Гражданский кодекс часть 1

Акционер ФИО1 обратился в арбитражный суд Пензенской области с исковым заявлением к открытому акционерному обществу «Пензаэнергосбыт» об обязании предоставить документы, касающиеся деятельности общества, а именно копии бюллетеней для голосования, копии доверенностей на участие в общем собрании акционеров ОАО «Пензаэнергосбыт», состоявшемся 10.01.2012 г.

В судебном заседании истец на исковых требованиях настоял в полном объеме по основаниям ст.ст. 89, 91 ФЗ РФ «Об акционерных обществах», пояснив, что истребумаея информация о деятельности общества ему необходимы для анализа возможности продажи или приобретения акций общества.

Представители ответчика требования истца признали необоснованными по тем основаниям, что согласно полученному от регистратора ЗАО «Новый регистратор» ответа (исх.№77:12/08482 от 15.06.2012 года) ООО «Атон» в списке номинальных держателей акций ОАО «Пензаэнергосбыт» по состоянию на 15.06.2012, а также на момент обращения истца в суд (исх № 77:12/15803 от 22.08.2012 ) не зарегистрирован. Кроме этого, ответчик полагает, что истец, даже обладая 100 акциями (менее 1 % общего числа акций общества), в соответствии с положениями ст. 51 п. 4 ФЗ «Об акционерных обществах» не имеет права на ознакомление с бюллетенями для голосования, а также доверенностями на участие в общем собрании, содержащими персональные данные акционеров, и по сути, являющимися списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров 10.01.2012 года.

Третье лицо ЗАО «Новый регистратор» в судебное заседание не явилось, представило отзыв и пояснения на иск, в которых указало, что ФИО1 не зарегистрирован в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «Пензаэнергосбыт», согласно сведениям номинального держателя НКО ЗАО НРД ФИО1 по состоянию на 28.09.2012 года являлся владельцем обыкновенных именных акций ОАО «Пензаэнергосбыт», заявил ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие.

Арбитражный суд в соответствии со ст. 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ признает извещение третьего лица надлежащим и рассматривает дело в его отсутствие по имеющимся в деле доказательствам.

Арбитражный суд, изучив материалы дела, выслушав доводы сторон, находит исковое заявление подлежащим оставлению без удовлетворения по следующим основаниям.

Открытое акционерное общество «Пензаэнергосбыт» ИНН <***> ОГРН <***> зарегистрировано 01.01.2005 г. в качестве юридического лица Инспекцией ФНС по Ленинскому району г. Пензы. Согласно уставу общества уставный капитал составляется из номинальной стоимости акций общества, приобретенных акционерами (размещенные акции) и составляет 87 360 000 рублей. Обществом размещены следующие категории именных акций одинаковой номинальной стоимостью 0,5 рублей каждая: привилегированные акции типа А - 32 520 096 штук на общую сумму по номинальной стоимости 16 260 048 рублей; обыкновенные акции – 142 199 904 штуки на общую сумму по номинальной стоимости 71 099 952 рубля.

В силу положениями п. 6.1 Устава акционером общества признается лицо, владеющее акциями общества на основаниях, предусмотренных законодательством РФ. Каждая обыкновенная акция Общества предоставляет акционеру- ее владельцу одинаковый объем прав.

Ведение реестра акционеров Общества поручено на основании договора № 77-0434/10 от 29.12.2010 года ЗАО «Новый регистратор».

В соответствии с пунктом 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации участники хозяйственного общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

С целью реализации своих прав участника общества на получение информации истец, обладающий 0,000007 % голосующих акций, 24 апреля 2012 года обратился к Обществу с заявлением о предоставлении информации о деятельности ответчика, в том числе копий бюллетеней для голосования, копий доверенностей на участие в общем собрании акционеров ОАО «Пензаэнергосбыт», состоявшемся 10.01.2012 г., обязавшись оплатить расходы на изготовление и пересылку копий запрашиваемых документов. В подтверждение статуса акционера ФИО1 представил выписку по счету депозитария ООО «АТОН» по состоянию на 23.04.2012 года, подтверждавшую владение им обыкновенными акциями Общества в количестве 100 штук.

Общество, получив запрос ФИО1, запросило у реестродержателя ЗАО «Новый регистратор» подтверждение информации о наличии у ФИО1 статуса акционера или статуса номинального держателя акций у ООО «АТОН».

Письмом от 21.06.2012 года № 19/4687 ОАО «Пензаэнергосбыт» отказало ФИО1 в предоставлении запрашиваемой информации, ссылаясь на то, что по сообщению реестродержателя ЗАО «Новый регистратор» номинальный держатель ООО «АТОН» по состоянию на 15.06.23010 года в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «Пензаэнергосбыт» не зарегистрирован.

