Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Остроумова Б.Б., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Грязновой Т.В., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску открытого акционерного общества «ТУЛАЭНЕРГОСБЫТ» (ОГРН <***>), г. Тула к ответчикам: 1) обществу с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» (ОГРН <***>), <...>) небанковской кредитной организации акционерному обществу «Национальный расчетный депозитарий» (ОГРН <***>), <...>) обществу с ограниченной ответственностью «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» (ОГРН <***>), г. Москва, о признании права собственности на акции; об истребовании акций из чужого незаконного владения, обязании списать ценные бумаги со счета,

при участи третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора: 1) акционерное общество «Новый регистратор»; 2) открытое акционерное общество «Новосибирскэнергосбыт»; 3) АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 (ARINYA UNITED COMPANY S.A.); 4) ФОРТИЗА Лтд. (FORTIZA Ltd.),

при участии в судебном заседании представителей:

истца: не явился;

ответчиков: 1, 3: не явились; 2) ФИО2, доверенность от 23.10.2015 №МБ-ДВ-2015-0053, паспорт;

третьих лиц 1-4: не явились,

установил:

открытое акционерного общества «ТУЛАЭНЕРГОСБЫТ» (далее-истец) обратился в арбитражный суд с иском к обществу с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал», Небанковской кредитной организации акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», обществу с ограниченной ответственностью «ИК «Таск Квадро Секьюритиз», в котором указал, что является собственником ценных бумаг, акций обыкновенных, бездокументарных, эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный номер выпуска 1-01-55265-Е в количестве 972 519 штук, номинальной стоимостью 10 рублей за 1 ценную бумагу.

Истец является депонентом депозитария ООО «Смарт Кэпитал», который осуществляет учет прав на указанные ценные бумаги принадлежащие истцам.

В свою очередь вышестоящими депозитариями ответчика ООО «Смарт Кэпитал» являются соответчики общество с ограниченной ответственностью «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» и Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», депонентом которого является ООО «Смарт Кэпитал». В обеих организациях у ООО «Смарт Кэпитал» открыт междепозитарный счет, на котором хранятся акции ОАО «Новосибирскэнергосбыт».

С марта 2014 года по ноябрь 2014 года ответчик ООО «Смарт Кэпитал» уклонялся от исполнения своих обязанностей по депозитарным договорам, по адресу месту нахождения в г. Москва не находился, внезапно сменил юридический адрес на г. Петрозаводск, Республика Карелия, поручения истцов не исполнял. Однако по новому адресу указанный ответчик так же не находится фактически. В период с 23.04.14 по 19.11.2014 у ответчика ООО «Смарт Кэпитал» трижды менялся генеральный директор, при этом указанный ответчик дополнительно принял решение о добровольной ликвидации. В настоящее время у ООО «Смарт Кэпитал» отсутствуют сведения (по реестру) о владельцев ценных бумаг, депонентов, поскольку он был похищен в результате недобросовестных действий иных лиц, в связи с возникновением корпоративного конфликта и рейдерского захвата ООО «Смарт Кэпитал». По данному факту возбуждено уголовное дело. В связи с этим, фактически утрачены сведения, которые должны содержаться в реестре ООО «Смарт Кэпитал» о том, что истцу принадлежат спорные ценные бумаги, при этом в силу действующего законодательства, в реестре акционеров эмитента, такая информация (об истце) тоже не содержится, поскольку в нем числится только номинальный держатель.

Между тем, истец не распоряжался каким либо образом принадлежащими ему ценными бумагами, соответствующих распоряжений на списание акций с их счетов депозитарию ООО «Смарт Кэпитал» не давал.

В связи с вышеуказанным, истец просил в иске:

-признать право собственности открытого акционерного общества «ТУЛАЭНЕРГОСБЫТ» на обыкновенные именные акции, в количестве 972 519 штук, эмитента открытое акционерное общество «Новосибирскэнергосбыт», государственный номер выпуска 1-01-55265-Е;

-истребовать из чужого незаконного владения ООО «Смарт Кэпитал» обыкновенные именные акции, в количестве 972 519 штук, эмитента открытое акционерное общество «Новосибирскэнергосбыт», государственный номер выпуска 1-01-55265-Е;

