Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Орловской области в составе судьи Е.В. Клименко, рассмотрев в порядке упрощенного производства дело по заявлению Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Орловской области (ОГРН <***>, ИНН <***>, <...>) к арбитражному управляющему ФИО1 (ОГРНИП <***>, ИНН <***>, г. Воронеж) о привлечении к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

без вызова сторон,

установил:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Орловской области (далее – заявитель, Управление Росреестра по Орловской области) обратилось в арбитражный суд с заявлением к арбитражному управляющему ФИО1 о привлечении к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 25 000 руб.

В дополнении к заявлению от 30.04.2015 года Управление Росреестра по Орловской области указало на наличие отягчающего административную ответственность обстоятельства – повторное совершение ФИО1 однородного административного правонарушения. С учетом данного обстоятельства, заявитель просит привлечь ФИО1 к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ в виде штрафа в размере 30 000 руб.

В обоснование заявленных требований Управление Росреестра по Орловской области ссылается на нарушение ФИО1 в ходе конкурсного производства по делу о банкротстве ООО «Компания АктиТрейд-ОР » требований п. 7 ст. 12, п.1 ст. 128, п.2 ст. 129 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), Постановления Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 №299 «Об утверждении общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего», приказа Министерства юстиции РФ от 14.08.2003 №195 «Об утверждении типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего», п. 1.15 Методических рекомендаций по заполнению типовой формы реестра требований кредиторов, утвержденных приказом Министерства экономического развития и торговли РФ от 01.09.2004 №234.

Определением суда от 08.04.2015 года заявление принято к рассмотрению в порядке упрощенного производства в соответствии со статьей 228 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее по тексту - АПК РФ).

Заявитель и ответчик о рассмотрении дела в порядке упрощенного производства извещены надлежащим образом, что подтверждается уведомлениями о вручении почтовых отправлений 14.04.2015 года заявителю и 16.04.2015 года ответчику.

Определением от 08.04.2015 года ответчику предложено было представить письменный мотивированный отзыв на заявление по существу заявленных требований, документы в обоснование своих доводов. ФИО1 определение суда не исполнил, письменный отзыв на заявление не представил, возражений по существу требований не заявил.

Оценив в совокупности представленные в материалы дела доказательства, арбитражный суд считает заявленное требование обоснованным и подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

ФИО1 зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя 03.11.2006 года за основным государственным регистрационным номером <***>, что подтверждается выпиской из ЕГРИП от 31.03.2015 года (листы дела 153-157).

Арбитражный суд, рассматривая дело, учел, что согласно разъяснениям Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенным в постановлении от 17.02.2011 N 9 "О некоторых вопросах, связанных с применением Федерального закона от 30.12.2008 N 296-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон о несостоятельности (банкротстве)", положения ст.20 указанного Закона в части исключения обязанности арбитражного управляющего зарегистрироваться в качестве индивидуального предпринимателя вступили в силу с 01.01.2011 года. Одновременно в данную статью включен п.12, согласно которому споры, связанные с профессиональной деятельностью арбитражного управляющего, разрешаются арбитражным судом. В силу указанной специальной нормы Закона о банкротстве и с учетом ст.28 и п.3 ч.1 ст.29 АПК РФ дела о привлечении арбитражного управляющего к административной ответственности по ч.3 ст.14.13 КоАП РФ относятся к подведомственности арбитражных судов.

Решением Арбитражного суда Орловской области от 19.05.2014 года по делу №А48-3476/2013 общество с ограниченной ответственностью «Компания АктиТрейд-ОР» признано банкротом, в отношении него открыта процедура конкурсного производства сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утвержден ФИО1, являющийся членом СРО НП «Евросибирская саморегулируемая организация арбитражных управляющих».

