Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Остроумова Б.Б., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Шатиной Н.А., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску 1) АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 (ARINYA UNITED COMPANY S.A.), Британские Виргинские острова; 2) КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. (KOLORA MANAGEMENT INC.), Британские Виргинские острова; 3) ФОРТИЗА Лтд. (FORTIZA Ltd.), Британские Виргинские острова; 4) Маркон Тран Инк. (Marcon Tran Inc), Республика Сейшельские острова;

к ответчикам: 1) обществу с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» (ОГРН <***>), <...>) обществу с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» (ОГРН <***>), <...>) небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (ОГРН <***>), <...>) Компании ФИО18 Лимитед (Meangeth Limited), Кипр; 5) Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited), Кипр; 6)Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited), Кипр; 7) обществу с ограниченной ответственностью «ИК «Таск Квадро Секьюритиз», г. Москва, об истребовании акций из чужого незаконного владения, обязании списать ценные бумаги со счета,

по иску третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, Компании Ивлет Групп Инк. (IVLET GROUP Inc.), Сейшельские острова,

к ответчикам:

1) обществу с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» (ОГРН <***>), <...>) обществу с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» (ОГРН <***>), <...>) небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (ОГРН <***>), <...>) Компании ФИО18 Лимитед (Meangeth Limited), Кипр; 5) Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited), Кипр; 6)Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited), Кипр; 7) обществу с ограниченной ответственностью «ИК «Таск Квадро Секьюритиз», г. Москва, о признании права собственности на акции, признании отсутствующим право на акции,

третьи лица: 1) закрытое акционерное общество «Новый регистратор» (ОГРН <***>), <...>) открытое акционерное общество «Новосибирскэнергосбыт» (ОГРН <***>), <...>) Хуан Кос Виллаграса (Juan Cos Villagrasa); 4) Джозеп Ровира Понт (Josep Rovira Pont); 5) ФИО2 Кастейлон (Juan Francisco Caro Castellon); 6) ФИО3; 7) ФИО4; 8) ФИО5; 9) открытое акционерное общество «Новгородоблэнергосбыт», <...>) ФИО6, г. Омск,

при участии в судебном заседании представителей:

истца АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 (ARINYA UNITED COMPANY S.A.)- ФИО7 (доверенность от 18.03.2016, паспорт); ФИО8 (доверенность от 18.03.2016, паспорт);

истца КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. (KOLORA MANAGEMENT INC.)- ФИО7 (доверенность от 18.03.2016, паспорт); ФИО8 (доверенность от 18.03.2016, паспорт),

истца ФОРТИЗА Лтд. (FORTIZA Ltd.)- ФИО7 (доверенность от 18.03.2016, паспорт); ФИО8 (доверенность от 18.03.2016, паспорт),

истца Маркон Тран Инк. (Marcon Tran Inc)- ФИО7 (доверенность от 18.03.2016, паспорт), ФИО8 (доверенность от 18.03.2016, паспорт),

третьего лица заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора Компания Ивлет Групп Инк. (IVLET GROUP Inc.)-не явился,

ответчиков - не явились,

третьи лица - не явились,

установил:

АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1, КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК., ФОРТИЗА Лтд., Лтд. Маркон Тран Инк. (далее вместе- истцы) обратился в арбитражный суд с иском к ООО «Смарт Кэпитал», ООО «Депозитарные и корпоративные технологии», Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», в котором указали, что являются собственниками следующих ценных бумаг открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт»:

1) АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 владеет 2 163 759 шт. обыкновенных акций, номер выпуска 1-01-55265-Е и 300 000 шт. привилегированных акций номер выпуска 2-01-55265-Е, номинальной стоимостью 10 рублей за 1 ценную бумагу;

2) КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. владеет 2 156 130 шт. обыкновенных акций, номер выпуска 1-01-55265-Е и 492 173 шт. привилегированных акций номер выпуска 2-01-55265-Е, номинальной стоимостью 10 рублей за 1 ценную бумагу;

3) ФОРТИЗА Лтд. владеет 1 303 394 шт. обыкновенных акций, номер выпуска 1-01-55265-Е, номинальной стоимостью 10 рублей за 1 ценную бумагу;

4) Маркон Тран Инк. владеет 2 054 023 шт. обыкновенных акций, номер выпуска 1-01-55265-Е и 505 176 шт. привилегированных акций номер выпуска 2-01-55265-Е, номинальной стоимостью 10 рублей за 1 ценную бумагу.

В иске истцы указали, что всего им принадлежит 6 596 726 обыкновенных акций и 1 297 349 привилегированных акций ОАО «Новосибирскэнергосбыт».

Истцы являются депонентами депозитария ООО «Смарт Кэпитал», который осуществляет учет прав на указанные ценные бумаги принадлежащие истцам.

В свою очередь вышестоящими депозитариями ответчика ООО «Смарт Кэпитал» являются соответчики ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» и Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», депонентом которого является ООО «Смарт Кэпитал». В обеих организациях у ООО «Смарт Кэпитал» открыт междепозитарный счет, на котором хранятся акции ОАО «Новосибирскэнергосбыт».

С марта 2014 года по ноябрь 2014 года ответчик ООО «Смарт Кэпитал» уклонялся от исполнения своих обязанностей по депозитарным договорам, по адресу месту нахождения в г. Москва не находился, внезапно сменил юридический адрес на г. Петрозаводск, Республика Карелия, поручения истцов не исполнял. Однако по новому адресу указанный ответчик так же не находится фактически. В период с 23.04.14 по 19.11.2014 у ответчика ООО «Смарт Кэпитал» трижды менялся генеральный директор, при этом указанный ответчик дополнительно принял решение о добровольной ликвидации.

После этого, в рамках иного дела №А40-163388/2014, рассматриваемого в Арбитражном суде г. Москвы ответчик ООО «Смарт Кэпитал» предоставил информацию о том, что Истцы не обладают ни одной акцией ОАО «Новосибирскэнергосбыт».

Между тем, истцы не распоряжались каким либо образом принадлежащими им ценными бумагами, соответствующих распоряжений на списание акций с их счетов депозитарию ООО «Смарт Кэпитал» не давали.

В связи с вышеуказанным, истцы изначально, указали в иске, что фактически незаконными (неустановленными) действиями ответчика ООО «Смарт Кэпитал», они лишились прав на ценные бумаги, а ценные бумаги ОАО «Новосибирскэнергосбыт», находящиеся, в том числе, на междепозитарном счете подлежат истребованию у ООО «Смарт Кэпитал» в пользу истцов.

В связи с этим, изначально, в иске истцы просили:

1.Истребовать из чужого незаконного владения ООО «Смарт Кэпитал» ценные бумаги:

1.1 Истребовать из чужого незаконного владения ООО «Смарт Кэпитал» в собственность АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1:

- акции обыкновенные эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 2 163 759 штук и обязать ООО «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 в ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000239;

- акции привилегированные эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 300 000 штук и обязать ООО «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 в ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000239.

1.2. Истребовать из чужого незаконного владения ООО «Смарт Кэпитал» в собственность КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК.:

- акции обыкновенные эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 2 156 130 штук и обязать ООО «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000240;

- акции привилегированные эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 492 173 штук и обязать ООО «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000240.

1.3. Истребовать из чужого незаконного владения ООО «Смарт Кэпитал» в собственность ФОРТИЗА Лтд.:

- акции обыкновенные эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 1 303 394 штук и обязать ООО «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо ФОРТИЗА Лтд. в ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» №В00000352.

1.4. Истребовать из чужого незаконного владения ООО «Смарт Кэпитал» в собственность Маркон Тран Инк.:

- акции обыкновенные эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 973 443 штук и обязать ООО «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо Маркон Тран Инк. в ОАО «Балтинвестбанк» (ОГРН <***>, лицензия ФКЦБ России №178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) №421;

- акции привилегированные эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 505 176 штук и обязать ООО «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо Маркон Тран Инк. в ОАО «Балтинвестбанк» (ОГРН <***>, лицензия ФКЦБ России №178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) №421.

2. Обязать ООО «Депозитарные и корпоративные технологии»:

2.1. списать со счета депо ООО «Смарт Кэпитал» в ООО «Депозитарные и корпоративные технологии»:

- акции обыкновенные эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 2 163 759 штук и зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 в ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000239;

- акции привилегированные эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 300 000 штук и зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 в ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000239.

2.2. списать со счета депо ООО «Смарт Кэпитал» в ООО «Депозитарные и корпоративные технологии»:

- акции обыкновенные эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 2 156 130 штук и зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000240;

- акции привилегированные эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 492 173 штук и зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000240.

2.3. списать со счета депо ООО «Смарт Кэпитал» в ООО «Депозитарные и корпоративные технологии»:

- акции обыкновенные эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 1 303 394 штук и зачислить на счет депо ФОРТИЗА Лтд. в ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000352.

3. Обязать ООО «Депозитарные и корпоративные технологии», Небанковскую кредитную организацию закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» списать со счета депо ООО «Смарт Кэпитал»:

- акции обыкновенные эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 973 443 штук, принадлежащие Маркон Тран Инк. и зачислить на счет депо Маркон Тран Инк. в ОАО «Балтинвестбанк» (ОГРН <***>, лицензия ФКЦБ России №178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) №421;

- акции привилегированные эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 505 176 штук принадлежащие Маркон Тран Инк. и зачислить на счет депо Маркон Тран Инк. в ОАО «Балтинвестбанк» (ОГРН <***>, лицензия ФКЦБ России №178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) №421.

В ходе судебного разбирательства, определениями арбитражного суда Новосибирской области, по ходатайству истцов были привлечены к участию в деле в качестве соответчиков: Компания ФИО18 Лимитед (Meangeth Limited), Компания Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited), Компания Войбэйл Лимитед (Voybail Limited), общество с ограниченной ответственностью «ИК «Таск Квадро Секьюритиз».

Так же, к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, были привлечены: закрытое акционерное общество «Новый регистратор», открытое акционерное общество «Новосибирскэнергосбыт», Хуан Кос Виллаграса (Juan Cos Villagrasa), Джозеп Ровира Понт (Josep Rovira Pont), ФИО2 Кастейлон (Juan Francisco Caro Castellon), ФИО3, ФИО4, ФИО5, открытое акционерное общество «Новгородоблэнергосбыт», ФИО6.

