Гражданский кодекс часть 1

третьи лица общество с ограниченной ответственностью «Южно-Региональный регистратор», открытое акционерное общество «Таганрогское автотранспортное пассажирское предприятие»

о признании права собственности на обыкновенные акции ОАО «Таганрогское автотранспортное пассажирское предприятие»

при участии:

от истца представитель ФИО2 (доверенность от 22.06.2010г.)

от ответчика представитель ФИО3 (доверенность № 7 от 19.07.2010г.)

от третьих лиц представитель ООО «ТАПП» ФИО4 (доверенность от 16.11.2009г.)

установил:

ФИО1 обратился в Арбитражный суд Ростовской области с исковым заявлением о признании за ФИО1 права собственности на обыкновенные акции ОАО «Таганрогское автотранспортное пассажирское предприятие» в количестве 764 штуки, приобретенные по договору купли-продажи акций № 201109/1 от 20.11.2009г., заключенного между ФИО1 и обществом с ограниченной ответственностью «МКЦ».

Представитель истца поддержал исковые требования, настаивал на их удовлетворении.

Представитель ответчика указал, что исковые требования обоснованы и подлежат удовлетворению в полном объеме.

Третье лицо - открытое акционерное общество «Таганрогское автотранспортное пассажирское предприятие» с иском не согласно, просит в иске отказать.

Третье лицо - общество с ограниченной ответственностью «Южно-Региональный регистратор» в судебное заседание не явилось, определение арбитражного суда, направленное третьему лицу по известным суду адресам, возвращено почтой с отметкой «истек срок хранения». По правилам статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации ответчик считается надлежащим образом извещенным о времени и месте судебного разбирательства.

Дело рассматривается в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд установил следующее.

20.11.2009г. между обществом с ограниченной ответственностью «МКЦ» и ФИО1 был заключен договор купли-продажи акций № 2011/1, согласно которому продавец (ответчик) обязуется передать покупателю (истцу), а покупатель обязуется принять и оплатить обыкновенные акции в количестве 764 штуки по номинальной стоимости 0,20 руб., по цене 200 рублей за 1 акцию на общую сумму 152 800 руб.

Согласно п. 4.1 договора в срок до 20.12.2009г. продавец представляет реестродержателю эмитента передаточное распоряжение на регистрацию имени покупателя в реестре владельцев акций эмитента. Покупатель приобретает право собственности на ценные бумаги со дня внесения соответствующей записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг эмитента (п. 4.2).

Истец указывает, что ответчик свои обязательства по договору выполнил, представив 20.11.2009г. регистратору - третьему лицу по делу, передаточное распоряжение с ответчика на истца.

Однако, регистратор отказал внести соответствующую запись в реестр уведомлением об отказе от внесения записи в реестр от 25.11.09г. за исх. № 237/р, с указанием причины – некомплектность документов, и рекомендовано представить протокол о назначении единоличного исполнительного органа ООО «МКЦ» и новое передаточное распоряжение.

В связи с тем, что истцу невозможно осуществлять права собственника акций и акционера, истец в защиту своих имущественных прав владельца акций, обратился в суд с настоящим иском.

Ответчик считает, что исковые требования обоснованы и подлежат удовлетворению в полном объеме, в представленных пояснениях указывает следующее.

С 2002 г. общество с ограниченной ответственностью «МКЦ» (далее - ООО «МКЦ») является акционером открытого акционерного общества «Таганрогское автотранспортное пассажирское предприятие» (далее – ОАО «ТАПП»). ООО «МКЦ» зарегистрировало свое право на владение ценными бумагами у реестродержателя, которым на тот период являлось само ОАО «ТАПП». ООО «МКЦ» был открыт лицевой счет № <***>. При этом ООО «МКЦ» были представлены регистратору все документы, предусмотренные Положением для исполнения операций по лицевому счету, в том числе нотариально заверенные копии Устава и всех листов изменений к нему, а также анкету зарегистрированного лица, содержащую все необходимые сведения об акционере.

В 2007 г. общим собранием участников ООО «МКЦ» на должность генерального директора общества был утвержден ФИО5

В начале 2009 г. ОАО «ТАПП» осуществлявшее ведение реестра, в соответствии с требованиями законодательства передало реестр независимому реестродержателю - обществу с ограниченной ответственностью «Южно-Региональный регистратор» (далее – ООО «ЮРР»).