Определением суда 18 ноября 2014 года срок конкурсного производства в отношении ООО «Компания АктиТрейд-ОР» был продлен до 19 мая 2015 года. Определением суда от 18.05.2015 года по ходатайству конкурсного управляющего срок конкурсного производства в отношении ООО «Компания АктиТрейд-ОР» продлен до 19 августа 2015 года

09.02.2015 года в Управление Росреестра по Орловской области поступила жалоба УФНС России по Орловской области от 06.02.2015 года №13-17/02421, в которой налоговый орган указал, что в ходе проведения конкурсного производства в отношении ООО «Компания АктиТрейд-ОР», кредитором которого по обязательным платежам является ФНС России в лице ИФНС России по г. Орлу, были установлены факты, свидетельствующие о ненадлежащем исполнении ФИО1 возложенных на него Законом о банкротстве обязанностей конкурсного управляющего (листы дела 44-51). В связи с этим УФНС России по Орловской области просило заявителя провести проверку перечисленных в жалобе нарушений и принять меры для привлечения конкурсного управляющего к административной ответственности по ч.3 ст.14.13 КоАП РФ.

12.02.2015 года специалистом-экспертом отдела по контролю и надзору в сфере саморегулируемых организаций Управления Росреестра по Орловской области ФИО2 вынесено определение о возбуждении дела об административном правонарушении и о проведении административного расследования №00055715, копия которого направлена ответчику почтой (листы дела 52, 55-57). Копия определения о возбуждении дела об административном правонарушении и о проведении административного расследования получена арбитражным управляющим ФИО1 24.02.2015 года, что подтверждается уведомлением о вручении почтового отправления (листы дела 53-54).

По результатам проверки Управление Росреестра пришло к выводу о том, что арбитражным управляющим ООО «Компания АктиТрейд-ОР» ФИО1 нарушены требования п. 7 ст. 12, п.1 ст. 128, п.2 ст. 129 Закона о банкротстве, Постановления Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 №299 «Об утверждении общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего», приказа Министерства юстиции РФ от 14.08.2003 №195 «Об утверждении типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего», п. 1.15 Методических рекомендаций по заполнению типовой формы реестра требований кредиторов, утвержденных приказом Министерства экономического развития и торговли РФ от 01.09.2004 №234.

03.03.2015 года в адрес ФИО1 заказным письмом было направлено уведомление с предложением прибыть в Управление Росреестра по Орловской области 01 апреля 2015 года к 12 час. 00 мин. в кабинет №5 для составления протокола об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст.14.13 КоАП РФ. Данное уведомление получено ответчиком лично 13.03.2015 года (листы дела 147-149).

01.04.2015 года специалистом-экспертом отдела контроля и надзора в сфере саморегулируемых организаций Управления Росреестра по Орловской области ФИО2 в отсутствие ответчика составлен протокол об административном правонарушении №00045715, копия которого направлена ответчику по почте 01.04.2015 года (листы дела 11-12).

Рассмотрев материалы дела об административном правонарушении, суд установил, что в протоколе об административном правонарушении №00045715 допущена опечатка в дате составления протокола: ошибочно указано 01 апреля 2014 года вместо 01.04.2015 года. Поскольку ФИО1 уведомлением от 03.03.2015 года извещался о явке в Управление Росреестра по Орловской области для составления протокола на 01.04.2015 года, а также поскольку в тексте протокола описываются обстоятельства совершения правонарушения в 2015 году, суд считает, что допущенная опечатка является очевидной и не влияет на содержание установленных протоколом фактических обстоятельства административного правонарушения.

Протоколом об административном правонарушении от 01.04.2015 года установлены допущенные ФИО1 нарушения требований Закона о банкротстве при исполнении обязанностей конкурсного управляющего ООО «Компания АктиТрейд-ОР» по следующим эпизодам:

- несвоевременное опубликование сведений о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства (нарушение п. 1 ст. 128 Закона о банкротстве);

- не включение сведений о результатах инвентаризации имущества должника в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве (нарушение п. 2 ст. 129 Закона о банкротстве);

- несвоевременное направление протокола собрания кредиторов ООО «Компания АктиТрейд-ОР» в Арбитражный суд Орловской области (нарушение п.7 ст. 12 Закона о банкротстве);

- не отражение в отчетах конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства от 08.08.2014 года, от 07.11.2014 года и от 06.02.2015 года информации о дате акта по инвентаризации имущества должника, что нарушает положения приказа Минюста РФ от 14.08.2003 №195 «Об утверждении типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего» и Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 №299;