В ходе судебного разбирательства истцами, в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), было заявлено об уточнении исковых требований. В окончательной редакции, исковые требования были сформулированы следующим образом (т.20 л.д.112):

Истребовать из чужого незаконного владения Компании ФИО18 Лимитед (Meangeth Limited) регистрационный номер <***>, Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) регистрационный номер <***>, Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limitid) регистрационный номер <***> в пользу АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 (Регистрационный №1539546), КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. (Регистрационный №1539549), ФОРТИЗА Лтд. (Регистрационный №1585325), Маркон Тран Инк. (Регистрационный №085999) ценные бумаги, а именно:

1.1. Истребовать из чужого, незаконного владения Компания ФИО18 Лимитед (Meangetti Limited) регистрационный номер <***>:

- акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 1 303 394 штук в пользу ФОРТИЗА Лтд. и обязать общество с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо ФОРТИЗА Лтд. в общество с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» №800000352;

- акции привилегированные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 505 176 штук в пользу Маркон Тран Инк. и обязать общество с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо Маркон Тран Инк. в открытое акционерное общество «Балтинвестбанк» (ОГРН <***>, лицензия ФКЦБ России №178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) №421.

1.2. Истребовать из чужого незаконного владения Компания Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited) регистрационный номер <***>:

- акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 973 443 штук в пользу Маркон Тран Инк. и обязать общество с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо Маркон Тран Инк. в открытом акционерном обществе «Балтинвестбанк» (ОГРН <***>, лицензия ФКЦБ России №178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) №421;

- акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 2 163 759 штук в пользу АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 и обязать общество с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 в обществе с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000239;

-акции привилегированные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 300 000 штук в пользу АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 и обязать общество с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 в обществе с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000239.

1.3. Истребовать из чужого незаконного владения Компания Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) регистрационный номер <***>:

- акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 2 156 130 штук в пользу КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. и обязать общество с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в обществе с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000240;

- акции привилегированные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 492 173 штук в пользу КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. и обязать общество с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в обществе с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000240.

2. Обязать общество с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии»:

2.1. списать со счета депо общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» в общество с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии»:

- акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 1 954 024 штук и зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 в обществе с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000239.

2.2. списать со счета депо общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» в общество с ограниченной ответственностью Депозитарные и корпоративные технологии»:

- акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 2 156 130 штук и зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в обществе с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000240.

- акции привилегированные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 398 575 штук и зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в обществе с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000240.

2.3. списать со счета депо общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» в обществе с ограниченной ответственностью Депозитарные и корпоративные технологии»:

- акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 817 688 штук и зачислить на счет депо ФОРТИЗА Лтд. в обществе с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000352.

2.4. списать со счета депо общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» в обществе с ограниченной ответственностью Депозитарные и корпоративные технологии»:

- акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 973 443 штук и зачислить на счет депо Маркон Тран Инк. в открытом акционерном обществе «Балтинвестбанк» (ОГРН <***>, лицензия ФКЦБ России №178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) №421;

- акции привилегированные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 505 176 штук и зачислить на счет депо Маркон Тран Инк. в открытом акционерном обществе «Балтинвестбанк» (ОГРН <***>, лицензия ФКЦБ России №178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) №421.

3. Обязать Небанковскую кредитную организацию акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» списать:

- со счета депо общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» акции привилегированные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 300 000 штук и зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 в обществе с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000239;

- со счета депо общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» акции привилегированные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 93 598 штук и зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в открытом акционерном обществе «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000240;

- со счета депо общества с ограниченной ответственностью «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 209 735 штук и зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 в обществе с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000239;

- со счета депо общества с ограниченной ответственностью «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 485 706 штук и зачислить на счет депо ФОРТИЗА Лтд. в обществе с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000352.

Арбитражный суд, руководствуясь ст.ст. 49, 159 АПК РФ, в протокольной форме, определил удовлетворить ходатайство, принять к рассмотрению заявление об уточнении иска.

Возражения со стороны ответчика Компании ФИО18 Лимитед (Meangeth Limited) о том, что в этом случае, при привлечении соответчиков и предъявлении к ним требований об истребовании ценных бумаг, истец изменяет одновременно предмет и основание иска судом отклоняются, поскольку данные суждения основаны на неверном толковании норм процессуального права.

Под основанием иска понимаются фактические обстоятельства, на которых истец основывает свои требования к ответчику, под предметом иска - материально-правовое требование истца к ответчику (пункты 4 и 5 части 2 статьи 125 АПК РФ, пункт 3 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 31.10.1996 N 13 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции").

Возможность привлечения к участию в деле соответчиков предусмотрена ст. 46 АПК РФ и не является изменением предмета и основания иска. Основание иска истцами не изменялось, оно основано на незаконном выбытии из их владения ценных бумаг, учитываемых ООО «Смарт Кэпитал». Предметом заявленных требований является истребование из чужого незаконного владения ценных бумаг, при этом изначально, истцы указывали в заявлении о возможности расширения круга ответчиков ввиду отсутствия (на период подачи иска) конкретного субъекта спорного материального правоотношения (лиц, за которыми зарегистрированы права на ценные бумаги).

Закон не запрещает истцу уточнить исковые требования, расширить круг требований и ответчиков (Определение Верховного Суда РФ от 24.12.2015 № 305-ЭС15-13488).

Следует указать, что согласно п.1 ст. 186 АПК РФ определение, вынесенное в виде отдельного судебного акта, выполненное в форме электронного документа, направляется лицам, участвующим в деле, и другим заинтересованным лицам посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня его вынесения, если иное не установлено настоящим Кодексом.

Информация о разрешении ходатайства о принятии уточненных исковых требований к производству, сами требования истцов сформулированные в окончательной редакции, а также исковые требования третьего лица заявляющего самостоятельные требования на предмет спора Компании Ивлет Групп Инк. (IVLET GROUP Inc.) были отображены в определении арбитражного суда от 11 января 2017 года.

В судебном заседании представители истцов поддержали исковые требования, заявленные в окончательной редакции. В ходе судебного заседания, истцами, в соответствие со ст. 161 АПК РФ, было заявлено о фальсификации доказательств:

- копии письменного Решения от 28.03.2014, принятое единственным директором Маркон Тран Инк., об отчуждении принадлежащих Маркон Тран Инк. акций ОАО «Новосибирскэнергосбыт» в количестве 973 443 акций в пользу ФИО4 (т. 9, л.д. 65-55);

- копии письменного Решения от 28.03.2014, принятое единственным директором Маркон Тран Инк., об отчуждении принадлежащих Маркон Тран Инк. акций ОАО «Новосибирскэнергосбыт» в количестве 505 176 акций в пользу ФИО3 (т.7, л.д. 96-97);

- нотариально заверенной копии письменного Решения от 28.03.2014, принятого единственным директором Маркон Тран Инк., об отчуждении принадлежащих Маркон Тран Инк. акций ОАО «Новосибирскэнергосбыт» в количестве 505 176 акций в пользу ФИО3 (т.7, л.д. 96-97, т.15, л.д. 67-68);

-нотариально заверенной копии доверенности от 18.03.2014, выданную компанией Маркон Тран Инк. на имя ФИО9 (т.15, л.д. 48-56).

В судебном заседании представители истцов поясняли, что фальсификация заявлена в отношении самих документов, копии которых представлены в материалы дела.

Определением арбитражного суда от 15.07.2015, в соответствие с положениями ст. 50 АПК РФ, было удовлетворено заявление Компании Ивлет Групп Инк. (IVLET GROUP Inc.) о вступлении в дело в качестве третьего лица заявляющего самостоятельные требования на предмет спора. В заявлении, Компания Ивлет Груп Инк указала, что является владельцем 1 080 580 штук обыкновенных именных акций, эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт», которые учитывались на счете депо в ООО «Смарт Кэпитал» № ЮК 400049. Указала, что Компания Ивлет Груп Инк. никогда не принимала решений об отчуждении и не отчуждала принадлежащие ей акции в пользу Компании Компания ФИО18 Лимитед, никогда не уполномочивала кого-либо на совершение с указанными акциями каких бы то ни было сделок, связанных с отчуждением или с обременением спорных ценных бумаг, в том числе: не принимала решений об отчуждении 1 080 580 штук обыкновенных именных акций, эмитированных ОАО «Новосибирскэнергосбыт» в пользу ФИО3, представленная в материалы дела копия решения от имени Компании Ивлет Груп Инк. от 18.03.2014 года является сфальсифицированным документом; не уполномочивала ФИО9 и не выдавала ему доверенность от 18.03.2014 года на отчуждение 1 080 580 штук обыкновенных именных акций, эмитированных ОАО «Новосибирскэнергосбыт» принадлежащих Компании Ивлет Груп Инк, у ФИО9 отсутствовали правомочия совершать от имени Компании Ивлет Груп Инк. какие бы то ни было сделки и/или распоряжаться счетом депо № ЮК 400049, открытым в депозитарии ООО «Смарт Кэпитал»; не заключала договор купли-продажи 1 080 580 штук акций с ФИО3, представленная в материалы дела копия договора купли-продажи ценных бумаг от 26.06.2014 года является сфальсифицированным документом и не может рассматриваться в качестве надлежащего доказательства по делу; никогда не выдавала распоряжений депозитарию ООО «Смарт Кэпитал» на перечисление 1 080 580 штук обыкновенных именных акций со своего счета депо № ЮК 400049 в пользу ФИО3; никогда не одобряло сделку, совершенную ФИО9 на основании ничтожной доверенности, которая Компанией Ивлет Груп Инк. никогда не выдавалась. Компания Ивлет Груп Инк. считает сделку совершенную ФИО9 ничтожной и не порождающей для Компании Ивлет Груп Инк. никаких правовых последствий, в том числе прекращения права собственности на 1 080 580 штук обыкновенных именных акций.

Указала, что у ФИО3 не возникло и не могло возникнуть права собственности на 1 080 580 штук обыкновенных именных акций, эмитированных ОАО «Новосибирскэнергосбыт», принадлежащих Компании Ивлет Груп Инк.

Указала, что цепочка, представленных в Арбитражный суд Новосибирской области псевдо сделок по продаже 1 080 580 штук акций ОАО «Новосибирскэнергосбыт» от ФИО3 в пользу Джозеп Ровира Понт и далее, от Джозеп Ровира Понт в пользу Компании ФИО18 Лимитед является ничтожной и не порождает никаких прав указанных лиц в отношении 1 080 580 штук акций ОАО «Новосибирскэнергосбыт» принадлежащих Компании Ивлет Груп Инк.

Так же, компания Ивлет Груп Инк. в заявлении указала, что депозитарий ООО «Смарт Кэпитал» не подтвердило действительность операций по списанию со счета депо Компании Ивлет Груп Инк. 1 080 580 штук акций ОАО «Новосибирскэнергосбыт», также ООО «Смарт Кэпитал» не подтвердило движение указанных ценных бумаг от Компании Ивлет груп Инк. на счет от ФИО3 и далее по счетам депо Джозеп Ровира Понт и Компании ФИО18 Лимитед.

