Гражданский кодекс часть 1

третьи лица общество с ограниченной ответственностью ГРАДИЕНТ ДИСТРИБЬЮЦИЯ, временный управляющий общества с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ Капустников С.А.

о взыскании задолженности

по встречному иску общества с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ

к обществу с ограниченной ответственностью ВТБ ФАКТОРИНГ

о взыскании штрафных санкций по договору

при участии в судебном заседании представителей

общества с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ: Пашкова О.А. по доверенности от 01.03.2019, паспорт

общества с ограниченной ответственностью ГРАДИЕНТ ДИСТРИБЬЮЦИЯ: Зайко В.А. по доверенности от 20.08.2018, паспорт

установил

Общество с ограниченной ответственностью ВТБ ФАКТОРИНГ обратилось с иском о взыскании с общества с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ задолженности по оплате товара, поставленного по договору поставки от 01.07.2015 № 48904, в размере 136 792 103 рублей 21 копейки.

В качестве правового обоснования иска указаны статьи 309, 310, 323, 824, 830 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Обществом с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ предъявлен встречный иск, уточнённый в процессе судебного разбирательства в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, о взыскании с общества с ограниченной ответственностью ВТБ ФАКТОРИНГ штрафных санкций по договору поставки от 01.07.2015 № 48904 (пункты 8.5, 8.13, 8.14 дополнительного соглашения № 3 от 01.07.2015) в размере 51 227 576 рублей 59 копеек.

В судебное заседание общество с ограниченной ответственностью ВТБ ФАКТОРИНГ явку своего представителя не обеспечило.

Представитель общества с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ поддержал заявленные встречные исковые требования, первоначальный иск просил оставить без рассмотрения в связи с введением в отношении общества с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ процедуры конкурсного производства.

Представитель общества с ограниченной ответственностью ГРАДИЕНТ ДИСТРИБЬЮЦИЯ против доводов встречного иска возражал по мотивам, изложенным в отзыве, вопрос по первоначальному иску оставил на усмотрение суда.

Судом установлено, что 28.02.2019 по делу № А45-10393/2017 в отношении общества с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ открыто конкурсное производство, общество с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ признано несостоятельным (банкротом).

Соответствующая информация находится в свободном доступе на официальном интернет ресурсе арбитражных судов.

По смыслу статьи 126 федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства все требования кредиторов по денежным обязательствам, за исключением текущих платежей, могут быть предъявлены только в ходе конкурсного производства.

Заявленные обществом с ограниченной ответственностью ВТБ ФАКТОРИНГ в рамках настоящего дела требования не являются текущими, что не оспаривалось участниками процесса на протяжении судебного разбирательства.

В пункте 1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.07.2009 № 60 «О некоторых вопросах, связанных с принятием федерального закона от 30.12.2008 № 296-ФЗ «О внесении изменений в федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)»» разъяснено, что исходя из положений абзаца пятого пункта 1 статьи 4, пункта 1 статьи 5 и пункта 3 статьи 63 Закона о банкротстве в редакции Закона № 296-ФЗ текущими являются только денежные обязательства и обязательные платежи, возникшие после возбуждения дела о банкротстве. В связи с этим денежные обязательства и обязательные платежи, возникшие до возбуждения дела о банкротстве, независимо от срока их исполнения не являются текущими ни в какой процедуре. Указанные требования подлежат предъявлению только в деле о банкротстве в порядке, определённом статьями 71 и 100 Закона, а в случае предъявления иска о взыскании соответствующей задолженности в общем порядке, предусмотренном процессуальным законодательством, суд оставляет исковое заявление без рассмотрения на основании пункта 4 части 1 статьи 148 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Аналогичные разъяснения содержатся в пункте 27 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве».

Поскольку 28.02.2019 в отношении общества с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ открыто конкурсное производство, общество с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ признано несостоятельным (банкротом), исковое заявление общества с ограниченной ответственностью ВТБ ФАКТОРИНГ о взыскании с должника задолженности по договору поставки от 01.07.2015 № 48904 в размере 136 792 103 рублей 21 копейки подлежит оставлению без рассмотрения на основании пункта 4 части 1 статьи 148 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

По встречному иску судом установлено следующее.

