Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Остроумова Б.Б., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Подхалюзиной Н.В., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску Акционерного общества «Солнечное», (ОГРН <***>) Новосибирский район, с. Новолуговое, к ФИО1, г. Новосибирск, об истребовании документов общества.

при участии в судебном заседании представителей:

истца - ФИО2 (доверенность от 27.06.2016, паспорт),

ответчика - не явился, извещен,

установил:

Акционерное общество «Солнечное» (далее - истец, Общество) обратилось в арбитражный суд с иском к ФИО1 (далее - ответчик), об истребовании документов общества. В иске истец указал, что ответчик являлся ранее исполнительным органом общества, однако после прекращения его полномочий, документы в Общество не передал. В связи с этим, в иске истец просил:

истребовать с передачей Акционерному обществу «Солнечное» (ОГРН <***>) от ФИО1, всю бухгалтерскую и иную документацию Общества, печати, штампы, материальные и иные ценности, в том числе:

1. Учредительные и иные корпоративные документы Общества (Устав, учредительный договор, акционерные соглашения, положения о Совете директоров, ревизионной комиссии, аудите, протоколы очередных и внеочередных общих собраний акционеров, заседаний совета директоров общества, ревизионной комиссии за все время существования общества; и т.д.) за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года;

2. Свидетельства о государственной регистрации прав Общества на недвижимое имущество, правоустанавливающие документы, технические планы, межевые планы, кадастровые паспорта на недвижимое имущество за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года;

3. Документы, подтверждающие права общества на движимое имущество, находящееся на его балансе (транспортные средства, оборудование, иное имущество) за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года, в том числе:

- свидетельства о регистрации и паспорта транспортных средств, самоходных машин;

- договоры купли-продажи, товарные накладные, акты приема-передачи;

- акт инвентаризации основных средств и нематериальных активов;

4. Ежеквартальную и годовую отчетность Общества за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года;

в том числе:

- расчет по форме РСВ и сведения по персонифицированному учету за весь период существования с момента образования по настоящее время;

- Декларации (декларации по УСНО; декларации по земельному налогу; справки 2-НДФЛ; сведения о среднесписочной численности работников за предшествующие календарные годы; расчет платы за негативное воздействие на окружающую среду и т.д.);

5. Отчеты застройщика в Министерство строительства Новосибирской области за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года;

6. Отчеты в территориальный орган Федеральной службы государственной статистики по Новосибирской области за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года;

7. Первичные документы бухгалтерского учета за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года:

-Учетная политика;

- приказы по предприятию (на право подписи, на инвентаризацию, на создание комиссий, на нормы расхода материалов);

- касса (приходные ордера, расходные ордера, платежные ведомости на выплату заработной платы, кассовая книга);

- банк (банковские выписки, платежные поручения);

- договора займов, расчеты процентов по договорам займов;

- авансовые отчеты;

- акты выполненных работ и счета-фактуры от подрядчиков, контрагентов;

- формы КС-3, КС-2 и счета фактуры от подрядчиков;

- инвентаризации (годовые, текущие), сличительные ведомости;

- товарные накладные на материалы и счета-фактуры от поставщиков, товарно-транспортные накладные;

- карточка учета материалов;

- карточка учета малоценных и быстроизнашивающихся предметов

- акт выбытия малоценных и быстроизнашивающихся предметов

- ведомость учета выдачи спецодежды, спецобуви и предохранительных приспособлений;

- акт на списание малоценных и быстроизнашивающихся предметов

- журнал учета доверенностей;

- накладные на внутреннее перемещение материалов М-13;

- личные карточки учета выдачи СИЗ;

- акты по учету материалов - М-29, М-15, М-4, М-8;

- акты сверок с контрагентами;

- договоры с контрагентами.