Обязать ООО «Смарт Кэпитал» списать обыкновенные именные акции, в количестве 972 519 штук, эмитента открытое акционерное общество «Новосибирскэнергосбыт», государственный номер выпуска 1-01-55265-Е и зачислить на счет депо ОАО «ТУЛАЭНЕРГОСБЫТ» в Депозитарий;

Обязать ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» списать обыкновенные именные акции, в количестве 972 519 штук, эмитента открытое акционерное общество «Новосибирскэнергосбыт», государственный номер выпуска 1-01-55265-Е со счета депо ООО «Смарт Кэпитал» в ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» и зачислить на счет депо ОАО «ТУЛАЭНЕРГОСБЫТ» в Депозитарий;

Обязать Небанковскую кредитную организацию ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» списать обыкновенные именные акции, в количестве 972 519 штук, эмитента открытое акционерное общество «Новосибирскэнергосбыт», государственный номер выпуска 1-01-55265-Е со счета депо ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» в Небанковской кредитной организации ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» и зачислить на счет депо ОАО «ТУЛАЭНЕРГОСБЫТ» в Депозитарий.

В судебное заседание представитель истца не прибыл, о времени и месте судебного разбирательства был извещен надлежащим образом, просил рассмотреть дело в отсутствие его представителя.

Ответчик ООО «Смарт Кэпитал» представил отзыв, в котором по существу не оспаривал фактическое обстоятельства приведенные истцом в исковом заявлении, указал, что исходя из ранее рассмотренных дел (А45-8466/2015), после истребования ценных бумаг иными собственниками, спорное количество ценных бумаг эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт» 972 519 штук, находящееся на счетах НКО АО «Национальный расчетный депозитарий» является невостребованным. Указал возможности удовлетворения требований путем истребования ценных бумаг со счета ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» открытого НКО АО «Национальный расчетный депозитарий» путем возложения обязанности на НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий». Просил рассмотреть дело в его отсутствие.

Ответчик небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее- НКО АО НРД представил отзывы, в которых, возражал против удовлетворения требований к нему, как к ответчику, учитывая что НКО АО НРД является только лишь регистратором, учитывающим права на ценные бумаги, а не лицом, претендующим на права на спорные ценные бумаги. Указал, что НКО АО НРД является ненадлежащим ответчиком по данному иску, поскольку не несет перед Истцом никаких обязанностей, в том числе по оказанию депозитарных услуг, зачислению или списанию принадлежащих Истцу ценных бумаг. Не являясь депонентом НКО АО НРД, Истец не вправе предъявлять какие-либо требования к НКО АО НРД о переводе ценных бумаг. Указал, что обязанность по переводу/возврату акций, принадлежащих Истцу, подлежит исполнению ООО «Смарт Кэпитал». По существу указал, что НКО АО НРД в реестре владельцев ценных бумаг ОАО «Новосибирскэнергосбыт» открыт лицевой счет номинального держателя, на котором учитываются ценные бумаги в интересах депонентов НКО АО НРД.

Указал, что на счетах депо номинального держателя ООО «Смарт Кэпитал», открытых в НКО АО НРД в соответствии с договором междепозитарной деятельности, учитываются в совокупности, без разбивки по отдельным клиентам, ценные бумаги, принадлежащие клиентам ООО «Смарт Кэпитал».

Сведениями о клиентах ООО «Смарт Кэпитал», а также о принадлежности конкретным владельцам ценных бумаг, которые учитываются на открытых счетах в НКО АО НРД и ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» депо номинального держателя ООО «Смарт Кэпитал», ответчик не располагает.

Указал, что требование Истца о переводе спорных ценных бумаг в Депозитарий, без указания конкретных данных о депозитарии, в котором открыт счет депо Истцу, будет являться неисполнимым.

В судебном заседании представитель НКО АО НРД поддержал доводы отзыва.

Ответчик ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» отзыва не представил.

Третье лицо акционерное общество «Новый регистратор» представил отзыв, в котором указал что является специализированным реестродержателем эмитента АО «Новосибирскэнергосбыт», осуществляет ведение реестра акционеров этого эмитента. В реестре владельцев ценных бумаг эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт» в качестве номинальных держателей зарегистрировано НКО ЗАО НРД. По информации, предоставленной в моменты раскрытия вышеуказанными номинальными держателями, истец являлся их клиентом. В настоящее время истец не является зарегистрированным лицом в реестре акционеров ОАО «Новосибирскэнергосбыт». Просил рассмотреть дело в его отсутствие.