Пунктом 8.5 договора поставки от 01.07.2015 № 48904 в редакции дополнительного соглашения № 3 предусмотрено, что в случае если за прошедший календарный месяц обязанность по поставке товара в стоимостном выражении будет исполнена поставщиком менее чем 80 % от общей стоимости каждого наименования заказанных покупателем товаров, покупатель вправе потребовать, а поставщик обязан в течение трёх календарных дней с момента получения претензии покупателя выплатить последнему штраф в размере 10 % от стоимости недопоставленного товара.

Пунктом 8.13 договора поставки от 01.07.2015 № 48904 в редакции дополнительного соглашения № 3 предусмотрено, что за каждый факт недопоставки по закупочному заказу, направленному в связи с проведением сторонами согласованной промо-акции, поставщик уплачивает покупателю штраф в размере 100 % от стоимости недопоставленного товара (при условии наличия у покупателя гарантийного письма от поставщика, подтверждающего объём закупки).

Пунктом 8.14 договора поставки от 01.07.2015 № 48904 в редакции дополнительного соглашения № 3 предусмотрено, что в случае выявления покупателем фактов ненадлежащего оформления товаросопроводительных документов покупатель вправе потребовать, а поставщик обязан в течение трёх календарных дней с момента получения претензии покупателя выплатить последнему штраф в размере 5 000 рублей за каждый выявленный случай нарушения.

Договор поставки от 01.07.2015 № 48904 был заключён между обществом с ограниченной ответственностью ГРАДИЕНТ ДИСТРИБЬЮЦИЯ и обществом с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ.

17.08.2015 между обществом с ограниченной ответственностью ВТБ ФАКТОРИНГ и обществом с ограниченной ответственностью ГРАДИЕНТ ДИСТРИБЬЮЦИЯ был заключён генеральный договор о факторинговом обслуживании № 10669-БР, предметом которого является финансирование фактором клиента под уступку его требований к дебиторам.

Во исполнение обязательств по договору факторинга на основании пунктов 3.7-3.11, 4.3.1 фактор предоставил клиенту финансирование под уступку требования к обществу с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ по договору поставки от 01.07.2015 № 48904.

23.10.2015 между обществом с ограниченной ответственностью ВТБ ФАКТОРИНГ, обществом с ограниченной ответственностью ГРАДИЕНТ ДИСТРИБЬЮЦИЯ и обществом с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ было подписано соглашение, условиями которого предусмотрено следующее:

в связи с переходом клиента на факторинговое обслуживание к фактору и заключением генерального договора о факторинговом обслуживании № 10669-БР права требования клиента к дебитору по оплате по договору поставки от 01.07.2015 № 48904, которые возникли после даты подписания настоящего соглашения, уступаются в пользу фактора,

дебитор обязуется осуществлять платежи по договору поставки от 01.07.2015 № 48904 на счёт фактора,

в отношении денежных требований, уступленных клиентом фактору, прекращение дебитором обязательства по оплате требований к дебитору, уступленных поставщиком фактору, путём зачёта не допускается в соответствии с положениями статьи 411 Гражданского кодекса Российской Федерации, за исключением случаев зачёта требований, возникших в связи с возвратом дебитором клиенту товара.

Согласно пункту 9 соглашения от 23.10.2015 общество с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ подтверждает, что уступка указанных денежных требований не нарушает права или охраняемые законом интересы общества с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ и не влечёт для общества с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ неблагоприятных последствий.

22.01.2018 фактором дебитору было направлено уведомление об оплате задолженности по договору поставки от 01.07.2015 № 48904.

В случае если фактор предъявляет дебитору требование о погашении дебиторской задолженности, возникшей в рамках договора купли-продажи товаров, дебитор вправе выдвигать против требований фактора любые возражения, которые в соответствии с договором купли-продажи товаров он мог бы выдвинуть против поставщика. Дебитор может также предъявить фактору любые требования о зачёте в отношении денежных требований поставщика, которые были у дебитора на момент получения письменного уведомления об уступке в соответствии с пунктом 1 статьи 8 (Конвенция УНИДРУА по международным факторинговым операциям, город Оттава, 28.05.1988).