Отсутствие у ФИО1 статуса акционера Общества и у ООО «АТОН» статуса номинального держателя акций на дату истребования информации об обществе, по мнению ответчика, является основанием для отказа истцу в удовлетворении исковых требований.

Арбитражный суд, оценив представленные в дело доказательства, не соглашается с позицией ответчика по следующим основаниям.

В соответствии с положениями абзаца второго статьи 28 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» права владельцев эмиссионных ценных бумаг бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах в системе ведения реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях. Следовательно, лицо, обращающееся с требованием о предоставлении информации акционерным обществом, должно представить в доказательство своего статуса акционера выписку из реестра акционеров либо выписку со счета депо. При непредставлении по требованию общества этих документов отказ акционерного общества в предоставлении документов и (или) их копий будет являться правомерным.

Указанная правовая позиция изложена в п. 13 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ».

Истец в подтверждение своего статуса акционера представил выписку № 40484 по лицевому счету PZSB-943445004 , согласно которой по состоянию на 23.04.2012 года на счете депо ФИО4 в депозитарии ООО «АТОН» учитывались ценные бумаги Пензенской энергосбытовой компании в количестве 100 обыкновенных акций выпуска 1-01-55-41-Е, переданные на хранение в НКО ЗАО НРД (торговый). (л.д. 31, 37)

В дело представлены депозитарный договор № 344500-04 от 16.11.2000 года, по условиям которого принадлежащие истцу акции Общества переданы депозитарию ООО «АТОН» ( лицензия № 000-02326-110100 от 06.03.2000 года), который в свою очередь состоит в договорных отношениях междепозитарного счета депо № 314/дмс-о от 06.11.1998 года с Некоммерческим партнерством «Национальный депозитарный Центр», реорганизованным в форме присоединения в ЗАО РП «ММВБ», впоследствии переименованным в Небанковскую кредитную организацию ЗАО «Национальный расчетный депозитарий».

Небанковская кредитная организация ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» (далее НКО ЗАО НРД) по сведениям ЗАО «Новый регистратор» является номинальным держателем, зарегистрированным в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «Пензаэнергосбыт» по состоянию на 15.06.2012 года. (л.д.93, 97,104)

Получив запрос от ФИО1 Общество не запросило у реестродержателя ЗАО «Новый регистратор» информацию о номинальном владельце акции- НКО ЗАО НРД, сведения о котором содержались в выписке по счету депо.

Возражения ответчика об отсутствии у истца статуса акционера в связи с отсутствием сведений в реестре акционеров, не согласуются с пунктом 2.4 Постановления ФКЦБ от 16.10.1997 г. № 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действия и области применения, согласно которому права на именные ценные бумаги, переданные в депозитарий, не удостоверяются записями в реестре владельцев именных ценных бумаг.

По сведениям реестродержателя ЗАО «Новый регистратор», представленным суду18.10.2012 года, при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров ОАО «Пензаэнергосбыт» 06.11.2012 года, номинальным держателем акций Общества- Небанковской кредитной организацией ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД) раскрыты сведения о ФИО4 как о владельце обыкновенных именных акций Общества по состоянию на дату формирования списка- 28.09.2012 года.

Кроме этого, истец представил суду бюллетень для голосования на годовом общем собрании акционеров ОАО «Пензаэнергосбыт», направленный ему для целей участия в собрании 20.07.2012 года.

На основании изложенного суд пришел к выводу о наличии у истца ФИО1, владеющего 100 обыкновенными именными акциями Общества, статуса акционера ОАО «Пензаэнергосбыт» на дату обращения в Общество за информацией и дату судебного заседания.

Вместе с тем суд не находит оснований для удовлетворения иска, соглашаясь с позицией ответчика об отсутствии у истца права на ознакомление с указанными в иске документами по основаниям ст. 51 п. 4 ФЗ «Об акционерных обществах».

Положение абзаца первого п. 1 ст. 91 Федерального закона "Об акционерных обществах" устанавливает для акционера возможность реализовать право на получение информации о деятельности общества, однако получение такой информации в ряде случаев напрямую зависит от количества принадлежащих акционеру голосующих акций.

В соответствии с п. 4 статьи 51 Федерального закона "Об акционерных обществах" список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставляется обществом для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1% голосов. При этом данные документов и почтовый адрес физических лиц, включенных в этот список, предоставляются только с согласия этих лиц.

Согласно разъяснениям п. 19 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» правило ст. 51 п. 4 ФЗ «Об акционерных обществах» является специальным по отношению к ст. 91 данного закона, в связи с чем акционеры, не включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров или не обладающие в совокупности не менее чем 1 процентов голосов, не вправе требовать предоставления им такого списка, ссылаясь на ст. 91 Закона, в том числе после проведения общего собрания акционеров.