Третье лицо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 (ARINYA UNITED COMPANY S.A.) представило отзыв, в котором по существу указало что иск подлежит удовлетворению.

Третье лицо ФОРТИЗА Лтд. (FORTIZA Ltd.) отзыва не представло.

В ходатайстве представитель третьих лиц АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 (ARINYA UNITED COMPANY S.A.), ФОРТИЗА Лтд. (FORTIZA Ltd.) просил рассмотреть дело в их отсутствие.

Третье лицо ОАО «Новосибирскэнергосбыт» отзыва на иск не представил.

В силу п.1 ст. 123 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом, если к началу судебного заседания, совершения отдельного процессуального действия арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом копии определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, направленной ему в порядке, установленном настоящим Кодексом, или иными доказательствами получения лицами, участвующими в деле, информации о начавшемся судебном процессе.

Суд, принимая во внимание мнение участвующего в судебном заседании представителя ответчика НКО ЗАО НРД, наличие в деле сведений о надлежащем извещении истца, соответчиков, третьих лиц о времени и месте судебного заседания по правилам ст. 123 АПК РФ, руководствуясь п.п. 3,5 ст. 156 АПК РФ определил рассмотреть дело в отсутствие истца, соответчиков и третьих лиц.

Арбитражный суд, выслушав представителя ответчикаНКО АО НРД , изучив доводы искового заявления, отзывов, исследовав представленные доказательства, которые стороны посчитали достаточным для рассмотрения дела по существу в соответствие со ст. 71 АПК РФ приходит к следующему.

В силу п.1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии со ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее-Федерального закона «О рынке ценных бумаг»), акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.

Согласно ст. 7 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Статьей 28 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» установлено, что права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Из материалов дела и представленными представленных истцом доказательств следует, что право собственности истца на принадлежащие ему обыкновенные именные бездокументарные акции эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт» (peг. номер выпуска 01-55265-Е в количестве 972519 шт. ) подтверждается выпиской №066/13 от 10.01.2013 года со счета депо ООО «Смарт Кэпитал» по состоянию на 09.01.2013, с указанием счета депо и являющейся приложением №14 к депозитарному договору и очевидно свидетельствующей о передаче истцом спорных ценных бумаг на хранение ООО «Смарт Кэпитал» для осуществления учета прав на ценные бумаги.Достоверность выданной выписки, права истца на спорные ценные бумаги не оспаривались самим ответчиком ООО «Смарт Кэпитал».

Кроме этого, в материалы дела представлены договоры купли-продажи ценных бумаг от 28.04.2011 о приобретении истцом (покупатель) у АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 (ARINYA UNITED COMPANY S.A.) и ФОРТИЗА Лтд. (FORTIZA Ltd.) (продавцы) спорных ценных бумаг.

То есть, надлежащими доказательствами подтвержден факт того, что истец являлся собственником спорных ценных бумаг, того что истец является депонентом депозитария ООО «Смарт Кэпитал».

Из представленных доказательств следует, что непосредственным реестродержателем, лицом ведущим реестр акционеров эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт» является АО «Новый регистратор».

В тоже время, в свете действующего законодательства, в связи с заключением депозитарного договора истцом с ООО «Смарт Кэпитал», АО «Новый регистратор» не может предоставить сведения об истце (либо иных владельцах спорных ценных бумаг) из реестра акционеров. То есть наименование истинного владельца таких ценных бумаг у АО «Новый регистратор» не указывается.

Сообщением от 19.11.2014 г., опубликованным на сайте Центрального Банка Российской Федерации, отозвана лицензия на осуществление депозитарной деятельности у ООО «Смарт Кэпитал», оно находится в стадии ликвидации.

В материалы дела, так же представлен договор междепозитарного счета депо № 3625/ДМС от 16.04.2013, заключенного между НКО АО НРД и ООО «Смарт Кэпитал», по которому НКО АО НРД оказывает депозитарные услуги депоненту ООО «Смарт Кэпитал», указанному депоненту открыты счета депо номинального держателя.

НКО АО НРД в соответствии с лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 19 февраля 2009 г. № 045-12042-000100, выданной ФСФР России, а также положениями Федерального закона от 07 декабря 2011 г. № 414-ФЗ «О центральном депозитарии», Закона о рынке ценных бумаг осуществляет депозитарную деятельность и исполняет функции центрального депозитария на рынке ценных бумаг. Статус центрального депозитария Российской Федерации был присвоен НКО АО НРД решением ФСФР России от 06.11.2012.