В силу пункта 1 статьи 830 Гражданского кодекса Российской Федерации должник обязан произвести платёж финансовому агенту (фактору) при условии, что он получил от клиента либо от финансового агента (фактора) письменное уведомление об уступке денежного требования данному финансовому агенту (фактору) и в уведомлении определено подлежащее исполнению денежное требование или указан способ его определения, а также указано лицо, которому должен быть произведен платёж.

Согласно пункту 1 статьи 832 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае обращения финансового агента к должнику с требованием произвести платёж должник вправе предъявить к зачёту свои денежные требования, основанные на договоре с клиентом, которые уже имелись у должника ко времени, когда им было получено уведомление об уступке требования финансовому агенту.

Требования о взыскании штрафных санкций по договору поставки от 01.07.2015 № 48904 возникли у общества с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ после подписания соглашения от 23.10.2015 (претензии датированы 14.03.2018, 07.02.2018, 05.02.2018, 15.01.2018, 29.12.2017, 05.11.2015, 11.01.2016, 27.03.2018), то есть после того, как должник был уведомлен об уступке требования финансовому агенту.

По смыслу условий договора поставки от 01.07.2015 № 48904 и в силу статьи 314 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства по оплате штрафных санкций, предусмотренных пунктами 8.5, 8.13, 8.14 договора, являются обязательствами, моментом возникновения которых является момент востребования – момент получения поставщиком (клиентом) претензии покупателя (дебитора).

Поскольку обязательства по оплате штрафных санкций, начисленных на основании пунктов 8.5, 8.13, 8.14 договора поставки от 01.07.2015 № 48904, предъявленные дебитором к взысканию, возникли после подписания соглашения от 23.10.2015, то есть после уведомления об уступке прав денежных требований по оплате товара по договору поставки от 01.07.2015 № 48904, они не могут быть предъявлены новому кредитору – фактору в силу статей 410 и 826 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Кроме того, в отношении существа предъявленных обществом с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ требований суд полагает необходимым отметить следующее.

На основании пункта 8.5 договора обществом с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ предъявлены требования о взыскании штрафа за ненадлежащее исполнение обязательств по поставке товара за январь 2018 года в размере 788 091 рубля 95 копеек.

На основании пункта 8.13 договора обществом с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ предъявлены требования о взыскании штрафа за ненадлежащее исполнение обязательств по поставке товара по промо-акции (гарантийное письмо от 20.12.2017) за январь 2018 года в размере 454 484 рублей 64 копеек.

На основании пункта 8.14 договора обществом с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ предъявлены требования о взыскании штрафа за ненадлежащее оформление 9 997 товаросопроводительных документов за период с 09.07.2015 по 07.12.2016 в размере 49 985 000 рублей.

При этом, как следует из представленных в материалы дела доказательств, общество с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ 28.12.2017 уведомило поставщика о прекращении поставок товара в адрес покупателя с 01.01.2018.

Письмо о прекращении поставок товара в адрес покупателя с 01.01.2018 исходило от стороны по договору и отправлено с электронного адреса e_lobodenko@hclass.ru.

Кроме того, 12.01.2018 в адрес поставщика поступило письмо, разрешающее не исполнять заказы после 01.01.2018 в связи с закрытием контракта, без предъявления претензий.

На основании данного письма и в соответствии с пунктом 3.5 договора поставки от 01.07.2015 № 48904 общество с ограниченной ответственностью ГРАДИЕНТ ДИСТРИБЬЮЦИЯ письменно сообщило покупателю о невозможности исполнения закупочных заказов.

Соответствующие письма были направлены в адрес общества с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ способом, указанным в пункте 3.4 договора - посредством электронной почты, доказательства чего представлены в материалы дела.

Таким образом, обществом с ограниченной ответственностью ГРАДИЕНТ ДИСТРИБЬЮЦИЯ не было допущено нарушения обязательств в соответствии с порядком и условиями договора, в связи с чем предъявленные обществом с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ требования о применении штрафных санкций по пунктам 8.5, 8.13 договора представляются не обоснованными и в этой связи не подлежащими удовлетворению.

