Гражданский кодекс часть 1

Общество с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» (далее-заявитель, Общество, ООО «Компания БКС») обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном правонарушении № 51-12-600/пн от 24.09.2012, принятого Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее- заинтересованное лицо, административный орган) о привлечении к административной ответственности по части 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 300000 рублей.

Представитель заявителя поддержал требования в судебном заседании в полном объеме. Требования Обществом мотивированы тем, что административным органом не доказано наличие административного правонарушения, поскольку взыскание с покупателя по первой части договора РЕПО предполагаемого дохода по акциям, в том числе, в качестве обеспечения, является обычаем делового оборота. При этом такое право не зависит от фактического получения дохода покупателем. Кроме того, заявитель исполнял поручение своего клиента на установленных условиях, клиент знал о таких условиях, был оповещен о дате определения участников собрания акционеров, решение о последующей продаже акций принимал самостоятельно. Денежные средства были списаны со счета клиента не в пользу Общества, а в пользу продавца по первой части РЕПО, то есть заявитель не получил выгоды от такого списания.

Представитель заинтересованного лица возразил против удовлетворения заявленных требований, по мотивам, изложенным в отзыве. При этом указывает на нарушение требований пункта 13 статьи 51.3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», поскольку со счета клиента Общества взыскана сумма фактически не полученного им дохода по акциям и до момента определения списка лиц, имеющих право на получение дивидендов. Доходы фактически получены клиентом по акциям не были. Практика взыскания такой суммы, как обеспечения сделки, была распространена и допустима до введения в действие статьи 51.3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», в настоящее время положения Регламента об оказании услуг на рынке ценных бумаг не соответствуют требованиям действующего законодательства, а потому не могут быть признаны обычаем делового оборота. В удовлетворении заявленных требований просит отказать.

Представитель Федеральной службы по финансовым рынкам в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом, в отзыве указал на несогласие с заявленными требованиями.

Третье лицо- ФИО1 явку своего представителя в судебное заседание не обеспечил, извещен надлежащим образом, в отзыве указывает на несогласие с доводами Общества, требования считает неподлежащими удовлетворению. Так, ФИО1 полагает, что Общество взыскало с него сумму фактически неполученных им дивидендов, что нарушает требования действующего законодательства.

Дело рассмотрено по правилам статьи 123, 156 АПК РФ в отсутствии надлежащим образом извещенных третьего лица и первого заинтересованного лица.

Суд, рассмотрев материалы дела, исследовав представленные доказательства, заслушав представителей сторон, пришел к выводу о наличии правовых оснований для удовлетворения заявленных требований. При этом суд исходит из следующего.

Как следует из материалов дела, в ходе проверки обращения в Федеральную службу по финансовым рынкам России ФИО1 в отношении ООО «Компания Брокеркредитсервис» были выявлены нарушения пункта 13 статьи 51.3 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в связи со списанием профессиональным участником рынка со счета клиента денежных средств в сумме возможных (не утвержденных эмитентом и фактически не выплаченных) дивидендов по ценным бумагам, являющимся предметом договора РЕПО от 26.04.2012 года № 2117100317. По данному обстоятельству был составлен протокол об административном правонарушении от 03.08.2012 года № 12-531/пр-ап по части 12 статьи 15.29 КоАП РФ.

Материалы административного дела были рассмотрены Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе 24.10.2012 года, по результату рассмотрения вынесено постановление № 51-12-600/пн о назначении Обществу административного наказания по части 12 статьи 15.29 КоАП РФ в виде штрафа в размере 300000 рублей.

Считая указанное постановление незаконным, Общество обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с настоящим заявлением.

Суд находит доводы Общества в части отсутствия состава административного правонарушения обоснованными.

Согласно части 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Частью 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса РФ предусмотрено, что арбитражный суд при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

В соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении выяснению подлежит наличие события административного правонарушения.

Пунктом 12 статьи 15.29 КоАП РФ установлена ответственность за иные нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 КоАП РФ, в виде наложения административного штрафа на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Общество является профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляет в соответствии с полученными лицензиями, брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность, в своей деятельности обязано соблюдать требования действующего законодательства, в том числе при заключении сделок с ценными бумагами по поручениям клиентов.

В рассматриваемой ситуации Общество по поручению клиента ФИО1, в рамках заключенного генерального соглашения от 26.04.2007 года № 33486/07-ч, 26.04.2012 года заключило с ООО «Фобос» договор РЕПО № 2117100317, предметом которого по первой части является приобретение заявителем акций обыкновенных АО «Уралкалий» АОО основного выпуска, а по второй части совершение обратной сделки по их реализации ООО «Фобос» в срок до 27.04.2012 года. Количество приобретенных акций составило 1000 штук.