8. Первичные документы по строительству за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года:

- проектные документы: общая пояснительная записка, архитектурно-строительные решения (фасады, разрезы, поэтажные планировки), проект организации строительства (ПОС), проект стадия П, проект стадия Р, технологические карты;

- отчет геологического обследования (работ) земельного участка, исполнительная документация геодезических работ (съемка);

- договоры долевого участия;

- сметы на строительство;

- акты приема-передачи квартир дольщикам;

- разрешения на подключение и ввод в эксплуатацию инженерных сетей (электроэнергия, водоснабжение, канализация, газоснабжение);

- кадастровые паспорта на сданные дома и план объекта;

- общий журнал работ (КС-6);

- журнал учета выполненных работ (КС-6а);

- КС-11 Акты приемки законченного строительством объекта;

- КС-14 Акты приемки законченного строительством объекта приемочной комиссией;

- договоры подряда, акты выполненных работ и справки о стоимости работ (формы КС-2, КС-3);

9. Первичные документы по заработной плате, кадровые документы за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года:

- личные заявления сотрудников (в т.ч. уволенных);

- табели, наряды, расчетные листки, листки нетрудоспособности;

- записка-расчет о предоставлении отпуска работнику;

- расчетная ведомость;

- лицевой счет;

- записка-расчет о предоставлении отпуска работнику;

- записка-расчет при прекращении (расторжении) трудового договора с работником (увольнении);

- приказы на прием и увольнение, трудовые договора, штатное расписание, положения об оплате труда, коллектив. договор;

- приказы (распоряжения) о переводе работника на другую работу, приказы на отпуск (очередной, без сохранения заработной платы);

- договора подряда с физическим лицом, акты выполненных работ;

- личные дела работающих и уволенных сотрудников (карточка Т-2);

- графики отпусков;

- должностные инструкции;

- договоры материальной ответственности;

- заявления на социальные вычеты.

10. Регистры бухгалтерского и налогового учета, Книга доходов и расходов за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года.

11. База 1С «Зарплата и кадры», 1С «Предприятие за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года.

12. Переписка с контролирующими органами, контрагентами и иными за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года.

13. Ключи от электронной отчетности за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года.

14. Реестр выданных обществом доверенностей за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года;

15. Сведения об открытых расчетных счетах Общества.

16. Сведения о дебиторской задолженности с указанием сумм задолженности, наименований и адресов дебиторов, оснований возникновения задолженности;

17. Сведения о кредиторской задолженности с указанием сумм задолженности, наименований и адресов кредиторов, оснований возникновения задолженности.

Запрашиваемые документы передать единоличному исполнительному органу АО «Солнечное» - генеральному директору ФИО3 по адресу: <...> а, офис 515, в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента вступления решения Арбитражного суда Новосибирской области в законную силу.

В ходе судебного разбирательства истцом, в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее-АПК РФ), было заявлено об уточнении исковых требований (т.2 л.д.65). Дополнительно к вышеуказанным требованиям, просил присудить АО «Солнечное» на случай неисполнения ФИО1 судебного акта денежные средства в размере 10 000 рублей за каждый день неисполнения судебного акта, начиная с шестого дня после вступления судебного акта в силу.

Арбитражный суд, руководствуясь ст.ст. 49, 159 АПК РФ, в протокольной форме, определил удовлетворить ходатайство, принять к рассмотрению заявление об уточнении иска.

В судебном заседании представитель истца доводы искового заявления и исковые требования поддержала.

Ответчик представил отзывы (т.1 л.д. 111,142), в которых возражал против удовлетворения требований, указал, что он не согласен с решением общего собрания акционеров от 04.03.2016, на котором его полномочия были прекращены, в связи с чем, полагал, что новый исполнительный орган не имеет права требовать документы.

В последующем заявил письменное ходатайство о приостановлении рассматриваемого дела до разрешения дела №А45-20079/2016, в рамках которого ответчик оспаривает решение общего собрания акционеров Общества от 04.03.2016 о прекращении его полномочий. Ходатайство мотивировано тем, что в случае восстановления ответчика в должности исполнительного органа, Общество будет лишено права истребования от ответчика материальных ценностей и документов.

