Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Остроумова Б.Б., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Пачколиной А.М., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску Тараканова Игоря Владимировича, Москва

к обществу с ограниченной ответственностью "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ" (ОГРН 1165476093243), г. Новосибирск,

о взыскании 2 064 536 руб. 95 коп.,

при участии в судебном заседании представителей:

истца: представитель отсутствует, извещен в порядке ст. 123 АПК РФ,

ответчика: представитель отсутствует, организация извещена в порядке ст. 123 АПК РФ,

установил:

Тараканов Игорь Владимирович (далее-истец, Клиент) обратился в арбитражный суд с иском о взыскании с общества с ограниченной ответственностью "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ" (далее-ответчик, ООО "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ", Компания) 2 064 536 руб. 95 коп. стоимости облигаций с учетом накопленного купонного дохода по состоянию на 02.05.2019, в связи с неисполнением ответчиком обязательств по депозитарному договору № 1076-В (далее - Депозитарный договор) по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, принадлежащих Клиенту на праве собственности, а также реализации услуг Клиентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам.

Ответчик отзыва на иск не представил.

В судебное заседание представители сторон не прибыли, о времени и месте судебного разбирательства извещены надлежащим образом, в соответствие со ст. 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее-АПК РФ). Истец и ответчик не заявляли об отложении судебного разбирательства на другую дату, истец не заявлял об отказе от исковых требований, , в связи с чем суд, в соответствие с п.3 ст. 156 АПК РФ определил рассмотреть дело в отсутствие истца и ответчика уведомленных о времени и месте судебного заседания надлежащим образом.

Исследовав материалы дела, оценив фактические обстоятельства и представленные в материалы дела доказательства в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, выслушав объяснения представителя истца, арбитражный суд находит иск обоснованным и подлежащим удовлетворению.

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В силу п.4 ч.6 ст.27 АПК РФ независимо от того, являются ли участниками правоотношений, из которых возникли спор или требование, юридические лица, индивидуальные предприниматели или иные организации и граждане, арбитражные суды рассматривают дела по спорам, вытекающим из деятельности депозитариев, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги и с осуществлением предусмотренных федеральным законом иных прав и обязанностей.

Как следует из представленных доказательств, 29 октября 2018 года между истцом и ответчиком был заключен Депозитарный договор № 1076-В (далее - Депозитарный договор), в соответствии с пунктом 1.1. Договора Компания предоставляет Клиенту услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, принадлежащие Клиенту на праве собственности, а также реализации услуг Клиентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам.

29 октября 2018 года, истцом подписано Заявление №01833 от 02.10.2018 о присоединении к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ООО «ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ» (договор присоединения) (Приложение №1.1 к Регламенту).

Таким образом, в соответствии с положениями норм статьи 428 ГК РФ, между истцом и ООО «ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ» заключен Договор об оказании Ответчиком Клиенту брокерских услуг и дополнительных услуг, связанных с оказанием брокерских услуг на рынке ценных бумаг (п. 2.1.1 ч. II Регламента).

В соответствии с пунктом 1.1. Договора Компания предоставляет Клиенту услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, принадлежащие Клиенту на праве собственности, а также реализации услуг Клиентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам.

Также Компания оказывает Клиенту брокерские услуги.

П. 2.1.8 ч. II Регламента содержит полный перечень услуг, оказываемых Брокером, согласно которым Брокер обязуется предоставлять Клиенту возможность совершать сделки, включая, сделки купли-продажи ценных бумаг и производных финансовых инструментов; представлять интересы Клиента в отношениях с депозитариями и регистраторами; открыть Клиенту Клиентский счет для учета сделок Клиента; открыть Клиенту счет депо в Депозитарии Брокера; заключать сделки в интересах (по поручению) Клиента.

В целях реализации обязательств Брокера по предоставлению Клиенту возможности совершать сделки, заключению самим Брокером сделок в интересах (по поручению) Клиента, равно как и по исполнению обязательств перед Клиентом по открытию Клиентского счета, в ч. IV Регламента подробно описаны основания, порядок, минимальные требования и цели открытия Клиентского счета.

