Гражданский кодекс часть 1

Общество с ограниченной ответственностью «ЭЛБИ-Инвестиционные процессы» (далее – заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением об оспаривании Постановления Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее- заинтересованное лицо, Управление, банк) № 18-16393/3110-1 от 17.10.2018 года о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении, предусмотренным частью 9 статьи 15.29 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

В судебном заседании представитель Управления возражал против удовлетворения заявленных требований.

Общество, в судебное заседание не явилось, о времени и месте судебного разбирательства извещено надлежащим образом. В соответствии со статьями 123, 156, частью 3 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) дело рассмотрено в отсутствие заявителя.

Как следует из материалов дела, Общество имеет лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 28.04.2012 года № 21-000-1-00872, выданную ФСФР России без ограничения срока действия.

Северо-Западным главным управлением Центрального банка по результатам анализа расчетов собственных средств Заявителя по состоянию на 31.05.2018 года и на 30.06.2018 года, установлено, размер собственных средств Общества не соответствует требованиям п. 5 Указания Банка России № 4075-У от 19.07.2016 года.

17.08.2018 года Управлением Обществу было выдано повторное предписание об устранении нарушений № Т2-51-1-13/35811, в соответствии с которым Обществу, кроме прочего, надлежало в срок не позднее 24.08.2018 года устранить вышеуказанное нарушение.

Однако, ввиду того, что указанное предписание не было исполнено Обществом, 28.09.2018 года в отношении него был составлен Протокол № ТУ-40-ЮЛ-18-16393/1020-1 об административном правонарушении (далее по тексту – Протокол), а 17.10.2018 года вынесено Постановление № 18-16393/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении (далее по тексту – Постановление), которым Общество было признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ и назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000,00 рублей. Копия Постановления получена Обществом 27.10.2018 года.

Не согласившись с вынесенным постановлением, Общество обратилось в арбитражный суд.

Частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ установлена административная ответственность за воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению Банком России проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний Банка России.

Согласно пункта 6 статьи 38 Федерального закона от 29.11.2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее – Закон № 156-ФЗ) размер собственных средств управляющей компании должен соответствовать требованиями, установленным Указанием Банка России № 4075-У от 19.07.2016 года «О требованиях к собственным средствам управляющий компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и соискателей лицензии управляющей компании» (далее по тексту - Указание).

Согласно п. 5 Указания, с 01.09.2017 года размер собственных средств управляющей компании должен составлять 20 млн рублей и 0,02 процента от величины превышения суммарной стоимости средств, находящихся в доверительном управлении (управлении) управляющей компании, над 3 миллиардами рублей, но суммарно не более 80 миллионов рублей.

Управлением по результатам анализа расчет размера собственным средств Общества по состоянию на 31.05.2018 года и на 30.06.2018 года, раскрытого Обществом на своем сайте в сети Интернет, установлено, что по состоянию на указанные даты размер собственных средств Общества составлял 19 826 908 рублей и -772 440 рублей соответственно.

В связи с этим, Управление направило Обществу предписание от 19.07.2018 № Т2-51-1-13/30879 об устранении нарушений законодательства РФ, в соответствии с которым Обществу надлежало:

В срок не позднее 25.07.2018 года представить в Управление:

- отчет об устранении нарушения, а также о принятых Обществом мерах, с приложением расшифровки расчет собственных средства на дату устранения нарушения и первичных документов, подтверждающих наличие имущества, включаемого в расчет.

- отчет контролера Общества о проверке нарушения.

25.07.2018 года Общество направило в адрес Управления направлено ходатайство о продлении срока исполнения предписания до 26.08.2018 года и сообщило, что в целях приведения размера собственных средств в соответствии с требованиями Указания Общество планирует осуществить продажу доли в уставном капитале Общества.

По результатам рассмотрения данного ходатайства в продлении срока Управлением было отказано.

На основании изложенного, суд пришел к выводу о наличии в действиях общества составов административных правонарушений, предусмотренных ч.9 ст.15.29 КоАП РФ.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых названным Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Как разъяснено в пункте 16 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях", юридическое лицо привлекается к ответственности за совершение административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом РФ об административных правонарушениях или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В материалах дела отсутствует доказательства, свидетельствующие о том, что правонарушение вызвано чрезвычайными обстоятельствами и другими непредвиденными, непреодолимыми препятствиями.

Общество ссылается на малозначительность совершенного правонарушения.

Статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена возможность освобождения от административной ответственности при малозначительности административного правонарушения.

С учетом фактических обстоятельств дела, характера совершенного правонарушения, суд не находит оснований для применения положений о малозначительности. Суд не усматривает исключительных обстоятельств, свидетельствующих о малозначительности совершенного административного правонарушения.

Однако, суд, оценив все доводы заявителя и фактические обстоятельства дела, считает возможным уменьшить назначенный Обществу размер штрафа, поскольку штраф в размере 700 000 руб. является значительным, на что обращено внимание в постановлении Конституционного Суда Российской Федерации от 25 февраля 2014 года № 4-П.

В соответствии с частью 1 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с названным Кодексом.

Согласно пункту 21 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" при решении вопроса о назначении вида и размера административного наказания судье необходимо учитывать, что Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях допускает возможность назначения административного наказания лишь в пределах санкций, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение с учетом характера совершенного правонарушения, личности виновного, имущественного положения правонарушителя - физического лица (индивидуального предпринимателя), финансового положения юридического лица, привлекаемого к административной ответственности, обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность.

Федеральным законом от 31.12.2014 № 515-ФЗ, статья 4.1 КоАП РФ дополнена частью 3.2, согласно которой при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II названного Кодекса в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.

Как разъяснено в постановлении Конституционного Суда Российской Федерации от 25.02.2014 № 4-П, размер административного штрафа, назначаемого юридическим лицам, совершившим административные правонарушения, минимальный размер административного штрафа за которые установлен в сумме ста тысяч рублей и более, может быть снижен, если его наложение в установленных соответствующей административной санкцией пределах не отвечает целям административной ответственности и с очевидностью влечет избыточное ограничение прав юридического лица. Принятие решения о назначении юридическому лицу административного штрафа ниже низшего предела, предусмотренного соответствующей административной санкцией, допускается только в исключительных случаях.

Таким образом, суд, оценив все доводы заявителя, фактические обстоятельства дела, учитывая положения статьи 4.1 КоАП РФ, считает возможным уменьшить назначенный заявителю размер штрафа, поскольку штраф в размере 700 000 руб. является значительным, снизив размер штрафа до 350 000 руб. Данную сумму суд считает справедливой и соразмерной характеру совершенных Обществом правонарушений.

При таких обстоятельствах, требования Общества не подлежат удовлетворению, а оспариваемое постановление подлежит изменению в части назначения наказания.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

Изменить постановление Северо-Западного Управления Центрального Банка РФ от 17.10.2018 №18-16393/3110-1 в части административного наказания, уменьшив размер административного штрафа до 350 000 руб.

В удовлетворении заявления в остальной части отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.

Судья Терешенков А.Г.