В связи с этим, в заявлении Компаниея Ивлет Груп Инк. просила:

1. Признать за Компанией Ивлет Груп Инк. право собственности на 1 080 580 штук обыкновенных именных акций, эмитированная ОАО «Новосибирскэнергосбыт», место нахождения: 630099, <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-01-SS265-E.

2. Признать отсутствующим у Компании ФИО18 Лимитед права собственности на 1080 580 штук обыкновенных именных акций, эмитированная ОАО «Новосибирскэнергосбыт», место нахождения: 630099, <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-01-55265-Е.

Ответчик ООО «Смарт Кэпитал» представил отзыв (т.18 л.д.2), в котором указал, что по имеющимся у ликвидатора ООО «Смарт Кэпитал» сведениям, депозитарий ООО «Смарт Кэпитал», никогда не заключал депозитарные договоры (договоры счета депо) с Компанией ФИО18 Лимитед (Meangeth Limited); Компанией Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited), Компанией Войбэйл Лимитед (Voybail Limited), а также физическими лицами: Хуаном Кос Виллаграса (Juan Cos Villagrasa); ФИО16 Ровира Понт (Josep Rovira Pont); ФИО2 Кастейлон (Juan Francisco Саго Castellon); ФИО3; ФИО4; ФИО5, не предоставлял указанным лицам депозитарные услуги, никогда не открывал им счета депо, а также никогда не получал оплату оказанных услуг по депозитарному хранению ценных бумаг, либо вознаграждение за совершение каких бы то ни было депозитарных операций. В связи с этим, в отсутствии у указанных лиц заключенных с ООО «Смарт Кэпитал» депозитарных договоров (договоров счетов депо), а также отсутствия у них надлежащим образом открытых в депозитарии ООО «Смарт Кэпитал» счетов депо, перечисленные выше лица в силу закона не приобрели и не могли приобрести право собственности на спорные бездокументарные ценные бумаги (приходной записи по счету приобретателя не было), находящиеся на хранении в депозитарии ООО «Смарт Кэпитал», в том числе на обыкновенные и привилегированные акции ОАО «Новосибирскэнергосбыт», которые являются предметом спора (истребования) по делу № А45-8466/2015.

Согласно имеющимся у ликвидатора ООО «Смарт Кэпитал» сведениям, на момент назначения генеральным директором Общества ФИО6 и внесения о нем соответствующей записи в ЕГРЮЛ (30 мая 2014 года ГРИ 2141001068294) акции эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт», размещенные на хранение в депозитарии ООО «Смарт Кэпитал», учитывались на счетах депо истцов как депонентов:

1) ФИО10 ФИО1 (ARINYA UNITED COMPANY S.A.) - на счете депо № ЮК400018 учитывались акции обыкновенные эмитента ОАО «Новосибирскнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, в количестве 2 163 759 штук, и акции привилегированные эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, в количестве 300 000 штук;

2) Компания КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. (KOLORA MANAGEMENT INC.) - на счете депо № ЮК400017 учитывались акции обыкновенные эмитента ОАО «Новосибирскнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, в количестве 2 156 130 штук, и акции привилегированные эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, в количестве 492 173 штук;

3) Компания ФОРТИЗА Лтд. (FORTIZA Ltd.) - на счете депо № ЮК400019 учитывались акции обыкновенные эмитента ОАО «Новосибирсканергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, в количестве 1 303 394 штук;

4) Компания Маркон Тран Инк. (Магсоп Тгаn Inc.) - на счете депо № ЮК400009 учитывались акции обыкновенные эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, в количестве 973 443 штук, и акции привилегированные эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, в количестве 505 176 штук;

5) Компания Ивлет Групп Инк. (Ivlet Group Inc.) - на счете депо № ЮК400049 учитывались акции обыкновенные эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, в количестве 1 080 580 штук.

В период пребывания в должности генерального директора ООО «Смарт Кэпитал» с 30 мая 2014 года по 26 ноября 2014 года ФИО6 не совершал никаких депозитарных операций по движению ценных бумаг по счетам клиентов депозитария ООО «Смарт Кэпитал», не заключал от имени ООО «Смарт Кэпитал» договоры на депозитарное обслуживание (договоры счета депо), не оформлял и не выдавал от имени ООО «Смарт Кэпитал» отчеты о совершенных депозитарных операциях, а также не оформлял и не выдавал от имени ООО «Смарт Кэпитал» выписки по счетам депо клиентов, любые из указанных документов, изготовленные за подписью ФИО6 в указанный период являются поддельными и не имеют юридической силы. Указал, что документы, подписанные от имени ООО «Смарт Кэпитал» генеральными директорами Общества ФИО11 и/или ФИО12, не имеют юридической силы и являются ничтожными, поскольку данные лица были назначены на должность генерального директора ООО «Смарт Кэпитал» на основании поддельных решений, выполненных от имени единственного участника Общества Компании ФИО13 Система Инк. Решением Арбитражного суда Республики Карелия от 15 июля 2015 года по делу № А26-3380/2015 решения единственного участника ООО «Смарт Кэпитал» Компании ФИО13 Системз Инк. от 29 октября 2014 года и от 21 января 2015 года были признаны недействительными.

В ходе судебных заседаний, представитель ООО «Смарт Кэпитал» пояснял, что в 2014 году произошел корпоративный захват ООО «Смарт Кэпитал», произошла смена руководства посредством предоставления в налоговый орган поддельного решения единственного участника об избрании исполнительного органа ООО «Смарт Кэпитал». В ходе судебных разбирательств, корпоративный контроль был восстановлен, решения о переизбрании исполнительных органов ООО «Смарт Кэпитал» были признаны недействительными (А26-3380/2015), однако, несмотря на это, система реестра не была возвращена ООО «Смарт Кэпитал», так же как и все первичные документы о совершении операций по счетам истцов и других лиц. Пояснял, что права истцов на спорные ценные бумаги подтверждались до захвата ООО «Смарт Кэпитал» (о чем давались письменные пояснения в рамках другого дела), после чего достоверность совершения операций с этими бумагами истцов подтверждена быть не может в силу того, что все проводки (при наличии таковых) совершались лицами, получившими незаконный доступ к реестру в период корпоративного захвата.

Ответчик Meangeth Limited (компания ФИО18 Лимитед) представил отзыв (т.7 л.д. 36), в котором возражал против удовлетворения требований, указал, что по цепочке продавцов, приобрел ценные бумаги ОАО «Новосибирскэнергосбыт». Компания ФИО18 Лимитед является собственником 505 176,00 привилегированных акций и 2 383 974 обыкновенных акций ОАО «Новосибирскэнергосбыт». Эти акции были приобретены на основании заключенного в установленном законом порядке с ФИО16 Ровирой Понтом договора купли-продажи от 17.09.2014 года.

Право собственности на ценные бумаги подтверждается предоставленной выпиской со счета депо, выданной ООО «Смарт Кэпитал», датированной 19.09.2014 года.

Апостилированными решениями директоров компаний истцов Ивлет Груп Инк., Фортиза Лтд. и Маркон Тан. Инк. была одобрена продажа акций ОАО «Новосибирскэнергосбыт».

Из заявления ответчика Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited) (т.5 л.д. 27) следует, что он возражает против удовлетворения иска, указал, что является собственником 3 137 202 шт. акций обыкновенных и 300 000 шт. акций привилегированных, приобретенных на законных основаниях, что подтверждается выпиской по счету депо ООО «Смарт Кэпитал» от 19.09.2014 и отчетом ООО «Смарт Кэпитал» об операциях по счету депо от 19.09.2014 о приобретении этих бумаг у ФИО2 Кастейлон, договором купли-продажи от 17.09.2014, актом приема-передачи ценных бумаг.

Из заявления ответчика Компания Войбайл Лимитед (Voybail Limited) (т.5 л.д. 5) следует, что он возражает против удовлетворения иска, указал что является собственником 2 156 130 шт. акций обыкновенных, а также 492 173 акций привилегированных, приобретенных на законных основаниях, что подтверждается выпиской по счету депо ООО «Смарт Кэпитал» от 19.09.2014 и отчетом ООО «Смарт Кэпитал» об операциях по счету депо от 19.09.2014 о приобретении этих бумаг у Хуан Кос Виллаграса, договором купли-продажи от 17.09.2014, актом приема-передачи ценных бумаг.

Ответчик небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее - НКО ЗАО НРД) представила отзыв (т.4 л.д. 141), в котором возражал против удовлетворения требований, по существу указал, что на основании договора междепозитарного счета депо от 16.04.2013, заключенного с ООО «Смарт Кэпитал», НКО ЗАО НРД оказывает депозитарные услуги депоненту ООО «Смарт Кэпитал». На счетах депо номинального держателя ООО «Смарт Кэпитал», открытых в НКО ЗАО НРД в соответствии с указанным договором, учитываются в совокупности, без разбивки по отдельным клиентам, ценные бумаги, принадлежащие клиентам ООО «Смарт Кэпитал», в соответствии с п. 7.5. Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36. Сведениями о клиентах ООО «Смарт Кэпитал», а также о принадлежности конкретным владельцам ценных бумаг, которые учитываются на открытых в НКО ЗАО НРД счетах депо номинального держателя ООО «Смарт Кэпитал», НКО ЗАО НРД не располагает.

На счете депо номинального держателя депонента ООО «Смарт Кэпитал», открытом в НКО ЗАО НРД, учитывается гораздо меньшее количество акций, нежели указанное в исковом заявлении, поэтому НКО ЗАО НРД не сможет исполнить предъявленные требования и осуществить перевод акций обыкновенных именных ОАО «Новосибирскэнергосбыт» в количестве 973 443 шт. и акций привилегированных именных ОАО «Новосибирскэнергосбыт» в количестве 505 176 шт. на указанный в исковом заявлении счет. Поскольку Истцу Маркон Тран Инк. счет депо в НКО ЗАО НРД никогда не открывался, и он не является депонентом НКО ЗАО НРД, выполнить указанные исковые требования о зачислении ценных бумаг на счет депо Маркон Тран Инк. НКО ЗАО НРД не сможет (депозитарные операции могут быть осуществлены только по тем счетам депо, которые открыты в депозитарии). Истцом Маркон Тран Инк. не предоставлено никаких доказательств того, что принадлежащие ему акции учитываются в настоящее время на счетах депо номинального держателя ООО «Смарт Кэпитал» в НКО ЗАО НРД.