Согласно п. 3.1 договора РЕПО сумма денежных средств (количество ценных бумаг) в размере любых возможных дивидендов, процентов, доходов или иного возможного распределения, на ценные бумаги, являющиеся предметом договора РЕПО, информация о возможной выплате которого содержится в аналитических данных, предоставленных ООО «Компания БКС» третьим лицом, подлежит передаче контрагенту по договору в течение 3 дней с даты составления списка лиц, которым предоставлено право на получение распределения, при соблюдении в совокупности следующих условий:1) дата заключения договора предшествует дате составления указанного списка или совпадает с датой составления списка 2) поставка ценных бумаг по второй части договора РЕПО осуществляется после составления указанного списка.

27.04.2012 года Общество списало со счета ФИО1 денежные средства во исполнение указанного выше пункта договора РЕПО в размере 4000 рублей.

Заинтересованные лица считают, что действиями по списанию денежных средств Обществом нарушены права и интересы клиента и требования пункта 13 статьи 51.3 Закона о рынке ценных бумаг, что образует состав административного правонарушения по части 12 статьи 15.29 КоАП РФ.

Суд считает, что выводы административного органа являются ошибочными, наличие в действиях Общества состава административного правонарушения не подтверждено.

Так, в соответствии с положениями Закона о рынке ценных бумаг акция есть эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.

Согласно статье 3 Закона о рынке ценных бумаг брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

Порядок заключения и исполнения договора РЕПО определен в статье 51.3 Закона о рынке ценных бумаг.

Так, договором репо признается договор, по которому одна сторона (продавец по договору репо) обязуется в срок, установленный этим договором, передать в собственность другой стороне (покупателю по договору репо) ценные бумаги, а покупатель по договору репо обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (первая часть договора репо) и по которому покупатель по договору репо обязуется в срок, установленный этим договором, передать ценные бумаги в собственность продавца по договору репо, а продавец по договору репо обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (вторая часть договора репо).

Договор репо, подлежащий исполнению за счет физического лица, может быть заключен, если одной из сторон по такому договору является брокер, дилер, депозитарий, управляющий, клиринговая организация или кредитная организация либо если указанный договор репо заключен брокером за счет такого физического лица.

Если иное не предусмотрено настоящей статьей, покупатель по договору репо обязан передать продавцу по договору репо по второй части договора репо ценные бумаги того же эмитента (лица, выдавшего ценные бумаги), удостоверяющие тот же объем прав, в том же количестве, что и ценные бумаги, переданные покупателю по договору репо по первой части договора репо.

В пункте 13 статьи 53.1 Закона о рынке ценных бумаг установлено следующее правило. В случае если список лиц, имеющих право на получение от эмитента или лица, выдавшего ценные бумаги, денежных средств, а также иного имущества, в том числе в виде дивидендов и процентов по ценным бумагам, переданным по первой части договора репо или в соответствии с пунктами 10 - 12 и 14 настоящей статьи (далее - ценные бумаги, переданные по договору репо), определяется в период после исполнения обязательств по передаче ценных бумаг по первой части договора репо и до исполнения обязательств по передаче ценных бумаг по второй части договора репо, покупатель по договору репо обязан передать продавцу по договору репо суммы денежных средств, а также иное имущество, выплаченное (переданное) эмитентом или лицом, выдавшим ценные бумаги, в том числе в виде дивидендов и процентов по ценным бумагам, переданным по договору репо, в срок, предусмотренный договором, если договором репо не предусмотрено, что цена ценных бумаг, передаваемых по второй части договора репо, уменьшается с учетом указанных сумм денежных средств и иного имущества.

Суд считает, что правила, установленные пунктом 13 статьи 51.3 Закона о рынке ценных бумаг, заявителем не нарушены, поскольку не противоречат установленным в договоре РЕПО от 26.04.2012 года условиям, также не имеется нарушений прав и интересов клиента, поскольку он знал (должен был знать) об условиях соглашения.

Так, условия, аналогичные заключенному по поручению клиента договору РЕПО, содержатся в пункте 10.20.1 Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС», являющегося неотъемлемой частью генерального соглашения № 33486/07-ч от 26.04.2007 года, заключенного с клиентом. В материалах дела имеются заявления об акцепте регламента, уведомления и заявления на обслуживание, на открытие счета от ФИО1 (т. 2 л.д. 53-60).

Правила пункта 13 статьи 51.3 Закона о рынке ценных бумаг также устанавливают возможность взыскания с покупателя потерь продавца, связанных с неполучением доходов по акциям, в случае определения списка лиц, имеющих право на получение выплат от эмитента, в период после исполнения первой части РЕПО и до исполнения второй части договора РЕПО.