Ранее, в судебном заседании, ответчик пояснял, что все документы были изъяты у него правоохранительными органами в рамках расследования уголовного дела №41250. Пояснил, документы были изъяты все, в большом объеме, для чего потребовалась грузовая машина. Так же пояснял, что часть документов им было передано в Общество и в ООО СМУ «Солнечное» (т.1 л.д.84-88, т.2 л.д.78-79).

Ответчик, надлежащим образом уведомленный о времени и месте судебного разбирательства по правилам статей 121-123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), явку своего представителя в судебное заседание не обеспечил, ходатайств об отложении судебного разбирательства либо о рассмотрении дела в его отсутствие не заявлял.

Суд, учитывая мнение представителя истца, руководствуясь п.3 ст. 156, ст. 123 АПК РФ определил рассмотреть дело в отсутствие представителя ответчика.

Арбитражный суд, выслушав представителя истца, изучив доводы искового заявления, исследовав представленные доказательства, которые стороны посчитали достаточным для рассмотрения дела по существу в соответствие со ст. 71 АПК РФ приходит к следующему.

В силу п.1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Согласно п.п. 1,3 ст. 69 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором). Образование исполнительных органов общества и досрочное прекращение их полномочий осуществляются по решению общего собрания акционеров, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества.

Из представленных доказательств следует, что протоколом общего собрания акционеров Общества от 01.06.2011 года ответчик был назначен на должность генерального директора Общества.

01.09.2014 года решением единственного акционера Общества полномочия генерального директора были продлены сроком на 5 (пять) лет.

В последующем, 04.03.2016 внеочередным общим собранием акционеров Общества полномочия ответчика, как генерального директора, были прекращены.

В настоящее время генеральным директором Общества является ФИО3, что подтверждается выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц по состоянию на 28.04.2016.

21.03.2016 года генеральный директор Общества обратился к ФИО1 с требованием о передачи документации Общества.

Из разъяснений п. 22 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации", следует, что данные ЕГРЮЛ являются достоверными. В связи с этим, доводы ответчика о том, что избранный после него генеральный директор не имеет право истребовать документы Общества (действовать от имени Общества) судом не принимаются.

Частью 7 ст. 3 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон о бухгалтерском учете) установлено, что руководитель экономического субъекта - лицо, являющееся единоличным исполнительным органом экономического субъекта, либо лицо, ответственное за ведение дел экономического субъекта, либо управляющий, которому переданы функции единоличного исполнительного органа.

В силу ст. 7 Закона о бухгалтерском учете ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

В соответствии с пунктом 1 статьи 89 Закона об акционерных обществах обязанность по хранению правоустанавливающих и иных документов, касающихся деятельности общества (открытый перечень которых содержится в пункте 1 данной статьи), возложена на общество.

В соответствии с пунктом 2 статьи 89 Закона об акционерных обществах общество хранит документы по месту нахождения своего исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 3.1 раздела III Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.07.2003 N 03-33/ПС, организация хранения документов общества обеспечивается его единоличным исполнительным органом.

В случае смены единоличного исполнительного органа общества документация, необходимая для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

Данная обязанность в силу закона лежит на бывшем исполнительном органе общества в целях обеспечения нормального функционирования и документооборота общества, а также возможности обеспечения доступа акционеров к информации в соответствии с главой 13 Закона N 208-ФЗ.

В соответствие с п. 2 ст. 54 ГК РФ местом нахождения Общества является место ег8о государственной регистрации.

Следовательно, из системного толкования действующего законодательства, все документы Общества должны быть переданы ответчиком новому исполнительному органу для их хранения по месту нахождения юридического лица.

Правила статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации устанавливают, что при разрешении спора арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Доводы ответчика о том, что документы находятся в распоряжении правоохранительных органов опровергнуты представленными доказательствами. В обосновании этих утверждений, ответчиком представлены постановление о производстве обыска от 05.02.2015, вынесенное следователем СЧ ГСУ ГУ МВД России Новосибирской области в рамках уголовного дела 41250, протоколы осмотра , выемки от 2014 и 2015 года.