- отсутствие в реестрах требований кредиторов ООО «Компания АктиТрейд-ОР» по состоянию на 08.08.2014 года, 07.11.2014 года и 06.02.2015 года, фамилии, имени, отчества, подписи арбитражного управляющего и даты, что является нарушением п. 1.15 Методических рекомендаций по заполнению типовой формы реестра требований кредиторов, утвержденных приказом Министерства экономического развития и торговли РФ от 01.09.2004 №234;

- не представление с отчетами конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства от 08.08.2014 года, от 07.11.2014 года и от 06.02.2015 года копии договора №01/04 от 01.05.2014 года о привлечении специалиста – аудитора, финансового аналитика ООО «АК «Континент», что является нарушением п. 11 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 №299.

Привлекая ФИО1 к административной ответственности, суд исходит из следующего.

В соответствии с частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ (в редакции Федерального закона от 29.12.2014 N482-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях", действовавшей на момент составления протокола об административном правонарушении) неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

Согласно примечанию к ст. 24 КоАП РФ совершившие административные правонарушения арбитражные управляющие несут административную ответственность как должностные лица.

Объективная сторона рассматриваемого правонарушения выражается в бездействии арбитражного управляющего. Бездействие заключается в неисполнении возложенных на арбитражного управляющего Законом о банкротстве обязанностей.

Как следует из протокола об административном правонарушении от 01.04.2015 года, арбитражному управляющему ФИО1 вменено в вину несколько эпизодов.

В частности, в ходе производства по делу об административном правонарушении Управлением Росреестра по Орловской области установлено нарушение ФИО1 сроков публикации сведений о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства.

В соответствии с п. 1 ст. 128 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» опубликование сведений о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства осуществляется конкурсным управляющим в порядке, предусмотренном статьей 28 настоящего Федерального закона. Конкурсный управляющий не позднее чем через десять дней с даты своего утверждения направляет указанные сведения для опубликования.

Как установлено в определении Арбитражного суда Орловской области от 18.05.2015 года по делу №А48-3476/2013, ФИО1 утвержден конкурсным управляющим ООО «Компания АктиТрейд-ОР» 19.05.2014 года. Сообщение о признании должника банкротом и о введении процедуры конкурсного производства в отношении должника опубликовано в газете «Коммерсантъ» 24.05.2014 года, в то время как в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве свдения об открытии конкурсного производства в отношении ООО «Компания АктиТрейд-ОР» размещены только 13.11.2014 года, сообщение №403540 (лист дела 76).

Нарушение предусмотренных п. 1 ст. 128 Закона о банкротстве сроков публикации сведений о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства ответчиком не оспаривается.

Кроме того, в соответствии с ч.2 ст. 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан включить в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведения о результатах инвентаризации имущества должника в течение трех рабочих дней с даты ее окончания.

Инвентаризация имущества ООО «Компания АктиТрейд-ОР» проведена конкурсным управляющим ФИО1 30.06.2014 года, что подтверждается актом инвентаризации от 30.06.2014 года №1, однако сведения о результатах инвентаризации имущества должника в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве включены не были.

В соответствии с п.7 ст. 12 Закона о банкротстве протокол собрания кредиторов составляется в двух экземплярах, один из которых направляется в арбитражный суд не позднее чем через пять дней с даты проведения собрания кредиторов, если иной срок не установлен настоящим Федеральным законом.

По результатам проведенного административного расследования Управлением Росреестра по Орловской области установлено, что протокол собрания кредиторов ООО «Компания АктиТрейд-ОР» от 06.02.2015 года был направлен в Арбитражный суд Орловской области 16.02.2015 года, то есть с нарушением предусмотренного ст. 12 Закона о банкротстве срока. Данный факт ответчиком не оспаривается.

Управлением Росреестра по Орловской области также были установлены нарушения ФИО1 требований к содержанию отчетов конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства.

