу печати, имеющемуся в анкете эмитента, не основан на нормах действующего законодательства. Представил для приобщения к материалам дела копии перечня документов, представленных регистратору, устава ЗАО «Корпорация Сплав».

Представленные истцом заявление о частичном отказе от исковых требований и документы приобщены судом к материалам дела.

Ответчик в судебном заседании иск не признал по основаниям, изложенным в отзыве. Полагал, что несоответствие образца печати является основанием для отказа в проведении операций в реестре акционеров ЗАО «Корпорация Сплав» в соответствии с п.5.5.4 Приказа ФСФР России от 29.07.2010 № 10-53/пз-н. Представил для приобщения к материалам дела заверенные копии правил ведения реестра владельцев ценных бумаг ЗАО «Единый регистратор», изменения и дополнения в указанные правила от 31.01.2012 и 23.05.2012.

Представленные ответчиком документы приобщены судом к материалам дела.

Представитель ЗАО «Иркол» в судебное заседание не явился, о месте и времени рассмотрения дела извещен надлежащим образом, представил письменные возражения на отзыв ЗАО «Единый регистратор», в которых указал, что отказ ответчика в проведении операций является необоснованным, просил удовлетворить иск ЗАО «Корпорация Сплав».

Представленные третьим лицом возражения на отзыв ответчика приобщены судом к материалам дела.

ФИО1 в судебное заседание не явился, о месте и времени рассмотрения дела в соответствии с частью 1 статьи 123 АПК РФ считается извещенным надлежащим образом.

В соответствии со статьей 156 АПК РФ суд полагает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителей третьих лиц.

Рассмотрение дела прерывалось в соответствии со статьей 163 АПК РФ.

Заслушав представителей сторон, исследовав письменные материалы дела, суд пришел к следующим выводам.

В соответствии с частью 6 статьи 225.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) арбитражные суды рассматривают корпоративные споры, вытекающие из деятельности держателей реестра владельцев ценных бумаг, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги, с осуществлением держателем реестра владельцев ценных бумаг иных прав и обязанностей, предусмотренных федеральным законом в связи с размещением и (или) обращением ценных бумаг.

В соответствии со статьей 38 АПК РФ корпоративные споры рассматриваются по месту нахождения эмитента.

Эмитентом ценных бумаг является ЗАО «Корпорация Сплав», местом государственной регистрации (местом нахождения) которого является город Великий Новгород, следовательно, дело подсудно Арбитражному суду Новгородской области.

Требования истца о признании незаконным отказа ЗАО «Единый регистратор» в проведении операций в реестре акционеров ЗАО «Корпорация Сплав», оформленного письмом № 27 от 13.03.2012, суд считает обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Как следует из материалов дела, 25 ноября 2009 года между ЗАО «Корпорация Сплав» (эмитент) и ЗАО «Единый регистратор» (регистратор) был заключен договор № 35 3.206/09 на ведение реестра владельцев ценных бумаг, согласно условиям которого регистратор по поручению эмитента обязался осуществлять ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента в соответствии с условиями договора, законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами по рынку ценных бумаг, а эмитент обязался уплачивать регистратору вознаграждение (т.1 л.д.17-20).

07 марта 2012 года в ЗАО «Единый регистратор» от ЗАО «Корпорация Сплав» поступили заверенные копии протокола заседания Совета директоров ЗАО «Корпорация Сплав» от 21.02.2012 (вх.№ 95) о досрочном прекращении полномочий генерального директора ЗАО «Корпорация Сплав» ФИО5 и избрании генеральным директором ФИО6, протокола заседания Совета директоров ЗАО «Корпорация Сплав» от 28.02.2012 (вх. № 97) о расторжении с ЗАО «Единый регистратор» договора на ведение реестра ЗАО «Корпорация Сплав», анкета эмитента (вх. № 93),подлинность подписи генерального директора ФИО6 на анкете была удостоверена нотариально; доверенность на ФИО7 от 01.03.2012, выписка из ЕГРЮЛ № 706 от 29.02.2012(т.1 л.д.130-133, т.2 л.д.25).

В письме от 13.03.2012 № 27 ответчик отказал истцу во внесении изменений в реестр на основании представленной анкеты эмитента по тем основаниям, что предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных ранее регистратору (образец печати, код причины постановки на учет (КПП). Ответчик также сообщил, что для проведения операций в реестре ЗАО «Корпорация Сплав» необходимо вновь представить исправленные документы, а также документы, послужившие основанием для внесения изменений в анкету эмитента ЗАО «Корпорация Сплав» (т.1 л.д.16).