На основании договора междепозитарного счета депо № 3625/ДМС от 16.04.2013, заключенного с ООО «Смарт Кэпитал», НКО АО НРД оказывает депозитарные услуги ООО «Смарт Кэпитал». Также на основании договора междепозитарного счета депо № 2857/ДМС-О от 26.12.2008, заключенного с Обществом с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Таск Квадро Секьюритиз», НКО АО НРД оказывает депозитарные услуги ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз». Данным депонентам на основании указанных договоров открыты в НКО АО НРД счета депо номинального держателя, на которых учитываются акции ОАО «Новосибирскэнергосбыт» в интересах депонентов ООО «Смарт Кэпитал» и ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз».

НКО АО НРД в реестре владельцев ценных бумаг ОАО «Новосибирскэнергосбыт» открыт лицевой счет номинального держателя, на котором учитываются ценные бумаги в интересах депонентов НКО ЗАО НРД.

Согласно ч.8 ст. 8.2. Федерального закона «О рынке ценных бумаг» по счету депо номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов. На счетах депо номинального держателя ООО «Смарт Кэпитал», открытых в НКО АО НРД в соответствии с указанным договором, учитываются в совокупности, без разбивки по отдельным клиентам, ценные бумаги, принадлежащие клиентам ООО «Смарт Кэпитал», в соответствии с п. 7.5. Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 №36.

Кроме того, согласно ч. 5 ст. 8.3 Закона о рынке ценных бумаг переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не отражается на его счете депо номинального держателя.

Факт того, что истец, до утраты ООО «Смарт Кэпитал» сведений по счету депо истца, (до возникновения конфликтной ситуации в ООО «Смарт Кэпитал») в 2012 году являлся собственником спорных акций следует из истребованных от АО «Новый регистратор» доказательств.

В частности, при составлении списков владельцев ценных бумаг по запросам регистратора АО «Новый регистратор, сведения об Истце как о владельце акций обыкновенных именных ОАО «Новосибирскэнергосбыт» (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е) в количестве 972519 штук, предоставлялись в НКО АО НРД следующими депонентами-номинальными держателями:

- при составлении списков по состоянию на 31.12.2012, 22.04.2013, 31.03.2013,30.06.2013 -ЗАО «ДКК»;

- при составлении списков по состоянию на 31.03.2014, 15.04.2014,28.04.2014-ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз».

Таким образом, представленные доказательства так же указывают о том, что ООО «Смарт Кэпитал» являлось депонентом депозитария ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз».

Согласно части 5 статьи 8.3 Закона «О рынке ценных бумаг» переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не отражается на его лицевом счёте номинального держателя или счёте депо номинального держателя.

Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учёту прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счёте депо).

В соответствии пунктом 3.23 Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утверждённого Приказом ФСФР России от 30.08.2012 N 12-78/пз-н (Зарегистрировано в Минюсте России 19.10.2012 N 25704) и действовавшим в период проведения операций по счетам депо истцов 22.07.2014, когда со счетов истцов были списаны спорные акции, основанием для списания ценных бумаг со счета депо является принятие депозитарием соответствующего поручения депонента, а если указанное поручение содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия.

Согласно пункту 3.26 данного Порядка депозитарий принимает подаваемые депонентами документы, в том числе поручения, на основании которых осуществляется списание ценных бумаг со счетов депо и иных счетов, открытых депозитарием, в порядке, в сроки и на условиях, определённых условиями осуществления депозитарной деятельности. Депозитарий вправе не принимать указанные документы, если документы не оформлены надлежащим образом и (или) не соответствуют требованиям, установленным условиями осуществления депозитарной деятельности, а также в иных случаях, предусмотренных условиями осуществления депозитарной деятельности.

В соответствии с пунктом 11.5 названного Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения, утверждённого Постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36, ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учёте должна быть отражена дважды: один раз на счёте депо депонента и второй раз - на счёте места хранения. Для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в депозитарии, должен соблюдаться баланс: общее количество ценных бумаг одного выпуска, учитываемых на счетах депо депонентов, должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на счетах мест хранения.

