Решение № А55-36221/19 от 26.08.2020 АС Самарской области

АРБИТРАЖНЫЙ СУД Самарской области

443045, г.Самара, ул. Авроры,148, тел. (846) 226-56-17

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

сентября 2020 года

Дело №

А55-36221/2019

Резолютивная часть решения объявлена 26 августа 2020 года

Полный текст решения изготовлен 02 сентября 2020 года

Арбитражный суд Самарской области

в составе

судьи Шехмаметьевой Е.В.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Калимулиной Н.Г.

рассмотрев в судебном заседании 20-26 августа 2020 года  дело по иску

ФИО1

к  Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционная Компания  "Перспектива Плюс"

Третьи лица:

1) Акционерное общество «Инвестиционная компания «Газинвест»
2) НКО АО НРД
3) временный управляющий ООО Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» - ФИО2
4) Акционерное общество «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.»,

5) Закрытое акционерное общество «ВТБ Регистратор»,
6) Акционерное общество «Сургутинвестнефть».

Об обязании исполнить поручение на снятие с хранения и учета ценных бумаг

при участии в заседании

от истца  - ФИО3, доверенность от 19.06.2019

от ответчика –  не явился, извещен

от  третьих лиц – не явились, извещены

Установил:

       Определением Октябрьского районного суда города Самары от 16.10.2019 направлено на рассмотрение Арбитражного суда Самарской области дело по исковому заявлению ФИО1 Обществу с ограниченной ответственностью ИК "Перспектива Плюс" о обязании исполнить поручение на снятие с хранения и учета ценных бумаг (с учетом принятого протокольным определением от 28.01.2020 уточнения).

       Истец в судебном заседании заявил об уточнении исковых требований. Уточнение рассмотрено и принято судом в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации как не противоречащее закону и не нарушающее права других лиц.

       Ответчик и третьи лица явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, о времени и месте его проведения извещены надлежащим образом в соответствии со статьей 123 АПК РФ.

       Ответчик в представленном отзыве возражал против удовлетворения заявленных требований.
        Исследовав материалы дела, оценив доказательства, представленные по делу, и заслушав пояснения сторон, суд считает исковые требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

       Из материалов дела следует, что между ФИО1 и Открытым акционерным обществом «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» заключен депозитарный договор № ДФ/3182 от 28.12.2016 на открытие и обслуживание счета - депо» (далее - депозитарный договор), по условиям которого ответчик принял на себя обязательства по предоставлению услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги путем открытия и ведения депозитарием индивидуального счета-депо клиента, осуществления операций по этому счету.

      Согласно пункту 6.5 депозитарного договора ответчик (депозитарий) несет имущественную ответственность перед истцом (владельцем) за сохранность ценных бумаг с момента их зачисления на счет депо, для документарных ценных бумаг - с момента помещения бумаг в хранилище.

      В силу пункта 2.2.6. депозитарного договора депозитарий обязан отчитываться перед владельцем о проведенных операциях по его счету-депо путем выдачи отчета об исполнении поручения и выписок со счета депо.

      Впоследствии сторонами заключено Соглашение об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг № БС/200610-12/16 от 28.12.2016, согласно условиям которого ответчик обязуется за вознаграждение совершать по поручению и в интересах клиента сделки на рынке ценных бумаг, а также осуществлять иные юридические и фактические действия, связанные с исполнением обязательств по соглашениям, заключенным в интересах клиента.

     Согласно сведениям из Выписки из ЕГРЮЛ в отношении открытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» 14.08.2014 внесена запись о реорганизации в форме преобразования в общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс».

      Как указано истцом и следует из материалов дела, 10.06.2019 истец обратился к ответчику с поручениями на снятие с хранения и учета ценных бумаг, находящихся на счете депо ФИО1, в ответ на которое ООО «ИК «Перспектива Плюс» в письме от 21.06.2019 № 177 подтвердило получение поручений на снятие с хранения и учета ценных бумаг и их перевод, указав, что на данный момент отсутствуют достоверные сведения об остатках ценных бумаг на счете депо из-за расхождения количества ценных бумаг на учете в компании в вышестоящем депозитарии НКО АО НРД вследствие противоправных действий неустановленных лиц.

        Неисполнение ответчиком поручений истца послужило основанием обращения в арбитражный суд с настоящим иском.

       В возражениях на исковое заявление ответчик указывает на невозможность совершения каких-либо депозитарных операций до выравнивания баланса ценных бумаг на счетах депо, по причине противоправных действий неустановленных лиц. В ходе проверки Банком России были установлены факты существенных расхождений количества ценных бумаг на счетах значительного количества клиентов между данными депозитарного учета ответчика и данными учета вышестоящих депозитариев по нескольким эмитентам. Ценные бумаги были списаны с клиентского счета депозитария в вышестоящем депозитарии в результате противоправных действий со стороны неустановленных лиц.

       Третье лицо - НКО АО «Национальный расчетный депозитарий» предоставило отзыв на исковое заявление, в котором указало, что ответчик является депонентом НКО АО НРД, которому открыт счет номинального держателя ценных бумаг. После получения от ответчика документов на списание принадлежащих истцу ценных бумаг, им будет осуществлены операции по списанию ценных бумаг со счетов депо ответчика на лицевые счета истца в реестрах владельцев ценных бумаг.