Требования об уплате штрафа за ненадлежащее оформление товаросопроводительных документов со ссылкой на пункт 8.14 договора поставки от 01.07.2015 № 48904 в редакции дополнительного соглашения от 01.07.2015 № 3 также не подлежат удовлетворению.

В материалы дела представлены два оригинала протоколов разногласий к договору поставки от 01.07.2015 № 48904, подписанные обществом с ограниченной ответственностью ГРАДИЕНТ ДИСТРИБЬЮЦИЯ и обществом с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ, одним из которых предусмотрено исключение пункта 8.14 из договора (второй экземпляр содержит следующую формулировку пункта 8.14 договора «в случае выявления покупателем фактов ненадлежащего оформления товаросопроводительных документов, предусмотренных пунктами 6.4 и 6.7 настоящего договора, покупатель вправе потребовать, а поставщик обязан в течение трёх календарных дней с момента получения претензии покупателя выплатить последнему штраф в размере 5 000 рублей (НДС не облагается) за каждый выявленный случай нарушения»).

Поскольку оба экземпляра протоколов разногласий подписаны уполномоченными лицами сторон и скреплены печатями организаций – контрагентов, суд приходит к выводу о недостижении сторонами договора поставки от 01.07.2015 № 48904 согласия в отношении условий пункта 8.14, в связи с чем применение санкций по несогласованному условию договора невозможно.

Кроме того, все предусмотренные пунктом 2 статьи 9 федерального закона «О бухгалтерском учёте» обязательные реквизиты первичного учётного документа в представленных в материалы дела товаросопроводительных документах имеются.

Более того, поставленный по спорным товарным накладным товар был принят обществом с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ, требований о предоставлении надлежащим образом оформленных товаросопроводительных документов при получении товара заявлено не было, отказы от товара по этой причине не оформлялись.

В товаросопроводительных документах указаны достоверные сведения о поставщике, включая наименование, ИНН, КПП, адрес, банковские реквизиты, что позволяет идентифицировать поставщика, и не может быть признано нарушением, так как закон относит к обязательным реквизитам наименование экономического субъекта, составившего документ.

Графа «груз принял» в товарной накладной является дополнительным реквизитом, более того, должна заполняться непосредственно покупателем, то есть сотрудниками общества с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ.

По условиям пункта 3.8 договора поставщик признаётся надлежащим образом исполнившим свои обязанности по поставке товара в момент его передачи уполномоченному представителю покупателя при условии предоставления надлежащим образом оформленных товаросопроводительных документов и при отсутствии у покупателя в предусмотренный договором срок претензий к количеству и качеству поставленного товара.

В соответствии с пунктом 6.6 договора покупатель обязан принять доставленную партию товара при условии её полного соответствия закупочному заказу, ценовой спецификации, графику поставок; её полного соответствия требованиям по качеству и комплектности, а также сроку годности товара; надлежащего состояния тары и (или) упаковки товара; предоставления поставщиком товаросопроводительных документов, оформленных в соответствии с требованиями действующего законодательства.

Несоответствие доставленной поставщиком партии товара любому из предусмотренных договором условий является основанием для одностороннего отказа покупателя от приёмки этой партии товара без возможности предъявления поставщиком покупателю каких-либо материально-правовых требований, связанных с таким отказом (пункт 6.7 договора).

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 4 части 1 статьи 148, статьями 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, -

РЕШИЛ:

По первоначальному иску: иск оставить без рассмотрения.

Выдать обществу с ограниченной ответственностью ВТБ ФАКТОРИНГ справку на возврат из федерального бюджета 200 000 рублей государственной пошлины.

По встречному иску: в иске отказать.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью КОМПАНИЯ ХОЛИДЕЙ в доход федерального бюджета 196 000 рублей государственной пошлины.

Исполнительный лист выдать после вступления решения суда в законную силу.

Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд (город Томск).

Решение может быть обжаловано в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу, в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа (город Тюмень) при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Новосибирской области.

Решение будет изготовлено в течение пяти рабочих дней.

Решение, выполненное в форме электронного документа, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети интернет не позднее следующего дня после дня его принятия.

судья В.А. Полякова