Третье лицо ОАО «Новосибирскэнергосбыт» представил отзыв (т.4 л.д. 107), в котором указал, что с 11.01.2012г. ведение реестра владельцев ценных бумаг ОАО «Новосибирскэнергосбыт» осуществляет ЗАО «Новый регистратор». Указал, что ОАО «Новосибирскэнергосбыт» не обладает актуальной информацией о владельцах эмитированных им ценных бумаг и открытых ими в реестре акционеров счетах.

Третье лицо ФИО6 в заявлении о привлечении его к участию в деле в качестве третьего лица (подано в электронной форме 15.11.2016) указал, что являясь в незначительный период времени (с 30.05.2014 по 26.11.2014) директором ООО «Смарт Кэпитал» не подписывал ни каких документов от имени ООО «Смарт Кэпитал» о продаже истцами акций ОАО «Новосибирскэнергосбыт». Все эти документы являются поддельными.

Остальные лица участвующие в деле отзывов на исковое заявление не представили.

Ответчики, третьи лица, надлежащим образом уведомленные о времени и месте судебного разбирательства по правилам статей 121-123 АПК РФ, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, ходатайств об отложении судебного разбирательства либо о рассмотрении дела в их отсутствие не заявляли.

Третьи лица, граждане Испании Хуан Кос Виллаграса (Juan Cos Villagrasa), Джозеп Ровира Понт (Josep Rovira Pont), ФИО2 Кастейлон (Juan Francisco Caro Castellon) и граждане Украины ФИО3, ФИО4, ФИО5 были извещены о времени и месте судебного разбирательства следующим образом.

В силу п.1 ст. 123 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом, если к началу судебного заседания, совершения отдельного процессуального действия арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом копии определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, направленной ему в порядке, установленном настоящим Кодексом, или иными доказательствами получения лицами, участвующими в деле, информации о начавшемся судебном процессе.

Изначально, в материалы дела не было представлено адресов места жительства указанных лиц. Представленные ответчиком договоры купли-продажи спорных ценных бумаг, совершенные указанными лицами, содержали только паспортные данные указанных лиц.

Иностранные лица извещаются арбитражным судом по правилам, установленным главой 12 АПК РФ, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом или международным договором Российской Федерации (ч. 5 ст. 121 АПК РФ).

В силу ч. 1 ст. 253 АПК РФ дела с участием иностранных лиц рассматриваются арбитражным судом по правилам АПК РФ с особенностями, предусмотренными настоящей главой, если международным договором Российской Федерации не предусмотрено иное.

Согласно части 3 статьи 253 АПК РФ в случаях, если иностранные лица, участвующие в деле, рассматриваемом арбитражным судом в Российской Федерации, находятся или проживают вне пределов Российской Федерации, такие лица извещаются о судебном разбирательстве определением арбитражного суда путем направления поручения в учреждение юстиции или другой компетентный орган иностранного государства.

Порядок извещения иностранных лиц, а также конкретное указание на соответствующий компетентный орган определяется либо в соглашениях государств об оказании правовой помощи по гражданским делам, либо в заявлениях о присоединении к Конвенции о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским или торговым делам от 15.11.1965.

Россия и Испания являются участницами Конвенции о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским или торговым делам (Гаага, 15.11.1965) (далее - Гаагская Конвенция), правила которой применяются, в том числе при вручении за границей судебных извещений.

Согласно статье 10 Гаагской конвенции, если запрашиваемое государство не заявляет возражений, настоящая Конвенция не препятствует:

a) возможности непосредственно посылать по почте судебные документы лицам, находящимся за границей:

b) возможности судебных и иных должностных лиц или других компетентных лиц запрашивающего государства осуществлять вручение судебных документов, прибегая непосредственно к услугам судебных и иных должностных лиц или других компетентных лиц запрашиваемого государства;

c) возможности любого лица, участвующего в судебном разбирательстве, осуществлять вручение судебного документа, непосредственно прибегая к услугам судебных и иных должностных лиц или других компетентных лиц запрашиваемого государства.

Нужно указать, даже в случае отсутствия (непоступления) в материалы дела документа, подтверждающего вручение или доставку судебного документа компетентным органом Испании, лица указанного государства считаются извещенными о судебном процессе надлежащим образом, поскольку, согласно ч.2 ст. 15 Гаагской конвенции каждое Договаривающееся Государство вправе заявить, что его судьи, несмотря на положения части первой настоящей статьи, могут выносить решения, даже если не было получено свидетельство, подтверждающее вручение или доставку документа, при выполнении всех следующих условий:

a) документ был передан одним из способов, предусмотренных в настоящей Конвенции;

b) со дня направления документа истек период времени, который судья определяет как достаточный применительно к каждому конкретному делу и который

III не может составлять меньше шести месяцев;

c) никакого свидетельства какого бы то ни было рода не было получено, несмотря на принятие всех разумных мер для его получения от компетентных органов запрашиваемого государства.

Испанией и Россией сделаны соответствующие заявления о применении условий. Указанных в ст. 15 Гаагской конвенции.

Посредством направления запроса в компетентные органы Испании, Украины, арбитражным судом были установлены адреса места жительства всех граждан Испании и Украины привлеченных в качестве третьих лиц к участию в деле, по которым производилось извещение граждан Испании и Украины.

Нужно отметить, что поскольку Испания, как государство-участник Гаагской конвенции не делало оговорки относительно неприменения способа вручения судебных документов, предусмотренного пунктом "а" статьи 10 Конвенции, то суд, при наличии возможности любого лица, участвующего в судебном разбирательстве, осуществлять вручение судебного документа, непосредственно прибегая к услугам судебных и иных должностных лиц или других компетентных лиц запрашиваемого государства ( п. «с» ч.2 ст. 15 Гаагской конвенции) поручил истцам (определение арбитражного суда от 20.06.2016) осуществить извещение граждан Хуан Кос Виллаграса (Juan Cos Villagrasa), Джозеп Ровира Понт (Josep Rovira Pont), ФИО2 Кастейлон (Juan Francisco Саго Castellon) о времени и месте судебного заседания по настоящему делу путем непосредственной пересылки им судебных документов почтой, что и было сделано по адресам установленным компетентными органами.

В адрес граждан Испании посредством службы DHL International дважды направлялись определения суда о назначении даты судебного разбирательства.

Во исполнение указанного определения Истцом направлены определения АС НСО от 14.06.2016 и от 20.06.2016 в адрес иностранных граждан.

Кроме этого, нотариусом ФИО14 (Испания) совершены действия по отправке Определений АС НСО от 14.06.2016 и 20.06.2016 по известным адресам граждан Испании.

Таким образом, о привлечении граждан Испании и Украины в качестве третьих лиц, а также о судебном процессе по делу№А45-8466/2015, о времени и месте судебного разбирательства, указанные лица были извещены надлежащим образом.

Суд, принимая во внимание мнение участвующих в судебном заседании представителей истцов, наличие в деле сведений о надлежащем извещении ответчиков, третьих лиц о времени и месте судебного заседания по правилам ст. 123 АПК РФ, отсутствия от неявившихся лиц заявлений о рассмотрении дела без их участия либо отложения судебного разбирательства, руководствуясь п.п. 3,5 ст. 156 АПК РФ определил рассмотреть дело в отсутствие ответчиков и третьих лиц.

Арбитражный суд, выслушав представителей сторон, изучив доводы искового заявления, отзывов, исследовав представленные доказательства, которые стороны посчитали достаточным для рассмотрения дела по существу в соответствие со ст. 71 АПК РФ приходит к следующему.

В силу п.1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии с пунктом 7 части 1 статьи 247 АПК РФ арбитражные суды в Российской Федерации рассматривают дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности, с участием иностранных организаций, международных организаций, иностранных граждан, лиц без гражданства, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, в случае, если спор возник из отношений, связанных с обращением ценных бумаг, выпуск которых имел место на территории Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, спорные ценные бумаги эмитированы ОАО «Новосибирскэнергосбыт», являющимся российским юридическим лицом, и выпуск спорных акций имел место в Российской Федерации.

Кроме того, суд усматривает наличие тесной связи спорного правоотношения с территорией Российской Федерации, на которой осуществлялся учёт прав на ценные бумаги, и проводились операции с ними на основании сделок, подчинённых российскому праву.

По настоящему делу объектом сделок выступают акции российской компании, выпущенные на территории Российской Федерации, что свидетельствует о тесной связи спорных правоотношений с российским правом. Аналогичная позиция изложена в Постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.02.2014 N 14467/13.

В связи с изложенным настоящее дело в силу положений пунктов 7 и 10 части 1 статьи 247 АПК РФ подлежит рассмотрению арбитражным судом в Российской Федерации.

Подсудность настоящего дела Арбитражному суду Новосибирской области определена судом исходя из следующего.

В соответствии с положениями части 4.1 статьи 38 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации исковое заявление или заявление по спору, указанному в статье 225.1 настоящего Кодекса, подаётся в арбитражный суд по месту нахождения юридического лица, указанного в статье 225.1 настоящего Кодекса.

Согласно части 1 статьи 225.1 Кодекса арбитражные суды рассматривают дела по спорам, связанным с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся коммерческой организацией, а также в некоммерческом партнёрстве, ассоциации (союзе) коммерческих организаций, иной некоммерческой организации, объединяющей коммерческие организации и (или) индивидуальных предпринимателей, некоммерческой организации, имеющей статус саморегулируемой организации в соответствии с федеральным законом (далее - корпоративные споры).

В силу пункта 2 той же части к корпоративным спорам относятся, в частности, споры, связанные с принадлежностью акций, долей в уставном (складочном) Кэпитале хозяйственных обществ и товариществ, паёв членов кооперативов, установлением их обременений и реализацией вытекающих из них прав (кроме споров, указанных в иных пунктах настоящей части), в том числе споры, вытекающие из договоров купли-продажи акций, долей в уставном (складочном) Кэпитале хозяйственных обществ, партнёрств, товариществ, споры, связанные с обращением взыскания на акции и доли в уставном (складочном) Кэпитале хозяйственных обществ, партнёрств, товариществ, за исключением споров, вытекающих из деятельности депозитариев, связанной с учётом прав на акции и иные ценные бумаги, споров, возникающих в связи с разделом наследственного имущества или разделом общего имущества супругов, включающего в себя акции, доли в уставном (складочном) Кэпитале хозяйственных обществ и товариществ, паи членов кооперативов.

