Гражданский кодекс часть 1

Общество с ограниченной ответственностью "Ломбард 24 Карата" (далее – Общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением об отмене постановления Северо-Западного главного управления Центрального Банка РФ (далее – заинтересованное лицо, банк, Управление) от 12.04.2019 № 19-6194/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № ту-40-юл-19-6194, в соответствии с которым Общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной ч.9 ст.19.5 Кодекса РФ об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), с назначением административного штрафа в размере 250 000 руб.

В судебном заседании представитель Управления возражал против заявленных требований по основаниям, изложенным в отзыве на заявление, считает оспариваемое постановление законным и обоснованным.

Общество, в судебное заседание не явилось, о времени и месте судебного разбирательства извещено надлежащим образом. В соответствии со статьями 123, 156, частью 3 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) дело рассмотрено в отсутствие общества.

Исследовав материалы настоящего дела, выслушав объяснения явившихся в судебное заседание представителей сторон, оценив представленные доказательства, суд признал заявление не подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, Постановлением Ломбарду за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), выразившегося в невыполнении Ломбардом в установленный срок предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 07.02.2019 № Т128-99-2/2703 (далее - Предписание), назначено административное наказание в виде штрафа в размере 250 ООО рублей.

В соответствии со статьей 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Федеральный закон № 86-ФЗ), статьей 2.3 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» (далее -Федеральный закон № 196-ФЗ) Банк России осуществляет контроль и надзор за выполнением ломбардами требований, установленных Федеральным законом № 196-ФЗ, за исключением главы 3 Федерального закона № 196-ФЗ, другими федеральными законами и нормативными актами Банка России.

В частности, согласно положениям статьи 2.4 Федерального закона № 196-ФЗ, статьи 76.6 Федерального закона № 86-ФЗ ломбарды обязаны представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и персональном составе своих руководящих органов. Форма, сроки и порядок составления и представления указанных документов установлены Указанием Банка России от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» (далее - Указание № 3927-У).

В соответствии с пунктом 3 Указания № 3927-У отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда по форме ОКУД 0420891 представляется не позднее 30 календарных дней после окончания календарного года.

Согласно пункту 4 Указания № 3927-У документы, содержащие отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда, вместе с сопроводительным письмом представляются в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года № 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета» (далее - Указание 4600-У).

В силу требований пункта 8 статьи 2 Федерального закона № 196-ФЗ ломбард обязан выполнять предписания и запросы Банка России и представлять в Банк России документы, содержащие отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда в порядке, установленном Банком России, а также обеспечить возможность предоставления в Банк России электронных документов и возможность получения от Банка России электронных документов в порядке, установленном Указанием № 4600-У

По результатам проведения проверки представления отчетности некредитными финансовыми организациями соответствующим подразделением Банка России (Центр по обработке отчетности г. Тверь, далее - Центр) было установлено, что Ломбард не представил в Банк России отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда по форме ОКУД 0420891 за 2018 год (далее - Отчет).

В данной связи, Центр, руководствуясь пунктом 4 статьи 2.3 Федерального закона № 196-ФЗ, статьей 76.5 Федерального закона № 86-ФЗ направил Ломбарду Предписание, во исполнение которого Ломбарду в срок не позднее 5 рабочих дней с даты его получения надлежало устранить допущенное нарушение, указанное в устанавливающей части Предписания, направив в Банк России Отчет, а также представить в Банк России ответ на Предписание с приложением документов, подтверждающих исполнение указанных в нем требований.

В соответствии с пунктом 5 части 4 статьи 2.3 Федерального закона № 196-ФЗ предписания направляются, в том числе в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном Указанием № 4600-У.

Руководствуясь требованиями пункта 5 части 4 статьи 2.3 Федерального закона № 196-ФЗ, пунктов 1.1 и 4.1 Указания № 4600-У Предписание направлено Центром в адрес Ломбарда в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, путем размещения в Личном кабинете - информационном ресурсе, расположенном на официальном сайте Банка России в сети Интернет (далее - Личный кабинет) без досылки на бумажном носителе.

Согласно пункту 4.3 Указания № 4600-У электронный документ Банка России считается полученным участником информационного обмена по истечении 24 часов с момента размещения такого документа в Личном кабинете.

В случае если момент получения участником информационного обмена электронного документа Банка России выпадает на нерабочий день, то электронный документ Банка России считается полученным до 18 часов 00 минут по московскому времени первого рабочего дня, следующего за нерабочим днем.

Предписание было успешно размещено Центром в Личном кабинете Ломбарда 08.02.2019 и считалось полученным Ломбардом 11.02.2019, оно подлежало исполнению не позднее 18.02.2019 (включительно).

В соответствии с пунктом 3.8 Указания № 4600-У срок, установленный для представления электронного документа в Банк России, в случае сбоя продлевается до истечения 24 часов с момента размещения на сайте Банка России информации о возобновлении приема Банком России электронных документов (по московскому времени), опубликованной после истечения срока, установленного для представления такого электронного документа.

В случае возникновения сбоя на сайте Банка России размещается информация с указанием даты и времени (по московскому времени) прекращения приема электронных документов Банком России (пункт 3.6 Указания № 4600-У).