В соответствии с п.2.1.8. Депозитарного договора Компания обязуется по поручению клиента перевод ценных бумаг на указанные им счета депо в депозитарии, а также в любой другой депозитарий...».

Клиент выдал Компании следующие поручения от 27 мая 2019 на перевод ценных бумаг в другой депозитарий (депозитарный договор №Д/014274 от 12.02.19 с ООО «УНИВЕР Капитал»):

- облигации Минфина России (гос.рег.номер выпуска - 26207RMFS) - 1430 штук;

- облигации Минфина России (гос.рег.номер выпуска - 26224RMFS) - 320 штук;

- облигации Минфина России (гос.рег.номер выпуска - 26225RMFS) - 339 штук;

Суммарная стоимость указанных облигаций с учетом накопленного купонного дохода по состоянию на 02.05.2019 года составляла 2 064 536.95 рублей 95 копеек.

Факт наличия на счету клиента указанных ценных бумаг, а также их суммарная стоимость установлены представленными отчетами брокера (ответчика) (п.2 ст.3Федерального закона N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»).

14.05.2019 Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные ответчику.

Согласно доводам истца, не опровергнутым ответчиком, основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: нарушение требований, предъявляемых к расчету размера собственных средств, представление в Банк России недостоверной информации, неисполнение предписаний Банка России, нарушение требований к депозитарной деятельности, нарушение требований к сроку раскрытия информации в сети Интернет. Действие лицензий прекращено с 14.10.2019.

В связи с указанным решением регулятора (ЦБ РФ) ответчик обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 13.10.2019 г.

Указанная информация размещена на официальном Интернет-сайте ответчика, указанном в п. 2.1.2 ч. II Регламента: http:wscap.ru, - в разделе «Раскрытие информации».

До настоящего момента ценные бумаги Компанией не переведены и поручение Клиента не исполнены.

В соответствии с п.п.5.1,5.2. Компания (Депозитарий) несет ответственность в случае неисполнения и/или ненадлежащего исполнения обязанностей по договору, в том числе неисполнения поручений Клиента, а также необеспечения сохранности сертификатов ценных бумаг.

Согласно статье 3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 02.12.2019) «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании).

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.

Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

Брокер обязан принять все разумные меры, направленные на исполнение поручения клиента, обеспечивая при этом приоритет интересов клиента перед собственными интересами.

Принятое на себя поручение клиента брокер обязан исполнить добросовестно и на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с его указаниями. При отсутствии в договоре о брокерском обслуживании и поручении клиента таких указаний брокер исполняет поручение с учетом всех обстоятельств, имеющих значение для его исполнения, включая срок исполнения, цену сделки, расходы на совершение сделки и исполнение обязательств по ней, риск неисполнения или ненадлежащего исполнения сделки третьим лицом.

Брокер вправе отказаться от исполнения поручения клиента, если исполнение этого поручения приведет к нарушению требований федеральных законов, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, разработанных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров, утвержденных и согласованных в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", или к реализации конфликта интересов. Указанное право брокера осуществляется путем уведомления клиента об отказе от исполнения такого поручения.

Согласно положениям статей 309, 310 ГК РФ, обязательства должны исполняться надлежащим образом, а односторонний отказ от исполнения обязательств недопустим.

Обстоятельств, вследствие которых ответчик мог отказаться от исполнения поручения истца судом не установлено.

В соответствии с п.1.8. Положения Банка России от 31.01.2017 № 577-П (ред. от 24.12.2018) "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" профессиональный участник осуществляет хранение записей внутреннего учета о сделках и об операциях с активами, а также документов, на основании которых внесены такие записи, не менее пяти лет со дня прекращения обязательств из сделок и со дня совершения операции соответственно.