ЗАО «Корпорация Сплав», считая отказ ЗАО «Единый регистратор» незаконным и нарушающим его права, обратилось в арбитражный суд с требованием о признании его недействительным и обязанииЗАО «Единый регистратор» внести изменения в сведения, содержащиеся в реестре владельцев ценных бумаг ЗАО «Корпорация Сплав», и предоставить список лиц, имеющих право на участие в годовом и внеочередном общих собраниях акционеров ЗАО «Корпорация Сплав» по состоянию на 06.03.2012 и 13.03.2012.

В соответствии с пунктом 1 статьи 45 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ (далее – Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ) внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Нормативными правовыми актами Российской Федерации может быть установлен более короткий срок внесения записи в реестр акционеров общества.

Согласно пункту 2 статьи 45 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее пяти дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи.

Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись.

В соответствии с абзацами 1, 6,7, 9, 12 пункта 5 Положения о ведении реестра именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02 октября 1997 г. № 27, регистратор обязан осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы; осуществлять сверку подписи на распоряжениях, предоставлять информацию из реестра в порядке, установленным настоящим Положением; по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Согласно пункту 3.1. Положения в реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте: полное наименование; краткое наименование; наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента; номер и дата государственной регистрации эмитента; место нахождения, почтовый адрес; размер уставного (складочного) капитала); номера телефона, факса; руководитель исполнительного органа эмитента, идентификационный номер налогоплательщика.

Пунктом 5.5. Приказа ФСФР России от 29.07.2010 № 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг» определены случаи, когда регистратор вправе отказать в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра, в том числе если не предоставлены все документы и/или информация, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для проведения операции в реестре; если предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, ранее предоставленных регистратору зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем) или предоставленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки регистратора, предыдущего реестродержателя и/или эмитента (пункты 5.5.1, 5.5.4).

В соответствии с пунктом 1.8 Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющей систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 23.12.2010 № 10-77/пз-н, анкета эмитента должна содержать данные, предусмотренные правилами ведения реестра регистратора.

При изменении данных, содержащихся в анкете эмитента, эмитент обязан предоставить регистратору вновь заполненную анкету эмитента в срок не более 10 рабочих дней с момента наступления (принятия, утверждения, регистрации) соответствующего изменения. В случае смены единоличного исполнительного органа эмитента и/или изменения данных о месте нахождения эмитента эмитент обязан также предоставить регистратору соответствующую выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, подтверждающую указанные изменения.

Эмитент обязан предоставлять регистратору заверенные эмитентом копии или выписки из протоколов общих собраний акционеров в отношении вопросов реорганизации, ликвидации, избрания совета директоров и избрания или назначения единоличного исполнительного органа (если вопрос об избрании или назначении относится к компетенции общего собрания акционеров эмитента) и выписки из протоколов заседания совета директоров в отношении вопросов избрания или назначения единоличного исполнительного органа (если вопрос об избрании или назначении единоличного исполнительного органа относится к компетенции совета директоров эмитента) в срок не более 7 рабочих дней с даты составления соответствующего протокола (пункт 1.6. вышеуказанного Положения).

Согласно пункту 1.7. данного Положения регистратор вправе отказать эмитенту в предоставлении информации из реестра владельцев ценных бумаг в том случае, если эмитент не предоставил в установленном настоящим Положением порядке регистратору сведения (включая образец подписи) о лице, подписавшем запрос на предоставление информации или обратившемся за предоставлением информации лично.

Как установлено судом и не оспаривалось сторонами, ЗАО «Единый регистратор» была представлена анкета эмитента, содержащая все данные, предусмотренные правилами ведения реестра регистратора, а также заверенные эмитентом копии протокола заседания Совета директоров ЗАО «Корпорация Сплав» от 21.02.2012 об избрании единоличного исполнительного органа, выписки из ЕГРЮЛ № 706 от 29.02.2012.

Из пояснений представителя ответчика в судебном заседании следует, что основанием для отказа в проведении операций в реестре явилось несоответствие образцов печати, представленных в предыдущей и новой анкетах эмитента, а также поступление копии протокола заседания Совета директоров ЗАО «Корпорация Сплав» от 29.02.2012.