В силу п.2 ст. 143 Закона о банкротстве, в отчете конкурсного управляющего должны содержаться сведения:

- о сформированной конкурсной массе, в том числе о ходе и об итогах инвентаризации имущества должника, о ходе и результатах оценки имущества должника в случае привлечения оценщика для оценки такого имущества;

- о размере денежных средств, поступивших на основной счет должника, об источниках данных поступлений;

- о ходе реализации имущества должника с указанием сумм, поступивших от реализации имущества;

- о количестве и об общем размере требований о взыскании задолженности, предъявленных конкурсным управляющим к третьим лицам;

- о предпринятых мерах по обеспечению сохранности имущества должника, а также по выявлению и истребованию имущества должника, находящегося во владении у третьих лиц;

- о предпринятых мерах по признанию недействительными сделок должника, а также по заявлению отказа от исполнения договоров должника;

- о ведении реестра требований кредиторов с указанием общего размера требований кредиторов, включенных в реестр, и отдельно - относительно каждой очереди;

- о количестве работников должника, продолжающих свою деятельность в ходе конкурсного производства, а также о количестве уволенных (сокращенных) работников должника в ходе конкурсного производства;

- о проведенной конкурсным управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах;

- о сумме расходов на проведение конкурсного производства с указанием их назначения;

- о привлечении к субсидиарной ответственности третьих лиц, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации несут субсидиарную ответственность по обязательствам должника в связи с доведением его до банкротства;

- иные сведения о ходе конкурсного производства, состав которых определяется конкурсным управляющим, а также требованиями собрания кредиторов (комитета кредиторов) или арбитражного суда.

В соответствии с пунктом 4 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 №299, отчет (заключение) арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции РФ, подписывается арбитражным управляющим и представляется вместе с прилагаемыми документами.

Пунктом 10 вышеназванных Общих правил предусмотрено, что отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства должны содержать сведения, предусмотренные пунктом 2 статьи 143 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)".

В нарушение требований Типовой формы отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства, утвержденной приказом Минюста РФ от 14.08.2003 №195, в отчетах конкурсного управляющего ФИО1 от 08.08.2014 года, от 07.11.2014 года и от 06.02.2015 года отсутствует информация о дате акта по инвентаризации имущества должника.

Кроме того, в нарушение п. 11 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 №299, к вышеназванным отчетам конкурсного управляющего ФИО1 не приложен договор №01/04 от 01.05.2014 года в подтверждение привлечения специалиста – аудитора, финансового аналитика ООО «АК «Континент».

В протоколе об административном правонарушении от 01.04.2015 года Управление Росреестра по Орловской области указывает в том числе на ненадлежащее заполнение ФИО1 реестров требований кредиторов ООО «Компания АктиТрейд-ОР» по состоянию на 08.08.2014 года, 07.11.2014 года и 06.02.2015 года, в которых отсутствуют фамилия, имя, отчество, подпись арбитражного управляющего и дата.

Постановлением Правительства РФ от 09.07.2004 № 345 «Об утверждении общих правил ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов» утверждены общие правила ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов.

Согласно п. 1.15 Приказа Министерства экономического развития и торговли РФ от 01.09.2004 № 234 «Об утверждении методических рекомендаций по заполнению типовой формы реестра требований кредиторов», в конце каждой страницы реестра требований кредиторов арбитражный управляющий указывает свою фамилию, имя, отчество, ставит подпись и дату.

В ходе административного расследования Управлением Росреестра по Орловской области установлено, что конкурсный управляющий ФИО1 представил в Арбитражный суд Орловской области реестры требований кредиторов по состоянию на 08.08.2014 года, 07.11.2014 года и 06.02.2015 года, однако фамилия, имя, отчество арбитражного управляющего, а также его подпись, дата на всех страницах отсутствуют.

С учетом изложенных обстоятельств в действиях арбитражного управляющего ФИО1 суд усматривает состав административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.14.13 КоАП РФ.

ФИО1 не представил суду пояснений и доказательств, подтверждающих принятие им всех возможных необходимых мер по соблюдению вышеуказанных требований законодательства, а также отсутствия возможности для их соблюдения. Доказательств существования каких-либо неустранимых препятствий для надлежащего исполнения своих обязанностей у ответчика не имеется. В этой связи ФИО1 должен был и мог сознавать необходимость надлежащего выполнения предусмотренных Законом о банкротстве обязанностей. Следовательно, в действиях ответчика содержатся признаки субъективной стороны вменяемого административного правонарушения.