В связи с необходимостью зарегистрировать полномочия исполнительного органа ООО «МКЦ» ФИО5 лично предоставил регистратору новую анкету зарегистрированного лица, содержащую образец печати и подписи, как должностного лица, имеющего в соответствии с Уставом право действовать от пени юридического лица без доверенностей. Также были предоставлены все документы, подтверждающие полномочия - решение участников общества и выписка из ЕГРЮЛ. Новая анкета зарегистрированного лица была принята должностными лицами реестродержателя, никаких претензий к этой анкете работниками ООО «ЮРР» не предъявлялись.

При заключении сделки купли-продажи обыкновенных акций ОАО «ТАПП»20.11.2009г. генеральным директором ООО «МКЦ» было подписано передаточное распоряжение, которое было им лично передано для исполнения ООО «ЮРР».

Ответчик считает, что на момент подписания передаточного распоряжения и по настоящее время, полномочия исполнительного органа не прекращены. Поскольку лицо, имеющее в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей не изменялось, а каких-либо решений о назначении нового исполнительного органа, либо о прекращении полномочий участниками общества с 2007 г. не принималось, ООО «МКЦ» не может предоставить регистратору никаких новых протоколов о назначении, так как таких протоколов не существует

Таким образом, ответчик полагает, что ООО «ЮРР» неправомерно отказало во внесении записи о переходе права собственности.

Третье лицо -общество с ограниченной ответственностью «Южно-Региональный регистратор» считает, что его действия полностью правомерны, в представленном отзыве указывает следующее.

В ноябре 2009 г. гр. ФИО5, представившись генеральным директором ООО «МКЦ», подал в ООО «ЮРР» передаточное распоряжение о перерегистрации 764 акций ОАО «ТАПП» с ООО «МКЦ» на ФИО1

В перерегистрации акций было отказано, поскольку из документов ООО «МКЦ», предоставленных им же в июле 2009 г., следовало, что:

- по уставу ООО «МКЦ» участниками общества являются ФИО6 и ФИО7, а в протоколе об избрании генерального директора от 09.01.2007г. указано, что на собрании принимали участие участник ФИО6. и некое лицо ФИО8, то есть назначение генерального директора принято неправомерно;

- согласно протоколу от 09.01.2007г. полномочия ФИО5 истекли в январе 2009г. и он не вправе распоряжаться имуществом ООО «МКЦ»;

- паспортные данные ФИО5 в протоколе от 09.01.2007г. об избрании и в передаточном распоряжении не совпадают, что не позволяет его отождествить;

- не совпадает дата регистрации ООО «МКЦ» в анкете и передаточном распоряжении; дата регистрации ООО «МКЦ» в анкете и свидетельстве о регистрации;

- не совпадает орган регистрации ООО «МКЦ» в анкете и передаточном распоряжении;

Кроме того не совпадают паспортные данные ФИО1 в анкете и передаточном распоряжении; в передаточном распоряжении отсутствует указание, что лица являются владельцами.

ООО «ЮРР» считает, что в передаточном распоряжении нарушены требования п. 3.4.2. Положения, согласно которым в передаточном распоряжении должны содержаться указания являются ли лица владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателям передаваемых ценных бумаг.

Согласно пункту 5 Положения регистратор обязан отказать во внесении записи в реестр в случаях: представленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с Положением информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору.

В соответствии с п.7.3 Положения, ООО «ЮРР» направило обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять по их устранению. Последующих обращений с исправлениями не было.

Третье лицо - открытое акционерное общество «Таганрогское автотранспортное пассажирское предприятие» полагает, что исковые требования не подлежат удовлетворению, поскольку само по себе заключение и исполнение договора купли-продажи акций без совершения держателем реестра предусмотренных законом действий не порождает право собственности покупателя и не может быть основанием для признания этого права в судебном порядке. Поданные регистратору документы для внесения записи в реестр должны соответствовать требованиям, предъявляемым Положением о ведении реестра, однако, данные документы отсутствовали. В связи с чем, регистратор правомерно отказал во внесении в реестр соответствующей записи. Кроме того, по мнению третьего лица, истцом выбран неверный способ защиты, и истцу надлежит в удовлетворении исковых требований отказать.

Изучив материалы дела, и обозрев подлинные документы, суд пришел к выводу о том, что требования истца не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с ч. 2 ст. 28 и ч. 2 ст. 29 Федерального закона № 39-ФЗ от 22.04.1996г. «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра. Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю (в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра) с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Из указанных положений закона следует, что наличие либо отсутствие у лица права на акции устанавливается на основании существующих записей в системе ведения реестра, а не на основании совершенных сделок с ценными бумагами или вступивших в законную силу судебных актов о признании таких сделок недействительными.

В соответствии с абзацем 3 пункта 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

Согласно статье 29 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Пунктом 3 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» определено, что держателем реестра акционеров общества может быть это общество или регистратор.