Доводы заинтересованных лиц, что такое условие возможно только при фактическом получении покупателем по первой части договора дивидендов (процентов или иного имущества) от эмитента, а в рассматриваемой ситуации клиент не получил соответствующих выплат, список лиц, имеющих право на получение выплат или имущества от эмитента определен не был, ФИО1 не включен в список таких лиц, судом не принимаются.

Так, по правилам статьи 42 Федерального закона РФ от 26.12.1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» Общество вправе по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года и (или) по результатам финансового года принимать решения (объявлять) о выплате дивидендов по размещенным акциям, если иное не установлено настоящим Федеральным законом. Решение о выплате (объявлении) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия и девяти месяцев финансового года может быть принято в течение трех месяцев после окончания соответствующего периода.

Общество обязано выплатить объявленные по акциям каждой категории (типа) дивиденды. Дивиденды выплачиваются деньгами, а в случаях, предусмотренных уставом общества, - иным имуществом.

Список лиц, имеющих право получения дивидендов, составляется на дату составления списка лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров, на котором принимается решение о выплате соответствующих дивидендов (пункт 4 статьи 42 Закона об акционерных обществах).

В соответствии со статьей 51 Закона об акционерных обществах список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра акционеров общества.

Таким образом, по своему содержанию список лиц, имеющих право на участие в собрании (владельцев акций), совпадает со списком лиц, имеющих право на получение выплат (дивидендов).

Информация о дате проведения собрания акционеров и о дате, на которую будет составлен список лиц, имеющих право на участие в собрании, а, следовательно, и дата, на которую будет определен список лиц, имеющих право на получение выплат по акциям, была размещена на сайте эмитента и находилась в общем доступе.

Таким образом, клиент знал о том, что эмитентом ОАО «Уралкалий» уже по состоянию на 11.04.2012 года принято решение об определении даты общего собрания акционеров и определена дата составления списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании (26.04.2012). При этом, ФИО1 самостоятельно принимал решение о последующей продаже приобретенных акций третьим лицам по состоянию на 26.04.2012 года, что и привело к переходу права на участие в годовом общем собрании к этим третьим лицам, оказавшимся владельцами акций на конец дня -26.04.2012.

То, что ФИО1 фактически не получил дохода по акциям, не влечет возможность неисполнения условия, предусмотренного договором, а также пунктом 13 статьи 51.3 Закона о рынке ценных бумаг, поскольку правила указанного пункта по своему правовому и экономическому содержанию направлены на защиту прав продавца акций, связанных с потерей права на получение доходов по акциям в период их выбытия из его владения, так как по своему содержанию договор РЕПО перекликается с договором займа. При этом из смысла и буквального токования нормы пункта 13 статьи 51.3 Закона не следует, что такая обязанность возложена на покупателя по первой части договора только в случае получения непосредственно им таких доходов. Иное толкование может привести к нарушению права продавца по первой части договора, поскольку в последующем покупатель вправе распорядиться акциями по своему усмотрению, получить соответствующую выгоду, в том числе в результате передачи акций по договорам купли-продажи с третьими (неизвестными) лицами в день определения списка лиц, имеющих право на участие в собрании или на получение выплат (как в рассматриваемой ситуации), по повышенной цене, тогда как продавец утратит право на получение выплат по акциям.

На основании изложенного, нарушений действующего законодательства со стороны заявителя не допущено, он выполнял поручение клиента на согласованных условиях, удержанные денежные средства перечислены продавцу по договору репо во исполнение его условий, наличие события административного правонарушения в действиях заявителя заинтересованными лицами не доказано, заявленные требования подлежат удовлетворению.

Руководствуясь ст.ст. 167-176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации

РЕШИЛ:

Заявленные требования удовлетворить.

Признать незаконным и отменить постановление по делу об административном правонарушении № 51-12-600/пн от 24.09.2012, принятое в отношении Общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" (ОГРН <***>) Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе о привлечении к административной ответственности по части 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 300000 рублей.

Решение арбитражного суда вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не изменено или не отменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции.

Решение по делу об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей - пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции. Такое решение, если оно было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции, и постановление арбитражного суда апелляционной инстанции, принятое по данному делу, могут быть обжалованы в арбитражный суд кассационной инстанции только по основаниям, предусмотренным частью 4 статьи 288 АПК РФ.

В других случаях решения по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обжалуются в порядке, установленном статьей 181 АПК РФ.

СУДЬЯ Т.А. Наумова