Согласно ч.2 ст.4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

При назначении арбитражному управляющему ФИО1 административного наказания суд учитывает, что совершенное правонарушение имеет объектом посягательства установленный законом порядок осуществления предпринимательской деятельности. Суд также принимает во внимание, что несвоевременное опубликование сведений о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства, не включение сведений о результатах инвентаризации имущества должника в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве, не отражение в отчетах конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства предусмотренных Законом о банкротстве сведений нарушает права кредиторов на получение информации о ходе конкурсного производства, формировании конкурсной массы, проведении инвентаризации, оценке имущества должника и иных сведений, предусмотренных законом, а также нарушает право принимать соответствующие решения, касающиеся проведения конкурсного производства, путем голосования на собрании кредиторов.

Кроме того, заявителем в материалы дела представлена копия решения Арбитражного суда города Москвы от 13.04.2015 года по делу №А40-195037/2014 (с учетом определения об исправлении опечатки от 17.04.2015 года), которым арбитражный управляющий ФИО1 привлечен к административной ответственности по ч.3 ст. 14.13 КоАП РФ в виде штрафа в размере 25 000 руб. за ненадлежащее исполнение обязанностей конкурсного управляющего ООО «АктиСнаб».

Пунктом 2 части 1 статьи 4.3 КоАП РФ предусмотрено, что обстоятельством, отягчающим административную ответственность, признается повторное совершение однородного административного правонарушения, то есть совершение административного правонарушения в период, когда лицо считается подвергнутым административному наказанию в соответствии со статьей 4.6 КоАП РФ за совершение однородного административного правонарушения.

Поскольку материалами дела подтверждается, что ФИО1 совершил административное правонарушение по ч.3 ст. 14.13 КоАП РФ в период, когда ответчик считался подвергнутым административному наказанию на основании решения Арбитражного суда города Москвы от 13.04.2015 года по делу №А40-195037/2014, суд считает установленным наличие обстоятельства, отягчающего административную ответственность.

Принимая во внимание все обстоятельства дела, в том числе ввиду установления судом нескольких эпизодов ненадлежащего исполнения арбитражным управляющим возложенных на него Законом о банкротстве обязанностей, арбитражный суд считает необходимым привлечь ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной ч.3 ст.14.13 КоАП РФ, в виде административного штрафа в размере 30 000 рублей.

Нарушений процедуры привлечения арбитражного управляющего ФИО1 к административной ответственности судом не установлено; ответчик надлежащим образом извещен обо всех стадиях производства по делу об административном правонарушении; срок давности привлечения к административной ответственности за вменённое ФИО1 правонарушение на момент рассмотрения дела об административном правонарушении не истек.

Арбитражный суд разъясняет лицам, участвующим в деле, что в соответствии с частью 2 статьи 229 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации решение по делу, рассмотренному в порядке упрощённого производства, подлежит немедленному исполнению.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 167-170, 206, 229 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Привлечь арбитражного управляющего ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца г. Воронежа, ОГРНИП <***>, ИНН <***>, к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 30 000 рублей.

Штраф уплатить по следующим реквизитам:

УФК по Орловской области (Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Орловской области)

ИНН <***>

КПП 575301001

Счет №40101810100000010001 в ГРКЦ ГУ Банка России по Орловской области

БИК 045402001

КБК 32111690040046000140

ОКТМО 54701000

Предложить арбитражному управляющему ФИО1 в 60-дневный срок с момента вступления решения в законную силу представить в Арбитражный суд Орловской области подлинный документ, подтверждающий уплату штрафа в добровольном порядке.

В случае отсутствия сведений об уплате административного штрафа добровольно в установленный законом срок, решение на основании ст.32.2 КоАП РФ направляется судебному приставу-исполнителю для принудительного исполнения.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в арбитражный суд апелляционной инстанции в течение десяти дней со дня его принятия.

Судья Е.В. Клименко