Однако, согласно ответов ГУ МВД России Новосибирской области от 28.09.2016 (т.2 л.д.27), от 01.11.2016 (т.2 л.д.63) следует, что абсолютно все документы, изъятые при расследовании уголовного дела 41250 были возвращены ответчику лично. В дополнение к ответам представлены расписки ответчика от 25.02.2015, 01.02.2016 и 04.02.2016 о получении документов, системных блоков и др., ранее изъятых у Общества (т.2 л.д. 27-35).

Доводы ответчика о передаче документов представителям иного юридического лица ООО СМУ «Солнечное» (т.1 л.д.84-88) судом не принимаются, поскольку из этих документов совершенно не следует вывод о передаче документации именно ответчиком. Кроме этого, сами по себе ссылки ответчика на передачу части документации в адрес иного лица (т.2 л.д.78-79) и отсутствии её у него судом не принимаются, поскольку как указывалось ранее, ответчик, в любом случае, обязан передать документы и имущество вновь назначенному исполнительному органу юридического лица и храниться по месту нахождения Общества, а не иным лицам.

По этой же причине, арбитражный суд, руководствуясь ст.ст. 143,159,184,185 АПК РФ, в протокольной форме определил отказать ответчику в удовлетворении ходатайства о приостановлении производства по делу до разрешения другого дела. Смена исполнительного органа юридического лица не изменяет содержание закона, предписывающего хранение документов по месту нахождения Общества.

Из исковых требований следует, что все истребуемые документы, печати, штампы, в соответствии с пунктом 1 статьи 89 Закона об акционерных обществах, Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.07.2003 N 03-33/ПС, должны храниться по месту нахождения Общества.

Применительно к п.4 Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", перечень истребуемых Обществом документов определен им непосредственно к основному виду деятельности (строительство) с должной степенью конкретизации, обеспечивающей реальную возможность исполнить ответчиком решение суда.

В соответствие с п.1 ст. 71 Закона об акционерных обществах единоличный исполнительный орган общества при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении общества добросовестно и разумно.

Поскольку в рассматриваемом случае установлено, что вся документация находилась у ответчика, то бремя доказывания отсутствия у бывшего исполнительного органа документации общества, организация хранения, которых обеспечивается единоличным исполнительным органом, лежит на бывшем исполнительном органе.

Однако таких доказательств суду представлено не было.

Таким образом, суд находит подлежащим удовлетворению в полном объеме требования Общества об истребовании документации, штампов у ответчика.

В силу п.1 ст. 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Согласно п.1 ст. 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Истцом заявлено о присуждении Обществу на случай неисполнения ответчиком судебного акта денежные средства в размере 10 000 рублей за каждый день неисполнения судебного акта, начиная с шестого дня после вступления судебного акта в силу.

Суд находит эти требования подлежащими удовлетворению, поскольку сторонами не отрицалось, что деятельность Общества связана со строительством жилых домов, предоставлению квартир гражданам, инвестировавших средства в это строительство. Отсутствие бухгалтерской, строительной документации у Общества вне всякого сомнения может повлечь убытки для Общества и не только связанные с исками участников долевого строительства многоквартирных домов (например, представлено заочное решение о взыскании средств с Общества, т.2 л.д.66), но и в виде других негативных последствий, задержке передаче жиля в собственность граждан. Жилищные права в силу ст. 40 Конституции Российской Федерации отнесены к конституционным правам.

В связи с этим, суд приходит к выводу, что заявленный размер неустойки-10 000 рублей за каждый день неисполнения судебного акта, соразмерен последствиям неисполнения ответчиком решения суда.

В соответствие с п.1 ст. 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны, в связи с чем судебные расходы по уплате государственной пошлины подлежат взысканию с ответчика в пользу Общества.