По выпискам представленным в материалы дела НКО АО НРД следует, что в настоящее время на счете депо номинального держателя ООО «Смарт Кэпитал» учитывается 696886 штук акций обыкновенных ОАО «Новосибирскэнергосбыт», а на торговом счете депо номинального держателя ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» -2 700 000 штук акций обыкновенных ОАО «Новосибирскэнергосбыт».

Нужно учитывать, что при рассмотрении арбитражным судом дела №А45-8466/2015 по иску АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1, КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК, ФОРТИЗА Лтд., Маркой Тран Инк. было установлено, что ООО «Смарт Кэпитал», выступая номинальным держателем спорных ценных бумаг, осуществляло хранение данных Акций, на основании междепозитарных договоров в следующих депозитариях:

-НКО ЗАО «НРД» - на счете номинального держателя ООО «Смарт Кэпитал», открытом в НКО ЗАО НРД, находятся 696 886 шт. акций обыкновенных и 393 598,00 шт. акций привилегированных;

-ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» - на счете на счете номинального держателя ООО «Смарт Кэпитал», открытом в ООО «ДКТ», 5 901 285 шт. акций обыкновенных и 903 751 шт. акций привилегированных;

-ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз», которое в свою очередь также на основании междепозитарного договора осуществляло хранение переданных ООО «Смарт Кэпитал» Акций в НКО ЗАО «НРД» - на счете номинального держателя ООО «ТАСК КВАДРО СЕКЬЮРИТИЗ», открытом НКО ЗАО НРД, 2 700 000 шт. акций обыкновенных,

Согласно материалам данного дела на счете ООО «ТАСК КВАДРО СЕКЬЮРИТИЗ», открытом НКО АО НРД числятся следующее акции:

- 209 735 АО принадлежат компании Аринья,

- 485 706 АО принадлежат компании Фортиза,

- 1 032 040 АО принадлежат компании Ивлет,

То есть, неучтенными остается 972 519 шт. обыкновенных акций, в отношении которых и заявлены исковые требования ОАО «Тулаэнергосбыт» и окончательно находящиеся у депозитария НКО ЗАО НРД.

Из материалов дела №А45-8466/2015 следует, что в течении незначительного периода времени, в 2014 г., у ООО «Смарт Кэпитал» три раза менялся исполнительный орган: 23.04.14 - генеральным директором назначен ФИО3; 30.05.14 - генеральным директором назначен ФИО4; 26.11.2014 - генеральным директором назначена ФИО5. Кроме этого, без каких либо на то причин, ООО «Смарт Кэпитал» сменило свой юридический адрес из г. Москва на г. Петрозаводск, Республики Карелия, а 29.12.14 г. ООО «Смарт Кэпитал» подало заявление о самостоятельном банкротстве в Арбитражный суд.

В результате корпоративного конфликта произошедшего в ООО «Смарт Кэпитал» был утрачена база по учету ведения операций ООО «Смарт Кэпитал» по ценным бумагам размещенным депонентами, включая истца, а также иных депонентов. То есть были утрачены сведения о собственниках акций у промежуточного депонента, стоящим после реестродержателя эмитента АО «Новый регистратор» (по учету которого не отражаются сведения о действительных собственниках) и перед депозитариями НКО ЗАО «НРД», ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» (депонентом которых является ООО «Смарт Кэпитал»).

В тоже время, нужно указать, что с момента совершения неправомерных действий в отношении ООО «Смарт Кэпитал» с 2014 года и до момента вынесения решения, прав на спорные ценные бумаги предъявлено ни кем не было.

При этом, из Единого государственного реестра юридических лиц следует, что ЗАО «ДКК» (ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания», ИНН <***>) была ликвидирована 16.10.2015 года.

В связи с этим, согласно п. 1.9 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынка ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным Банком России 27.07.2015 № 481-П действие лицензии прекращается со дня издания приказа Банка России об аннулировании лицензии, если более поздний срок не предусмотрен этим приказом, со дня внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации профессионального участника рынка ценных бумаг или со дня прекращения его деятельности в результате реорганизации (за исключением реорганизации в форме преобразования).

Согласно порядка, установленного названным Положением, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным Банком России 27.07.2015 № 481-П: «Профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан совершить следующие действия.

3.8.1. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления об аннулировании лицензии, за исключением прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам).

3.8.2. Обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также целостность и неизменность данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария.