Рассматриваемый спор по делу №А45-8466/2015 не относится к спорам, вытекающим из деятельности депозитариев, поскольку истцами заявлены требования об истребовании ценных бумаг из чужого незаконного владения ответчиков, в том числе Компании ФИО18 Лимитед (Meangeth Limited), Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited), Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited), считающими себя законными владельцами спорных ценных бумаг. То есть, по существу, заявлены требования о принадлежности ценных бумаг, рассмотрение которых отнесено по месту нахождения эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт» (место нахождения, юридический адрес в г. Новосибирск) к исключительной подведомственности арбитражного суда Новосибирской области.

В соответствии со ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ

"О рынке ценных бумаг" (далее - Федерального закона «О рынке ценных бумаг»), акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.

Согласно ст. 7 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Статьей 28 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» установлено, что права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Из материалов дела и представленными представленных истцами доказательств следует, что право собственности АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 на принадлежащие ему обыкновенные именные акции эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт» подтверждается Выпиской со счета депо ООО «Смарт Кэпитал» по состоянию на 9 января 2013 г.; право собственности Истца КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. на принадлежащие ему обыкновенные именные акции эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт» подтверждается Выпиской со счета депо ООО «Смарт Кэпитал» по состоянию на 9 января 2013 г. ; право собственности Истца FORTIZA Ltd. на принадлежащие ему обыкновенные именные акции эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт» подтверждается Выпиской со счета депо в ООО «Смарт Кэпитал» по состоянию на 9 января 2013 г.; право собственности Истца Магсоп Тгап Inc. на принадлежащие ему обыкновенные именные акции эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт» подтверждается Выпиской со счета депо ООО «Смарт Кэпитал» по состоянию на 9 января 2013 г. (т.1 л.д. 19-40).

Из этих доказательств видно, что истцам принадлежат следующие ценные бумаги обыкновенные именные открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт»:

Так же из представленных доказательств (т.6 л.д.92-106) следует, что истцы являются депонентами депозитария ООО «Смарт Кэпитал», который в соответствии с заключенными депозитарными договорами осуществляет учет прав на следующие ценные бумаги, принадлежащие Истцам по договору №0016/ДД от 18.07.2012г. (счет депо №ЮК400018) заключенному с АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1; по договору № 0015/ДД от 18.07.2012г. (счет депо ЮК4000 17) заключенному с КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК.; по договору №0017/ДЦ от 18.07.2012г. ( счет депо №ЮК4000 19) заключенному с ФОРТИЗА Лтд.

Согласно п.2 ст. 149 ГК РФ учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Из представленных доказательств следует, что непосредственным реестродержателем, лицом ведущим реестр акционеров эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт» является ЗАО «Новый регистратор».

В тоже время, в свете действующего законодательства, ЗАО «Новый регистратор» не может предоставить сведения об истцах (либо иных владельцах спорных ценных бумаг), в связи с заключением депозитарных договоров с ООО «Смарт Кэпитал», в реестре акционеров. То есть наименование истинного владельца таких ценных бумаг у ЗАО «Новый регистратор» не указывается.

Так например, на основании договора междепозитарного счета депо от 16.04.2013, заключенного с ООО «Смарт Кэпитал» (т.6 л.д.81), НКО ЗАО НРД оказывает депозитарные услуги депоненту ООО «Смарт Кэпитал». Согласно ч.8 ст. 8.2. Федерального закона «О рынке ценных бумаг» по счету депо номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов. На счетах депо номинального держателя ООО «Смарт Кэпитал», открытых в НКО ЗАО НРД в соответствии с указанным договором, учитываются в совокупности, без разбивки по отдельным клиентам, ценные бумаги, принадлежащие клиентам ООО «Смарт Кэпитал», в соответствии с п. 7.5. Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36.

Согласно части 5 статьи 8.3 Закона «О рынке ценных бумаг» переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не отражается на его лицевом счёте номинального держателя или счёте депо номинального держателя.

Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учёту прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счёте депо).

В соответствии пунктом 3.23 Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утверждённого Приказом ФСФР России от 30.08.2012 N 12-78/пз-н (Зарегистрировано в Минюсте России 19.10.2012 N 25704) и действовавшим в период проведения операций по счетам депо истцов 22.07.2014, когда со счетов истцов были списаны спорные акции, основанием для списания ценных бумаг со счета депо является принятие депозитарием соответствующего поручения депонента, а если указанное поручение содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия.

Согласно пункту 3.26 данного Порядка депозитарий принимает подаваемые депонентами документы, в том числе поручения, на основании которых осуществляется списание ценных бумаг со счетов депо и иных счетов, открытых депозитарием, в порядке, в сроки и на условиях, определённых условиями осуществления депозитарной деятельности. Депозитарий вправе не принимать указанные документы, если документы не оформлены надлежащим образом и (или) не соответствуют требованиям, установленным условиями осуществления депозитарной деятельности, а также в иных случаях, предусмотренных условиями осуществления депозитарной деятельности.

В соответствии с пунктом 11.5 названного Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения, утверждённого Постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36, ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учёте должна быть отражена дважды: один раз на счёте депо депонента и второй раз - на счёте места хранения. Для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в депозитарии, должен соблюдаться баланс: общее количество ценных бумаг одного выпуска, учитываемых на счетах депо депонентов, должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на счетах мест хранения.

В материалы дела не был представлен депозитарный договор №0008/ДД от 21.06.2012 г. (счет депо №ЮК4000 09) заключенный ООО «Смарт Кэпитал» с Маркон Тран Инк., однако, само по себе это обстоятельство не является основанием полагать, что указанное лицо не является владельцем спорных ценных бумаг, поскольку, как указывалось ранее, его права подтверждены допустимыми и надлежащими доказательствами, предусмотренными Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».

Более того, достоверность выданных выписок, права всех истцов на спорные ценные бумаги подтверждаются самим ответчиком ООО «Смарт Кэпитал», при этом в ходе рассмотрения дела, ответчиками представлены документы о приобретении у истцов, включая Маркон Тран Инк. спорных ценных бумаг.

Нужно указать, что факт того, что истцы являлись владельцами спорных ценных бумаг до возникновения спорной ситуации, рассматриваемой по настоящему делу, следует также из решения арбитражного суда Новосибирской области по делу А45-20437/2012, вынесенному 04.09.2012 года.

Согласно ст. 301 ГК РФ, собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения.

Согласно ст. 302 ГК РФ, если имущество возмездно приобретено у лица, которое не имело права его отчуждать, о чем приобретатель не знал и не мог знать (добросовестный приобретатель), то собственник вправе истребовать это имущество от приобретателя в случае, когда имущество утеряно собственником или лицом, которому имущество было передано собственником во владение, либо похищено у того или другого, либо выбыло из их владения иным путем помимо их воли.

В силу п.1 ст. 149.3. ГК РФ правообладатель, со счета которого были неправомерно списаны бездокументарные ценные бумаги, вправе требовать от лица, на счет которого ценные бумаги были зачислены, возврата такого же количества соответствующих ценных бумаг».

Согласно п. 36 Постановления Пленума Верховного Суда РФ N 10, Пленума ВАС РФ N 22 от 29.04.2010, лицо, обратившееся в суд с иском об истребовании своего имущества из чужого незаконного владения, должно доказать свое право собственности на имущество, находящееся во владении ответчика.

В соответствии со ст. 39 вышеуказанного постановления, по смыслу пункта 1 статьи 302 ГК РФ собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения независимо от возражения ответчика о том, что он является добросовестным приобретателем, если докажет факт выбытия имущества из его владения или владения лица, которому оно было передано собственником, помимо их воли.

Согласно п.1 ст. 149.3. ГК РФ правообладатель, со счета которого были неправомерно списаны бездокументарные ценные бумаги, вправе требовать от лица, на счет которого ценные бумаги были зачислены, возврата такого же количества соответствующих ценных бумаг.

Необходимо учитывать выводы, изложенные в постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 29.08.2006 N 1877/06, где требования о восстановлении записи на счете в реестре акционеров компании носят виндикационный характер, в этом случае ответчиком является лицом, у которого находятся акции.

В соответствие с правовой позицией, указанной в п. 7 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 21.04.1998 N 33, требование собственника (уполномоченного собственником лица) о возврате акций, предъявленное к добросовестному приобретателю, носит виндикационный характер и может быть удовлетворено лишь при наличии условий, предусмотренных статьей 302 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Исходя из буквального толкования совокупности указанных норм права следует, что ст. 149.3 ГК РФ не отменяет возможность применения ст.ст. 301, 302 ГК РФ в отношениях, связанных с обращением бездокументарных ценных бумаг, а дополняет названные нормы права, уточняя каким образом истребуют данные ценные бумаги (возврат такого же количества соответствующих ценных бумаг), и при каких условиях данные ценные бумаги могут быть истребованы у добросовестного приобретателя.

Таким образом, истцами представлены доказательства того, что они являлись законными владельцами спорных ценных бумаг эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт», а, следовательно, истцы имеют право предъявлять требования об истребовании принадлежащих им ценных бумаг из чужого незаконного владения.

В свою очередь, ответчики Компания ФИО18 Лимитед (Meangeth Limited), Компания Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited), Компания Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) указали о том, что законными владельцами ценных бумаг, являются именно они. Ответчики указали, что приобрели спорные ценные бумаги у трех граждан Испании Хуан Кос Виллаграса (Juan Cos Villagrasa), Джозеп Ровира Понт (Josep Rovira Pont), ФИО2 Кастейлон (Juan Francisco Caro Castellon), которые в свою очередь приобрели спорные ценные бумаги у трех граждан Украины ФИО3, ФИО4, ФИО5, а эти граждане приобрели спорные ценные бумаги у истцов.

Согласно представленных ответчиками выпискам по счетам депо, выданных ООО «Смарт Кэпитал», по состоянию на 19.09.2014 г. спорные ценные бумаги находятся в их владении.

В обоснование этих доводов ответчиками представлены следующие доказательства (т.7 л.д.40-11, т.8 л.д. 119-173,т.14 л.д. 1-151):

26 июня 2014 года между АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1, в лице ФИО9, действующего на основании доверенности б/н от 18.03.2014, подписанной от имени компании АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 директором Даниелем Марти, и ФИО4 заключен договор купли-продажи, в соответствии с которым АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 продало ФИО4 2 163 759 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО «Новосибирскэнергосбыт» и 300 ООО привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО «Новосибирскэнергосбыт».

26 июня 2014 года между КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК, в лице ФИО9, действующего на основании доверенности б/н от 18.03.2014, подписанной от имени компании КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. директором ФИО21 Зиммерман (Petra Zimmerman), и ФИО5 заключен договор купли-продажи, в соответствии с которым КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. продало ФИО5 2 156 130 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО «Новосибирскэнергосбыт» и 492 173 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО «Новосибирскэнергосбыт».