На основании вышеизложенного, руководствуясь статьями 110, 167-171, 176, 225.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

истребовать с передачей Акционерному обществу «Солнечное» (ОГРН <***>) от ФИО1 всю бухгалтерскую и иную документацию Общества, печати, штампы, материальные и иные ценности, в том числе:

- свидетельства о регистрации и паспорта транспортных средств, самоходных машин;

- договоры купли-продажи, товарные накладные, акты приема-передачи;

- акт инвентаризации основных средств и нематериальных активов;

4. Ежеквартальную и годовую отчетность Общества за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года;

в том числе:

7. Первичные документы бухгалтерского учета за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года:

-Учетная политика;

- банк (банковские выписки, платежные поручения);

- договора займов, расчеты процентов по договорам займов;

- авансовые отчеты;

- акты выполненных работ и счета-фактуры от подрядчиков, контрагентов;

- формы КС-3, КС-2 и счета фактуры от подрядчиков;

- инвентаризации (годовые, текущие), сличительные ведомости;

- товарные накладные на материалы и счета-фактуры от поставщиков, товарно-транспортные накладные;

- карточка учета материалов;

- карточка учета малоценных и быстроизнашивающихся предметов;

- акт выбытия малоценных и быстроизнашивающихся предметов;

- ведомость учета выдачи спецодежды, спецобуви и предохранительных приспособлений;

- акт на списание малоценных и быстроизнашивающихся предметов

- журнал учета доверенностей;

- накладные на внутреннее перемещение материалов М-13;

- личные карточки учета выдачи СИЗ;

- акты по учету материалов - М-29, М-15, М-4, М-8;

- акты сверок с контрагентами;

- договоры с контрагентами;

8. Первичные документы по строительству за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года:

- договоры долевого участия;

- сметы на строительство;

- акты приема-передачи квартир дольщикам;

- кадастровые паспорта на сданные дома и план объекта;

- общий журнал работ (КС-6)

- журнал учета выполненных работ (КС-6а)

- КС-11 Акты приемки законченного строительством объекта;

- КС-14 Акты приемки законченного строительством объекта приемочной комиссией;

- договоры подряда, акты выполненных работ и справки о стоимости работ (формы КС-2, КС-3);

9. Первичные документы по заработной плате, кадровые документы за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года:

- личные заявления сотрудников (в т.ч. уволенных);

- табели, наряды, расчетные листки, листки нетрудоспособности;

- записка-расчет о предоставлении отпуска работнику;

- расчетная ведомость;

- лицевой счет;

- записка-расчет о предоставлении отпуска работнику;

- записка-расчет при прекращении (расторжении) трудового договора с работником (увольнении);

- договора подряда с физическим лицом, акты выполненных работ;

- личные дела работающих и уволенных сотрудников (карточка Т-2);

- графики отпусков;

- должностные инструкции;

- договоры материальной ответственности;

- заявления на социальные вычеты.

10. Регистры бухгалтерского и налогового учета, Книга доходов и расходов за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года.

11. База 1С « Зарплата и кадры», 1С «Предприятие за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года.

12. Переписка с контролирующими органами, контрагентами и иными за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года.

13. Ключи от электронной отчетности за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года.

14. Реестр выданных обществом доверенностей за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года;

15. Сведения об открытых расчетных счетах Общества.

В случае неисполнения решения суда по делу №А45-8835/2016 взыскать с ФИО1 в пользу Акционерного общества «Солнечное» денежные средства в размере 10 000 рублей за каждый день неисполнения решения суда, начиная с шестого дня после вступления судебного акта в силу.

Взыскать с ФИО1 в пользу Акционерного общества «Солнечное» расходы по оплате государственной пошлины в размере 6 000 рублей.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия.

Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в течение месяца после его принятия в Седьмой Арбитражный апелляционный суд.

Решение арбитражного суда, вступившее в законную силу, может быть обжаловано в порядке кассационного производства в арбитражный суд Западно-Сибирского округа (г. Тюмень) в течение двух месяцев с момента вступления решения в законную силу при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Новосибирской области.

Судья

Б.Б. Остроумов