3.8.3. Уведомить клиентов (депонентов) о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением, и предложить клиентам (депонентам) дать указания о способе возврата имущества клиента

(депонента), находящегося у лицензиата (о передаче реестров владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществлялось лицензиатом). В случае аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарий в течение указанного в настоящем подпункте срока уведомляет об этом также всех номинальных держателей и держателей реестра владельцев ценных бумаг, у которых ему открыты счета номинального держателя.

3.8.4. В соответствии с указаниями клиента (депонента) прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата. В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте). Перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, предусмотренном для прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг.

Согласно п.3.8.4. указанного Положения перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, предусмотренном для прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, то есть путем предоставления списка владельцев ценных бумаг вышестоящему депозитарию для списания акций клиентов в реестры.

Таким образом, до ликвидации, согласно названного положения, ЗАО «ДКК» было обязано в любом случае осуществить возврат НКО АО НРД ценные бумаги его клиентов (депонентов), которые учитываются на его счетах депо номинального держателя.

НКО ЗАО НРД, как лицо учитывающее на счете депо номинального держателя ООО «Смарт Кэпитал» спорные ценные бумаги, теоретически, располагает реальной совершить действия направленные на восстановление прав истца.

В связи с вышеуказанным, учитывая что в ходе рассмотрения дела было установлен факт принадлежности спорных ценных бумаг истцу, факт их учета по счету депо в ООО «Смарт Кэпитал», наличие договорных отношений между истцом, ООО «Смарт Кэпитал» НКО АО НРД и между НКО АО НРД и ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз», совпадение количества спорных ценных бумаг учитываемых НКО АО НРД с количеством ценных бумаг принадлежащих истцу, исковые требования о признании права собственности на обыкновенные именные акции, в количестве 972 519 штук, эмитента открытое акционерное общество «Новосибирскэнергосбыт», государственный номер выпуска 1-01-55265-Е, находящиеся у депозитария НКО АО НРД подлежат удовлетворению.

В определении от 07.03.2017 N 308-ЭС16-15069 по делу N А61-1579/2015 Верховный Суд РФ указал, что отказ в иске со ссылкой на неправильный выбор способа судебной защиты (при формальном подходе к квалификации заявленного требования) недопустим, поскольку не обеспечивает разрешение спора, определенность в отношениях сторон, баланс их интересов и стабильность гражданского оборота в результате рассмотрения одного дела в суде, что способствовало бы процессуальной экономии и максимально эффективной защите прав и интересов всех причастных к спору лиц.

В целом, избранный способ защиты права истца о признании за ним права собственности на ценные бумаги направлен на восстановление его прав и не противоречит действующему законодательству, положениям ст. 12 ГК РФ.

В тоже время, из смысла разъяснений п.п. 32,53 Постановления Пленума Верховного Суда РФ N 10, Пленума ВАС РФ N 22 от 29.04.2010 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав" следует вывод, что регистратор (реестродержатель, депозитарий) не является субъектом спорного материального правоотношения по делам об истребовании ценных бумаг из чужого незаконного владения, поскольку лишь совершает действия направленные на регистрацию прав. Следовательно, в рассматриваемом случае, НКО ЗАО НРД, ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» являются ненадлежащими ответчиками.

Таким образом, исковые требования о признании права собственности на спорные ценные бумаги, подлежат удовлетворению к одному из ответчиков – ООО «Смарт Кэпитал», поскольку несмотря на то, что данное лицо является депозитарием, права истца были нарушены в результате ситуации, возникшей внутри общества ООО «Смарт Кэпитал».

Остальные требования удовлетворению не подлежат, учитывая следующее.

Право определения предмета иска принадлежит только истцу, суд таким правом не обладает, в связи с чем исходя из заявленных требований все иные формулировки и иное толкование данного требования судом, а не истцом означают фактически выход за пределы заявленного истцом, к ответчику требования.

Такое нормативное регулирование вытекает из конституционного значимого принципа диспозитивности, который, в частности, означает, что процессуальные отношения в гражданском судопроизводстве возникают, изменяются и прекращаются по инициативе непосредственных участников спорного материального правоотношения, имеющих возможность с помощью суда распоряжаться своими процессуальными правами, а также спорным материальным правом (постановления Конституционного Суда Российской Федерации от 5 февраля 2007 г. N 2-П и от 26 мая 2011 г. N 10-П).