26 июня 2014 года между ФОРТИЗА Лтд., в лице ФИО9, действующего на основании доверенности б/н от 18.03.2014, подписанной от имени компании ФОРТИЗА Лтд. (FORTIZA LTD.) директором Шмуэлем Фридманом (Shmuel Friedman), и ФИО3 заключен договор купли-продажи, в соответствии с которым ФОРТИЗА Лтд. продало ФИО3 1 303 394 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО «Новосибирскэнергосбыт».

26 июня 2014 года между Маркон Тран Инк., в лице ФИО9, действующего на основании доверенности б/н от 18.03.2014, подписанной от имени компании Маркон Тран Инк. директором ФИО15 Луи, и ФИО3, в соответствии с которым Маркон Тран Инк. продало ФИО3 505 1 76 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО «Новосибирскэнергосбыт».

26 июня 2014 года между Маркон Тран Инк., в лице ФИО9, действующего на основании доверенности б/н от 18.03.2014, подписанной от имени компании Маркон Тран Инк. директором ФИО15 Луи, и ФИО4, в соответствии с которым Маркон Тран Инк. продало ФИО4 973 443 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО «Новосибирскэнергосбыт».

30 июля 2014 года между ФИО4 и ФИО2 Кастейлон заключен договор купли-продажи ценных бумаг, в соответствие с которым ФИО4 продала ФИО2 Кастейлону 3 137 202 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО «Новосибирскэнергосбыт» и 300 ООО привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО «Новосибирскэнергосбыт».

30 июля 2014 года между ФИО5 и Хуаном Кос Виллаграса заключен договор купли-продажи ценных бумаг, в соответствие с которым ФИО5 продал Хуану Кос Виллаграса 2 156130 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО «Новосибирскэнергосбыт» и 492 173 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО «Новосибирскэнергосбыт».

30 июля 2014 года между ФИО3 и ФИО16 Ровира Понтом заключен договор купли-продажи ценных бумаг, в соответствие с которым ФИО3 продал Джозепу Ровира Понту (Josep Rovira Pont) 2 383 974 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО «Новосибирскэнергосбыт» и 505 176 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО «Новосибирскэнергосбыт».

17 сентября 2014 года между ФИО2 Кастейлон и Стовиалт Лимитед заключен договор купли-продажи, в соответствие с которым ФИО2 Кастейлон продал Стовиалт Лимитед 3 137 202 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО «Новосибирскэнергосбыт» и 300 ООО привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО «Новосибирскэнергосбыт».

17 сентября 2014 года между Хуаном Кос Виллаграса и Войбэйл Лимитед заключен договор купли-продажи, в соответствие с которым Хуан Кос Виллаграса (Juan Cos Villagrasa) продал Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) 2 156 130 обыкновенных акций 1-01- 55265-Е ОАО «Новосибирскэнергосбыт» и 492 173 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО «Новосибирскэнергосбыт».

17 сентября 2014 года между ФИО17 и ФИО18 Лимитед заключен договор купли-продажи, в соответствие с которым Джозеп Ровира Понт продал ФИО18 Лимитед 2 383 974 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО «Новосибирскэнергосбыт» и 505 176 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО «Новосибирскэнергосбыт».

Документы о приобретении ценных бумаг были представлены в копиях и нотариально заверенных копиях.

Как указано в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ N 10, Пленума ВАС РФ N 22 от 29.04.2010 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав" в случае, когда во время судебного разбирательства по иску об истребовании имущества из чужого незаконного владения спорное имущество было отчуждено ответчиком другому лицу, а также передано во владение этого лица, суд в соответствии с частью 1 статьи 41 ГПК РФ или частями 1, 2 статьи 47 АПК РФ допускает замену ненадлежащего ответчика надлежащим. При этом отчуждатель привлекается к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне ответчика (статья 43 ГПК РФ, статья 51 АПК РФ).

Учитывая указанные разъяснения, Хуан Кос Виллаграса (Juan Cos Villagrasa), Джозеп Ровира Понт (Josep Rovira Pont), ФИО2 Кастейлон (Juan Francisco Caro Castellon), ФИО3, ФИО4, ФИО5 были привлечены к участию в деле в качестве третьих лиц не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора.

Между тем, истцами было заявлено о фальсификации доказательств (т.20 л.д.20-93):

- копии письменного Решения от 28.03.2014, принятое единственным директором Маркон Тран Инк., об отчуждении принадлежащих Маркон Тран Инк. акций ОАО «Новосибирскэнергосбыт» в количестве 505 176 акций в пользу ФИО3 (т.7, л.д. 96-97);

В соответствие с п.1 ст. 161 АПК РФ, если лицо, участвующее в деле, обратится в арбитражный суд с заявлением в письменной форме о фальсификации доказательства, представленного другим лицом, участвующим в деле, суд проверяет обоснованность заявления о фальсификации доказательства, если лицо, представившее это доказательство, заявило возражения относительно его исключения из числа доказательств по делу. В этом случае арбитражный суд принимает предусмотренные федеральным законом меры для проверки достоверности заявления о фальсификации доказательства, в том числе назначает экспертизу, истребует другие доказательства или принимает иные меры.

В целях проверки заявления Истцов о фальсификации доказательств, арбитражный суд неоднократно предлагал ответчикам представить оригиналы документов купли-продажи акций, однако в материалы дела были представлены только нотариальные копии документов.

Определением Арбитражного суда Новосибирской области от 23.09.2016 г. по делу № А45-8466/2015 была назначена судебная экспертиза, проведение которой было поручено ФБУ Сибирский РЦС Минюста России.

По результатам проведенной судебной экспертизы в материалы настоящего дела было представлено заключение эксперта ФИО19, от 28.10.2016 №2655/5-3, согласно которому:

1) Подписи от имени ФИО15 Луи, изображение которых расположено:

- в нотариально заверенной цветной копии письменного решения от 28.03.2014, принятое единственным директором Маркон Тран Инк., об отчуждении принадлежащих Маркон Тран Инк. акций ОАО «Новосибирскэнергосбьгг» в количестве 505 176 акций в пользу ФИО3, расположенные на втором листе в строках «Аннабель Джасинта Жан-Луи», «Annabelle Jachintha Jean-Louis»,

- в нотариально заверенной цветной копии доверенности от 18.03.2014, выданной компанией Маркон Тран Инк., на имя ФИО9, расположенная в девятом листе в строке «Annabelle Jachintha Jean-Louis», подписи выполнены не ФИО15-Луи, а другим лицом с подражанием ее подписи.

Поскольку заключением эксперта было установлено подражание подписи в указанных документах, то суд, руководствуясь ст. 161 АПК РФ, по результатам заявления о фальсификации доказательств, в протокольной форме определил удовлетворить заявление частично, исключив из числа доказательств копии письменного решения от 28.03.2014, принятое единственным директором Маркон Тран Инк и копии доверенности от 18.03.2014, выданной компанией Маркон Тран Инк., на имя ФИО9.

Вынося такое определение, арбитражный суд руководствовался следующим.

Согласно Определению Конституционного Суда РФ от 22.03.2012 N 560-О-О закрепление в процессуальном законе правил, регламентирующих рассмотрение заявления о фальсификации доказательства, направлено на исключение оспариваемого доказательства из числа доказательств по делу. Сами эти процессуальные правила представляют собой механизм проверки подлинности формы доказательства, а не его достоверности.

То обстоятельство, что копии представленных в материалы дела доверенностей были заверены нотариально, не исключает возможности фальсификации документа в виде подлинника, представленного нотариусу для заверения. Как указывалось ранее, арбитражный суд предлагал ответчикам представить оригиналы документов.

Истцы указывали, что подпись в доверенностях подделана, а следовательно, считать достоверными доказательства в виде нотариальных копий, представленных в материалы дела, в отсутствие их оригинала (который и подлежит проверке на предмет фальсификации доказательств в первую очередь) у суда не имеется, учитывая, что заверяя первоисточник документа, нотариус не производит проверку документа на предмет его фальсификации.

В отношении других документов представленных на экспертизу копии письменного Решения от 28.03.2014, принятое единственным директором Маркон Тран Инк., об отчуждении принадлежащих Маркон Тран Инк. акций ОАО «Новосибирскэнергосбыт» в количестве 973 443 акций в пользу ФИО4 и копии письменного Решения от 28.03.2014, принятое единственным директором Маркон Тран Инк., об отчуждении принадлежащих Маркон Тран Инк. акций ОАО «Новосибирскэнергосбыт» в количестве 505 176 акций в пользу ФИО3, эксперт указал, что подписи на указанных документах непригодны для идентификации исполнителя.

Арбитражный суд определил отказать в удовлетворении заявления об исключении из числа доказательств данных документов, поскольку фальсификации этих документов (монтажа, подделки подписи) установлено не было. В тоже время, суд не может считать эти документы надлежащими доказательствами, поскольку оригиналов этих документов представлено не было.

По правилам части 6 статьи 71 АПК РФ, суд не может считать доказанным факт, подтвержденный только копией документа, если подлинник документа в материалы дела не представлен, а копии этого документа, представленные лицами, участвующими в деле, не тождественны между собой.

Следовательно, в остальных случаях суд вправе руководствоваться копией документа при условии, что никто из лиц, участвующих в деле, не оспаривает ее подлинность по правилам статьи 161 АПК РФ.

Невозможность проверки подлинности документов, исключает возможность признать копии документов в качестве надлежащего доказательства по делу.

Ответчиками было заявлено о назначении повторной почерковедческой судебной экспертизы, поскольку представленное экспертное заключение было выполнено, по их мнению, с нарушением установленной методики, о чем была представлен акт экспертной консультации.

В соответствие с п.2 ст. 87 АПК РФ в случае возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта или наличия противоречий в выводах эксперта или комиссии экспертов по тем же вопросам может быть назначена повторная экспертиза, проведение которой поручается другому эксперту или другой комиссии экспертов.

При разрешении ходатайства о назначении повторной экспертизы, арбитражным судом была опрошена в судебном заседании эксперт ФИО19, которая дала последовательные и непротиворечивые ответы на все замечания, содержащиеся в рецензии, с подробными ссылками на существующие методики, с опровержением доводов указанных в акте экспертной консультации.

