Гражданский кодекс часть 1

Закрытое акционерное общество "Инвестиционная компания "Ленмонтажстрой" (далее Закрытое акционерное общество) просит признать незаконным и отменить Постановление № 72-09-909/пи от 09.12.2009 г. по делу об административном правонарушении № 969-2009-Ю-002-002 Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе (далее Региональное отделение).

Закрытое акционерное общество полагает, что оспариваемое Постановление не соответствует действующему законодательству, в действиях Закрытого акционерного общества отсутствовало событие вмененного ему административного правонарушения.

Региональное отделение возражает, полагая, что материалами административного дела доказаны как событие административном правонарушения, так и вина Закрытого акционерного общества.

Заслушав доводы сторон и рассмотрев представленные материалы, суд установил, что:

- по факту обнаруженного в ходе камеральной проверки Закрытого акционерного общества правонарушения Региональным отделением 25.11.2009 г. был составлен Протокол об административном правонарушении по ч. 12 ст. 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении Закрытого акционерного общества;

- по результатам рассмотрения материалов административного дела Региональным отделением 09.12.2009 г. было вынесено Постановление № 72-09-909/пи, которым Закрытое акционерное общество было привлечено к административной ответственности по ч. 12 ст. 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях;

- при составлении Протокола и вынесении Постановления процессуальных нарушений допущено не было;

- ч. 12 ст. 15.29 предусмотрена административная ответственность за иное нарушение установленных законодательством Российской Федерации требований к этим видам деятельности;

-из Протокола и Постановления следует, что Закрытому акционерному обществу вменено нарушение требований, установленных пунктами 5.1, 10.1, 10.3 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного ФКЦБ Российской Федерации № 36 от 16.10.1997 г. (далее Положение № 36), а именно: Закрытым акционерным обществом было принято к исполнению поручение на выдачу выписки по счету депо неуполномоченного лица;

- кроме того, Закрытому акционерному обществу вменено нарушение п. 3.5.3 Внутреннего регламента депозитария и пунктов 10.4.3.1, 10.3.10, 10.4.3.2 Клиентского регламента Закрытого акционерного общества;

- согласно п. 5.1. Положения № 36 депозитарий обязан совершать операции с ценными бумагами клиентов (депонентов) только по поручению этих клиентов (депонентов) или уполномоченных ими лиц, включая попечителей счетов, и в срок, установленный депозитарным договором. Депозитарий обязан осуществлять записи по счету депо клиента (депонента) только при наличии документов, являющихся в соответствии с настоящим Положением иными нормативными правовыми актами и депозитарным договором, основанием для совершения таких записей;

- в соответствии с п. 10.1. Положения № 36 депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо клиентов (депонентов) депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о клиентах (депонентах), ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности;

- п. 10.3. предусмотрено, что сведения о счетах депо клиентов (депонентов) могут быть предоставлены только самим клиентам, их уполномоченным представителям, лицензирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности депозитария. Иным государственным органам и их должностным лицам такие сведения могут быть предоставлены исключительно в случаях, предусмотренных федеральными законами.

- из п. 5.1 Положения № 36 следует, что под операциями с ценными бумагами понимается совершение депозитарием по поручению клиента (депонента) записей по счету депо, фиксирующих передачу ценных бумаг и в соответствии с п. 12.2 Положения № 36, такие депозитарные операции являются инвентарными;

- согласно п. 12.2 Положения № 36, депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров депозитария, или о выполнении депозитарных операций, являются информационными депозитарными операциями;

- таким образом, депозитарная операция по выдаче выписки со счета депо депонента является информационной депозитарной операцией, а не операцией с ценными бумагами;

- из материалов административного дела следует, что Закрытое акционерное общество приняло к исполнению поручение на выдачу выписки по счету депо депонента от его представителя ФИО4, действовавшей на основании доверенности № 3-3878 от 28.05.2009 г.;

- доверенность № 3-3878 от 28.05.2009 г., выдана ФИО5, являющейся на основании Договора № 636/Д02 от 21.07.2006 г. депонентом Закрытого акционерного общества, ФИО4 полностью соответствует нормам ст. 185 Гражданского кодекса Российской Федерации;

- в соответствии с доверенностью № 3-3878 представитель ФИО4 вправе представлять интересы депонента ФИО5 в отношениях с Закрытым акционерным обществом "Инвестиционная компания "Ленмонтажстрой", в том числе, подписывать необходимые документы и получать любую необходимую информацию;

- вывод Регионального отделения в Протоколе и Постановлении о том, что доверенностью № 3-3878 представитель ФИО4 не была уполномочена представлять интересы депонента ФИО5 в отношениях с Закрытым акционерным обществом необоснован, поскольку в доверенности указано полное наименование Закрытого акционерного общества, сокращение организационно-правовой формы юридического лица в его наименовании является общеупотребляемой аббревиатурой и не влечет изменение наименования юридического лица;

- Региональным отделением не представлено никаких иных доказательств того, что лицо, действовавшее по доверенности № 3-3878 не являлось представителем депонента ФИО5 и действовало не в ее интересах;

- неправомерны и ссылки Регионального отделения на нарушение Закрытым акционерным обществом Внутреннего регламента депозитария и Клиентского регламента, по вышеуказанным причинам;

- таким образом, в действиях Закрытого акционерного общества отсутствует событие вмененного ему правонарушения и Постановление № 72-09-909/пи от 09.12.2009 г. не соответствует нормам п. 1 ч. 1 ст. 24.5, ч. 12 ст. 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в связи с чем, подлежит признанию незаконным и отмене.

Руководствуясь статьей 167, п. 2 ст. 176, ст. 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

Признать незаконным и отменить Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе № 72-09-909/пи от 09.12.2009 г. по делу об административном правонарушении № 969-2009-Ю-002-002 о привлечении Закрытого акционерного общества "Инвестиционная компания "Ленмонтажстрой" к административной ответственности по ч. 12 ст. 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения.

Судья Никитушева М.Г.