       Согласно статьи 307 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

       В соответствии со статьей 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями.

      Вина должника в нарушении обязательства предполагается, пока не доказано обратное.        

      Отсутствие вины в неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательства доказывается должником (пункт 2 статьи 401 ГК РФ).

      Согласно ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закона о рынке ценных бумаг) депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо. Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента.

        В соответствии с п. 3.8 и п. 3.8.1 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным Банком России 27.07.2015 № 481-П (далее - Положение Банка России 27.07.2015 № 481-П), профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан совершить следующие действия:

- прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления об аннулировании лицензии, за исключением прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам).

- обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также целостность и неизменность данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария.

- уведомить клиентов (депонентов) о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением, и предложить клиентам (депонентам) дать указания о способе возврата имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата (о передаче реестров владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществлялось лицензиатом).

       В случае аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарий в течение указанного в настоящем подпункте срока уведомляет об этом также всех номинальных держателей и держателей реестра владельцев ценных бумаг, у которых ему открыты счета номинального держателя:

- в соответствии с указаниями клиента (депонента) прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата.

       В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте). Перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, предусмотренном для прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг.

        Банком России 14.05.2019 принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника ценных бумаг. (Приказ от 14.05.2019 № ОД-1081)
        С 14.09.2019 ООО «ИК «Перспектива Плюс» прекратило деятельность в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг.

        В силу положений раздела 9 Условий осуществления депозитарной деятельности ООО «ИК «Перспектива Плюс», утвержденных приказом от 30.06.2017 № 5/д, депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности. В таком случае депозитарий обязан в соответствии с поручением депонента немедленно передать принадлежащие ему ценные бумаги путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя депонента в системе ведения реестра или в другом депозитарии и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг депоненту либо передачи их в другой депозитарий, указанный депонентом.

      В соответствии с п. 5.2. указанных Условий срок исполнения обязательства по исполнению поручения Клиента составляет рабочий день плюс срок исполнения у депозитария корреспондента.

      При этом, по смыслу п. 2.4 указанных Условий, если депозитарий привлекает к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги других депозитариев (то есть становиться депонентом другого депозитария), то депозитарий-депонент несет ответственность перед депонентом за действия депозитария места хранения в отношении ценных бумаг депонента, как за свои собственные, за исключением случаев, когда ценные бумаги были переданы в депозитарий места хранения на основании прямого письменного указания депонента.

        Учитывая вышеизложенное, ссылка ответчика на п.11 ст. 8.5 ФЗ от 22.04.1996 № 39 ФЗ «О рынке ценных бумаг» является необоснованной, т.к. в указанной статье говорится о случаях превышения количества ценных бумаг над учтенными на счетах депо. В рассматриваем же деле сам ответчик ссылается на уменьшение количества ценных бумаг.

         В ответе Центрального банка Российской Федерации от 19.07.2019 № 55-7-1/2179 на запрос ответчика указано со ссылкой на п.11. ст. 8.5. Закона № 39-ФЗ, что в случае, если несоответствие количества ценных бумаг было вызвано противоправными действиями третьих лиц, депозитарий, исполнивший обязанность, по зачислению соответствующих ценных бумаг и возмещению причиненных убытков, имеет право обратного требования к соответствующему лицу, осуществившему противоправные действия.

        Депозитарий освобождается от исполнения обязанностей, по зачислению соответствующих ценных бумаг и возмещению убытков, если списание ценных бумаг было вызвано действиями другого депозитария (иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц), депонентом (клиентом) которого он стал в соответствии с письменным указанием своего депонента.

      Доказательства освобождения от исполнения обязанностей по исполнению поручений клиента соответствии со ст. 401 ГК РФ ответчиком не представлены, как не представлены доказательства утраты ценных бумаг в указанном количестве находящихся именно на счете депо Д-К41031820006 истца.

       В соответствии с п. 1 ст. 39.2 Закона о рынке ценных бумаг, в случае принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, организация, в отношении которой было принято такое решение, обязана прекратить обязательства, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам) в срок, установленный решением Банка России, который не может быть более одного года. Обязательства по депозитарным договорам прекращаются с соблюдением требований, установленных нормативными актами Банка России.

        Аналогичная правовая норма содержится и в главе III Положении Банка России от 27.07.2015 № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг».

      В частности, в п. 3.8.4 указанного нормативного акта регулятора предусмотрено, что профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан в числе прочего совершить следующие действия; в соответствии с указаниями клиента прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента, находящегося у лицензиата. Перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, предусмотренном для прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг.

      Документом, регулирующим порядок перевода ценных бумаг при прекращении действия лицензии по состоянию на сентябрь 2019 года являлось «Положение о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг», утвержденное Постановлением ФК ЦБ от 10 ноября 1998 № 46 (далее - Положение).

      Указанное положение устанавливает срок для перевода ценных бумаг клиентов после отзыва лицензии. Такой срок установлен для ответчика Банком России до 14.09.2019.