В соответствие со ст. 71 АПК РФ, как доказательство, предусмотренное ст.ст. 64,86 АПК РФ, экспертное заключение содержит последовательные и непротиворечивые выводы, каких либо оснований подвергать сомнению такие выводы у суда, не обладающими специальными познаниями не имеется. Указанное заключение выполнено в соответствие с требованиями АПК РФ и Федерального закона от 31.05.2001 N 73-ФЗ "О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации".

Эксперт обладает необходимыми и достаточными навыками, познаниями и квалификацией для дачи экспертного заключения.

Проведение экспертизы было поручено эксперту, имеющему высшее профессиональное образование по специальностям «Экономика и управление на предприятии», «Юриспруденция», квалификацию государственного судебного эксперта по специальности 1.1 «Исследование почерка и подписей» и ста экспертной работы с 2008 года (9 лет).

Эксперт - аттестованный специалист государственного учреждения, обладающий специальными знаниями, позволяющими отличить нотариальную копию с оригиналов документа от копии с копии.

Следует указать, что эксперт был опрошен в судебном заседании, предупрежден об уголовной ответственности предусмотренной ст. 307 УК РФ за дачу заведомо ложного заключения, в связи с чем, оснований не доверять экспертному заключению у суда не имеется.

В связи с вышеуказанным, арбитражный суд, руководствуясь ст.ст. 87,159,184 АПК РФ, в протокольной форме определил отказать в удовлетворении ходатайства о назначении по делу повторной почерковедческой экспертизы.

Кроме этого, в соответствие с реестром директоров АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1, с 07 июня 2013 года были прекращены полномочия директора ФИО20, начиная с 11 июля 2013 года директором АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 является Yadira de Boutaud.

В соответствие с реестром директоров КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК., с 10 июня 2013 года прекращены полномочия директора Петры Зиммерман, начиная с 11 июля 2013 года директором КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. является Yenny Martinez.

В соответствие с реестром директоров ФОРТИЗА Лтд., с 22 марта 2013 года прекращены полномочия директора Шмуэля Фридмана, начиная с 22 марта 2013 года директором ФОРТИЗА Лтд.

Данные доказательства подтверждают то обстоятельство, что доверенности от 18.03.2014, выданные на ФИО9 и подписанные ФИО20, ФИО21 Зиммерман, Шмуэлем Фридманом, не могут быть признаны доверенностями, выданными от АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1, КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК., ФОРТИЗА Лтд., поскольку названные лица не являлись директорами.

Обращает на себя внимание факт того, что ни в одном из представленных ответчиками Компания ФИО18 Лимитед (Meangeth Limited), Компания Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited), Компания Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) документов не указаны адреса граждан Украины и Испании, что в значительной степени препятствовало арбитражному суду выполнить обязанность по надлежащему уведомлению указанных лиц.

Нельзя не указать, что, несмотря на предложение арбитражного суда, ответчиками так и не были представлены документы об оплате спорных ценных бумаг, в то время как их номинальная стоимость, по мнению суда, сопоставима с крупной денежной суммой.

Так же из представленных в материалы дела доказательств видно, что отчуждение спорных ценных бумаг по «цепочке» договоров произошло в период корпоративного конфликта возникшего ООО «Смарт Кэпитал» (как указывает ООО «Смарт Кэпитал» произошел рейдерский захват общества), при этом выписки со счетов и другие документы ООО «Смарт Кэпитал» представленные ответчиками в подтверждение своих прав и проведений операций по счетам подписаны третьим лицом ФИО6, пояснившим в своем заявлении о вступлении в дело, что он не подписывал и не оформлял ни каких документов об отчуждении спорных ценных бумаг в адрес ответчиков.

Из материалов дела видно, что в течение незначительного периода времени, в 2014 г., у ООО «Смарт Кэпитал» три раза менялся исполнительный орган: 23.04.14 - генеральным директором назначен ФИО22; 30.05.14 - генеральным директором назначен ФИО6; 26.11.2014 - генеральным директором назначена ФИО11. Кроме этого, без каких либо на то причин, ООО «Смарт Кэпитал» сменило свой юридический адрес из г. Москва на г. Петрозаводск, Республики Карелия, а 29.12.14 г. ООО «Смарт Кэпитал» подало заявление о самостоятельном банкротстве в Арбитражный суд.

С целью восстановления корпоративного контроля и защиты прав, ООО «Смарт Кэпитал» обращался в арбитражный суд, где решением по делу А26-3380/2015 были признаны недействительными решения ООО «Смарт Кэпитал» о переизбрании исполнительных органов.

Таким образом, представленные истцами доказательства прямо указывают о том, что в установленном порядке ими не совершались и не могли совершаться сделки по отчуждению спорных ценных бумаг трем гражданам Украины.

Согласно п.п. 1,2 ст. 209 ГК РФ, собственнику принадлежат права владения, пользования и распоряжения своим имуществом. Собственник вправе по своему усмотрению совершать в отношении принадлежащего ему имущества любые действия, не противоречащие закону и иным правовым актам и не нарушающие права и охраняемые законом интересы других лиц, в том числе отчуждать свое имущество в собственность другим лицам, передавать им, оставаясь собственником, права владения, пользования и распоряжения имуществом, отдавать имущество в залог и обременять его другими способами, распоряжаться им иным образом.

Поскольку истцами, как законными владельцами, не производилось отчуждение спорных ценных бумаг, то представленные договоры купли-продажи между истцами и гражданами Украины, далее, между гражданами Украины и Испании и далее, между гражданами Испании и ответчиками Компанией ФИО18 Лимитед (Meangeth Limited), Компанией Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited), Компанией Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) являются недействительными, по признаку ничтожности (ст.166 ГК РФ) и не влекут правовых последствий для истцов.

В связи с вышеизложенным, исковые требования об истребовании спорных ценных бумаг у ответчиков Компании ФИО18 Лимитед (Meangeth Limited), Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited), Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) являются обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Из смысла разъяснений п.п. 32,53 Постановления Пленума Верховного Суда РФ N 10, Пленума ВАС РФ N 22 от 29.04.2010 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав" следует вывод, что регистратор (реестродержатель, депозитарий) не является субъектом спорного материального правоотношения по делам об истребовании ценных бумаг из чужого незаконного владения, поскольку лишь совершает действия направленные на регистрацию прав. Следовательно, вне зависимости от того, что истцами заявлены требования к ООО «Смарт Кэпитал», ООО «Депозитарные и корпоративные технологии», НКО ЗАО НРД, ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» об обязании их списать со счетов ценные бумаги, к этим ответчикам исковые требования удовлетворению не подлежат.

Материалами дела подтверждается, что ООО «Смарт Кэпитал», выступая номинальным держателем спорных ценных бумаг, осуществляло хранение данных Акций, на основании междепозитарных договоров в следующих депозитариях:

- НКО ЗАО «НРД» - на счете номинального держателя ООО «Смарт Кэпитал», открытом в НКО ЗАО НРД, находятся 696 886 шт. акций обыкновенных и 393 598,00 шт. акций привилегированных;

- ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» - на счете на счете номинального держателя ООО «Смарт Кэпитал», открытом в ООО «ДКТ», находятся 5 901 285 шт. акций обыкновенных и 903 751 шт. акций привилегированных;

- ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз», которое в свою очередь также на основании междепозитарного договора осуществляло хранение переданных ООО «Смарт Кэпитал» Акций в НКО ЗАО «НРД» - на счете номинального держателя ООО «ТАСК КВАДРО СЕКЬЮРИТИЗ», открытом НКО ЗАО НРД, находятся 2 700 000 шт. акций обыкновенных, при этом, в настоящее время из сведений, представленных в материалы настоящего дела депозитариями НКО АО «НРД» и ООО «ДКТ», усматривается, что спорные ценные бумаги, находящиеся на счетах депо ООО «Смарт Кэпитал», открытых в НКО ЗАО «НРД», ООО «ДКТ» и ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз», принадлежат следующим лицам:

Прежний собственник акций

Общее кол-во акций

Кол-во акций, учитываемых у депозитария

Место

хранения

акций

Незаконный владелец

Аринья

АО (2 163 759)

209 735

ТКС

Stovialt Limited

1 954 024

ДКТ

Stovialt Limited

ПА(300 000)

300 000

НРД

Stovialt Limited

Фортиза

AO (1 303 394)

485 706

ТКС

Meangeth Limited

817 688

ДКТ

Meangeth Limited

Маркон

AO (973 443)

973 443

ДКТ

Stovialt Limited

ПА (505 176)

505 176

ДКТ

Meangeth Limited

Колора

AO (2 156 130)

2 156 130

ДКТ

Voybail Limited

ПА (492 173)

398 575

ДКТ

Voybail Limited

93 598

НРД

Voybail Limited

Ивлет

AO (1 080 580)

1 032 040

TKC

Meangeth Limited

48 540

НРД

Meangeth Limited

, где АО-акции обыкновенные именные, а ПО – привилегированные акции эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт»; ТКС - ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз»; ДКТ-ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» (ООО «ДКТ»); НРД- НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий».

Необходимо отметить, что согласно информации размещенной на официальном сайте Центрального Банка Российской Федерации, 19.11.2014 г. у ООО «Смарт Кэпитал» отозвана лицензия на осуществление депозитарной деятельности, 24.02.2015 г. у ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз», то есть указанные лица не имеют возможности осуществить операции по зачислению ценных бумаг на счета депо Истцов, в связи с чем, их требования о возможности возложить указанные обязанности на вышестоящих депозитариев являются обоснованными, учитывая специфику учета ценных бумаг, а также то, что что по сути, указанные требования относятся к способу исполнения решения об истребовании ценных бумаг из чужого незаконного владения.

Исковые требования третьего лица заявляющего самостоятельные требования Компании Ивлет Груп Инк. подлежат частичному удовлетворению, учитывая следующее.

В целом, избранный способ защиты права Компании Ивлет Груп Инк. о признании за ним права собственности на ценные бумаги направлен на восстановление его прав и не противоречит действующему законодательству, положениям ст. 12 ГК РФ.

Право собственности Компании Ивлет Груп Инк. на 1 080 580 штук обыкновенных именных акций ОАО «Новосибирскэнергосбыт» подтверждено договором купли продажи акций от 12.02.2013 года, а также выпиской по счету депо № ЮК 400049, выданной ООО «Смарт Кэпитал» 28.03.2013 года.

В соответствии со ст. 29 Федерального Закона РФ «О рынке ценных бумаг» право на ценную бумагу (акцию) переходит к приобретателю, случае хранения ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя.