Вместе с тем, статьей 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предусмотрено, что держатель реестра не вправе предъявлять дополнительные требования при проведении операции в реестре, помимо установленных настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Судом установлено, что ЗАО «Корпорация Сплав» исполнило свои обязанности, предусмотренные действующим законодательством, о предоставлении регистратору информации и документов в связи с изменением данных, содержащихся в анкете эмитента, и избранием нового единоличного исполнительного органа общества.

Подлинность подписи единоличного исполнительного органа ЗАО «Корпорация Сплав» на предоставленной регистратору анкете эмитента заверена нотариально. Данные о том, что действия нотариуса по заверению подписи ФИО6 обжаловались, отсутствуют.

Доводы ответчика о поступлении копии протокола Совета директоров ЗАО «Корпорация Сплав» от 29.02.2012 об отмене решений Совета директоров от 21.02.2012 и 28.02.2012, судом отклонены.

Подлинник или заверенная надлежащим образом копия протокола заседания Совета директоров ЗАО «Корпорация Сплав» от 29.02.2012 (т.1 л.д.127) ответчиком не представлены, истец отрицает факт проведения заседания Совета директоров 29.02.2012, в связи с чем указанный документ не может быть принят судом к качестве доказательства в силу части 6 статьи 71 АПК РФ.

Истребование у эмитента дополнительных документов, в том числе подтверждающих изменение образца печати эмитента, действующим законодательством не предусмотрено.

При таких обстоятельствах, основания, предусмотренные Пунктом 5.5. Приказа ФСФР России от 29.07.2010 № 10-53/пз-н, для отказа во внесении записи в реестр отсутствовали, следовательно, отказ ЗАО «Единый регистратор» в осуществлении операций в реестре акционеров ЗАО «Корпорация Сплав», оформленный письмом исх. № 27 от 13.03.2012, является необоснованным, требования истца в этой части подлежат удовлетворению.

Отказ истца от иска в части требований об обязании ЗАО «Единый регистратор» устранить допущенные нарушения, в том числе внести изменения в сведения, содержащиеся в реестре владельцев ценных бумаг ЗАО «Корпорация Сплав», и предоставить список лиц, имеющих право на участие в годовом и внеочередном общих собраниях акционеров ЗАО «Корпорация Сплав» по состоянию на 06.03.2012 и 13.03.2012, правомерен, не нарушает права и законные интересы других лиц, и подлежит принятию арбитражным судом. Производство по делу в этой части подлежит прекращению на основании подпункта 4 части 1 статьи 150 АПК РФ.

В соответствии с частью 2 статьи 168 АПК РФ при принятии решения арбитражный суд распределяет судебные расходы.

При обращении в арбитражный суд истцом была уплачена государственная пошлина в размере 8 000 рублей (по двум неимущественным требованиям).

Согласно статье 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

В силу под.3 п.1 ст.333.40 Налогового кодекса Российской Федерации в случае прекращения производства по делу или оставления заявления без рассмотрения, уплаченная государственная пошлина подлежит возврату.

Следовательно, с ответчика в пользу истца подлежит взысканию 4000 руб. в возмещение расходов по госпошлине, госпошлина в размере 4000 руб. подлежит возврату истцу из федерального бюджета.

Руководствуясь подпунктом 4 части 1 статьи 150, статьями 110, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Признать незаконным отказ закрытого акционерного общества «Единый регистратор» в проведении операций в реестре владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества «Корпорация Сплав», содержащийся в письме ЗАО «Единый регистратор» исх. № 27 от 13.03.2012.

Взыскать с закрытого акционерного общества «Единый регистратор» в пользу закрытого акционерного общества «Корпорация Сплав» 4 000 руб. в возмещение расходов по госпошлине.

Производство по делу в части требований об обязании закрытого акционерного общества «Единый регистратор» устранить допущенные нарушения, в том числе внести изменения в сведения, содержащиеся в реестре владельцев ценных бумаг закрытого акционерного общества «Корпорация Сплав», и предоставить список лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров закрытого акционерного общества «Корпорация Сплав», по состоянию на 06 марта 2012 года, предоставить список лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров закрытого акционерного общества «Корпорация Сплав» по состоянию на 13 марта 2012 года, прекратить.

Возвратить закрытому акционерному обществу «Корпорация Сплав» из федерального бюджета 4000 руб. государственной пошлины.

Исполнительный лист и справку на возврат госпошлины выдать по вступлении решения в законную силу.

Решение может быть обжаловано в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня его принятия.

Судья

И.Н. Деменцова