      В соответствии с п. 2.6 Положения, по истечении срока перевода ценных бумаг, организация, у которой отозвана лицензия, обязана прекратить совершение всех операций с ценными бумагами, номинальным держателем которых она является. После чего, согласно п.п. 2.8-2.10 указанного Положения передает сведения о клиентах и ценных бумагах клиента реестродержателям. А держатель реестра в соответствии с п. 2.12. Положения на основании полученных документов открывает всем лицам лицевые счета и зачисляет на них ценные бумаги.

      Учитывая вышеизложенное, требования истца являются обоснованными и подлежат удовлетворению.
       Также истцом заявлено требование о взыскании с ответчика судебной неустойки в размере 5 000 рублей за каждый день просрочки в случае неисполнения решения суда в части восстановления записей по счету депо о правах на ценные бумаги, а также судебной неустойки в размере 5 000 рублей за каждый день просрочки в случае неисполнения решения суда в части передачи ценных бумаг ФИО1 реестродержателям.

      В соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ, в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

        Как указано в пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2016 г. № 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее - постановление Пленума № 7), на основании п. 1 ст. 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (ст. 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя.

       Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (п. 2 ст. 308.3 ГК РФ).
        В силу п. 31 указанного постановления Пленума № 7 суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

       Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в дальнейшем при его исполнении в рамках исполнительного производства (ч. 4 ст. 1 ГПК РФ, чч. 1 и 2 ст. 324 АПК РФ).

      Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (п. 31 постановления Пленума № 7).

       Обязательность исполнения судебных решений, провозглашенная в статье 7 Федерального конституционного закона от 28.04.1995 № 1-ФКЗ "Об арбитражных судах в Российской Федерации" и пункте 1 статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, является неотъемлемым элементом права на судебную защиту.

       Неисполнение судебного акта или неправомерная задержка его исполнения входит в противоречие с основными задачами судебной защиты.

       В этой связи, руководствуясь указанными нормами права и разъяснениями Верховного Суда Российской Федерации, учитывая положение ответчика и нахождение его в стадии банкротства, суд полагает требование истца о взыскании судебной неустойки в размере по 2 000 рублей за каждый день просрочки за нарушение каждого обязанности, установленной судом при вынесении решения, достаточным в целях побуждения ответчика к исполнению требований судебного решения. В удовлетворении оставшейся части заявленных требований следует отказать.

      В соответствии с пунктом 1 статьи 110 АПК РФ расходы по государственной пошлине подлежат отнесению на ответчика. 

Руководствуясь ст.  106, 110, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

 1) Обязать Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Перспектива плюс» в течение 10 дней с даты вступления настоящего решения в законную силу восстановить записи по счету депо Д-К4103182006 ФИО1 о правах на ценные бумаги:  ПАО «Горно-металлургическая компания «Норильский Никель» - 10 штук, ПАО «Сургутнефтегаз» - 3 000 штук, ПАО ВТБ – 1 18 206 штук;

В случае неисполнения решения суда в указанной части взыскать с Общества с ограниченной ответственною «Инвестиционная компания «Перспектива плюс» в пользу ФИО1 судебную неустойку за неисполнение в полном объеме обязанности по восстановлению записи по счету депо Д-К4103182006 ФИО1 о правах на ценные бумаги: ПАО «Горно-металлургическая компания «Норильский Никель» - 10 штук; ПАО «Сургутнефтегаз» - 3 000 штук; ПАО ВТБ – 1 18 206 штук в размере 2 000 руб. за каждый день неисполнения решения суда.

2) Обязать ООО Инвестиционная компания  «Перспектива Плюс»  течение 10 дней с даты вступления настоящего решения в законную силу, осуществить передачу следующих ценных бумаг  ФИО1 от 10.06.2019: путем перевода акций Публичного акционерного общества  «Горно-металлургическая компания «Норильский Никель» (GMKN) (регистрационный  номер ЦБ - 1-01-40155-F) в количестве 10 шт, со счета депо Д-К4103182006 на лицевой счет ФИО1 в Акционерном обществе «Независимая регистраторская компания Р.О.С,Т.»; путем перевода акций Публичного акционерного общества  «Сургутнефтегаз» (SNGSP) (Регистрационный номер ЦБ 2-01-00155- А) в количестве 3 000 шт., со счета депо Д-К4103182006 на лицевой счет ФИО1 в ЗАО «Сургутинвестнефть»;   путем перевода акций Публичного акционерного общества банка ВТБ (VTBR) (регистрационный номер ЦБ 10401000В) в количестве 1 418 206 шт. со счета депо Д-К410З 182006 на лицевой счет ФИО1 в Закрытом акционерном обществе «ВТБ Регистратор»;

В случае неисполнения решения суда в указанной части взыскать с общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Перспектива плюс» в пользу  ФИО1 2 000 рублей за каждый день неисполнения решения суда.

3.Взыскать с общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Перспектива плюс» в пользу ФИО1  расходы по оплате государственной пошлины в размере 6 000 руб. 00 коп.

4.Решение  может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, г.Самара с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья

/

Е.В. Шехмаметьева