В соответствии с пунктом 5.21 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения, утверждённого Постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36, депозитарий обязан совершать операции с ценными бумагами клиентов (депонентов) только по поручению этих клиентов (депонентов) или уполномоченных ими лиц, включая попечителей счетов, и в срок, установленный депозитарным договором. Депозитарий обязан осуществлять записи по счёту депо клиента (депонента) только при наличии документов, являющихся в соответствии с настоящим Положением иными нормативными правовыми актами и депозитарным договором, основанием для совершения таких записей.

В соответствии с пунктом 11.8 названного Положения учётные регистры депозитария организуются в форме анкет или журналов.

Журналов учета записей о переходе прав на ценные бумаги от третьего лица к Компании ФИО18 Лимитед представлено не было.

Депозитарий ООО «Смарт Кэпитал» не подтвердило действительность операций по списанию со счета депо Компании Ивлет Груп Инк. 1 080 580 штук обыкновенных именных акций, эмитированных ОАО «Новосибирскэнергосбыт», также ООО «Смарт Кэпитал» не подтвердило движение указанных ценных бумаг от Компании Ивлет груп Инк. на счет от ФИО3 и далее по счетам депо Джозеп Ровира Понт и Компании ФИО18 Лимитед.

В иске Компания Ивлет Груп Инк. указывает о фальсификации доказательств по делу в отношении представленных Компанией ФИО18 Лимитед (Meangeth Limited) документов о приобретении права собственности на спорные ценные бумаги, в связи с чем суд (как указывалось ранее) не может принять во внимание в качестве надлежащих доказательств, копии (включая нотариальные копии) документов представленных ответчиком.

Следовательно, требования о признании права собственности за Компанией Ивлет Груп Инк. на 1 080 580 штук обыкновенных именных акций к ответчику Компании ФИО18 Лимитед (Meangeth Limited) подлежат удовлетворению.

Однако не подлежат удовлетворению требования третьего лица заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора Ивлет Груп Инк. к ответчикам ООО «Смарт Кэпитал», ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» НКО ЗАО НРД, ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз», Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited), Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited), поскольку указанные лица не являются владельцами спорных ценных бумаг, а следовательно субъектами спорных материальных правоотношений.

В Постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации N 10 и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 22 от 29 апреля 2010 г. "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав" о том, что признание права отсутствующим является исключительным способом защиты права, допустимым лишь в случае невозможности его защитить специальными способами, вытекающими из характера спорных правоотношений. В связи с этим, требования Компанией Ивлет Груп Инк. о признании отсутствующим право на спорные ценные бумаги не соответствует способу защиты права.

В ходе судебного разбирательства, ответчики ходатайствовало об оставлении иска без рассмотрения, поскольку в рамках рассмотрения арбитражным судом г. Москвы дела №А40-11231/2015 истцами заявлены аналогичные требования к ответчикам, что и в рассматриваемом случае.

Согласно ч.1.п.1 ст. 148 АПК РФ арбитражный суд оставляет исковое заявление без рассмотрения, если после его принятия к производству установит, что в производстве арбитражного суда, суда общей юрисдикции, третейского суда имеется дело по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям.

Арбитражный суд не находит оснований для удовлетворения заявленного ходатайства, поскольку как указывалось выше, спор относится по своему характеру к корпоративному спору, при этом соответствующие требования заявленные истцами рассматриваются арбитражным судом Новосибирской области по месту исключительной подсудности.

Более того, из картотеки арбитражных дел следует, что производство по делу № А40-11231/2015 как раз приостановлено до разрешения дела по рассматриваемому делу. При этом иски не являются тождественными, а круг ответчиков не совпадает по делам № А40-11231/2015 и №А45-8466/2015.

Согласно п.2 ст. 168 АПК РФ суд, при принятии решения распределяет судебные расходы. В соответствие со ст. 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны. В той части требований, в удовлетворении которой отказано, государственная пошлина возмещению не подлежит.

Согласно п.3 ч.1 ст. 103 АПК РФ цена иска определяется по искам об истребовании имущества, исходя из стоимости истребуемого имущества, следовательно, государственную пошлину необходимо считать от номинальной стоимости истребуемых ценных бумаг.

При подаче иска, государственная пошлина была оплачена ответчиками не в полном объеме, в связи с чем неоплаченная часть государственной пошлины подлежит взысканию с ответчиков в доход федерального бюджета.

Поскольку третьим лицом заявляющим самостоятельные требования государственная пошлина в части требований неимущественного характера не была уплачена, то в связи с отказом в удовлетворении этих требований, государственная пошлина подлежит взысканию с Компании Ивлет Груп Инк. в доход федерального бюджета.

На основании вышеизложенного, руководствуясь статьями 110, 167-171, 176, 225.1, 225.2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

1.1 Истребовать из чужого, незаконного владения Компания ФИО18 Лимитед (Meangetti Limited) регистрационный номер <***>:

-акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 1 303 394 штук в пользу ФОРТИЗА Лтд. и обязать общество с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо ФОРТИЗА Лтд. в общество с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» №800000352.

-акции привилегированные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 505 176 штук в пользу Маркон Тран Инк. и обязать общество с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо Маркон Тран Инк. в открытое акционерное общество «Балтинвестбанк» (ОГРН <***>, лицензия ФКЦБ России №178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) №421.

-акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 973 443 штук в пользу Маркон Тран Инк. и обязать общество с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо Маркон Тран Инк. в открытом акционерном обществе «Балтинвестбанк» (ОГРН <***>, лицензия ФКЦБ России №178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) №421.

-акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 2 163 759 штук в пользу АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 и обязать общество с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 в обществе с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000239.

1.3. Истребовать из чужого незаконного владения Компания Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) регистрационный номер <***>:

-акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 2 156 130 штук в пользу КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. и обязать общество с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в обществе с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000240.

-акции привилегированные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 492 173 штук в пользу КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. и обязать общество с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в обществе с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000240.

2. Обязать общество с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии»:

-акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 1 954 024 штук и зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 в обществе с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000239.

-акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 2 156 130 штук и зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в обществе с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000240.

-акции привилегированные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 398 575 штук и зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в обществе с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000240.

2.3. списать со счета депо общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» в обществе с ограниченной ответственностью Депозитарные и корпоративные технологии» акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 817 688 штук и зачислить на счет депо ФОРТИЗА Лтд. в обществе с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000352.

-акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 973 443 штук и зачислить на счет депо Маркон Тран Инк. в открытом акционерном обществе «Балтинвестбанк» (ОГРН <***>, лицензия ФКЦБ России №178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) №421.

-акции привилегированные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 505 176 штук и зачислить на счет депо Маркон Тран Инк. в открытом акционерном обществе «Балтинвестбанк» (ОГРН <***>, лицензия ФКЦБ России №178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) №421.

-со счета депо общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» акции привилегированные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 300 000 штук и зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 в обществе с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000239.

-со счета депо общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» акции привилегированные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 93 598 штук и зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в открытом акционерном обществе «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000240;

-со счета депо общества с ограниченной ответственностью «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 209 735 штук и зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 в обществе с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000239.

-со счета депо общества с ограниченной ответственностью «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 485 706 штук и зачислить на счет депо ФОРТИЗА Лтд. в обществе с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000352.

В удовлетворении исковых требований 1) АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 (ARINYA UNITED COMPANY S.A.), Британские Виргинские острова; 2) КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. (KOLORA MANAGEMENT INC.), Британские Виргинские острова; 3) ФОРТИЗА Лтд. (FORTIZA Ltd.), Британские Виргинские острова; 4) Маркон Тран Инк. (Marcon Tran Inc), Республика Сейшельские острова к ответчикам- обществу с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» (ОГРН <***>), г. Петрозаводск, обществу с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» (ОГРН <***>), г.Москва, небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (ОГРН <***>), г.Москва, обществу с ограниченной ответственностью «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» -отказать.

Взыскать с Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited) в пользу АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО1 (ARINYA UNITED COMPANY S.A. расходы по уплате государственной пошлины в размере 12 000 рублей.

Взыскать с Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited) в пользу Маркон Тран Инк. (Marcon Tran Inc) расходы по оплате государственной пошлины в размере 6 000 рублей.

Взыскать с Компании ФИО18 Лимитед (Meangetti Limited) в пользу Маркон Тран Инк. (Marcon Tran Inc) расходы по оплате государственной пошлины в размере 6 000 рублей.

Взыскать с Компании ФИО18 Лимитед (Meangetti Limited) в пользу ФОРТИЗА Лтд. (FORTIZA Ltd.) расходы по оплате государственной пошлины в размере 12 000 рублей.

Взыскать с Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) в пользу КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. (KOLORA MANAGEMENT INC.) расходы по оплате государственной пошлины в размере 12 000 рублей.

Взыскать с Компании ФИО18 Лимитед (Meangetti Limited) в доход федерального бюджета сумму государственной пошлины в размере 118 429 рублей.

Взыскать с Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited) в доход федерального бюджета сумму государственной пошлины в размере 91 672 рублей.

Взыскать с Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) в доход федерального бюджета сумму государственной пошлины в размере 143 415 рублей.

Исковые требования Компанией Ивлет Груп Инк. к ответчику Компании ФИО18 Лимитед (Meangeth Limited) - удовлетворить частично.

Признать за Компанией Ивлет Груп Инк. право собственности на 1 080 580 штук обыкновенных именных акций, эмитированные открытым акционерным обществом «Новосибирскэнергосбыт», место нахождения: 630099, <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-01-SS265-E.

В удовлетворении остальной части исковых требований Компании Ивлет Груп Инк. к ответчику Компании ФИО18 Лимитед (Meangeth Limited) - отказать.

В удовлетворении исковых требований Компании Ивлет Груп Инк. к ответчикам - обществу с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» (ОГРН <***>), г. Петрозаводск, обществу с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» (ОГРН <***>), г.Москва, небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (ОГРН <***>), г.Москва, обществу с ограниченной ответственностью «ИК «Таск Квадро Секьюритиз», Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited), Кипр; Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited), Кипр - отказать.

Взыскать с Компании ФИО18 Лимитед (Meangeth Limited) в пользу Компании Ивлет Груп Инк. расходы по уплате государственной пошлины в размере 6 000 рублей.

Взыскать с Компании ФИО18 Лимитед (Meangeth Limited) в доход федерального бюджета сумму государственной пошлины в размере 71 029 рублей.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия.

Решение арбитражного суда может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Седьмой арбитражный апелляционный суд (г. Томск) в течение месяца после его принятия.

Решение арбитражного суда, вступившее в законную силу, может быть обжаловано в порядке кассационного производства в арбитражный суд Западно-Сибирского округа (г. Тюмень) в течение двух месяцев с момента вступления решения в законную силу при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Новосибирской области.

Судья

Б.Б. Остроумов