На основании изложенного суд пришел к выводу об отсутствии у ФИО1 права на ознакомление со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров 10.01.2012 года, поскольку он обладает лишь 0,000007% голосующих акций.

Истец просит Общество предоставить ему копии бюллетеней для голосования, а также доверенности на участие в общем собрании 10.01.2012 года.

В соответствии со ст.ст.59, 60 Федерального закона "Об акционерных обществах" голосование на общем собрании акционеров осуществляется по принципу "одна голосующая акция общества - один голос" и может осуществляться бюллетенями для голосования, в которых должны быть указаны: полное фирменное наименование общества и место нахождения общества; форма проведения общего собрания акционеров (собрание или заочное голосование); дата, место, время проведения общего собрания акционеров и в случае, когда в соответствии с пунктом 3 настоящей статьи заполненные бюллетени могут быть направлены в общество, почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени, либо в случае проведения общего собрания акционеров в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени; формулировки решений по каждому вопросу (имя каждого кандидата), голосование по которому осуществляется данным бюллетенем; варианты голосования по каждому вопросу повестки дня, выраженные формулировками "за", "против" или "воздержался"; упоминание о том, что бюллетень для голосования должен быть подписан акционером.

Согласно пункту 2.13 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.05.2002 N 17/пс, в бюллетене для голосования напротив каждого варианта голосования должны содержаться поля для проставления числа голосов, отданных за каждый вариант голосования, а также может содержаться указание числа голосов, принадлежащих лицу, имеющему право на участие в общем собрании.

В тексте бюллетеня для голосования на годовом общем собрании акционеров ОАО «Пензаэнергосбыт» 20.07.2012 года, представленном истцом суду, содержатся сведения –фамилия имя отчество акционера, адрес акционера, количество принадлежащих ему голосов с учетом количества голосующих акций.

С учетом содержащейся в бюллетенях для голосования информации они по сути представляют собой список акционеров общества с указанием количества принадлежащих им акций, доступ к которому истцу, владеющему пакетом акций менее 1%, ограничен в силу прямого указания закона.

Аналогичное ограничение в получении информации содержится в пункте 3 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в соответствии с которым акционеру, владеющему менее 1% акций, не предоставлено право требовать у реестродержателя предоставления информации об имени зарегистрированных в реестре лиц и количестве принадлежащих им ценных бумаг.

На основании изложенного руководствуясь положениями пункта 4 статьи 51 Федерального закона "Об акционерных обществах", пункта 7.9.1 Положения о ведении реестра владельцев ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, суд пришел к выводу об отсутствии у ФИО1, владеющего 0,00007% голосующих акций общества, права на получение информации об именах акционерах общества, количестве и категории принадлежащих им акций, которая содержится в бюллетенях для голосовании на общем собрании акционеров.

Определением Конституционного Суда Российской Федерации от 18 июня 2004 года N 263-О обращено внимание на то, что особенностью акционерной формы предпринимательства является неограниченное число акционеров, в том числе имеющих мелкие пакеты акций, что предопределяет наличие специальных мер охраны и правил доступа к сведениям, не являющимся общедоступными.

С учетом пункта 4 статьи 60 Федерального закона "Об акционерных обществах" и пункту 2.13 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.05.2002 N 17/пс, в бюллетене для голосования могут содержаться сведения об адресе места жительства (местонахождении) акционера, его паспортные данные. Поскольку в деле отсутствуют доказательства предоставления акционерами ОАО "Пензаэнергосбыт» согласия на передачу своих персональных данных ФИО1, требования истца в части предоставления бюллетеней для голосования, а также доверенностей на право участия в общем собрании подлежат отклонению с учетом требований Федерального закона от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных".

Иная информация (за исключением наименований акционеров, их адресов, количестве и категории принадлежащих им акций), содержащаяся в соответствии со ст. 60 ФЗ РФ «Об акционерных обществах» в бюллетенях для голосования, может быть получена акционером из других источников, в том числе из протокола собрания акционеров.

На основании изложенного исковые требования ФИО1 подлежат оставлению без удовлетворения.

В соответствии со ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса РФ расходы по оплате госпошлины, оплаченной при подаче иска в сумме 4 000,00 рублей, суд возлагает на истца.

Руководствуясь ст. ст. 110, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

В иске ФИО1 к открытому акционерному обществу «Пензаэнергосбыт» о предоставлении информации в виде бюллетеней для голосования и доверенностей на право участия в общем собрании акционеров ОАО «Пензаэнергосбыт», состоявшемся 10.01.2012 года, отказать.

Решение суда может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд города Самары в месячный срок через Арбитражный суд Пензенской области.

Судья арбитражного суда Т.В. Сумская