Согласно п.1 ст. 149.3. ГК РФ правообладатель, со счета которого были неправомерно списаны бездокументарные ценные бумаги, вправе требовать от лица, на счет которого ценные бумаги были зачислены, возврата такого же количества соответствующих ценных бумаг.

Как указывалось ранее, НКО АО НРД является только лишь лицом ведущим учет ценных бумаг, которые ему не принадлежат, в связи с чем требования об истребовании у него и иных депозитариев спорных ценных бумаг, в силу ст. 302 ГК РФ удовлетворению не подлежат. Конкретного лица (собственника, владельца, помимо истца), за которым бы числились ценные бумаги и являющемуся с точки зрения п.1 ст. 149.3., ст. 302 ГК РФ субъектом спорного материального правоотношения, у которого можно было бы истребовать имущество, в ходе судебного разбирательства установлено не было.

Кроме этого, требования истца об истребовании имущества у ООО «Смарт Кэпитал» сопровождаются требованиями об обязании ООО «Смарт Кэпитал», ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз»,НКО АО НРД списать спорные ценные бумаги с зачислением на счет депо ОАО «ТУЛАЭНЕРГОСБЫТ» в Депозитарий.

Согласно п.2 ст. 149 ГК РФ учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

В соответствии со ст. 29 Федерального Закона РФ «О рынке ценных бумаг» право на ценную бумагу (акцию) переходит к приобретателю, случае хранения ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя.

Кроме этого, в раскрытых выше пунктах 3.26 и 11.5 Порядка и Положения указаны основные действия совершаемые по операциям по учету на счетах мест хранения ценных бумаг, депозитарием при поступлении к нему документов по счетам депо.

Однако из текста искового заявления, окончательно сформулированных исковых требований не усматривается, кого имеет ввиду истец в качестве Депозитария, не представлен договор с депозитарием, не указан конкретный счет на которой истец просит обязать перевести спорные ценные бумаги. При этом, как указал в отзыве реестродержатель АО «Новый регистратор», в настоящее время истец не является зарегистрированным лицом в реестре акционеров ОАО «Новосибирскэнергосбыт».

Таким образом, требования истца о переводе спорных ценных бумаг в Депозитарий, без указания конкретных данных о депозитарии, в котором открыт счет депо Истцу, будет являться неисполнимым.

Таким образом, исковые требования подлежат частичному удовлетворению.

При подаче иска государственная пошлина не была оплачена в связи с удовлетворением ходатайства о представлении отсрочки в её уплате.

Согласно п.2 ст. 168 АПК РФ суд, при принятии решения распределяет судебные расходы. В соответствие со ст. 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Согласно п. 6 Постановления Пленума ВАС РФ от 20.03.1997 N 6 "О некоторых вопросах применения арбитражными судами законодательства Российской Федерации о государственной пошлине" в тех случаях, когда при отсрочке или рассрочке уплаты государственной пошлины до дня заседания арбитражного суда сторона не представила к этому сроку документа, подтверждающего ее уплату, то при удовлетворении исковых требований, государственная пошлина взыскивается с другой стороны непосредственно в доход федерального бюджета.

На основании вышеизложенного, руководствуясь статьями 110, 167-171, 176, 225.1, 225.2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

Исковые требования к обществу с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал»-удовлетворить частично.

Признать право собственностиоткрытого акционерного общества «ТУЛАЭНЕРГОСБЫТ» на обыкновенные именные акции, в количестве 972 519 штук, эмитента открытое акционерное общество «Новосибирскэнергосбыт», государственный номер выпуска 1-01-55265-Е.

В удовлетворении остальной части исковых требованийоткрытого акционерного общества «ТУЛАЭНЕРГОСБЫТ»-отказать.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» в доход федерального бюджета сумму государственной пошлины в размере 6 000 рублей.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия.

Решение арбитражного суда может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Седьмой арбитражный апелляционный суд (г. Томск) в течение месяца после его принятия.

Решение арбитражного суда, вступившее в законную силу, может быть обжаловано в порядке кассационного производства в арбитражный суд Западно-Сибирского округа (г. Тюмень) в течение двух месяцев с момента вступления решения в законную силу при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационные жалобы подаются через Арбитражный суд Новосибирской области.

Судья Б.Б. Остроумов