18.02.2019 на сайте Банка России была размещена информация о зафиксированной некорректной работе Личного кабинета участника информационного обмена в части приема отчетности в формате XML (XTDD) в связи с техническим сбоем на оборудовании Банка России. Работоспособность Личного кабинета участника информационного обмена в части приема отчетности в формате XML (XTDD) восстановлена с 16:10 18.02.2019.

Таким образом. Предписание подлежало исполнению не позднее 19.02.2019 (включительно).

Вместе с тем, по результатам проведенного контроля исполнения Предписания, Центром было установлено, что зафиксированное в нем нарушение Ломбардом не устранено, Отчет Ломбардом в Банк России не представлен. В данной связи. Предписание признано Центром неисполненным, о чем Ломбард был уведомлен письмом от 20.02.2019 №Т128-99-2/4583.

Указанные обстоятельства послужили основанием для возбуждения в отношении Ломбарда дела об административном правонарушении № ТУ-40-ЮЛ-19-6194 по результатам рассмотрения которого Главным управлением вынесено Постановление.

Обществом заявлен довод о том, что Предписание было исполнено, путем направления 15.02.2019 Отчета посредством направления электронного документа подписанного усиленной электронной цифровой подписью через Личный кабинет информационного ресурса Банка России. Как указывает Ломбард, Отчет был принят 15.02.2019 в обработку. Кроме того, в связи с получением уведомления о неснятии Предписания с контроля от 20.02.2019 № Т128-99-2/4583, Ломбардом была осуществлена повторная отправка Отчета 21.02.2019, который был принят Банком России и зарегистрирован с присвоением регистрационного номера № 35816ДСП от 21.02.2019. Подтверждение о направлении Ломбардом Отчета 15.02.2019 и повторного Отчета от 21.02.2019, как указывает Ломбард, было представлено на рассмотрение дела 11.04.2019 пояснительным письмом № 17, при этом, указанные доводы не были приняты во внимание.

Вместе с тем, согласно материалам дела, в ответ на Предписание от Ломбарда поступили письма от 15.02.2019 № 3 (вх. № 32173ДСП от 18.02.2019) и от 21.02.2019 № 4 (вх. № 35716ДСП от 21.02.2019). К указанным письмам были приложены сканированные копии Отчета, что не соответствует требованиям Указания № 4600-У.

В соответствии с требованиями пункта 2.1 Указания № 4600-У направление в Банк России электронных документов участником информационного обмена должно осуществляться посредством Личного кабинета.

В соответствии с пунктом 2.2 Указания № 4600-У информация о действиях участника информационного обмена, необходимых для использования Личного кабинета, размещается на сайте Банка России.

Таким образом, отчетность, направляемая через Личный кабинет, признается поступившей в Банк России, в случае соблюдения участниками информационного обмена порядка представления такой отчетности, установленного Указанием № 4600-У и соответствующими разъяснениями Банка России, размещенными на его сайте (www.cbr.ru).

Согласно пункту 3.3 Указания № 4600-У, при направлении электронного документа через личный кабинет участник информационного обмена получает извещение Банка России о дате регистрации электронного документа и присвоении ему входящего номера, что является подтверждением представления электронного документа в Банк России.

В соответствии с пунктом 3 Информационного сообщения о порядке представления отчетности некредитными финансовыми организациями (за исключением субъектов страхового дела), размещенного на сайте Банка России отчетность ломбардов, сформированная в Программе-анкете подготовки электронных документов в формате XML (XTDD) направляется через раздел Личного кабинета «Представление отчетности» в соответствии с пунктом 4.6.8 Инструкции по работе с Личным кабинетом.

Согласно пункту 8 Указания № 4600-У ответы на запросы (предписания) и обращения (запросы) в Банк России направляются через соответствующий раздел Личного кабинета, без вложения документов в формате XTDD, при этом, представление отчетности в Банк России через раздел «Запросы и предписания» Личного кабинета недопустимо.

Отчет в соответствии с требованиями Указания № 4600-У был представлен Ломбардом только 11.04.2019 (пакет № ТР-2019-01805485), в связи с чем, Предписание было исполнено и снято с контроля, о чем Ломбард был уведомлен письмом Центра от 17.04.2019 № Т128-99-2/15355.

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательства наличия исключительных обстоятельств, не позволивших Обществу не допустить совершение административного правонарушения, в материалах дела не имеются, что свидетельствует о наличии вины Ломбарда во вмененном ему правонарушении.

Суд считает, что Главным управлением представлены надлежащие, исчерпывающие и применительно к статье 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации допустимые доказательства, свидетельствующие о наличии в действиях Ломбарда события и состава административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Процессуальных нарушений в ходе привлечения Ломбарда к административной ответственности Судом не установлено, срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ не пропущен.

В соответствии с частью 3 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требований заявителя.

При таких обстоятельствах, требование Общества не подлежит удовлетворению, а оспариваемое постановление является законным и обоснованным.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

В удовлетворении заявления отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия.

Судья Терешенков А.Г.