В соответствии с п.п. 3.8.2. - 3.8.4. Положения Банка России от 27.07.2015 N 481-П (ред. от 17.12.2018) "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае аннулирования лицензии обязан:

обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также целостность и неизменность данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария;

уведомить клиентов (депонентов) о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением, и предложить клиентам (депонентам) дать указания о способе возврата имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата (о передаче реестров владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществлялось лицензиатом). В случае аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарий в течение указанного в настоящем подпункте срока уведомляет об этом также всех номинальных держателей и держателей реестра владельцев ценных бумаг, у которых ему открыты счета номинального держателя;

в соответствии с указаниями клиента (депонента) прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата. В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте). Перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, предусмотренном для прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг.

Таким образом, на профессионального участника рынка ценных бумаг возложена обязанность по обеспечению сохранности денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также обеспечению целостности и неизменности данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария.

Согласно положениям статьи 401 ГК РФ лицо, не исполнившее обязательства либо исполнившее его ненадлежащим образом, несет ответственность при наличии вины (умысла или неосторожности), кроме случаев, когда законом или договором предусмотрены иные основания ответственности.

Лицо признается невиновным, если при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота, оно приняло все меры для надлежащего исполнения обязательства.

Отсутствие вины доказывается лицом, нарушившим обязательство.

Если иное не предусмотрено законом или договором, лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, несет ответственность, если не докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств. К таким обстоятельствам не относятся, в частности, нарушение обязанностей со стороны контрагентов должника, отсутствие на рынке нужных для исполнения товаров, отсутствие у должника необходимых денежных средств.

Поскольку в нарушение условий договора и действующего законодательства ответчиком не исполнены обязательства на перевод ценных бумаг в другой депозитарий, и иное по делу не доказано, суд приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения иска в заявленном размере.

Согласно статье 28 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» держатель реестра владельцев ценных бумаг и депозитарий обязаны хранить документы, относящиеся к ведению реестра владельцев ценных бумаг или депозитарного учета, а также документы, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги, не менее пяти лет с даты их поступления держателю реестра владельцев ценных бумаг или депозитарию и (или) совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения.

Ответчик вопреки требованиям статьи 65 АПК РФ, не привел обстоятельства и не представил доказательства, свидетельствующие о том, что при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота, он принял все меры для надлежащего исполнения обязательства в части сохранности денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также обеспечению целостности и неизменности данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария.

При таком положении не имеется оснований для отклонения исковых требований по заявленным ответчиком основаниям и обстоятельствам.

При подаче иска государственная пошлина не была оплачена в связи с удовлетворением ходатайства о представлении отсрочки в её уплате.

Согласно п.2 ст. 168 АПК РФ суд, при принятии решения распределяет судебные расходы.

Согласно п.6 Постановление Пленума ВАС РФ от 20.03.1997 N 6 "О некоторых вопросах применения арбитражными судами законодательства Российской Федерации о государственной пошлине" в тех случаях, когда при отсрочке или рассрочке уплаты государственной пошлины до дня заседания арбитражного суда сторона не представила к этому сроку документа, подтверждающего ее уплату, то при удовлетворении арбитражным судом исковых требований, государственная пошлина взыскивается с другой стороны непосредственно в доход федерального бюджета.

Поскольку в связи с предоставлением отсрочки, государственная пошлина не была уплачена истцом, учитывая удовлетворение исковых требований, судебные расходы по уплате государственной пошлине взыскиваются в доход федерального бюджета с ответчика.

На основании вышеизложенного, руководствуясь статьями 110, 167-171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ" в пользу Тараканова Игоря Владимировичасумму долга в размере 2 064 536 рублей 95 копеек.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ" в доход федерального бюджета сумму государственной пошлины в размере 33323 рублей.

Исполнительный лист выдать после вступления решения суда законную силу.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия.

Решение арбитражного суда, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в Седьмой Арбитражный апелляционный суд.

Решение арбитражного суда, вступившее в законную силу, может быть обжаловано в арбитражный суд Западно-Сибирского округа (г. Тюмень) в течение двух месяцев с момента вступления решения в законную силу при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационные жалобы подаются через Арбитражный суд Новосибирской области.

Судья Б.Б. Остроумов