В силу п. 1 ст. 45 указанного Закона внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Нормативными правовыми актами Российской Федерации может быть установлен более короткий срок внесения записи в реестр акционеров общества.

Абзацем двадцать третьим раздела 5 Положения «О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997г. № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» (далее - Положение), предусмотрено, что регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр, в частности, в случае, если представленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящим Положением информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, представленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Положения, в том числе относительно компетенции лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, и их назначения на соответствующие должности.

Согласно п. 7.3 Положения регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных Положением.

В соответствии с п. 6.1 Положения зарегистрированные лица обязаны предоставлять регистратору документы, предусмотренные настоящим Положением, для исполнения операций по лицевому счету, а так же предоставлять регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных подпунктом 3.4.1 пункта 3.4 настоящего Положения.

Кроме того, согласно п. 5 Положения регистратор обязан осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы.

Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

В силу пункта 5 Положения регистратор обязан отказать во внесение записей в реестр если не представлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением

Судом установлено, что при предоставлении ООО «МКЦ» передаточного распоряжения, у регистратора отсутствовали документы подтверждающие полномочие лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в связи с чем, регистратором было обосновано отказано во внесении записи о списании с лицевого счета ООО «МКЦ» принадлежащих ему акций.

Согласно протоколу общего собрания участников общества ООО «МКЦ» от 09.01.2007г. (л.д. 35) генерального директора ООО «МКЦ» избрали сроком на два года, таким образом, на момент подачи (ноябрь 2009г.) передаточного распоряжения полномочия исполнительного органа истекли. Согласно уставу ООО «МКЦ» избрание генерального директора общества относится к исключительной компетенции общего собрания участников общества (л.д. 70). Документов подтверждающих избрание либо продление полномочий исполнительного органа регистратору не представлено, как и не представлено суду.

В соответствии с п. 7.3 Положения, ООО «ЮРР направило ООО «МКЦ» мотивированное уведомление об отказе от внесения записи в реестр с указанием причины отказа и действия, которые необходимо предпринять по их устранению, а именно представить протокол о назначении единоличного исполнительного органа ООО «МКЦ» и новое передаточное распоряжение (л.д. 11, 40) Однако, в материалы дела не представлены документы, свидетельствующие о последующих обращениях с исправлениями.

При изложенных обстоятельствах, у регистратора не имелось оснований для внесения в реестр акционеров записи о переходе к ФИО1 права собственности на 764 акции по передаточному распоряжению, следовательно, отказ регистратора является правомерным.

В силу ст. 45 ФЗ «Об акционерных обществах» способом защиты прав лица, которому отказано во внесении записи в реестр акционеров общества, может являться обжалование такого отказа в судебном порядке.

Таким образом, действующее законодательство прямо связывает возникновение права собственности на акции, с внесением соответствующих записей по лицевому счету приобретателя в реестре акционеров, и устанавливает конкретный механизм защиты нарушенного права.

Поскольку истцом заявлены требования о признании права собственности на бездокументарные акции, учитываемые посредством записей на лицевом счете, который ведется регистратором, необходимо сделать вывод, что акционером избран ненадлежащий способ защиты своего права.

Избрание истцом неверного способа защиты права исключает возможность установления всех обстоятельств дела, в том числе обстоятельств отказа во внесение записи в реестр акционеров общества, а так же делает невозможным исполнение судебного акта, так как не порождает для регистратора обязанности по внесению записей в реестр акционеров.

В порядке, установленном п. 2 ст. 45 ФЗ «Об акционерных обществах», отказ регистратора от внесения записи в реестр акционеров ОАО «ТАПП» истцом не обжаловался и незаконность отказа судебным актом не установлена.

При таких обстоятельствах, оценив имеющиеся в деле доказательства, с соблюдением положений статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд пришел к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения исковых требований.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом с другой стороны в полном объеме.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ расходы по уплате государственной пошлины в сумме 1 500 руб. относятся на истца и взыскиваются в доход федерального бюджета госпошлину, поскольку истцом оплачена госпошлина в размере 2 500 руб., что подтверждено квитанцией филиала № 1548/0113 от 24.05.2010г. и при принятии иска к производству истцу предоставлялась отсрочка уплаты госпошлины до рассмотрения спора по существу.

На основании изложенного, арбитражный суд, руководствуясь статьями 110, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л :

В удовлетворении исковых требований отказать.

Взыскать с ФИО1 (<...>, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, <...>) в доход федерального бюджета РФ госпошлину в размере 1 500 руб.

Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты принятия решения, а также в кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа в течение двух месяцев с даты вступления решения по делу в законную силу через суд, вынесший решение.

Судья О.А. Корецкий